內(nèi)生增長理論及其對財政政策的影響

劉　昀

一、引言

內(nèi)生增長理論，也稱為新增長理論，是產(chǎn)生于20世紀80年代中期的西方宏觀經(jīng)濟理論的一個分支。這個理論，通常以保羅·羅默在1986年所發(fā)表的論文(遞增收益與長期增長)，以及盧卡斯在1988年所發(fā)表的論文《論經(jīng)濟發(fā)展機制》，作為其產(chǎn)生的標志。格羅斯曼主編的兩卷本《經(jīng)濟增長：理論和證據(jù)》則是內(nèi)生增長理論的代表性論文集。

而在內(nèi)生增長理論的發(fā)展過程中，其他的一些經(jīng)濟學家也做出了重要的貢獻，主要包括有：格羅斯曼和赫爾普曼的格羅斯曼一赫爾普曼模型、巴羅的公共產(chǎn)品模型和雍塞模型、阿格亨和豪威特的模仿與創(chuàng)造性消化內(nèi)生增長模型以及阿爾文·楊國際貿(mào)易內(nèi)生增長模型。

雖然不同的經(jīng)濟學家提出的內(nèi)生增長模型各不相同，不像新古典增長理論那樣有一個共同接受的模型，但是各個增長模型所包含的共同觀點是基本一致的：經(jīng)濟增長不是外生因素作用的結(jié)果，而是由經(jīng)濟系統(tǒng)的內(nèi)生變量決定的；企業(yè)是經(jīng)濟增長的最終推動力，這些模型都試圖說明企業(yè)是如何積累知識的；知識和積累過程會出現(xiàn)外部性或知識外溢效應，需要政府政策的干預，來扶持研究與開發(fā)、創(chuàng)新、人力資本形成和某些關鍵性的產(chǎn)業(yè)部門。內(nèi)生增長理論的核心思想是經(jīng)濟可以實現(xiàn)內(nèi)生增長。

國內(nèi)的學者對內(nèi)生增長理論的研究主要有：舒元和徐現(xiàn)祥(2002)運用瓊斯實證檢驗內(nèi)生增長理論的方法，實證分析了1 952-1 998年，我國經(jīng)濟增長的一些典型的現(xiàn)象，得出了“技術進步不是我國這一時期經(jīng)濟增長的引擎”的結(jié)論：王小魯(2000)的研究指出“1 979-1 999年我國全要素生產(chǎn)率的提高，主要不是來自技術進步，而是來自市場化改革和制度變革所帶來的大規(guī)模的資源優(yōu)化配置”；何東(2000)指出“技術進步在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和經(jīng)濟增長中具有極為重要的作用，發(fā)展中國家技術水平的落后在一定程度上制約著其經(jīng)濟的發(fā)展，提高技術水平是促進發(fā)展中國家經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和經(jīng)濟增長的一個現(xiàn)實問題”：包金花(1998)研究表明“一個國家的經(jīng)濟要想保持持續(xù)增長，必須發(fā)展生產(chǎn)力，生產(chǎn)力的發(fā)展離不開先進的技術，先進的技術在經(jīng)濟增長中具有決定性的作用，必須依靠快速的技術進步來促進經(jīng)濟發(fā)展”。

可見，我國以前并沒有將內(nèi)生增長理論很好地應用到經(jīng)濟發(fā)展上去，沒有認識到知識和技術進步對于經(jīng)濟增長的重要作用。但隨著兩個“根本性轉(zhuǎn)變”的提出。其中之一就是“經(jīng)濟增長方式從粗放型向集約型轉(zhuǎn)變”，說明我國要依靠技術進步推動經(jīng)濟增長。所以研究和借鑒內(nèi)生增長理論，對于我國完善財政政策，促進經(jīng)濟長期增長有積極作用。

二、內(nèi)生增長理論的概述

(一)羅默的知識溢出模型

羅默(1986)是沿著早期阿羅的思路，來分析研究內(nèi)生的技術進步對于經(jīng)濟增長的影響的。在他的模型里面。他認為技術進步是經(jīng)濟增長的唯一因素。他闡述了生產(chǎn)四要素的理論，其核心思想就是把知識看作是經(jīng)濟增長中一個更為重要的要素。因為他認為：第一，知識能夠提高投資效益；第二，知識需要投資；第三，知識與投資存在良性循環(huán)的關系。而他所提出的經(jīng)濟增長四要素則是：資本、非技術勞力、人力資本和新思想。這四個要素就構(gòu)成了新的經(jīng)濟增長源。除此之外，特殊的知識和專業(yè)化的人力資本也是推動經(jīng)濟增長的主要動力，因為它們不僅自身能形成遞增的收益，而且能使資本和勞動等要素投入也產(chǎn)生遞增收益，從而使整個經(jīng)濟的規(guī)模收益遞增，保證長期的經(jīng)濟增長。

羅默認為，邊際收益遞減的假設是導致新古典增長理論失敗的根本原因，他則提出，在知識經(jīng)濟中，人們利用知識創(chuàng)造財富。而知識的邊際收益是遞增的。正是收益遞增，才會激起人們對經(jīng)濟長期增長的興趣。才有可能保持經(jīng)濟的可持續(xù)的增長。

羅默的理論的意義在于，他將知識作為一個單獨的要素，加入了增長模型中。他認為知識有一般知識和專業(yè)化知識之分，一般知識可以產(chǎn)生規(guī)模效益，專業(yè)化知識則可以帶來要素的遞增收益。這兩種效益的結(jié)合，不僅能使知識、技術和人力資本本身的收益遞增，而且也能使資本和勞動等投入要素的收益遞增。

(二)盧卡斯的人力資本溢出模型

聲卡斯(1 988)的人力資本溢出模型是以人力資本為核心，把資本劃分為物質(zhì)資本和人力資本兩種，這和羅默思想稍有不同。他認為兩國之間經(jīng)濟增長的差異，主要在于他們各自生產(chǎn)商品時所投入人力資本的大小不同，由于人力資本積累的邊際收益是遞減的，所以一國的人力資本存量是不可能無限擴大的；又因為人力資本積累具有外部溢出效應，其增量與存量成正比，這也會導致人力資本存量增長率高的國家其經(jīng)濟增長率也高，同時人力資本存量的差異也限制了落后國家物質(zhì)資本的流入和經(jīng)濟增長。機遇上述的原因，盧卡斯認為發(fā)展中國家應加快經(jīng)濟開放，通過引進新技術和人力資本，間接培養(yǎng)本國的人力資本，從而加速整個國民經(jīng)濟的增長。

(三)其他相關模型

巴羅(1 990)與他們的研究不同，他認為政府是推動經(jīng)濟增長的決定力量。巴羅在分析政府活動是如何影響經(jīng)濟增長時，主要提出了兩個模型：公共產(chǎn)品模型和雍塞模型，它們分別適用于政府活動的某些方面。

格羅斯曼和赫爾普曼(1 991)的模型，假定經(jīng)濟中存在研究部門和消費品部門，研究部門研制關于新型消費品的設計，消費品品種的增加帶來了兩種外部性：新設計所體現(xiàn)的知識積累使研究部門的研究成本降低和生產(chǎn)率提高：消費多樣化使消費者的滿足程度提高。當知識積累同時產(chǎn)生上述兩種外部性的情況下，經(jīng)濟可以實現(xiàn)內(nèi)生增長。在這一模型中，平衡增長路徑上每種消費品的產(chǎn)量保持不變，增長完全體現(xiàn)為消費品品種的不斷增加。

與其他模型都假設經(jīng)濟中存在眾多部門，每一次技術進步只提高單一部門的生產(chǎn)率水平不同的是，阿格亨——豪伊特模型(1 992)分析了技術進步對整個經(jīng)濟產(chǎn)生影響的情形。較好地體現(xiàn)了熊彼特的創(chuàng)造性破壞思想。在這一模型中，經(jīng)濟周期于經(jīng)濟增長是不可分的，二者都是創(chuàng)新的結(jié)果，反映了技術進步的不同側(cè)面。

三、對內(nèi)生增長理論的評價

雖然內(nèi)生增長理論從產(chǎn)生到發(fā)展，只有20多年的時間，但是到目前為止，已經(jīng)初步形成了一套比較系統(tǒng)和完整的理論體系，具有一定的現(xiàn)實借鑒意義。

(一)借鑒意義

第一，在現(xiàn)代的經(jīng)濟中。技術創(chuàng)新、人力資本積累、知識溢出對經(jīng)濟增長起到了至關重要的作用。經(jīng)濟能夠?qū)崿F(xiàn)持續(xù)增長是知識積累促使投資收益持續(xù)遞增的結(jié)果：同時，為了獲得新知識，也需要經(jīng)濟當事人不斷向知識生產(chǎn)進行投資。因此，在當今世界，如果一個國家能保持技術上的優(yōu)勢。那就意味著他的綜合國力和國際競爭力較強。

第二，運用內(nèi)生增長理論可以較好地解

釋一些經(jīng)濟增長現(xiàn)象。各國政府實施的財政政策與產(chǎn)業(yè)政策會對經(jīng)濟的長期增長產(chǎn)生影響。由于經(jīng)濟政策的不同而使各國經(jīng)濟增長率存在很大的差異，因此如果生產(chǎn)要素能在各國自由流動，那么資本和人才可能會從發(fā)展中國家流向發(fā)達國家。而國際貿(mào)易可以使發(fā)展中國家利用國際上的先進技術，從而促進本國的技術進步和經(jīng)濟增長；同時國際貿(mào)易也可能使發(fā)展中國家專業(yè)化于技術含量低的傳統(tǒng)產(chǎn)品部門，從而對發(fā)展中國家的經(jīng)濟增長產(chǎn)生不利影響。

第三，內(nèi)生增長理論對各國政府制定經(jīng)濟增長政策具有一定的參考價值。自由競爭并不能保證經(jīng)濟沿著最優(yōu)增長路徑增長，這就要求政府對經(jīng)濟進行適當?shù)母深A。如羅默等人建議政府應通過降低資本稅、關稅等政策以鼓勵物質(zhì)資本積累和人力資本積累。巴羅認為政府應直接向基礎設施投資和向私人投資提供產(chǎn)權保護以促進經(jīng)濟增長，巴羅和撒拉建議政府應對比較重大的創(chuàng)新提供更多的專利保護。

(二)理論缺陷

內(nèi)生增長理論雖然有一定的借鑒意義，但想其他的理論一樣，他也有自己的缺陷，主要表現(xiàn)在以下幾個方面。

第一，和其他的理論以及模型一樣，內(nèi)生增長模型也都采用了一些過于苛刻的假設，這些假設在一定程度上。削弱了內(nèi)生增長模型的普遍使用性和對現(xiàn)實的解釋力。

第二。內(nèi)生增長模型還有一個比較嚴重的缺陷是忽略了經(jīng)濟制度對經(jīng)濟增長的影響。除少數(shù)模型之外，大多數(shù)內(nèi)生增長模型都隱含地假定經(jīng)濟制度是給定的。而諾斯的研究表明，“技術變遷和制度變遷是社會與經(jīng)濟演進的基本核心”。這一思想無疑在內(nèi)生增長理論的基礎上又前進了一步。

第三。數(shù)學對于經(jīng)濟學來說只是一個工具，是輔助手段。但是一些內(nèi)生增長模型在生產(chǎn)函數(shù)構(gòu)建和分析方法上有過分數(shù)學化傾向，致使這些模型所蘊含的最需要加以說明的經(jīng)濟含義往往被忽視。

四、內(nèi)生增長理論的財政政策含義

內(nèi)生增長理論，克服可以積累的生產(chǎn)要素收益遞減性質(zhì)，從而使經(jīng)濟增長率內(nèi)生化，并認為通過財政政策來解決人力資本積累外部性、技術外部性和知識外部性等問題。但在新古典增長模型中，由于物質(zhì)資本的收益率遞減使人均增長停滯不前，這樣就造成了財政政策沒有機會影響經(jīng)濟的增長率。

(一)知識溢出效應與財政政策

在羅默的模型里，由于知識溢出的存在，資本的邊際生產(chǎn)率不會因固定生產(chǎn)要素的存在而無限降低，同時由于知識具有正的外溢效應，從而導致了知識的邊際產(chǎn)量與私人的邊際產(chǎn)量之間存在差異，因此，如果沒有政府的干預，競爭性廠商不會選擇取得社會最優(yōu)量的知識積累，結(jié)果是分散化經(jīng)濟的均衡增長率低于帕累托最優(yōu)的增長率。他認為政府的任何消除知識的邊際產(chǎn)量與私人邊際產(chǎn)量的差異的政策，有可以提高經(jīng)濟增長率。

(二)公共資本與財政政策

內(nèi)生增長理論打破了以前認為政府支出的非生產(chǎn)性的看法，認為公共生產(chǎn)具有很強的生產(chǎn)性，如阿羅和庫茲就把公共資本存量納入了生產(chǎn)函數(shù)里加以考慮，而巴羅則把公共資本流量加入了生產(chǎn)函數(shù)里，巴羅和撒拉認為，政府活動和私人投資一樣，具有生產(chǎn)性，他們之間是互補的，而非替代關系。

(三)人力資本投資與財政政策

聲卡斯認為，人力資本的溢出使經(jīng)濟持續(xù)增長的同時，也會伴隨著資本深化的過程，但由于人力資本的外部效應不能給人力資本擁有者帶來收益，個人在進行人力資本分配時，不會考慮對生產(chǎn)率的影響，只有政府進行干預，才會促進經(jīng)濟增長。

(四)研究與開發(fā)投資與財政政策

羅默指出，政府的政策取向是在向知識積累進行補貼的同時，向中間產(chǎn)品提供補貼，以及降低利率和補貼教育，這將導致研究和開發(fā)部門資本收益增加，從而就促使更多的人力資本流向研究開發(fā)部門，同時也消除了壟斷帶來的資本扭曲，促進了經(jīng)濟的增長。

格魯斯曼和赫爾普曼建立的以技術進步為基礎的內(nèi)生增長模型證實，由于研究與開發(fā)部門具有外溢效應，競爭性均衡增長率低于社會最適增長率，政府就必須通過補貼研究與開發(fā)活動來提高增長率。

五、通過內(nèi)生增長理論，探尋促進我國經(jīng)濟增長的財政措施

(一)加大教育投入。促進人力資本的形成與積累

加強教育投資是促進人力資本形成和積累的重要途徑。從西方國家的成功經(jīng)驗可以看出，財政在加強教育，促進教育投資方面都起到了重要的作用。我國對于教育的投入的絕對額雖然在增加，但是教育投入占GDP的比重卻并沒有提高多少，只占2.8％左右，這與世界平均水平7％還有一定的差距，更不要說是發(fā)達國家的水平了。

因此，應該進一步完善我國的教育財政支持政策，增加和優(yōu)化教育投入，促進教育的更快更好發(fā)展，主要從以下幾個方面來做：一是加大財政對于教育的整體投入，發(fā)揮財政在教育投八方面的主導作用：二是完善教育稅收的優(yōu)惠政策，鼓勵企業(yè)、社會團體和個人對教育的投資：三是優(yōu)化教育資金的分配政策。義務教育由中央政府提供。高等教育由地方政府提供，促使教育的協(xié)調(diào)發(fā)展。

(二)加大政府的公共投資，促進經(jīng)濟的長期增長

國內(nèi)學者婁洪(2004)的研究揭示了公共資本促進經(jīng)濟長期增長的動力機制，指出：當公共資本只能提供擁擠性基礎設施時，盡管不能形成內(nèi)生經(jīng)濟增長，但能減緩增長率隨資本積累而遞減的趨勢，這種效應在一定程度上提高了長期經(jīng)濟增長率：當公共投資能提供純公共品性質(zhì)的基礎設施時，能夠產(chǎn)生恒定的內(nèi)生經(jīng)濟增長和阻止長期經(jīng)濟增長率的遞減，并且長期經(jīng)濟增長率隨勞動力的增加而提高，即只要公共投資能夠提供充裕的公共基礎設施，勞動力的增長就能夠直接提高經(jīng)濟增長率。

因此。我國目前正處于社會主義初級階段，經(jīng)濟發(fā)展水平不是很高，基礎設施建設還不是很好，要想促進我國經(jīng)濟快速增長，就要使基礎設施資本存量的增長率變快。政府應轉(zhuǎn)變職能，國家公共投資應從一般競爭性領域退出，轉(zhuǎn)向交通、通訊等基礎設施的建設，這樣才能促進和支持長期經(jīng)濟增長。

(三)完善財政支持和稅收優(yōu)惠政策，鼓勵企業(yè)對研究和開發(fā)的投入

內(nèi)生增長理論認為：企業(yè)在人力資本積累和技術進步中發(fā)揮著積極的作用。企業(yè)是經(jīng)濟增長的最終推動力量。從經(jīng)濟學的角度來看，企業(yè)對人力資本、R＆D的投資是一種具有明顯“外溢效應”的經(jīng)濟活動，其私人收益與社會收益是不完全對稱的。

而我國目前對于R＆D的投資現(xiàn)狀是：投入長期缺乏，效率不高；企業(yè)的科研不足：產(chǎn)學研結(jié)合步伐緩慢：科技成果的轉(zhuǎn)化也比較慢。因此應盡快建立和完善稅收優(yōu)惠政策和財政支持政策，減緩或消除企業(yè)人力資本、R＆D投資私人收益與社會收益的不完全對稱性。鼓勵企業(yè)增加對人力資本、R＆D的投資。主要的做法有：首先，進一步加大稅制中的激勵和優(yōu)惠政策措施。如對進行基本創(chuàng)新和改進性創(chuàng)新的科技企業(yè)，可以實行消費型增值稅：對企業(yè)依靠自己科研力量所形成的資產(chǎn)進行投資時，所取得的收益在一定時期內(nèi)免征企業(yè)所得稅；修改企業(yè)所得稅虧損彌補的辦法，對高新技術企業(yè)因投資高新技術項目所發(fā)生的虧損延長彌補期限。其次，建立和完善財政擔保機制。就是以政府信用對企事業(yè)單位或個人從事具有高風險的投資活動提供擔保，承諾承擔投資活動失敗的責任。這不僅有利于緩解政府的財政壓力，而且有利于減輕財政支出對民間資本的“擠出效應”。最后，可以采取財政資助機制，包括直接提供設備與服務的資助，以縮短科技企業(yè)特別是中小型高新技術企業(yè)的創(chuàng)業(yè)周期。并提高其成功率；間接資助，即以財政貼息等方式鼓勵非政策性金融機構(gòu)對高新技術企業(yè)或科技創(chuàng)新項目提供低息貸款等。

六、結(jié)束語

目前，我國已進入“十一五”這樣一個經(jīng)濟發(fā)展的重要的階段，如何在這一階段，利用內(nèi)生增長理論，改革和完善財政制度和政策，促進我國經(jīng)濟長期穩(wěn)定發(fā)展，是一個重要的課題。本文認為，加大教育投入和公共投入，促進人力資本的形成和技術進步，大力鼓勵企業(yè)的研究和開發(fā)，是財政政策需要首先解決的問題。