陸　遷　李耀華　雷玉山

內(nèi)容提要：農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)嚴(yán)重滯后于農(nóng)村經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的需求已經(jīng)成為制約新農(nóng)村建設(shè)的一個(gè)突出問(wèn)題。近年來(lái)，國(guó)家雖然出臺(tái)了一系列優(yōu)惠政策吸引民間資本投資農(nóng)村經(jīng)營(yíng)性基礎(chǔ)設(shè)施，但是民間資本投資基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目之后，企業(yè)很容易對(duì)該項(xiàng)基礎(chǔ)設(shè)施實(shí)行壟斷價(jià)格，導(dǎo)致基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目不能很好的運(yùn)營(yíng)，影響了新農(nóng)村建設(shè)進(jìn)程。本文運(yùn)用博弈論的方法對(duì)政府和民營(yíng)企業(yè)在無(wú)違約約束條件和有違約約束條件下民企投資農(nóng)村經(jīng)營(yíng)性基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目進(jìn)行了分析，得出了可以通過(guò)成立專門(mén)的監(jiān)管委員會(huì)，運(yùn)用市場(chǎng)手段對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的重點(diǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)管，改變民企對(duì)農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施的投資收益，提高雙方合作的成功率。

關(guān)鍵詞：政府；民企；農(nóng)村經(jīng)營(yíng)性基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目；博弈論；監(jiān)管

中圖分類號(hào)：F279.24文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1003-4161(2009)01-0105-04

1.引言

農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施是農(nóng)村經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的“先行資本”，是社會(huì)主義新農(nóng)村建設(shè)的重要內(nèi)容和基礎(chǔ)工程。農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)對(duì)于消除貧困、縮小城鄉(xiāng)差距、提高農(nóng)業(yè)綜合生產(chǎn)能力、提升農(nóng)產(chǎn)品國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力等有著重要作用。我國(guó)農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施由于長(zhǎng)期投入不足，歷史欠賬太多，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)無(wú)論數(shù)量還是質(zhì)量均存在嚴(yán)重缺口，“補(bǔ)課”性的建設(shè)任務(wù)十分繁重。加強(qiáng)農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，需要大量的資金投入，在國(guó)家財(cái)政和集體經(jīng)濟(jì)投入不足的情況下，吸引民間資本介入就成為解決農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施投入不足的一種有效途徑。改革開(kāi)放30年來(lái)，我國(guó)民間資本得到長(zhǎng)足發(fā)展，據(jù)統(tǒng)計(jì)2007年底我國(guó)城鄉(xiāng)居民儲(chǔ)蓄額已經(jīng)超過(guò)17萬(wàn)億元［1］。吸引民間資本參與農(nóng)村設(shè)施建設(shè)，成為民間資金實(shí)現(xiàn)資本化的一條重要途徑。近年來(lái)，國(guó)家出臺(tái)了一系列優(yōu)惠政策吸引民間資本投資農(nóng)村經(jīng)營(yíng)性基礎(chǔ)設(shè)施，農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)必將迎來(lái)一個(gè)新高潮。

國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)民間資本投資農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)進(jìn)行了大量的研究，G?英格拉姆研究［2］（1996）證實(shí)的結(jié)論是：基礎(chǔ)設(shè)施能力與經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出是同步增長(zhǎng)的，基礎(chǔ)設(shè)施存量每增長(zhǎng)1％，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值就增長(zhǎng)1％。Patrick Francois［3］(2000)認(rèn)為,從本質(zhì)上看公共服務(wù)的提供方式取決于不同的社會(huì)契約設(shè)計(jì)，選擇不同的提供方式就是設(shè)計(jì)不同的契約。Gregory［4］(1999)證明了公共部門(mén)的契約形式確實(shí)影響公共服務(wù)的提供方式與效率。陸遷等［5］（2006）分析了民間資本介入農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施的必要性和可行性，認(rèn)為目前民間資本介入農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施存在著投資環(huán)境不佳、投資產(chǎn)權(quán)界定不清、信用和市場(chǎng)準(zhǔn)入障礙等制約性因素。李虹［6］（2005）認(rèn)為收益率監(jiān)管扭曲了企業(yè)的投資行為和投資的動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)效率。激勵(lì)監(jiān)管通過(guò)給予企業(yè)自主確定價(jià)格水平和價(jià)格結(jié)構(gòu)的權(quán)力,可以提高企業(yè)的動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)效率。蔡建民［7］（2006）提出了在基礎(chǔ)設(shè)施行業(yè)引入非國(guó)有資本的改革進(jìn)程中相應(yīng)監(jiān)管體制建立的原則和我國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施行業(yè)的監(jiān)管體制建立需要經(jīng)歷從放松管制以破除行政壟斷、監(jiān)管重建以弱化自然壟斷和監(jiān)管調(diào)整以孕育市場(chǎng)壟斷的三個(gè)階段。王麗英等［8］（2008）認(rèn)為現(xiàn)階段基礎(chǔ)設(shè)施市場(chǎng)化改革在解決引資的同時(shí)，監(jiān)管相對(duì)滯后，存在著系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)；應(yīng)該科學(xué)定位城市基礎(chǔ)設(shè)施行業(yè),強(qiáng)化政府有效監(jiān)管，完善城市基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)質(zhì)量監(jiān)管鏈;構(gòu)建政府監(jiān)管與社會(huì)監(jiān)督雙層監(jiān)督體系。國(guó)內(nèi)外對(duì)民間資本投資基礎(chǔ)設(shè)施的研究主要側(cè)重于城市基礎(chǔ)設(shè)施、或者按照行業(yè)對(duì)某種具體的監(jiān)管措施進(jìn)行研究，對(duì)農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施的研究主要集中在民間資本投資農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施的可行性、存在的障礙等研究，對(duì)民間資本投資之后可能出現(xiàn)的問(wèn)題方面研究還比較少。民間資本投資基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目之后，由于農(nóng)村經(jīng)營(yíng)性基礎(chǔ)設(shè)施有準(zhǔn)公共物品的性質(zhì)，企業(yè)為追求利潤(rùn)最大化，很容易對(duì)農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目實(shí)行壟斷價(jià)格，獲得壟斷利潤(rùn)，導(dǎo)致該基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目不能很好運(yùn)營(yíng)，從而嚴(yán)重影響了新農(nóng)村建設(shè)進(jìn)程。本文運(yùn)用博弈論的方法，對(duì)地方政府和民間資本的主體民營(yíng)企業(yè)這兩個(gè)行為主體在沒(méi)有違約約束條件、有違約約束條件的雙方采取的策略進(jìn)行了分析，在此基礎(chǔ)上提出了政府應(yīng)該成立監(jiān)管委員會(huì)，通過(guò)市場(chǎng)化的手段對(duì)民間資本投資農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施的重點(diǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)管，從而保證企業(yè)按照一定價(jià)格生產(chǎn)，提高雙方合作的成功率。

2.博弈模型的基本假設(shè)條件

博弈模型的基本假設(shè)：①博弈雙方企業(yè)和政府都是理性經(jīng)濟(jì)人，決策和行為都以自身利益最大化為目標(biāo)，能夠理性的選擇自身效用最大化的策略。②政府和企業(yè)在博弈過(guò)程中，雙方的地位不是平等的，企業(yè)是價(jià)格的制定者，政府是價(jià)格的接受者，但政府可以通過(guò)制定政策或者通過(guò)對(duì)企業(yè)違約進(jìn)行懲罰來(lái)影響企業(yè)的價(jià)格和收益。③政府和企業(yè)的信息是完全的，即雙方在決策時(shí)可以知道對(duì)方的得益［9］。

一次博弈中，企業(yè)在價(jià)格制定上可以有高價(jià)和低價(jià)兩種選擇。高價(jià)是企業(yè)獲得高于正常利潤(rùn)率的壟斷價(jià)格；低價(jià)是企業(yè)獲得正常利潤(rùn)的價(jià)格，也是政府可以接受的價(jià)格。企業(yè)的收益為在該基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建成后，企業(yè)為農(nóng)民提供服務(wù)所獲得的收益，記為R，R是一個(gè)與價(jià)格成正相關(guān)的變量。企業(yè)的成本主要包括建設(shè)成本和運(yùn)營(yíng)成本。建設(shè)成本指在該項(xiàng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)時(shí)已經(jīng)投入的各項(xiàng)成本，記為K， 由于建設(shè)成本是相對(duì)固定的，因此，K可以看做常量。運(yùn)營(yíng)成本是指企業(yè)在該項(xiàng)基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營(yíng)過(guò)程中發(fā)生的成本，記為C，C是一個(gè)與價(jià)格成負(fù)相關(guān)的變量。由于在企業(yè)進(jìn)入農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域時(shí)，政府會(huì)出臺(tái)相關(guān)優(yōu)惠政策吸引企業(yè)進(jìn)行投資，這些優(yōu)惠政策看成政府對(duì)企業(yè)的補(bǔ)助，記為I。其他影響企業(yè)收益的因素記為ε，ε為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。因此企業(yè)的利潤(rùn)X可以用函數(shù)關(guān)系式表示為:

X=R-C-K+I+ε

政府的收益主要包括三個(gè)方面：一是民營(yíng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)該基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目上繳政府的稅收等經(jīng)濟(jì)性收益，記為S；二是政府收益還包括項(xiàng)目區(qū)農(nóng)民從該項(xiàng)基礎(chǔ)設(shè)施獲得的收益，即該項(xiàng)基礎(chǔ)設(shè)施的消費(fèi)者剩余，假設(shè)全部的剩余為G，由于企業(yè)獲得的剩余為R，則消費(fèi)者剩余為G-R；三是政府因該項(xiàng)基礎(chǔ)設(shè)施成果運(yùn)營(yíng)而帶來(lái)的政績(jī)或者社會(huì)聲譽(yù)記為Z［10］。政府的成本主要為政府出臺(tái)優(yōu)惠政策付出的成本，記為I。其他影響政府收益的因素記為ε。因此，政府的利潤(rùn)Y可以用下面函數(shù)關(guān)系式表示：

Y=S+(G-R)+Z-I+ε

3.無(wú)違約約束政府和企業(yè)的博弈模型

假設(shè)政府和民營(yíng)企業(yè)的合作只是在政府出臺(tái)相關(guān)優(yōu)惠政策下企業(yè)和政府松散的合作，政府對(duì)企業(yè)的違約沒(méi)有任何的監(jiān)督機(jī)制和約束機(jī)制。

企業(yè)的利潤(rùn)函數(shù)關(guān)系式為：X=R-C-K+I+ε。在沒(méi)有違約約束條件下，由于ε為隨機(jī)變量，對(duì)整個(gè)函數(shù)的影響比較小，K為固定值，由于政府沒(méi)有利用政策措施對(duì)企業(yè)違約進(jìn)行約束，所以I可以看做一個(gè)固定值，所以企業(yè)的利潤(rùn)函數(shù)表示關(guān)系式可以簡(jiǎn)化為：X=R-C。

當(dāng)價(jià)格為高價(jià)時(shí)，企業(yè)的利潤(rùn)函數(shù)關(guān)系式表示為：X環(huán)=R環(huán)-C環(huán)。

當(dāng)價(jià)格為低價(jià)時(shí)，企業(yè)的利潤(rùn)函數(shù)關(guān)系式表示為：X璴=R璴-C璴。

對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)，當(dāng)采取高價(jià)時(shí)，可以增加企業(yè)的收入，同時(shí)由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在，企業(yè)的生產(chǎn)平均成本也降低了，顯然X環(huán)﹥X璴，所以對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)，高價(jià)是最優(yōu)策略。

政府的利潤(rùn)函數(shù)關(guān)系式為： Y=S+(G-R)+Z-I+ε。在沒(méi)有違約約束條件下，由于G、I為固定值，ε為可以其他影響因素，對(duì)整個(gè)函數(shù)的影響比較小，所以政府的利潤(rùn)函數(shù)可以簡(jiǎn)化為Y=S-R +Z。

當(dāng)價(jià)格為低價(jià)時(shí)，即價(jià)格為正常價(jià)格時(shí)，政府利潤(rùn)函數(shù)關(guān)系式為：Y璴=S璴-R璴+Z璴。

當(dāng)價(jià)格為高價(jià)時(shí)，即價(jià)格為壟斷價(jià)格時(shí)，政府利潤(rùn)函數(shù)關(guān)系式為：Y環(huán)=S環(huán)-R環(huán)+Z環(huán)。

在高價(jià)時(shí)企業(yè)的收益明顯大于低價(jià)時(shí)企業(yè)的收益，即R環(huán)﹥R璴。在正常價(jià)格下，由于政府為農(nóng)民提供了農(nóng)民相對(duì)滿意的基礎(chǔ)設(shè)施，政府聲譽(yù)Z璴為正值。由于在高價(jià)的情況下，農(nóng)民沒(méi)有從該項(xiàng)基礎(chǔ)設(shè)施中獲得實(shí)惠，會(huì)對(duì)政府工作產(chǎn)生抱怨，對(duì)政府的聲譽(yù)產(chǎn)生負(fù)面的影響，因此Z環(huán)為負(fù)值。對(duì)于政府來(lái)說(shuō)，低價(jià)時(shí)政府的收益明顯大于高價(jià)時(shí)政府的收益，即Y璴﹥Y環(huán)。因此，低價(jià)是政府的最優(yōu)策略。

本博弈的得益矩陣可以表示為：

企 業(yè)

高 價(jià)低 價(jià)

政府

高價(jià)Y環(huán)=S環(huán)-R環(huán)+Z環(huán)X環(huán)=R環(huán)-C環(huán)Y環(huán)=S環(huán)-R環(huán)+Z環(huán) X璴=R璴-C璴

低價(jià)Y璴=S璴-R璴+Z璴 X環(huán)=R環(huán)-C環(huán)Y璴=S璴-R璴+Z璴 X璴=R璴-C璴

通過(guò)對(duì)得益矩陣分析可知，該博弈純策略納什均衡為政府和企業(yè)采取的策略為（低價(jià)，高價(jià)），即政府在低價(jià)時(shí)獲得的利潤(rùn)，企業(yè)在高價(jià)時(shí)獲得的利潤(rùn)為本博弈的納什均衡解。但這個(gè)純策略納什均衡顯然不符合現(xiàn)實(shí)情況。因?yàn)樵诂F(xiàn)實(shí)中，企業(yè)的生產(chǎn)只可能采取一種價(jià)格，或者高價(jià)或者低價(jià)，政府也只能是獲得在這種價(jià)格下的利潤(rùn)，不可能由企業(yè)和政府分別采取不同的價(jià)格。因此，（低價(jià)，高價(jià)）納什均衡在實(shí)際中不存在。

上述分析還可知，不論企業(yè)采取高價(jià)還是低價(jià)，政府的占優(yōu)策略都是低價(jià)。由于政府和農(nóng)民的得益是呈現(xiàn)正相關(guān)的，政府在獲得自身利益的同時(shí)，也使農(nóng)民的利益最大化，這與現(xiàn)實(shí)中政府作為農(nóng)民的代言人，站在農(nóng)民的角度與企業(yè)博弈是一致的。企業(yè)的占優(yōu)策略是采取高價(jià)。因此，在雙方無(wú)任何違約約束的情況下，政府和民營(yíng)企業(yè)成功合作該項(xiàng)農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的幾率比較小。

4.增加項(xiàng)目違約約束的博弈模型

現(xiàn)在假設(shè)政府和企業(yè)合作時(shí)合同中有違約條款，即政府要求企業(yè)按照正常價(jià)格進(jìn)行生產(chǎn)。如果企業(yè)違約，即在經(jīng)營(yíng)該項(xiàng)基礎(chǔ)設(shè)施時(shí)按照高價(jià)提供服務(wù)，則要支付政府一定數(shù)目的違約金E，并且政府會(huì)通過(guò)減少優(yōu)惠政策I1，以此來(lái)對(duì)作為對(duì)企業(yè)違約的懲罰。下面我們分析增加違約約束對(duì)博弈雙方的得益是否有所改進(jìn)。

企業(yè)的利潤(rùn)函數(shù)表示式為：X=R-C-K+I+ε，在增加項(xiàng)目違約約束條件下，由于ε為隨機(jī)變量，對(duì)整個(gè)函數(shù)的影響比較小，K為固定值，由于政府采取措施對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)行為進(jìn)行約束，如果企業(yè)采取高價(jià)，政府可以向企業(yè)征收違約金E，或者政府減少對(duì)企業(yè)的優(yōu)惠政策，既降低I，降低的優(yōu)惠政策記為I1。所以：

當(dāng)價(jià)格為高價(jià)時(shí)，企業(yè)的利潤(rùn)函數(shù)關(guān)系式為：X環(huán)=R環(huán)-C環(huán)-E-I1。

當(dāng)價(jià)格為低價(jià)時(shí)，企業(yè)的利潤(rùn)函數(shù)關(guān)系式為：X璴=R璴-C璴。

政府的利潤(rùn)關(guān)系式： Y=S+(G-R)+Z-I+ε，在增加項(xiàng)目違約約束條件下，由于G、I為固定值，ε為可以其他影響因素，對(duì)整個(gè)函數(shù)的影響比較小，由于政府采取增加項(xiàng)目違約金和減少優(yōu)惠政策的措施，所以：

當(dāng)高價(jià)時(shí)，政府的利潤(rùn)函數(shù)可以表示為：Y環(huán)=S環(huán)-R環(huán)+Z環(huán)+E+I1

當(dāng)?shù)蛢r(jià)時(shí)，政府的利潤(rùn)函數(shù)可以表示為：Y璴=S璴-R璴+Z璴

在有違約約束條件下，政府和企業(yè)的博弈的得益矩陣可以表示為：

企 業(yè)

高 價(jià)低 價(jià)

政府

高價(jià)S環(huán)-R環(huán)+Z環(huán)+E+I1 R環(huán)-C環(huán)-E-I1S環(huán)-R環(huán)+Z環(huán)+E+I1 R璴-C璴

低價(jià)S璴-R璴+Z璴R璯-C璯-E-I1S璴-R璴+Z璴R璴-C璴

通過(guò)對(duì)博弈矩陣分析可知，對(duì)于政府而言，政府采取何種策略取決于企業(yè)在采取高價(jià)后政府的利潤(rùn)與企業(yè)采取正常價(jià)格時(shí)政府利潤(rùn)的比較，如果Y環(huán)＞Y璴，則政府允許企業(yè)采取高價(jià)，如果Y環(huán)＜Y璴，則政府最優(yōu)策略是保持低價(jià)。根據(jù)實(shí)際情況分析，由于在企業(yè)采取高價(jià)時(shí)，農(nóng)民的收益會(huì)減少，既（G璴-R璴）＜（G環(huán)-R環(huán)）；農(nóng)民會(huì)對(duì)政府的工作不滿意，政府的政績(jī)Zh為負(fù)值。因此，通常情況政府在低價(jià)時(shí)的利潤(rùn)要高于高價(jià)時(shí)的利潤(rùn)。

對(duì)于企業(yè)而言，企業(yè)采取何種價(jià)格取決于企業(yè)在采取高價(jià)時(shí)所交納政府違約金E和減少優(yōu)惠政策I1之后的利潤(rùn)與企業(yè)在低價(jià)時(shí)的利潤(rùn)的比較，即X環(huán)與X璴進(jìn)行比較。如果X環(huán)＞X璴，則采取高價(jià)，如果X環(huán)＜X璴則采取低價(jià)。因此，本博弈沒(méi)有純策略的納什均衡。雙方采取的策略取決于雙方在不同價(jià)格時(shí)的利潤(rùn)。

因此，在合同中增加違約條款后，政府和企業(yè)是否履約主要看違約金的數(shù)量和減少優(yōu)惠政策是否足夠大并得到有效的執(zhí)行，如果違約金的數(shù)量和減少優(yōu)惠政策對(duì)企業(yè)的損失足以使企業(yè)能夠按照正常價(jià)格對(duì)農(nóng)民提供服務(wù)，則該農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)成功率將大大增強(qiáng)。

5.結(jié)論和建議

農(nóng)村經(jīng)營(yíng)性基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)權(quán)改革和市場(chǎng)準(zhǔn)入條件的放松，為民間資本介入農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施提供了條件，但存在著民營(yíng)企業(yè)對(duì)經(jīng)營(yíng)性基礎(chǔ)設(shè)施實(shí)施壟斷經(jīng)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)，政府需要對(duì)民企投資農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施經(jīng)營(yíng)實(shí)施規(guī)制，一方面使民企能夠進(jìn)入基礎(chǔ)設(shè)施，并獲得合理的收益，保證民企投資基礎(chǔ)設(shè)施之后順利運(yùn)營(yíng)，另一方面使其更好地服務(wù)于“三農(nóng)”。

5.1成立專門(mén)監(jiān)管委員會(huì)

為保證民企投資農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施之后能夠正常運(yùn)行，需要成立專門(mén)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)民企介入農(nóng)村經(jīng)營(yíng)性基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目后進(jìn)行監(jiān)管。在農(nóng)村建立鄉(xiāng)鎮(zhèn)一級(jí)的農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施監(jiān)管委員會(huì)，專門(mén)負(fù)責(zé)本區(qū)域的農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施經(jīng)營(yíng)管理工作。該委員會(huì)委員從各村中比較有影響力的村民中選取，再?gòu)闹羞x取有一定技能的代表和鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府聘請(qǐng)的專業(yè)人員組成執(zhí)行委員會(huì)。監(jiān)管委員會(huì)人員構(gòu)成保證了農(nóng)村經(jīng)營(yíng)性基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)監(jiān)管的獨(dú)立性和公正性。該委員會(huì)將成為鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府的主要職能部門(mén)，協(xié)調(diào)各方利益。

5.2 監(jiān)管委員會(huì)監(jiān)管的內(nèi)容

監(jiān)管委員會(huì)的主要職責(zé)就是對(duì)民企投資基礎(chǔ)設(shè)施之后的重點(diǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)管，促使民營(yíng)企業(yè)能夠按照正常的價(jià)格給農(nóng)民提供高質(zhì)量的服務(wù)和產(chǎn)品。雖然不同類型的基礎(chǔ)設(shè)施的運(yùn)作的具體環(huán)節(jié)不同，但從其運(yùn)營(yíng)監(jiān)管的共性來(lái)看主要包括以下幾個(gè)方面：

一是市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管。因?yàn)榈胤焦参锲?，一般進(jìn)入企業(yè)是一家，一家進(jìn)入以后，很容易形成自然壟斷。有的民營(yíng)企業(yè)由于缺乏資金、技術(shù)等方面的支持，在投資該項(xiàng)經(jīng)營(yíng)性基礎(chǔ)設(shè)施之后可能出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)狀況不好、虧損等問(wèn)題。因此，政府應(yīng)當(dāng)制定并統(tǒng)一公布部分通用的咨詢環(huán)節(jié),固定化或標(biāo)準(zhǔn)化某些專業(yè)服務(wù)單元,增強(qiáng)市場(chǎng)準(zhǔn)入的規(guī)范性和統(tǒng)一性。同時(shí)，政府可以聘請(qǐng)有資質(zhì)的專業(yè)咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)民企投資該項(xiàng)基礎(chǔ)設(shè)施之前進(jìn)行評(píng)估，為基礎(chǔ)設(shè)施準(zhǔn)入增強(qiáng)保險(xiǎn)系數(shù)。

二是價(jià)格監(jiān)管。價(jià)格與農(nóng)民群眾利益息息相關(guān)，也與民企的收益緊密相連，價(jià)格的穩(wěn)定是確保經(jīng)營(yíng)性基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目高效運(yùn)行的關(guān)鍵因素，因此必須納入監(jiān)管范圍。在當(dāng)前價(jià)格和收費(fèi)都不到位的情況下，民企為了獲得利潤(rùn)最大化，不可避免地要出現(xiàn)價(jià)格和收費(fèi)上漲的情況。價(jià)格監(jiān)管的主要目標(biāo)就是保證民企投資農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施之后該項(xiàng)基礎(chǔ)設(shè)施提供合理的價(jià)格，防止民企在投資該項(xiàng)基礎(chǔ)設(shè)施之后形成壟斷，獲得壟斷利潤(rùn)。監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)配合價(jià)格主管部門(mén)，確定民企投資基礎(chǔ)設(shè)施的成本標(biāo)準(zhǔn)，按照不低于社會(huì)平均利潤(rùn)率，并適當(dāng)兼顧當(dāng)?shù)鼐用竦某惺苣芰?，制定基礎(chǔ)設(shè)施價(jià)格波動(dòng)的上下限。

三是質(zhì)量和服務(wù)監(jiān)管。質(zhì)量和服務(wù)的水平是否能夠滿足農(nóng)民日常生產(chǎn)生活的需要，直接關(guān)系到民間資本投資農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施的運(yùn)營(yíng)是否成功。如果民間資本介入之后，質(zhì)量和服務(wù)水平跟不上，產(chǎn)品和服務(wù)不符合標(biāo)準(zhǔn)，就不能滿足農(nóng)民的需要，企業(yè)本身的競(jìng)爭(zhēng)力也會(huì)降低，甚至被淘汰。所以，有關(guān)部門(mén)必須制定民間農(nóng)村經(jīng)營(yíng)性基礎(chǔ)設(shè)施的質(zhì)量和服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，以及與之配套的特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議示范文本、操作指南等文件為監(jiān)管委員會(huì)的科學(xué)監(jiān)管提供依據(jù)。

5.3 運(yùn)用市場(chǎng)的手段對(duì)民營(yíng)企業(yè)加以監(jiān)管

在民企投資農(nóng)村經(jīng)營(yíng)性基礎(chǔ)設(shè)施之后，應(yīng)該以采取市場(chǎng)手段，通過(guò)間接的方式對(duì)民企的行為進(jìn)行監(jiān)管和約束。政府可以采取以下手段對(duì)企業(yè)違約行為進(jìn)行監(jiān)管：一是違約企業(yè)繳納違約金。如果企業(yè)投資基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目之后，施行壟斷價(jià)格，政府可以通過(guò)對(duì)企業(yè)征收違約金的手段，使企業(yè)收益的一部分轉(zhuǎn)化為違約金，從而減少企業(yè)利潤(rùn)，使企業(yè)收益低于正常價(jià)格時(shí)的收益，促使企業(yè)按照正常價(jià)格提供該基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目。二是調(diào)整優(yōu)惠政策。如果企業(yè)違約，則政府可以運(yùn)用對(duì)企業(yè)的土地、稅收等優(yōu)惠政策進(jìn)行調(diào)節(jié)，增加企業(yè)的運(yùn)行成本，使企業(yè)高價(jià)時(shí)的利潤(rùn)低于正常價(jià)格時(shí)的利潤(rùn)，促使企業(yè)能夠按照正常價(jià)格提供經(jīng)營(yíng)性基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目［11］。三是通過(guò)法律手段明確農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)參與各方的權(quán)利和義務(wù)，并對(duì)可能出現(xiàn)的壟斷行為加以規(guī)制，為民企投資基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目之后，地方政府、民營(yíng)企業(yè)等參與主體各項(xiàng)行為提供法律依據(jù)。

參考文獻(xiàn)：

［1］新華社，2007年我國(guó)城鄉(xiāng)居民人民幣儲(chǔ)蓄存款余額達(dá).172534億元http://www.gov.cn/jrzg/2008-02/28/content_904652.htm.

［2］G?英格拉姆.有利于發(fā)展的基礎(chǔ)設(shè)施.黃珊妮譯［J］.經(jīng)濟(jì)資料譯叢,1996：16-19.

［3］ Patrick Francois. Public service motivation as an argument for government provision［J］ Journal of Public Economics, 2000，(78):275-299.

［4］Gregory, R. J. Social capital theory and administrative reform: Maintaining ethical probity in public

service ［J］. Public Administration Review, 1999，(59):63-75.

［5］陸遷,何學(xué)松. 民間資本介入農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的障礙與建議［J］. 西北農(nóng)林科技大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版), 2006，（2）:1-4.

［6］王麗英等.論城市基礎(chǔ)設(shè)施市場(chǎng)化改革中政府監(jiān)管的主要環(huán)節(jié)［J］.中央財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào).2008，(4): 5-10.

［7］蔡建民.基于市場(chǎng)結(jié)構(gòu)分析的我國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施政府監(jiān)管構(gòu)建探索［J］.生產(chǎn)力研究,2006，(5):132-133.

［8］李虹.基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)收入監(jiān)管方式研究——以電力監(jiān)管為例［J］.當(dāng)代經(jīng)濟(jì)研究,2005，(2) 23-26.

［9］謝識(shí)予.經(jīng)濟(jì)博弈論(第二版)［M］ .上海：復(fù)旦大學(xué)出版社,2006：56-71.

［10］景為.農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目管理研究［D］.陜西楊凌：西北農(nóng)林科技大學(xué).2008，4.

［11］趙珊.農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)引入民間資金的政策選擇［J］.上海金融,2006，(12):16-18.

［作者簡(jiǎn)介］陸遷（1967—），男，博士，教授，博士生導(dǎo)師。榮獲陜西省青年突擊手標(biāo)兵。研究方向：農(nóng)村區(qū)域發(fā)展；農(nóng)業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)。

李耀華（1982—），男，西北農(nóng)林科技大學(xué)經(jīng)管學(xué)院碩士研究生。研究方向：區(qū)域經(jīng)濟(jì)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

雷玉山（1963—），男，高級(jí)農(nóng)藝師，陜西省農(nóng)村科技開(kāi)發(fā)中心主任，研究方向：農(nóng)村科技開(kāi)發(fā)與管理。

［收稿日期］2008-09-25

（責(zé)任編輯：黃曉梅）