李小金　楊智慧　林毓芝　朱龍鳳

摘要:特色產業(yè)集群蘊含著一個經濟區(qū)域的核心競爭力。珠三角各主要城市的核心競爭力,來自于根植性極強的專業(yè)鎮(zhèn)和產業(yè)集群。不斷地進行技術創(chuàng)新是提升區(qū)域核心競爭力的有效途徑,但技術的公地悲劇難題使產業(yè)集群的創(chuàng)新動力弱化。為此,有必要加強政府主導下的技術創(chuàng)新與擴散。

關鍵詞:公地悲劇;技術創(chuàng)新與擴散;區(qū)域核心競爭力

中圖分類號:F061.5 文獻標識碼:A 文章編號:1003-3890(2009)09-0069-04

從20世紀90年代開始,產業(yè)集群逐漸成為經濟發(fā)展的主流。尤其是發(fā)達國家的產業(yè)集群取得了巨大的成功。在中國,以產業(yè)集群為核心的經濟發(fā)展模式,催生了新一輪的區(qū)域經濟發(fā)展浪潮,形成了珠江三角洲—長江三角洲—環(huán)渤海地區(qū)的龍型產業(yè)集群隆起帶,成為中國經濟最具活力的地區(qū)和參與國際競爭的先進產業(yè)制造基地,支撐著中國經濟持續(xù)、穩(wěn)定地增長。珠江三角洲區(qū)域經濟發(fā)展的一個突出特點是鎮(zhèn)一級經濟的發(fā)展壯大,以“一鎮(zhèn)一業(yè),一村一品”為特點的專業(yè)鎮(zhèn)成為區(qū)域經濟發(fā)展的重要依托。目前廣東共有專業(yè)鎮(zhèn)212個,遍及珠三角、山區(qū)和兩翼地區(qū),覆蓋了機械、五金、燈飾、電子、信息、家電、紡織、服裝、建材、食品、玩具、鞋業(yè)等30多個產業(yè)和產品類別。根據(jù)Porter、Isaksen等學者的研究,相互關聯(lián)、相互競爭的企業(yè)和相關的組織機構通常表現(xiàn)出向同一地理區(qū)位集聚的趨勢,形成產業(yè)集群,進而促進創(chuàng)新的產生。在廣東的專業(yè)鎮(zhèn)中,大量的同類企業(yè)已經形成了空間集聚,為相關產業(yè)集群的形成打下了基礎,可以說,專業(yè)鎮(zhèn)是廣東打造產業(yè)集群、提升產業(yè)國際競爭力的基礎。但要依托專業(yè)鎮(zhèn)的發(fā)展打造產業(yè)集群,進而提升廣東產業(yè)的整體競爭優(yōu)勢,必須要解決一個關鍵的問題,那就是要推進專業(yè)鎮(zhèn)企業(yè)技術創(chuàng)新與擴散能力的建設。創(chuàng)新是企業(yè)發(fā)展的靈魂,也是產業(yè)集群提高競爭能力的關鍵。根據(jù)熊彼特的“發(fā)明—創(chuàng)新—擴散”的創(chuàng)新過程模型理論,創(chuàng)新始于發(fā)明創(chuàng)造,而創(chuàng)新的示范作用,必然引起在全社會范圍內大面積的技術擴散,而技術創(chuàng)新與擴散的結果又會導致全社會經濟的高質量增長。

一、問題的提出

從經濟學本質出發(fā),區(qū)域核心競爭力是一個區(qū)域經濟相對于同類區(qū)域對資源優(yōu)化配置的能力和對市場相對占有的能力,是區(qū)域經濟競爭力比較優(yōu)勢的表現(xiàn)。一個區(qū)域的經濟發(fā)展不可能在所有產業(yè)部門占盡優(yōu)勢,優(yōu)勢的形成往往根植于特色,因此區(qū)域的核心競爭力往往表現(xiàn)在地方特色產業(yè)群上,這就是大量相關企業(yè)空間聚集所形成的本地化產業(yè)氛圍,它是其他區(qū)域最難以模仿的。波特認為,一個國家和地區(qū)的競爭優(yōu)勢并不一定看整個國民經濟,而主要看這個國家和地區(qū)有無獨特的產業(yè)或產業(yè)群。換言之,區(qū)域核心競爭優(yōu)勢通常蘊含于某些獨特的產業(yè)部門。就珠三角而言,珠三角的核心競爭力來自于業(yè)已形成以及成長中的專業(yè)鎮(zhèn)和產業(yè)集群。品牌與技術是提升區(qū)域核心競爭力的兩大法寶。關于本文所述及的“技術”,很多學者都做了廣泛而深入的探索,其代表性觀點主要有:(1)技術創(chuàng)新能力是產業(yè)集群活力的本源;(2)產學研合作與企業(yè)聯(lián)盟已經成為專業(yè)鎮(zhèn)提升創(chuàng)新能力的重要途徑;(3)現(xiàn)實中的大多數(shù)產業(yè)集群內生型創(chuàng)新能力較弱,也不具備外生型創(chuàng)新條件,政府的傾斜性政策對技術創(chuàng)新能力的提升不可或缺;(4)技術分共性技術和個性技術兩種,政府傾斜性政策的著力點在于共性技術;(5)個性技術的研發(fā)由企業(yè)完成,政府的職責在于只是產權的保護。

遺憾的是,現(xiàn)實并未按理論設計的最佳方案運行。產業(yè)集群中同質化經營、模仿抄襲現(xiàn)象普遍存在,據(jù)有關調研數(shù)據(jù)顯示,珠三角各級人民法院受理的專利訴訟案件數(shù)量增長明顯,尤以外觀模仿抄襲為甚①。面對如此現(xiàn)狀再談加大知識產權保護力度無異于遠水近火,但聽任事態(tài)發(fā)展只會進一步弱化集群的創(chuàng)新動力。技術創(chuàng)新陷入政府與市場同時失靈的兩難境地。

二、技術公地悲劇

技術擴散過程產生的創(chuàng)新外部性問題是經濟學理論研究的一個重要內容。越來越多的經濟學家從不同角度對外部性進行了研究,其中比較著名的學者有庇古、奧爾森、科斯、諾斯和一些博弈論專家,他們分別從“公共產品”、“集體行動”、“外部侵害”、“搭便車”、“囚徒困境”等理論入手,得到的結論則都認為,對外部性問題的有效解決方法是將外部性內在化。

技術是準公共產品,非競爭性比較明顯,它可以重復使用,增加使用的次數(shù)并不增加其生產成本,即每次增加使用的邊際成本為零。技術具有部分排他性,擁有者希望是排他的,因為新技術如果可以獨享,擁有的企業(yè)可以藉此獲得壟斷地位,取得超額利潤。但如果不采取一定的措施,技術一旦擴散,很難阻止別人使用它。以產品外觀為例,技術的易擴散性是顯而易見的,每一款燈飾、服裝、家具新品的推出,都有可能引發(fā)一輪跟風熱潮。而且技術一旦擴散開來,其“公地悲劇”②的后果在所難免。

對于“公地悲劇”問題求解,科斯定理開出了產權界定的藥方。例如,將草原分成若干份并私有化給每一個牧民,出于理性經濟人的考慮,牧民會自動權衡所擁有草原的承載量與牛羊數(shù)量的多寡,所有問題皆迎刃而解。這是一種變公地為私地的解決思路。問題是,市場上被模仿的技術本身就是一種私權,只是易擴散的特性使其具備了公共產品的某些特征,掌握在創(chuàng)新企業(yè)手中的專利技術顯然不可能再私化給眾多的模仿企業(yè)。不斷增加草原面積似乎是問題求解的另一方法,這與前些年“蛋糕不夠分——做大蛋糕”的思想相似。但在“企業(yè)是技術創(chuàng)新主體③”的現(xiàn)實語境下,創(chuàng)新企業(yè)不斷推陳出新、提供更多新品以供仿冒者分蛋糕的做多機制極難成立。2007年在上海舉行的亞洲最大規(guī)模家具展——第十三屆中國國際家具展覽會上,7家知名品牌參展商謝絕國內觀眾參觀的做法證明④,產業(yè)集群的領頭企業(yè)并不甘心成為免費蛋糕的提供者,技術公地悲劇問題的破解,還需另辟蹊徑。

三、案例介紹

技術創(chuàng)新的“公地悲劇”困擾著珠三角諸多專業(yè)鎮(zhèn)和產業(yè)集群。從目前較典型的解決案例來看,變私權為公權,變個性技術為共性技術,由政府提供技術創(chuàng)新公共服務是其中的相似之處。下面選取廣東省級產業(yè)集群區(qū)域示范點為例來介紹技術創(chuàng)新與擴散過程中的政府運作的經驗。

(一)南海西樵紡織產業(yè)集群的技術創(chuàng)新與擴散⑤

西樵紡織業(yè)歷史悠久,現(xiàn)有紡織企業(yè)1 330多家,各類紡織機器3萬多臺,從業(yè)人員約6.29萬人,年產各類面料能力10億多m,號稱“千家店、萬臺機、億米布”,是國內繼浙江紹興之后第二大紡織面料生產和銷售基地,2003年被中國紡織工業(yè)協(xié)會授予“中國面料名鎮(zhèn)”的稱號。20世紀90年代西樵紡織業(yè)也曾有過一段跌宕起伏的經歷,當時的西樵紡織業(yè)還未從20世紀80年代的輝煌中醒來便遭遇了技術創(chuàng)新的“公地悲劇”,產品檔次不高、花色單一、同質化嚴重,而且以仿制起家的中小企業(yè)根本無力開發(fā)新品。1994年,全鎮(zhèn)紡織品生產企業(yè)銳減至300多家,產量比最興旺的20世紀80年代后期減少60%以上。為解決技術創(chuàng)新問題,1997年西樵鎮(zhèn)政府拿出200多萬元,從韓國引進了一套世界上比較先進的電腦制版系統(tǒng),用于紡織中的大提花工藝設計,高薪聘請技術人員,組建了一家專門從事新產品開發(fā)的研究機構制版公司。公司自1998年5月開業(yè)以來,開發(fā)了上萬個面料新品種,并以比開發(fā)成本低300元的價格轉讓給本地紡織企業(yè)。為避免“一女多嫁”,鎮(zhèn)政府規(guī)定制版公司設計開發(fā)出來的新產品,只能一次性出售給一家企業(yè),不能向多家企業(yè)進行多次轉讓。政府提供的技術創(chuàng)新公共服務使得企業(yè)的勞動生產率不僅提高了20%~30%,而且新開發(fā)出來的品種面料每米價格平均提高了20%以上。2000年,鎮(zhèn)政府再投資8 000多萬元建立南方技術創(chuàng)新中心,中心采取會員制,會員企業(yè)每年只需交納一定的會費,就可以隨時享受研發(fā)中心的服務。這樣既解決了部分資金問題,又吸引了企業(yè)的參與,僅2005年一年就有200多家企業(yè)加入。幾年來,中心為紡織企業(yè)設計開發(fā)的新產品的市場命中率高達80%。

(二)小欖鎖具產業(yè)集群的技術創(chuàng)新與擴散⑥

“小欖五金”有著悠久的歷史。改革開放30年以來,小欖五金逐步成為以生產鎖具及配套五金為主的外貿出口加工基地,并帶動了燃氣具、腳輪、鉸鏈等五金行業(yè)的飛躍發(fā)展。2007年,小欖五金產業(yè)銷售收入139.3億元,占全鎮(zhèn)工業(yè)銷售的38.2%;五金類企業(yè)3 897家,占全鎮(zhèn)工業(yè)企業(yè)總數(shù)的53.9%;五金從業(yè)人數(shù)超過7萬人。2007年全鎮(zhèn)地方生產總值136.2億元,稅收總額24.5億元。20世紀80年代,小欖鎮(zhèn)一些頗具眼光的創(chuàng)業(yè)者抓住國內市場球型鎖制品短缺的時機,從國外采購各式各樣的球型鎖制品開始模仿式生產并贏得了豐厚利潤。由于行業(yè)進入門檻低,越來越多的企業(yè)加入到球型鎖制品的生產中,形成了小欖鎮(zhèn)生產球型鎖制品的一個高潮。然而,簡單的模仿缺乏持續(xù)的競爭力,小欖鎮(zhèn)以簡單模仿為支撐的產品生產遇到了強有力的市場競爭。20世紀90年代后期,小欖鎮(zhèn)球型鎖制品的市場占有率開始下降,特別是一些企業(yè)生產的產品合格率不高,退換率上升,嚴重地影響了小欖鎮(zhèn)球型鎖制品的商譽。面對這種被動局面,小欖鎮(zhèn)政府將一些研制金屬模具制品的科研院所引入小欖,并從財政中拿出500多萬元引進國際先進設備,組建了研制開發(fā)各種五金模具設計能力,承接了企業(yè)大量的產品外形、結構、功能等設計訂單,并以成本價格幫助企業(yè)設計各種新型產品模具以及提供技術服務。在全鎮(zhèn)球型鎖制品企業(yè)中,大約40%的企業(yè)從中獲得了生產模具的新樣品和新設計。企業(yè)產品質量得以提高,利潤率不斷上升。此后,一些有實力的企業(yè)開始自己設立研發(fā)中心,以追求企業(yè)的個性化生產和更高質量的產品。截至2001年底,年產值2 000萬元以上的企業(yè)大多設立了自己的研發(fā)中心,其中10多家還與國內的高等院校和研發(fā)機構共建了技術工程中心。隨著研發(fā)部門在企業(yè)內部的廣泛設立,由地方政府支持的技術中心逐漸轉向技能培訓、設備維修以及技術與市場的信息服務。

(三)大涌紅木家具產業(yè)集群的技術創(chuàng)新與擴散⑦

大涌紅木家具企業(yè)技術中心成立于2001年10月,廣東省科技廳、中山市科技局和大涌鎮(zhèn)政府分別投資30萬元、100萬元和50萬元作為中心的啟動資金。中心成立后著力解決約束紅木家具行業(yè)發(fā)展的木材烘干、產品設計和環(huán)保油漆等三大共性技術難題。首先,中心前期投入15萬元與廣州能源研究所合作,開發(fā)了一套電腦控制木材烘干系統(tǒng)。新型設備烘干質量好、縮短生產周期,為高質量的紅木家具走向北方市場提供了可靠的保證。其次,中心投入了20萬元與中南林學院簽訂了現(xiàn)代紅木家具產品開發(fā)合同,中南林學院在一年內提供四大系列的八套產品圖樣給技術中心,并負責產品的技術鑒定和產品的跟蹤完善。這些設計使得大涌紅木家具在款式上適應了現(xiàn)代家居的要求,拓寬了紅木家具的市場。最后,中心投入38萬元與西安交通大學環(huán)境與化工學院合作開發(fā)環(huán)保油漆。環(huán)保油漆的研制成功,不但使紅木家具的生產成本降低,生產周期縮短,更為大涌紅木家具向綠色環(huán)保家具邁進產生了決定性的作用。在各類共性技術的研發(fā)投入上,政府財政支持發(fā)揮了巨大作用;而在成果的使用方面,主要以提供無償服務為主。

四、分析總結

(一)案例分析

總結“西樵紡織”、“小欖鎖具”、“大涌家具”三大產業(yè)集群所取得的成績,政府主導下的各類技術研發(fā)中心功不可沒,或者說,政府提供的技術創(chuàng)新公共服務,為產業(yè)集群提供了不斷向前的發(fā)展動力?！拔鏖浴迸c“小欖”的情況類似,都是直接由政府主導完成技術創(chuàng)新開發(fā),政府與企業(yè)間是一對一的關系,如“西樵”規(guī)定制版公司設計開發(fā)出來的新產品,只能一次性出售給一家企業(yè),這實際上是由政府幫助企業(yè)完成個性技術的開發(fā),補齊企業(yè)研發(fā)能力的短板。因此,雖然新聞報道或政府文件中仍將其稱為共性技術研發(fā)平臺,但本質上它們與真正的“共性”仍有一定距離,大體可以概括為“個性化技術,共性化研究,個性化使用”?！按笥俊钡淖龇ǜ咏残约夹g研發(fā)的實質,其免費提供的特點也更符合公共產品的特性,畢竟它沒有用收費的方法將技術在產業(yè)集群中的普遍適用進行有選擇的排他?！按笥俊钡淖龇筛爬椤肮残曰夹g,共性化研究,共性化使用”。

(二)初步結論

眾多企業(yè)(公)對行業(yè)領跑者(私)技術的模仿復制,是一種私權公用,產生技術公地悲劇的后果為法律所禁止;相反,眾多企業(yè)(公)免費或低價享受政府提供的共性技術(公),是一種公權公用,不產生糾纏不清的侵權問題。對技術公地悲劇問題的破解,“共性化技術,共性化研究,共性化使用”,應是一種較為有效的路徑設計。

就現(xiàn)狀而言,珠三角的產業(yè)集群已形成一定的規(guī)模,但在技術創(chuàng)新能力方面仍存在較大的提升空間。在這樣一種階段,政府大可不必將共性技術與個性技術搞得涇渭分明——無論是何種技術,只要對提升產業(yè)集群核心競爭力有幫助,政府在促成技術的研發(fā)成功上就可多下些功夫,在“共性化研究”方面多有些作為,在“共性化使用”方面多動用些財力,所帶來的技術擴散效應將有提升本地產業(yè)集群的整體技術水平,使整個產業(yè)受惠,最終實現(xiàn)產業(yè)整體競爭力的“帕累托改進”。同時,共性技術的公共研發(fā)還將迫使集群領跑者不得不保持個性技術的水漲船高,如“小欖”大型企業(yè)自行設立技術研發(fā)中心,產業(yè)整體競爭力得以進一步增強。

值得注意的是,各地實踐中出現(xiàn)了共性技術研發(fā)中心過早地轉型為技術服務機構或行業(yè)商會,或是將中心定位于為企業(yè)提供“一對一”有償服務的現(xiàn)象,這與當?shù)卣畬残约夹g研發(fā)中心的職能定位認識不清、對技術創(chuàng)新與區(qū)域核心競爭力提升的重要性認識不足有關。誠如上文的思路設計,不斷將行業(yè)領先技術共性化并服務于眾多企業(yè),方為產業(yè)集群發(fā)展壯大的不絕動力。

注釋:

①2009年對廣州、東莞、中山、惠州、深圳、珠海部分人民法院經濟類案件調研的結果。

②公地悲劇:哈丁教授在《公共的悲劇》中描述的一個故事,說的是在一片草原上生活著一群聰明的牧人,他們各自勤奮工作,增加著自己的牛羊。出于私利的合理選擇每個牧人不斷增加放牧的畜群,直至畜群數(shù)量超過草原所能承受的極限,草原最終毀滅。

③人民日報情報所網絡室,科技部部長徐冠華:《企業(yè)是技術創(chuàng)新的主體》,《人民日報海外版》,2006-05-24。

④《上海國際家具展謝絕中國人入場參觀引爭議》,《東方早報》,2007-09-13。

⑤南海中小企業(yè)網:http://www.nhsme.gov.cn/cyjq_show.asp?id=18。

⑥中國五金制品協(xié)會網http://www.chinahardware.org.cn/chanyejidi/2008-07-31/442.html。

⑦廣東家具論壇網http://bbs.driveryes.com/thread-21640-1-1.html。

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責任編輯:武玲玲

責任校對:杰 卿