1927～1937年國(guó)民政府工業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)政策初探

陳明輝，史亞楠

(武漢體育學(xué)院，湖北 武漢 430079)

1927～1937年國(guó)民政府工業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)政策初探

陳明輝，史亞楠

(武漢體育學(xué)院，湖北 武漢 430079)

國(guó)民政府1927年在南京成立后，逐步建立起一套較為完善的工業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)政策體系。這些工業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)政策不僅在范圍上極為寬廣，而且在獎(jiǎng)勵(lì)方法上也豐富多樣。它主要從獎(jiǎng)勵(lì)特定工業(yè)、鼓勵(lì)技術(shù)發(fā)明和創(chuàng)新以及吸引華僑資本等三個(gè)方面引導(dǎo)、獎(jiǎng)勵(lì)工業(yè)發(fā)展。為保證工業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)政策的貫徹與實(shí)施，國(guó)民政府設(shè)立了一系列管理機(jī)構(gòu)。這些管理機(jī)構(gòu)不同程度貫徹、實(shí)施了工業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)政策，通過(guò)運(yùn)用經(jīng)濟(jì)、法律手段引導(dǎo)社會(huì)資源向工業(yè)領(lǐng)域流動(dòng)，使得中國(guó)資本主義工業(yè)在艱難曲折中獲得了一定程度的發(fā)展。

國(guó)民政府；工業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)政策；實(shí)施狀況

1928年底，南京國(guó)民政府基本統(tǒng)一全國(guó)，國(guó)內(nèi)政局漸趨穩(wěn)定。國(guó)民政府為鞏固政權(quán)，發(fā)展經(jīng)濟(jì)，出臺(tái)了一系列發(fā)展國(guó)民經(jīng)濟(jì)的政策措施。工業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)政策就是其中頗具代表性的政策之一。作為國(guó)民政府重要經(jīng)濟(jì)政策的工業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)政策與中國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)近代化密切相關(guān)，系統(tǒng)地考察其政策內(nèi)涵及其實(shí)施情況，無(wú)疑是非常必要的。根據(jù)筆者所掌握的資料，目前學(xué)術(shù)界尚未有專(zhuān)門(mén)論述1927～1937年國(guó)民政府工業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)政策的專(zhuān)著或論文，今人關(guān)于該時(shí)期工業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)政策的研究大都是在研究經(jīng)濟(jì)政策的專(zhuān)著或論文中簡(jiǎn)單涉及，基本上停留在對(duì)該時(shí)期工業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)政策內(nèi)容的介紹上，并未進(jìn)一步深入研究其特點(diǎn)和實(shí)施情況等問(wèn)題。因此，筆者認(rèn)為有必要對(duì)此課題進(jìn)行深度探究，豐富今人對(duì)當(dāng)時(shí)工業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)政策的認(rèn)識(shí)，亦盼能起到拋磚引玉之效果，為后人研究提供些微有益的借鑒。

一、工業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)政策概況

抗戰(zhàn)以前，國(guó)民政府制訂和頒布了200多項(xiàng)經(jīng)濟(jì)法規(guī)，其時(shí)間主要集中在1928-1933年間。這一大規(guī)模經(jīng)濟(jì)立法活動(dòng)，比起近代經(jīng)濟(jì)立法第二次高潮來(lái)說(shuō)，不僅法規(guī)數(shù)量上約多了一倍，而且涉及范圍有很大擴(kuò)展，內(nèi)容有很大改變，法規(guī)的影響力大大增加，可謂近代中國(guó)經(jīng)濟(jì)立法的第三次高潮[1]*作者認(rèn)為，在清末形成了中國(guó)經(jīng)濟(jì)立法的第一次高潮，北洋政府時(shí)期形成了中國(guó)經(jīng)濟(jì)立法的第二次高潮，南京國(guó)民政府時(shí)期形成了中國(guó)經(jīng)濟(jì)立法的第三次高潮。。工業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)政策就是在這樣一個(gè)大環(huán)境下出臺(tái)的。在抗戰(zhàn)全面爆發(fā)前的10年間，國(guó)民政府先后制訂一系列獎(jiǎng)勵(lì)工業(yè)的政策，其中主要的工業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)政策如下：

1.《獎(jiǎng)勵(lì)工業(yè)品暫行條例》，1928年6月頒布。

2.《華僑投資國(guó)內(nèi)礦冶業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)條例》，1928年10月頒布。

3.《華僑回國(guó)興辦實(shí)業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)辦法》，1929年2月頒布。

4.《特種工業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)法》，1929年7月頒布。

5.《小工業(yè)及手工業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)規(guī)則》，1931年5月頒布。

6.《獎(jiǎng)勵(lì)民營(yíng)電氣事業(yè)暫行辦法》，1931年6月頒布。

7.《獎(jiǎng)勵(lì)工業(yè)技術(shù)暫行條例》，1932年9月頒布。

8.《工業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)法》，1934年4月頒布。

9.《造船獎(jiǎng)勵(lì)條例》，1936年10月頒布。

通過(guò)上述獎(jiǎng)勵(lì)政策可以看出，獎(jiǎng)勵(lì)與扶植作為推動(dòng)工業(yè)發(fā)展的手段，被運(yùn)用于國(guó)民政府經(jīng)濟(jì)政策的大多數(shù)內(nèi)容中。該時(shí)期的工業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)條文涉及從特種工業(yè)到一般工業(yè)，從現(xiàn)代工業(yè)到小工業(yè)、手工業(yè)，從工業(yè)制品到工業(yè)技術(shù)，從發(fā)明到仿制改造，從個(gè)人到集體。其獎(jiǎng)勵(lì)方式既包含了給予獎(jiǎng)?wù)?、?jiǎng)狀、匾額等精神獎(jiǎng)勵(lì)，也包含給予獎(jiǎng)金、減免稅費(fèi)、減免國(guó)營(yíng)運(yùn)輸費(fèi)用、給予專(zhuān)制權(quán)、專(zhuān)利權(quán)等物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)?？梢哉f(shuō)，這些獎(jiǎng)勵(lì)政策，不僅在獎(jiǎng)勵(lì)范圍上極為寬廣，而且在獎(jiǎng)勵(lì)方法上也是豐富多樣的。

除了上面所列的工業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)政策之外，在有關(guān)工業(yè)的會(huì)議、決議案、公函等文件中，也頻頻出現(xiàn)各種扶持工業(yè)發(fā)展的措施。然而，此類(lèi)措施太過(guò)龐雜，難以窮舉。故本文以幾項(xiàng)具有代表性的工業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)政策為考察重點(diǎn)，同時(shí)兼顧其他的扶持工業(yè)措施，試圖借此窺視國(guó)民政府工業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)政策之全貌。

二、工業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)政策內(nèi)容

國(guó)民政府時(shí)期的經(jīng)濟(jì)政策更多地關(guān)注社會(huì)的具體經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，更多是對(duì)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的對(duì)策性見(jiàn)解。工業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)政策也是如此。它主要是針對(duì)當(dāng)時(shí)國(guó)內(nèi)工業(yè)技術(shù)落后、建設(shè)資金匱乏等經(jīng)濟(jì)問(wèn)題而提出的對(duì)策性措施。該時(shí)期工業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)政策主要是從以下三個(gè)方面引導(dǎo)、鼓勵(lì)發(fā)展工業(yè)：一是獎(jiǎng)勵(lì)特定工業(yè)的發(fā)展；二是獎(jiǎng)勵(lì)技術(shù)的發(fā)明和創(chuàng)新；三是獎(jiǎng)勵(lì)華僑資本。下面從這三個(gè)方面對(duì)工業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)政策所包含的內(nèi)涵作一分析。

(一)獎(jiǎng)勵(lì)特定工業(yè)的發(fā)展

這里所謂“特定工業(yè)”，指的是具有基本性質(zhì)之工業(yè)，制品在國(guó)際市場(chǎng)能大宗推銷(xiāo)之工業(yè)，自己發(fā)明或輸入新發(fā)明首先在一定區(qū)域內(nèi)制造之工業(yè)，應(yīng)用機(jī)械或改良手工制造物品，在國(guó)內(nèi)能替代洋貨之工業(yè)等四種工業(yè)?！短胤N工業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)法》、《工業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)法》、《小工業(yè)及手工業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)規(guī)則》、《造船獎(jiǎng)勵(lì)條例》、《獎(jiǎng)勵(lì)民營(yíng)電氣事業(yè)暫行辦法》等都與特定工業(yè)相關(guān)。

1929年7月國(guó)民政府頒布的《特種工業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)法》規(guī)定：凡中華民國(guó)人民所辦的“基本化學(xué)工業(yè)、紡織工業(yè)、建筑材料工業(yè)、制造機(jī)器工業(yè)、電料工業(yè)及其它重要工業(yè)者*《獎(jiǎng)勵(lì)特種工業(yè)審查暫行標(biāo)準(zhǔn)》把“其它重要工業(yè)者”界定為使用機(jī)器制紙、鐘表、科學(xué)儀器、改良陶瓷、琺瑯、制革、金屬板片條管及線纜、橡膠、香料、機(jī)器車(chē)輛、船舶、飛機(jī)等制造業(yè)。；制品能大宗行銷(xiāo)國(guó)外者；自己發(fā)明或輸入外國(guó)新發(fā)明，首先在一定區(qū)域內(nèi)制造者；應(yīng)用機(jī)械或改良手工制造洋貨之代用品者”[3]1-2都可以享受政府的獎(jiǎng)勵(lì)。其獎(jiǎng)勵(lì)方法如下：一、準(zhǔn)在一定區(qū)域內(nèi)有若干年之專(zhuān)制權(quán)。但至多以五年為限。二、準(zhǔn)減若干年國(guó)營(yíng)交通事業(yè)運(yùn)輸費(fèi)，但至多以5年為限。三、準(zhǔn)免或準(zhǔn)減若干年材料稅。四、準(zhǔn)免或準(zhǔn)減若干年出品稅[2]2。具體適用方法為：“基本化學(xué)工業(yè)、紡織工業(yè)、建筑材料工業(yè)、制造機(jī)器工業(yè)、電料工業(yè)及其它重要工業(yè)者”和“自己發(fā)明或輸入外國(guó)新發(fā)明，首先在一定區(qū)域內(nèi)制造者”兩類(lèi)可以適用或并用以上四種獎(jiǎng)勵(lì)方法；“制品能大宗行銷(xiāo)國(guó)外者”可以適用或并用二至四各款；“應(yīng)用機(jī)械或改良手工制造洋貨之代用品者”可以適用或并用三、四兩款。從上述條文來(lái)看，這一法規(guī)的獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)象是有選擇的。其直接受益者是具有產(chǎn)品制造能力的企業(yè)，而且要求這些企業(yè)或具有一定的生產(chǎn)優(yōu)勢(shì)(制品能大宗銷(xiāo)往國(guó)外)，或是有良好的發(fā)展前景(工藝的更新和技術(shù)的改進(jìn))，或其本身就占有相對(duì)重要的地位。

1934年，國(guó)民政府頒布《工業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)法》，同時(shí)廢止《特種工業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)法》?？梢哉f(shuō)，《工業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)法》是在《特種工業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)法》的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的，是對(duì)后者的修正和完善。如在獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)象方面，《工業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)法》就概括得更為言簡(jiǎn)意賅，“(一)應(yīng)用機(jī)器或改良手工制造貨物，在國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)者；(二)采用外國(guó)最新方法，首先在本國(guó)一定區(qū)域內(nèi)制造者；(三)應(yīng)用在本國(guó)享有專(zhuān)利權(quán)之發(fā)明，在國(guó)內(nèi)制造者?！盵2]113二者在獎(jiǎng)勵(lì)方式上也略有不同?！豆I(yè)獎(jiǎng)勵(lì)法》將原來(lái)的材料稅改為原料稅，并增加獎(jiǎng)勵(lì)金一項(xiàng)，同時(shí)為預(yù)防冒充、影射等弊端，明定了處罰條款?？梢哉f(shuō)，《工業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)法》的規(guī)定更為科學(xué)，內(nèi)容更為嚴(yán)謹(jǐn)，而且獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)象的門(mén)檻降低了許多。故自其頒布施行至1936年，受獎(jiǎng)?wù)吖灿?jì)73起[2]115-120，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)了推行近五年的《特種工業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)法》的獎(jiǎng)勵(lì)次數(shù)。

實(shí)業(yè)部曾于1931年5月頒布《小工業(yè)及手工業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)規(guī)則》。該規(guī)則規(guī)定，只要本國(guó)人民經(jīng)營(yíng)的小工業(yè)*小工業(yè)指的是平日使用工人在30名以下者。及手工藝制品合乎以下條件之一者，即依本條例給予獎(jiǎng)勵(lì)：(一)對(duì)于特種制造品有特別改良者；(二)應(yīng)用外國(guó)成法制造物品確屬精巧者；(三)擅長(zhǎng)特別技能、制品優(yōu)良者[3]392。對(duì)于該三款的制品分別依研究之深淺、用途之廣狹、技術(shù)之高低，分為最優(yōu)等、優(yōu)等、二級(jí)三個(gè)層次進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)[3]393。該規(guī)則對(duì)獲獎(jiǎng)?wù)叱私o予獎(jiǎng)金、獎(jiǎng)?wù)?、褒狀、匾額 ，還規(guī)定“核準(zhǔn)獎(jiǎng)勵(lì)后……在實(shí)業(yè)公報(bào)公布之”，并且“已得之獎(jiǎng)品準(zhǔn)印登廣告?！盵3]392

(二)獎(jiǎng)勵(lì)技術(shù)的發(fā)明和創(chuàng)新

自晚清以來(lái)，即制訂有獎(jiǎng)勵(lì)工業(yè)技術(shù)暫行章程，并幾經(jīng)修改。1928年，國(guó)民政府制訂、頒布《獎(jiǎng)勵(lì)工業(yè)品暫行條例》，該條例對(duì)關(guān)于工業(yè)上之物品及仿照方法首先發(fā)明或特別改良，擅長(zhǎng)特別技能制品優(yōu)良或應(yīng)用外國(guó)成法制造物品著有成績(jī)者給予專(zhuān)利或褒獎(jiǎng)等獎(jiǎng)勵(lì)[4]。國(guó)民政府還明確表態(tài)，根據(jù)前政府有關(guān)法規(guī)所獲的專(zhuān)利，經(jīng)審核后仍有效。可見(jiàn)，該條例著眼于鼓勵(lì)技術(shù)的改良和發(fā)明創(chuàng)造，促進(jìn)工業(yè)技術(shù)革新。該條例實(shí)施不久，就因與1929年頒布的《特種工業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)法》有含混之處，于1930年4月廢止。但鑒于“我國(guó)工業(yè)技術(shù)幼稚，亟應(yīng)制訂獎(jiǎng)勵(lì)發(fā)明條例，以資誘掖，俾國(guó)內(nèi)工業(yè)學(xué)者對(duì)于工業(yè)上之物品及方法經(jīng)營(yíng)探討，多有所發(fā)明”[2]77。且“獎(jiǎng)勵(lì)國(guó)內(nèi)工業(yè)技術(shù)系屬要政，未可中斷”[2]78，故決定另由實(shí)業(yè)部擬訂一種獎(jiǎng)勵(lì)工業(yè)技術(shù)暫行條例。

《獎(jiǎng)勵(lì)工業(yè)技術(shù)暫行條例》就是在這種情況下于1931年9月由實(shí)業(yè)部制訂、公布的。該條例規(guī)定，“凡中華民國(guó)人民研究工業(yè)技術(shù)，對(duì)于工業(yè)上之物品或方法首先發(fā)明者”，得依本條例“給以專(zhuān)利權(quán)10年或5年，前項(xiàng)專(zhuān)利權(quán)以全國(guó)為區(qū)域”。由此可見(jiàn)，《獎(jiǎng)勵(lì)工業(yè)技術(shù)暫行條例》“專(zhuān)以獎(jiǎng)進(jìn)國(guó)內(nèi)工業(yè)界之技術(shù)為主，而實(shí)際仍以專(zhuān)利方法獎(jiǎng)勵(lì)發(fā)明”[2]79。其獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)象亦為技術(shù)的改良和創(chuàng)新，屬于對(duì)技術(shù)這一要素資源的培養(yǎng)，其獎(jiǎng)勵(lì)方式主要是授予專(zhuān)利權(quán)。這種專(zhuān)利權(quán)還可以讓渡，如上海的金星建發(fā)明真空式自來(lái)水筆的吸水裝置而申請(qǐng)專(zhuān)利權(quán)，后讓與金星斌承受，政府因而換發(fā)讓與證書(shū)[2]78。細(xì)細(xì)考究該條例內(nèi)容，不難發(fā)現(xiàn)，此條例實(shí)際就是現(xiàn)代意義上的專(zhuān)利法。既然如此，為何不以“專(zhuān)利法”的形式頒布呢？國(guó)民政府也承認(rèn)“本草案為獎(jiǎng)勵(lì)發(fā)明而設(shè)，用意本與各國(guó)發(fā)明專(zhuān)利之特許法相同”[2]78。但是，如果直接采用當(dāng)時(shí)世界性的特許法，在民國(guó)當(dāng)時(shí)工商業(yè)幼稚的情況下，“吾國(guó)工業(yè)界之仿造事業(yè)反在在受專(zhuān)利特許法之禁制，不能自由。其阻遏國(guó)內(nèi)工業(yè)之進(jìn)步，為患匪細(xì)”[2]77。故飭由實(shí)業(yè)部暫以部令發(fā)表施行，如若“外交上關(guān)于國(guó)際間請(qǐng)求保護(hù)其專(zhuān)利權(quán)之抗議，均以中國(guó)尚未公布特許法，未設(shè)立特許局，未辦到外國(guó)人專(zhuān)利注冊(cè)程序及未加入萬(wàn)國(guó)工業(yè)所有權(quán)保護(hù)同盟，相應(yīng)付?！盵5]287國(guó)民政府保護(hù)國(guó)內(nèi)落后工業(yè)發(fā)展之苦心由此可見(jiàn)一斑！

(三)獎(jiǎng)勵(lì)華僑資本

1928年10月頒布的《華僑投資國(guó)內(nèi)礦冶業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)條例》規(guī)定，只要華僑投資國(guó)內(nèi)礦冶業(yè)有下列情形之一者，可由農(nóng)礦部長(zhǎng)呈請(qǐng)國(guó)民政府給予特定范圍的“特許權(quán)和優(yōu)先權(quán)”，“予以指導(dǎo)或保護(hù)”，“運(yùn)輸上之便利”[5]286-287等褒章或褒狀：一、對(duì)于國(guó)內(nèi)經(jīng)營(yíng)之礦冶業(yè)捐助巨款者；二、對(duì)于國(guó)營(yíng)之礦冶業(yè)貸予巨款者；三、對(duì)于國(guó)營(yíng)之礦冶業(yè)首先募集巨資者；四、對(duì)于國(guó)營(yíng)之礦冶業(yè)獨(dú)立募集巨款者；五、籌集資本在國(guó)內(nèi)自行經(jīng)營(yíng)礦冶業(yè)具有成績(jī)者”*實(shí)業(yè)包括關(guān)于建筑、交通、制造、農(nóng)礦以及關(guān)于其他依法允許人民經(jīng)營(yíng)之事業(yè)。。1929年頒布的《華僑回國(guó)興辦實(shí)業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)辦法》也規(guī)定，“華僑興辦實(shí)業(yè)[21]為其安全之必要，得請(qǐng)當(dāng)?shù)毓偈鹛貏e保護(hù)之”，“得請(qǐng)僑務(wù)委員會(huì)咨請(qǐng)交通機(jī)關(guān)于其需要材料及出產(chǎn)物品，予以運(yùn)輸上之便利”，“僑務(wù)委員會(huì)派遣專(zhuān)員或行知地方官署，予以指導(dǎo)保護(hù)”，“興辦實(shí)業(yè)確有成績(jī)者，得由僑務(wù)委員會(huì)呈請(qǐng)國(guó)民政府給予獎(jiǎng)?wù)禄虬隣睢盵6]。

無(wú)論是《華僑投資國(guó)內(nèi)礦冶業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)條例》還是《華僑回國(guó)興辦實(shí)業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)辦法》，都鼓勵(lì)華僑回國(guó)興辦建筑、交通、制造、農(nóng)礦及其它允許民營(yíng)的企業(yè)，其最主要的著眼點(diǎn)在于工業(yè)發(fā)展的重要因素——資本。當(dāng)時(shí)中國(guó)為工業(yè)落后國(guó)家，“欲迅速發(fā)展其國(guó)民經(jīng)濟(jì)，及一切生產(chǎn)事業(yè)之建設(shè)，須謀利用國(guó)內(nèi)與僑胞之資本。”[7]馬寅初也認(rèn)為增加資本的方法之一就是獎(jiǎng)勵(lì)華僑投資，“華僑投資者不乏其例……倘得政府保護(hù)培育，使其經(jīng)營(yíng)興趣逐漸增進(jìn)，則將來(lái)投資十倍或百倍亦非難事”[5]287。正是基于吸引華僑資本的考慮，國(guó)民政府在政權(quán)建立之初就迫不及待地制訂了獎(jiǎng)勵(lì)華僑投資國(guó)內(nèi)工業(yè)的政策。

三、國(guó)民政府工業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)政策執(zhí)行情況考察

(一) 工業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)政策執(zhí)行機(jī)構(gòu)的設(shè)置

設(shè)置政府行政機(jī)構(gòu)是政策得以實(shí)施的重要前提。沒(méi)有一套組織嚴(yán)密、職責(zé)明晰的政府行政機(jī)構(gòu)，再好的政策也難以貫徹實(shí)施。為保證工業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)政策的順利出臺(tái)和充分執(zhí)行，國(guó)民政府設(shè)立一系列政府機(jī)構(gòu)，以貫徹、實(shí)施政府的工業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)政策。

1930年12月實(shí)業(yè)部成立之前，由國(guó)民政府制訂、頒布的工業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)政策大都由1928成立的工商部下轄的工業(yè)司負(fù)責(zé)。凡關(guān)于各種工業(yè)的獎(jiǎng)勵(lì)、保護(hù)、監(jiān)督、改良和推廣，工業(yè)的專(zhuān)利、特許及國(guó)貨的證明，獎(jiǎng)勵(lì)等具體事宜均由工業(yè)司辦理。其他由各部會(huì)制訂的工業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)政策則大都由各部會(huì)負(fù)責(zé)。如由農(nóng)礦部頒布的《華僑投資國(guó)內(nèi)礦冶業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)條例》規(guī)定，華僑投資國(guó)內(nèi)礦冶業(yè)符合該獎(jiǎng)勵(lì)條例者得由農(nóng)礦部長(zhǎng)呈請(qǐng)國(guó)民政府給予褒章或褒狀，給予特定范圍的“特許權(quán)和優(yōu)先權(quán)”，“予以指導(dǎo)或保護(hù)”以及“運(yùn)輸上之便利”*1928年，國(guó)民政府恢復(fù)僑務(wù)委員會(huì)，隸屬黨部。1932年4月16日，改隸行政院。該會(huì)負(fù)責(zé)回國(guó)僑民投資興辦實(shí)業(yè)及游歷參觀的指導(dǎo)和介紹，僑民的獎(jiǎng)勵(lì)和補(bǔ)助等事宜由僑務(wù)委員會(huì)轄下的僑民指導(dǎo)科職掌。?！度A僑回國(guó)興辦實(shí)業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)辦法》的主要負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)為僑務(wù)委員會(huì)[2]121。凡申請(qǐng)獎(jiǎng)勵(lì)事宜必須首先呈請(qǐng)僑務(wù)委員會(huì)，再由其轉(zhuǎn)請(qǐng)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)[2]177-178，通過(guò)后，仍須由僑務(wù)委員會(huì)聯(lián)系交通機(jī)關(guān)、國(guó)民政府、地方官署給予相應(yīng)的支持、保護(hù)、褒獎(jiǎng)。

可見(jiàn)，國(guó)民政府設(shè)置了一系列的行政機(jī)構(gòu)以確保工業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)政策的順利推行。但是，由上我們也可知國(guó)民政府的工業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)政策存在政出多門(mén)、執(zhí)行主體層次多樣等問(wèn)題。如此勢(shì)必導(dǎo)致政策執(zhí)行機(jī)構(gòu)多樣化，事權(quán)不一，管理混亂，給政策的實(shí)施帶來(lái)不利的影響。

這種政出多門(mén)、事權(quán)不一的情況，直到1930年工商部和農(nóng)礦部合并為實(shí)業(yè)部后才有所改善。實(shí)業(yè)部成立后，獎(jiǎng)勵(lì)工作基本統(tǒng)一到實(shí)業(yè)部下轄的工業(yè)司負(fù)責(zé)。除此之外，國(guó)民政府還專(zhuān)門(mén)設(shè)立相應(yīng)的評(píng)審機(jī)構(gòu)，如獎(jiǎng)勵(lì)工業(yè)技術(shù)審查委員會(huì)、獎(jiǎng)勵(lì)工業(yè)審查委員會(huì)等，進(jìn)一步規(guī)范了獎(jiǎng)勵(lì)的評(píng)選工作。

由于工業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)方式中涉及減低運(yùn)輸費(fèi)用、減免稅收等問(wèn)題，工業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)政策的實(shí)施還涉及交通、財(cái)政、鐵道等部門(mén)。如國(guó)民政府通過(guò)徐庭瑤等“請(qǐng)積極發(fā)展民營(yíng)重工業(yè)以充實(shí)國(guó)力案”后，即指令鐵道、交通、實(shí)業(yè)三部協(xié)商核辦。1936年2月14日，鐵道、交通、實(shí)業(yè)三部召開(kāi)聯(lián)合會(huì)議，討論如何協(xié)同核辦“請(qǐng)積極發(fā)展民營(yíng)重工業(yè)以充實(shí)國(guó)力案”。最終，三部達(dá)成共識(shí)，對(duì)規(guī)定主辦重工業(yè)進(jìn)行保息、政府補(bǔ)助及獎(jiǎng)勵(lì)等保育措施[2]2-3*1930年12月4日，工商部、農(nóng)礦部合并為實(shí)業(yè)部，原工商部負(fù)責(zé)的獎(jiǎng)勵(lì)工作轉(zhuǎn)由實(shí)業(yè)部負(fù)責(zé)。。

可見(jiàn)，工業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)政策的執(zhí)行先后主要由工商部和實(shí)業(yè)部負(fù)責(zé)，尤其是1930年以后，獎(jiǎng)勵(lì)工業(yè)的工作大都?xì)w于實(shí)業(yè)部管理，進(jìn)一步規(guī)范了獎(jiǎng)勵(lì)的行政工作，提高了行政效率，為工業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)工作的切實(shí)實(shí)施提供了有力的支持。但是，工業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)工作仍然存在涉及政府部門(mén)過(guò)多的問(wèn)題，如鐵道部、財(cái)政部、建設(shè)委員會(huì)、僑務(wù)委員會(huì)等，存在著政出多門(mén)，管理混亂的弊端，同時(shí)不可避免卷入到各政府部門(mén)利益或某一集團(tuán)的利益之爭(zhēng)，加劇工業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)政策執(zhí)行的復(fù)雜性。

(二)以獎(jiǎng)勵(lì)政策為視角的考察

國(guó)民政府雖然制訂了較為完善的工業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)政策，但是決策者和制訂者的真正意圖及如何詮釋、是否愿意和如何實(shí)施、取得何種效果，又是另外一回事。下面試對(duì)幾項(xiàng)主要工業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)政策的執(zhí)行情況作一考察。

《特種工業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)法》的獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)象范圍較為寬廣，但審查比較嚴(yán)格。申請(qǐng)獎(jiǎng)勵(lì)者必須呈請(qǐng)工商部核辦，工商部接受呈請(qǐng)書(shū)后，交給由工商部及有關(guān)主管機(jī)關(guān)所派委員組成的“獎(jiǎng)勵(lì)工業(yè)審查委員會(huì)”審查。經(jīng)審查合格者，由工商部核準(zhǔn)獎(jiǎng)勵(lì)后給予執(zhí)照，并呈報(bào)國(guó)民政府備案*實(shí)際上只有22家公司受到獎(jiǎng)勵(lì)，其中商務(wù)印書(shū)館股份有限公司與天原電化廠股份有限公司在1930-1934年間皆受到兩次獎(jiǎng)勵(lì)。[2]1-7。到1934年11月為止，依法呈請(qǐng)獎(jiǎng)勵(lì)的已達(dá)100余起，但因政府的評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)較嚴(yán)，最終經(jīng)核準(zhǔn)獎(jiǎng)勵(lì)的不到三分之一，僅有24起[2]114。

作為《特種工業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)法》的“升級(jí)版”，《工業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)法》要求申請(qǐng)者提交相關(guān)材料由以實(shí)業(yè)部及有關(guān)主管機(jī)關(guān)所派委員組織的獎(jiǎng)勵(lì)工業(yè)審查委員會(huì)審查[3]355。1934年8月國(guó)民政府行政院令公布《工業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)審查標(biāo)準(zhǔn)》，對(duì)《工業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)法》中的相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行更為細(xì)致的規(guī)定和解釋。如明確規(guī)定“應(yīng)用機(jī)器或改良手工制造貨物”中的“應(yīng)用機(jī)器”以原動(dòng)力設(shè)備者為限，“改良手工”以有特殊技藝經(jīng)事實(shí)證明者為限，并且均須滿足以下條件之一方可，“一、確為外貨之代替品；二、確能發(fā)展對(duì)外貿(mào)易?！盵2]183這些審查標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)立細(xì)化了評(píng)選條件，規(guī)范了評(píng)選的程序，為申請(qǐng)獎(jiǎng)勵(lì)者提供了明確、詳實(shí)的參照，有力推動(dòng)了《工業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)法》的實(shí)施。截至1935年11月，“經(jīng)審查核準(zhǔn)予以專(zhuān)制權(quán)者4起，減免稅款者26起，減運(yùn)輸費(fèi)者15起，共計(jì)45起。”[2]392這種獎(jiǎng)勵(lì)在1935～1936年間達(dá)到高峰，僅這一年多的時(shí)間，實(shí)業(yè)部就核準(zhǔn)了工業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)案73例。其中以酸類(lèi)工業(yè)、染料工業(yè)等化學(xué)工業(yè)，絲織業(yè)、針織業(yè)、榨油業(yè)等工業(yè)的工廠數(shù)量居多。如1935年2月，冀魯制針廠出品的“鋼針”，獲準(zhǔn)“減鐵路運(yùn)費(fèi)一等二年”。1935年6月，華安顏料化學(xué)廠出品的“硫化氫染料”，獲準(zhǔn)“航輪減三成，鐵路按四等各三年，免轉(zhuǎn)口稅三年”。1935年4月，五洲大藥房的“甘油”，獲準(zhǔn)“航輪、鐵路減三等、一等各兩年”[3]392。

相對(duì)于前兩項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)法來(lái)說(shuō)，《小工業(yè)及手工業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)規(guī)則》為申請(qǐng)者提供了多種申請(qǐng)獎(jiǎng)勵(lì)的途徑：既可由制品人自行呈請(qǐng)，又可由地方主管實(shí)業(yè)機(jī)關(guān)轉(zhuǎn)呈實(shí)業(yè)部，抑或經(jīng)實(shí)業(yè)部查明符合條件者皆可[2]137。該規(guī)則公布后，大大激發(fā)了手工業(yè)者的積極性，申請(qǐng)者絡(luò)繹不絕。據(jù)1932年的記載，“自上年由實(shí)業(yè)部訂頒小工業(yè)及手工業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)規(guī)則后，各省市依照該法則呈請(qǐng)獎(jiǎng)勵(lì)者甚多，就中成績(jī)優(yōu)良經(jīng)核準(zhǔn)發(fā)給褒章褒狀匾額等獎(jiǎng)勵(lì)者，計(jì)有哈爾濱華北油漆廠、上海聯(lián)華影片公司、天津隆記工廠、山西樊字華銅工廠、山東瑞興和工廠、湖北葉正興蚊香廠、汕頭曹裕興愛(ài)國(guó)紙傘廠等30余起?！盵3]391

為獎(jiǎng)勵(lì)發(fā)明而頒布的《獎(jiǎng)勵(lì)工業(yè)技術(shù)暫行條例》還專(zhuān)門(mén)制訂了《獎(jiǎng)勵(lì)工業(yè)技術(shù)審查委員會(huì)規(guī)則》對(duì)申請(qǐng)者的材料進(jìn)行審查。該審查委員會(huì)成員由實(shí)業(yè)部長(zhǎng)遴選有工業(yè)學(xué)識(shí)之部員擔(dān)任，但工業(yè)司長(zhǎng)技監(jiān)及工業(yè)司主管科長(zhǎng)為當(dāng)然委員；該委員會(huì)以工業(yè)司司長(zhǎng)為主席召開(kāi)會(huì)議，開(kāi)會(huì)時(shí)以全體委員會(huì)過(guò)半數(shù)委員之出席及出席委員過(guò)半數(shù)之同意議決之可否，同數(shù)則取決于主席；日常事務(wù)由工業(yè)司主管科兼辦[2]182。獎(jiǎng)勵(lì)工業(yè)技術(shù)審查委員會(huì)的設(shè)立及審查規(guī)則的制訂保障了《獎(jiǎng)勵(lì)工業(yè)技術(shù)暫行條例》的貫徹實(shí)施和程序化運(yùn)作，推動(dòng)了申請(qǐng)專(zhuān)利熱潮的到來(lái)。在1933～1935年內(nèi)，政府收到的申請(qǐng)專(zhuān)利案已超過(guò)300件，其已核準(zhǔn)專(zhuān)利案件不下70余起。經(jīng)發(fā)給證書(shū)，實(shí)行專(zhuān)利的達(dá)40余起[8]。到1936年，“截止11月底止，核準(zhǔn)專(zhuān)利者已達(dá)29件，較之去年全年之21件，二十三年全年之25件，顯有增益?！盵2]83-84

該條例不僅規(guī)定給予符合條件者以專(zhuān)利權(quán)，而且明文規(guī)定保護(hù)專(zhuān)利權(quán)所有人的正當(dāng)權(quán)益免受損害。對(duì)偽造、仿照發(fā)明品或竊用其方法損害他人之專(zhuān)利權(quán)者，以及明知為偽造或仿造之物品而販賣(mài)或意圖販賣(mài)，而陳列于交易場(chǎng)所者處以相應(yīng)的徒刑并判罰相應(yīng)的罰金。除了保護(hù)專(zhuān)利權(quán)者的正當(dāng)利益外，該條例對(duì)已經(jīng)獲得專(zhuān)利權(quán)者也進(jìn)行事后監(jiān)督，督促其實(shí)施專(zhuān)利，以充分發(fā)揮其功用。如對(duì)“物品或方法與呈請(qǐng)時(shí)之說(shuō)明書(shū)或圖樣或模型不符者”，“得獎(jiǎng)勵(lì)后滿一年未實(shí)行制造，并未呈經(jīng)實(shí)業(yè)部核準(zhǔn)者”，“專(zhuān)利權(quán)期內(nèi)無(wú)故休業(yè)一年以上，并未呈經(jīng)實(shí)業(yè)部核準(zhǔn)者”等情況，采取取消專(zhuān)利權(quán)，追繳證書(shū)等措施，以達(dá)到督促獲獎(jiǎng)?wù)叻e極把專(zhuān)利轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，造福社會(huì)的目的。

著眼于吸收華僑資本的《華僑回國(guó)興辦實(shí)業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)辦法》與《華僑投資國(guó)內(nèi)礦冶業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)條例》實(shí)施情況又如何呢？近代華僑投資國(guó)內(nèi)企業(yè)的投資總額約七萬(wàn)萬(wàn)元[9]10。其中，1927～1931年的投資總額占投資總數(shù)的80%[9]27。詳見(jiàn)下表：

民國(guó)初年與國(guó)民政府時(shí)期華僑投資

資料來(lái)源：根據(jù)林金枝：《近代華僑投資國(guó)內(nèi)企業(yè)史研究》，福建人民出版社1983年版。

從上表所列數(shù)據(jù)來(lái)看，國(guó)民政府時(shí)期近代華僑投資國(guó)內(nèi)企業(yè)的數(shù)額是不多的——1927-1937年華僑投資總額僅250655092元，每年平均25065509.2萬(wàn)元。但是通過(guò)橫向比較，我們可以得知這個(gè)數(shù)字不僅高于北京政府時(shí)期，更遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于近代華僑平均每年七八百萬(wàn)元的投資數(shù)額。通過(guò)上表我們同樣可以知道，近代華僑投資國(guó)內(nèi)企業(yè)數(shù)量也是如此。

根據(jù)調(diào)查，華僑投資國(guó)內(nèi)企業(yè)幾乎各行各業(yè)都有。凡工業(yè)、農(nóng)業(yè)、礦業(yè)、交通運(yùn)輸業(yè)、商業(yè)、金融業(yè)、服務(wù)業(yè)和房地產(chǎn)業(yè)等都有華僑投資。據(jù)林金枝先生統(tǒng)計(jì)，近代華僑投資于工業(yè)、農(nóng)業(yè)、礦業(yè)三者的資金占總投資額18.16%。可見(jiàn)，國(guó)民政府試圖通過(guò)《華僑回國(guó)興辦實(shí)業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)辦法》與《華僑投資國(guó)內(nèi)礦冶業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)條例》以吸引華僑資本投資國(guó)內(nèi)工業(yè)的做法，取得了一定的成果。

結(jié)語(yǔ)

國(guó)民政府在對(duì)清末民初工業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)政策沿襲與變異的基礎(chǔ)上，建立了一系列較為完善的工業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)政策，并運(yùn)用經(jīng)濟(jì)、法律手段引導(dǎo)社會(huì)資源向工業(yè)領(lǐng)域流動(dòng)，起到調(diào)動(dòng)行政相對(duì)人積極性、主動(dòng)性、創(chuàng)造性的作用，促進(jìn)中國(guó)民族工業(yè)在艱難曲折中發(fā)展。

當(dāng)然，由于各種因素的制約，國(guó)民政府工業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)政策的不足與缺陷也是顯而易見(jiàn)的。它的欠缺之處，一是政策中存在著諸多矛盾。如扶植獎(jiǎng)勵(lì)的導(dǎo)向與控制聚斂的實(shí)質(zhì)，獎(jiǎng)勵(lì)民營(yíng)工業(yè)發(fā)展的權(quán)宜之計(jì)與建立國(guó)家壟斷資本主義的長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)等并存于工業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)政策之中。二是政策執(zhí)行中存在著政府財(cái)政投入不足，執(zhí)行不力等問(wèn)題。財(cái)政匱乏制約了工業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)政策的貫徹實(shí)施；軍閥割據(jù)、各自為政使得中央政府失去了應(yīng)有的基本權(quán)威與能力，從而制約了工業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)政策的有效實(shí)施。

[1] 陳爭(zhēng)平，龍登高.中國(guó)近代經(jīng)濟(jì)史教程[M].北京：清華大學(xué)出版社，2002：187.

[2] 中國(guó)第二歷史檔案館.中華民國(guó)史檔案資料匯編(第5輯.第1輯.財(cái)政經(jīng)濟(jì)(5))[G].南京：江蘇古籍出版社，1994.

[3] 蔡鴻源.民國(guó)法規(guī)集成(第55冊(cè)) [M].黃山：黃山書(shū)社，1998：392.

[4] 國(guó)民政府秘書(shū)處.國(guó)民政府公報(bào)(第17冊(cè)，第68期) [N].臺(tái)北：成文出版有限公司，1972.

[5] 立法院編譯處.中華民國(guó)法規(guī)匯編(第8-9編)，北京：中華書(shū)局，1934： 287.

[6] 秦孝儀.革命文獻(xiàn):第76輯.中國(guó)國(guó)民黨歷次全國(guó)代表大會(huì)重要決議案匯編(上)[G].臺(tái)北:中央文物供應(yīng)社，1977：145.

[7] 中華文化建設(shè)協(xié)會(huì).十年來(lái)的中國(guó)[M].上海：商務(wù)印書(shū)館，1937：133.

[8] 大公報(bào)，1937-01-01.

[9] 林金枝.近代華僑投資國(guó)內(nèi)企業(yè)史研究[M].福州：福建人民出版社，1983.

NationalGovernmentIndustrialIncentivePolicy(1927～1937)

CHEN Ming-hui， SHI Ya-nan

(Wuhan Institute of Physical Education,Wuhan 430079，China )

After the establishment of the national government in Nanjing in 1927, a relatively perfect system of industrial incentives was gradually set up. The incentive policies are not only extremely broad in scope, but are also varied and diversified in the methods of reward. Industrial incentive policies guided and stimulated industrial development mainly from industry-specific incentives and in encouraging technological invention and innovation and in attracting overseas Chinese capital and investments. In order to ensure industrial incentive policy to be implemented, the National Government has established a series of regulatory agencies, which implemented the industrial incentive policy in different degrees, and through the use of economic means and legal means to guide the flow of social resources to the industry, China’s capitalist industry developed in the twists and turns.

National Government；industrial incentive policy；implementation

2009 - 10 - 11

陳明輝(1982-)，男，武漢體育學(xué)院教師。

F429.056

A

1009-105X(2009)04-0094-06