劉 沖
[摘 要]國外技術(shù)壁壘的跨越最根本最長效的途徑是出口企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。然而由于我國出口企業(yè)的絕大多數(shù)是中小企業(yè),這些企業(yè)個體在技術(shù)力量、資金等方面的不足而使其創(chuàng)新受限,難以跨越國外層出不窮的技術(shù)壁壘。而由這些在地理位置上靠近的相互聯(lián)系的企業(yè)和關(guān)聯(lián)的機(jī)構(gòu)所組成的企業(yè)集群,由于它們同處于某個特定的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域而形成的產(chǎn)業(yè)集群則具有強(qiáng)大的技術(shù)創(chuàng)新能力。
[關(guān)鍵詞]產(chǎn)業(yè)集群 技術(shù)壁壘 技術(shù)創(chuàng)新
本文系2008年度湖南省軟科學(xué)項目“我國農(nóng)產(chǎn)品出口跨越國外技術(shù)性貿(mào)易壁壘的對策研究”(2008ZK3061)的階段性成果。
作者簡介:劉沖,女,長沙環(huán)境保護(hù)職業(yè)技術(shù)學(xué)院副教授。
據(jù)商務(wù)部2006年12月26日發(fā)布的《2005國外技術(shù)性貿(mào)易措施對我國對外貿(mào)易影響調(diào)查報告》,2005年,以技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、合格評定程序為主要表現(xiàn)形式的技術(shù)性貿(mào)易措施,給我國企業(yè)造成的出口貿(mào)易機(jī)會損失高達(dá)1470億美元,約占2005年全年出口額的19.29%。其中,有15.13%的出口企業(yè)受到國外技術(shù)性貿(mào)易措施的影響;在22大類出口產(chǎn)品中,有18類產(chǎn)品由于國外實施技術(shù)性貿(mào)易措施而遭受直接損失,直接損失的金額達(dá)到691億美元,約占2005年全年出口額的9.07%;企業(yè)為應(yīng)對國外技術(shù)性貿(mào)易措施所增加的生產(chǎn)成本217億美元,約占2005年全國出口貿(mào)易額的2.85%①。
2007年1月到2008年1月,歐盟發(fā)布技術(shù)性貿(mào)易措施(TBT)公告33項,發(fā)布動植物檢驗檢疫措施48項。這些技術(shù)性貿(mào)易措施,絕大部分成為了對中國出口歐盟產(chǎn)品的技術(shù)壁壘。誠然,技術(shù)性貿(mào)易壁壘對我國既有正面效應(yīng)也有負(fù)面效應(yīng)。正面效應(yīng)在于:有利于我國出口企業(yè)改進(jìn)技術(shù),調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu);有利于我國環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)的建立與調(diào)整;有利于提高環(huán)保意識,引導(dǎo)綠色消費潮流;有利于提高企業(yè)社會責(zé)任意識,獲得長期的利益。但我們也要看到其不可低估的負(fù)面效應(yīng):我國遭受歐盟技術(shù)性貿(mào)易壁壘產(chǎn)品多,損失大。同時,技術(shù)性貿(mào)易壁壘削弱了我國出口企業(yè)的競爭力。因此,我們應(yīng)當(dāng)正確認(rèn)識國外技術(shù)性貿(mào)易壁壘,面對中小企業(yè)占全國企業(yè)絕大多數(shù)(中小企業(yè)已超過2930萬個,占全國企業(yè)總數(shù)的99%),且已形成了特色較為鮮明的企業(yè)集群和產(chǎn)業(yè)集群的現(xiàn)實,通過產(chǎn)業(yè)集群有針對性的有效的技術(shù)創(chuàng)新實現(xiàn)產(chǎn)品升級換代,增強(qiáng)出口商品的國際競爭力,從而實現(xiàn)對國外技術(shù)性貿(mào)易壁壘的跨越。
一、產(chǎn)業(yè)集群的特征及其競爭優(yōu)勢
從國際國內(nèi)產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展實踐可以看出,產(chǎn)業(yè)集群至少有以下幾個方面的特征:一是空間地理上的集聚性。集群具有地理集聚的特點,產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)及其支撐企業(yè)、相應(yīng)支撐機(jī)構(gòu),如地方政府、行業(yè)協(xié)會、金融部門與教育培訓(xùn)機(jī)構(gòu)在空間上集聚。由于在一定區(qū)域內(nèi)企業(yè)大量聚集,必然帶來資金、技術(shù)、人才、信息等經(jīng)濟(jì)要素和產(chǎn)品、產(chǎn)值等經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的集中,從而形成高密度經(jīng)濟(jì)區(qū)。二是集群內(nèi)競爭合作的共生性。集群內(nèi)的企業(yè)從事相同、相似和輔助性的經(jīng)濟(jì)活動,企業(yè)與企業(yè)之間、企業(yè)與機(jī)構(gòu)之間相互關(guān)聯(lián),形成一個既有分工又有協(xié)作的共同體,由此產(chǎn)生共生效應(yīng)。那種企業(yè)之間關(guān)聯(lián)度不高、“扎推式”的空間聚集,還不是真正意義上的產(chǎn)業(yè)集群,只是產(chǎn)業(yè)集群的雛形或基礎(chǔ)。三是集群自身的創(chuàng)新性。產(chǎn)業(yè)集群促進(jìn)創(chuàng)新的實現(xiàn)機(jī)制是集群內(nèi)市場主體的競爭與協(xié)作關(guān)系:競爭為創(chuàng)新提供壓力與動力,協(xié)作為創(chuàng)新提供有效的實現(xiàn)形式。競爭是市場經(jīng)濟(jì)活力的來源,是迫使企業(yè)降低成本、開拓市場、改進(jìn)技術(shù)與管理的壓力與動力。集群內(nèi)企業(yè)“面對面”的競爭激烈程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其它區(qū)域,面對隨時破產(chǎn)的壓力,面對其他企業(yè)創(chuàng)新利潤的誘惑,集群內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新的積極性十分高漲。同時,在集群內(nèi),企業(yè)彼此之間經(jīng)常有各種往來,彼此的信任度高,地理位置也較近,協(xié)作創(chuàng)新的可能性也比較大。在開放經(jīng)濟(jì)條件下,為了在全球范圍內(nèi)進(jìn)行競爭,產(chǎn)業(yè)集群必須有高水平的創(chuàng)新,以保持自己的競爭優(yōu)勢。產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的系統(tǒng)性使集群內(nèi)企業(yè)生產(chǎn)高度專業(yè)化,使得各企業(yè)能專注于自己的核心活動,而讓臨近企業(yè)做輔助性工作(但對于這個企業(yè)來說,這卻是它的核心工作)。高度專業(yè)化的企業(yè)群體提高了創(chuàng)新的機(jī)會,企業(yè)家精神的傳播與集聚更進(jìn)一步刺激了創(chuàng)新的動力。四是集群的外部性。外部性包括正的外部性和負(fù)的外部性。集群內(nèi)經(jīng)濟(jì)主體的競爭壓力和合作關(guān)系促進(jìn)了企業(yè)的創(chuàng)新,新技術(shù)在集群內(nèi)傳播更快;集群內(nèi)大量供求、成本、價格、技術(shù)等市場信心集聚,使企業(yè)分享信息的外在經(jīng)濟(jì)效益,產(chǎn)業(yè)集群所形成的品牌效應(yīng),使一部分企業(yè)可以“免費搭車”;創(chuàng)新者創(chuàng)新后,給其他企業(yè)提出了配套創(chuàng)新供給的需求與壓力,其他企業(yè)可以在剩余的創(chuàng)新空間上進(jìn)行創(chuàng)新;集群的范圍經(jīng)濟(jì)為企業(yè)節(jié)省大量成本,相關(guān)企業(yè)的“聯(lián)合需求”,將形成規(guī)模需求和專業(yè)化生產(chǎn)或服務(wù)。當(dāng)然,產(chǎn)業(yè)集群也會導(dǎo)致外部不經(jīng)濟(jì),即負(fù)的外部經(jīng)濟(jì)。根據(jù)國內(nèi)外學(xué)者的研究,一般包括:過度競爭、擁擠效應(yīng)、“檸檬市場”②、創(chuàng)新的路徑依賴與技術(shù)鎖定等等。由于集群內(nèi)地理方面的相似,給集群內(nèi)一些企業(yè)提供了“搭便車”的空間,集群內(nèi)利潤的示范效應(yīng)會使企業(yè)選擇“模仿式”發(fā)展,形成同類企業(yè)的高速增長與低水平、平面式分散發(fā)展并存,從而導(dǎo)致惡性的過度競爭局面,并形成“檸檬市場”。同時,當(dāng)集群發(fā)展到一定規(guī)模,就會引起生產(chǎn)要素價格上漲,削弱了集群競爭能力,形成所謂的“擁擠效應(yīng)”。
產(chǎn)業(yè)集群由于形成完整的專業(yè)化分工體系,有著強(qiáng)大的競爭優(yōu)勢。一是成本優(yōu)勢。集群內(nèi)專業(yè)化的分工協(xié)作,合理的產(chǎn)業(yè)空間布局,齊全的公共基礎(chǔ)設(shè)施,使得企業(yè)降低了配套成本,獲得成本優(yōu)勢。二是技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢。產(chǎn)業(yè)集群促進(jìn)知識和信息的交流和積累,為域內(nèi)企業(yè)提供了創(chuàng)新源泉和技術(shù)擴(kuò)散的主渠道;產(chǎn)業(yè)集群構(gòu)筑起了非正式交流的社會網(wǎng)絡(luò),為域內(nèi)企業(yè)吸納地方知識進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新提供了大量的機(jī)會和條件;域內(nèi)企業(yè)可以利用產(chǎn)業(yè)集群,有效聚合內(nèi)部研究開發(fā)力量,匯聚大量的中介機(jī)構(gòu)尤其是提供研究和技術(shù)性支持的機(jī)構(gòu),結(jié)成聯(lián)盟和發(fā)展合作關(guān)系,減輕技術(shù)創(chuàng)新的成本和風(fēng)險;集群加劇域內(nèi)企業(yè)之間的競爭,迫使企業(yè)加快技術(shù)創(chuàng)新步伐,改進(jìn)產(chǎn)品和服務(wù),推動整個行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。三是優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)勢。產(chǎn)業(yè)集群促進(jìn)形成和擴(kuò)展專業(yè)化的區(qū)域市場,集中形成核心產(chǎn)業(yè),眾多企業(yè)相互分工合作,組成一個相互連接的產(chǎn)業(yè)鏈條,同時催生和吸引流通業(yè)和其他中介機(jī)構(gòu)在產(chǎn)業(yè)集群區(qū)內(nèi)集聚,形成了生產(chǎn)、銷售、服務(wù)相互銜接的專業(yè)化區(qū)域市場,大大優(yōu)化了域內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。四是市場開拓優(yōu)勢。產(chǎn)業(yè)集群形成了一定的產(chǎn)業(yè)規(guī)模,將促進(jìn)各類專業(yè)市場的建立,實現(xiàn)大生產(chǎn)推動大流通,大流通促進(jìn)大生產(chǎn)。隨著集群壯大,有利于形成區(qū)域品牌,增強(qiáng)區(qū)域的競爭力。五是擴(kuò)張優(yōu)勢。隨著產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展,將吸引更多的資金和生產(chǎn)要素進(jìn)入集群區(qū),促進(jìn)大量配套企業(yè)和服務(wù)性企業(yè)進(jìn)入,有利于集群整體的發(fā)展壯大。
二、產(chǎn)業(yè)集群的技術(shù)創(chuàng)新對國外技術(shù)壁壘的跨越
眾所周知,國外技術(shù)壁壘的跨越途徑種種,但最根本最長效的還是出口企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。然而由于我國出口企業(yè)的絕大多數(shù)是中小企業(yè),這些企業(yè)個體在技術(shù)力量、資金等方面的不足而使其創(chuàng)新受限,難以跨越國外層出不窮的技術(shù)壁壘。而由這些在地理位置上靠近的相互聯(lián)系的企業(yè)和關(guān)聯(lián)的機(jī)構(gòu)所組成的企業(yè)集群,由于它們同處于某個特定的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域而形成的產(chǎn)業(yè)集群則具有強(qiáng)大的技術(shù)創(chuàng)新能力。
(一)產(chǎn)業(yè)集群為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供科技支撐平臺。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)整合創(chuàng)新資源進(jìn)行創(chuàng)新的過程,企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資源包括專業(yè)化人才、資金、信息、公共服務(wù)等等,其中,專業(yè)化人才是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動中最重要的創(chuàng)新資源。在產(chǎn)業(yè)集群內(nèi),一方面,有為企業(yè)提供人才供給的大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)、培訓(xùn)機(jī)構(gòu)等,另一方面,產(chǎn)業(yè)集群本身對人才的強(qiáng)烈吸納能力造成大量人才慕名而來,也形成專業(yè)化人才的供給。正如馬歇爾所說:“雇主們往往到他們會找到他們所需要的有專門技能的優(yōu)良工人的地方去;同時,尋找職業(yè)的人,自然到有許多雇主需要像他們那樣技能的地方去,因而在那里技能就會有良好的市場。一個孤立的工廠之廠主,即使他能得到一般勞動的大量供給,也往往因為缺少某種專門技能的勞動而束手無策;而熟練的工人如被解雇,也不易有別的辦法”①最后,集群中人員流動頻繁,勞動力在不斷地工作更換中得到學(xué)習(xí)與鍛煉,專業(yè)化程度提高迅速。這三者共同構(gòu)成了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新人才的有力供給,為集群企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動提供了大量的人才儲備。在創(chuàng)新資金方面,企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的資金可以由專業(yè)化的金融機(jī)構(gòu)提供,同時,這也是集群最特殊的,由于集群內(nèi)企業(yè)互相了解、信任,加上相互之間的合作關(guān)系和固定的社會網(wǎng)絡(luò)存在,企業(yè)之間相互籌措技術(shù)創(chuàng)新資金比較容易。此外,集群內(nèi)的企業(yè)可以共同利用現(xiàn)代化的基礎(chǔ)設(shè)施、便利的交通通訊工具以及配套的生產(chǎn)服務(wù)設(shè)施等有形資源,這大大降低了企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中需花費的固定成本。而對無形資源(知識、信息、技術(shù)和品牌形象等)的共享則是集群企業(yè)保持技術(shù)創(chuàng)新的源泉。集群內(nèi)企業(yè)、機(jī)構(gòu)通過地理接近性和相似的產(chǎn)業(yè)文化,便捷了企業(yè)間通過人員流動與非正式交流等形式建立穩(wěn)定和持續(xù)的關(guān)系,為組織內(nèi)部及不同組織之間的隱含經(jīng)驗類知識準(zhǔn)確地傳遞與擴(kuò)散提供了基礎(chǔ)條件,從而有利于提高技術(shù)創(chuàng)新速度。
(二)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)激烈的競爭是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動力源。競爭是企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)驅(qū)力,而競爭隨著市場主體的增多而加劇。在產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)通常聚集著幾十家甚至上百家企業(yè)并進(jìn)行著同類或相似產(chǎn)品的生產(chǎn),集群內(nèi)的競爭非常激烈。由于集群內(nèi)的企業(yè)之間在資金、技術(shù)等方面的競爭優(yōu)勢差異很小,從而迫使企業(yè)必須通過不斷的技術(shù)創(chuàng)新來獲取競爭優(yōu)勢。不管是走低成本之路還是走產(chǎn)品差異化之路,企業(yè)都必須通過技術(shù)創(chuàng)新來確立自己的獨特地位。因此,迫于生存壓力,集群內(nèi)的企業(yè)與集群外的企業(yè)相比,更具有實施技術(shù)創(chuàng)新的動機(jī)。另一方面,在集群內(nèi),企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新的可見度較高,創(chuàng)新者的領(lǐng)先效益和示范效應(yīng)突出,率先進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)所取得的超額壟斷利潤,無形中給其他的企業(yè)以很大競爭壓力和利潤驅(qū)動力,從而推動所有企業(yè)重視技術(shù)創(chuàng)新。
(三)產(chǎn)業(yè)集群為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新節(jié)約成本,降低風(fēng)險。實踐證明,當(dāng)代的技術(shù)創(chuàng)新活動僅靠單個企業(yè)的力量己經(jīng)很難滿足其要求,它必須通過企業(yè)間的協(xié)同合作方式來推動。從技術(shù)創(chuàng)新過程本身的要求來看,技術(shù)創(chuàng)新涉及到新技術(shù)的應(yīng)用、生產(chǎn)制造、商業(yè)化推廣多個環(huán)節(jié)。在這過程中,技術(shù)和市場共同起作用。從技術(shù)創(chuàng)新活動實施的環(huán)境來看,當(dāng)代的技術(shù)創(chuàng)新所面臨的技術(shù)發(fā)展不確定性和市場需求不確定性正呈現(xiàn)日益加強(qiáng)的趨勢。它要求企業(yè)必須通過合作的方式才能提高技術(shù)創(chuàng)新的成功率。集群內(nèi)關(guān)聯(lián)企業(yè)之間由于地理位置接近聯(lián)系頻繁,便于現(xiàn)場參觀,面對面地聚會和交流,使他們能迅速了解市場需求和科技變化,有利于企業(yè)對市場和技術(shù)方向的把握,有利于相關(guān)企業(yè)合作創(chuàng)新,合作創(chuàng)新既可分散創(chuàng)新風(fēng)險,減少創(chuàng)新困難,而且可加快創(chuàng)新速度。同時企業(yè)的創(chuàng)新成果易于為其他企業(yè)所學(xué)習(xí)和吸收,擴(kuò)散更快,從而促進(jìn)著整個群體的創(chuàng)新能力的提高。集群內(nèi)企業(yè)之間的激烈競爭又促使企業(yè)不斷進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新,集群內(nèi)企業(yè)具有更強(qiáng)的創(chuàng)新意識,而集群機(jī)制又為創(chuàng)新提供著有利的條件,比如在集群內(nèi)更容易找到創(chuàng)新所需的人才、資金、設(shè)備和工具等各類資源。產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)所形成的既競爭又合作的關(guān)系,在創(chuàng)新資源方面是對大企業(yè)的一種有效替代方式,但在創(chuàng)新活力方面又優(yōu)于大企業(yè),它兼具了大中小各類企業(yè)的優(yōu)點,又避免了大中小企業(yè)創(chuàng)新中的弊端。
(四)產(chǎn)業(yè)集群為企業(yè)提供技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是由市場的需要引起,企業(yè)通過組合各種創(chuàng)新資源,運用科學(xué)的方法與手段創(chuàng)造出新產(chǎn)品、新工藝,并進(jìn)行生產(chǎn),最終進(jìn)行商業(yè)化,當(dāng)它商業(yè)化成功、企業(yè)取得利益時,這項技術(shù)創(chuàng)新才算成功。在產(chǎn)業(yè)集群中,比鄰而居的企業(yè)之間由于頻繁的交往和經(jīng)常性的合作,產(chǎn)生了面對面的觀察與學(xué)習(xí)的便利性,一項技術(shù)創(chuàng)新很容易為其他企業(yè)所發(fā)現(xiàn),其他企業(yè)通過對此項技術(shù)創(chuàng)新的消化、吸收與模仿,在此基礎(chǔ)之上進(jìn)行技術(shù)改良,又導(dǎo)致漸進(jìn)性的技術(shù)創(chuàng)新不斷發(fā)生,從而形成強(qiáng)大的擠壓效應(yīng)①。另外,在產(chǎn)業(yè)集群中各行動主體因地域的接近、交往的頻繁、親友的情緣等因素形成與積累了豐厚的社會資本,減少了學(xué)習(xí)與交流的交易費用。
三、構(gòu)建跨越國外技術(shù)壁壘的產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新體系
由上可知,產(chǎn)業(yè)集群是突破中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新自身限制的有效組織方式。根據(jù)國外技術(shù)性貿(mào)易壁壘的特征,必須構(gòu)建跨越國外技術(shù)性貿(mào)易壁壘的產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的創(chuàng)新體系。
(一)核心企業(yè)群:以主打出口產(chǎn)品的核心部件為創(chuàng)新活動的主要行為主體,與其他相互關(guān)聯(lián)的企業(yè)相互作用,并在協(xié)同競爭過程中形成一個類似于生物生態(tài)系統(tǒng)的群落。
(二)集群區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng):在區(qū)域范圍內(nèi)建立創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò),其目標(biāo)是促進(jìn)集群提高市場競爭力和可持續(xù)發(fā)展能力。在集群內(nèi)建立生產(chǎn)力促進(jìn)中心、科技開發(fā)中心、信息服務(wù)中心、網(wǎng)絡(luò)中心、融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)組織,采用技術(shù)、課題招標(biāo)等形式促進(jìn)集群企業(yè)與大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)的聯(lián)系,實現(xiàn)新知識的價值轉(zhuǎn)移和推廣。政府的政策重心應(yīng)轉(zhuǎn)到培育集群創(chuàng)新體系方面,通過營造適宜于創(chuàng)新的環(huán)境,促進(jìn)企業(yè)、企業(yè)與大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)之間的合作,建立共同學(xué)習(xí)的機(jī)制,以此加快知識創(chuàng)造與擴(kuò)散的速度,從而使集群產(chǎn)業(yè)建立在強(qiáng)大的創(chuàng)新能力基礎(chǔ)之上。
(三)集群外部創(chuàng)新支持系統(tǒng):通過技術(shù)壁壘的預(yù)警系統(tǒng)和各咨詢機(jī)構(gòu)或中介服務(wù)機(jī)構(gòu)來獲取外部信息和知識,形成本地創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)與外部各行為主體之間的互動、交流的動態(tài)協(xié)調(diào),促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群增強(qiáng)自身的競爭力。
(四)社會文化創(chuàng)新系統(tǒng):在集群的各行為主體的接觸和交流中建立一種創(chuàng)新的區(qū)域集群文化,即:專業(yè)化、開放性的生產(chǎn)方式;鼓勵人才流動;寬容失??;敢冒風(fēng)險;信用與合作;自主創(chuàng)新光榮、崇高等等,通過新思想、新觀念和創(chuàng)新精神的擴(kuò)散及信息的傳播,節(jié)省交易成本。
注釋
①辜王景:頻遭技術(shù)壁壘 中國外貿(mào)收益一年損失1470億美元中華工商時報2006年12月26日
②G·多西等:《技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)理論》[M],北京:經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社,1992年版