河南省民營(yíng)科技企業(yè)發(fā)展問(wèn)題及其對(duì)策研究

[摘 要] 河南省民營(yíng)科技企業(yè)經(jīng)過(guò)二十多年的發(fā)展，無(wú)論是企業(yè)規(guī)模、盈利能力，還是技術(shù)創(chuàng)新能力、經(jīng)營(yíng)管理水平都有了較大幅度的提高，在國(guó)民經(jīng)濟(jì)和科技進(jìn)步中發(fā)揮了越來(lái)越大的作用。為了使河南省民營(yíng)科技企業(yè)能夠可持續(xù)發(fā)展，通過(guò)分析河南省民營(yíng)科技企業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀及其發(fā)展過(guò)程中所面臨的問(wèn)題，提出民營(yíng)科技企業(yè)發(fā)展的有效對(duì)策。

[關(guān)鍵詞] 河南省民營(yíng)科技企業(yè) 發(fā)展 對(duì)策

民營(yíng)科技企業(yè)是指以科技人員為主體創(chuàng)辦的，實(shí)行自籌資金、自愿組合、自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧、自我約束、自我發(fā)展的經(jīng)營(yíng)機(jī)制，主要從事科技成果轉(zhuǎn)化及技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)或?qū)嵭懈咝录夹g(shù)及其產(chǎn)品的研究、開發(fā)、生產(chǎn)、銷售的智力、技術(shù)密集型經(jīng)濟(jì)實(shí)體。他們是我國(guó)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的重要力量，對(duì)推動(dòng)科技進(jìn)步和創(chuàng)新，拉動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展起到了非常重要的作用。

一、河南省民營(yíng)科技企業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀及其特點(diǎn)

1.企業(yè)經(jīng)營(yíng)規(guī)模不斷擴(kuò)大，行業(yè)分布廣

目前，河南民營(yíng)科技企業(yè)已經(jīng)成為推動(dòng)該省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要?jiǎng)恿?。截?007年底，全省民營(yíng)科技企業(yè)已發(fā)展到14839家，比2006年的13817家相比增加了7.4%，占全國(guó)第四位。從全省民營(yíng)科技企業(yè)五十強(qiáng)來(lái)看，2007年全省民營(yíng)科技企業(yè)五十強(qiáng)技工貿(mào)總收入1486.2億元，同比增長(zhǎng)29.3%;資產(chǎn)總額達(dá)1169.4億元，長(zhǎng)期職工人數(shù)達(dá)17.9萬(wàn)人。目前，全省民營(yíng)科技企業(yè)已涉及機(jī)械、冶金、建材、紡織、食品、環(huán)保、石油化工和農(nóng)、林、牧、漁等各個(gè)行業(yè)，以及電子信息、生物工程、新材料等高新技術(shù)領(lǐng)域。

2.企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益明顯提高

截止2007年底，全省民營(yíng)科技企業(yè)技工貿(mào)總收入3650億元，比2006年的2887億元增長(zhǎng)了26.4%，居全國(guó)第八位。從全省民營(yíng)科技企業(yè)五十強(qiáng)來(lái)看，2007年全省民營(yíng)科技企業(yè)五十強(qiáng)實(shí)現(xiàn)工業(yè)增加值403.2億元，同比增長(zhǎng)32.1%，全年實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)129.5億元，同比增長(zhǎng)91.9%，實(shí)際上繳稅金48億元，出口創(chuàng)匯6.2億美元。

3.企業(yè)創(chuàng)新能力顯著增強(qiáng)

據(jù)統(tǒng)計(jì)，2005年全省民營(yíng)科技企業(yè)擁有專業(yè)技術(shù)人員20萬(wàn)人，企業(yè)用于研究開發(fā)的支出達(dá)35.3億元，比2000年新增31.23億元，增長(zhǎng)767.32%，占全社會(huì)研發(fā)投入的比例達(dá)67.4%。從目前全省民營(yíng)科技企業(yè)五十強(qiáng)來(lái)看，2007年全省民營(yíng)科技企業(yè)五十強(qiáng)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)為21.4億元，占全省民營(yíng)科技企業(yè)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)的29.3%;平均每個(gè)企業(yè)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)4285萬(wàn)元，提高2742萬(wàn)元;技術(shù)性收入2712萬(wàn)元;五十強(qiáng)企業(yè)擁有專業(yè)技術(shù)人員24884人，占長(zhǎng)期職工總數(shù)的13.9%。2007年全省民營(yíng)科技企業(yè)五十強(qiáng)共申請(qǐng)專利550項(xiàng)，占全省14839家民營(yíng)科技企業(yè)申請(qǐng)專利總數(shù)的23%，其中，獲得授權(quán)專利213項(xiàng)。

4.企業(yè)分布相對(duì)集中

從全省民營(yíng)科技企業(yè)五十強(qiáng)來(lái)看，五十強(qiáng)企業(yè)分布在中原城市群區(qū)域的有33家，占總數(shù)的66%。其中鄭州市10家，許昌市8家，洛陽(yáng)市和漯河市各4家。五十強(qiáng)中已有21家是省百戶重點(diǎn)企業(yè)和50戶成長(zhǎng)型高新技術(shù)企業(yè)。

二、河南民營(yíng)科技企業(yè)發(fā)展存在的主要問(wèn)題

1.外部環(huán)境政策有所改善但仍然有待優(yōu)化和落實(shí)

盡管河南省近年來(lái)先后制訂出臺(tái)了《河南省發(fā)展民營(yíng)科技企業(yè)條例》、《省委、省政府關(guān)于依靠科技進(jìn)步推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的決定》、《關(guān)于大力發(fā)展民營(yíng)科技企業(yè)的若干意見》、《中共河南省委、河南省人民政府關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的決定》、《關(guān)于促進(jìn)民營(yíng)科技企業(yè)的意見》等一系列法規(guī)政策，但是在基層的貫徹落實(shí)上并不如意。一方面，有關(guān)部門對(duì)上級(jí)政策執(zhí)行不夠徹底，許多政策被束之高閣。如針對(duì)民營(yíng)科技企業(yè)制定的某些優(yōu)惠稅收、注冊(cè)政策都沒有得到切實(shí)落實(shí)。另一方面，一些相關(guān)的職能部門服務(wù)意識(shí)仍顯不夠主動(dòng)， 也存在著因相關(guān)部門宣傳力度小、主動(dòng)服務(wù)意識(shí)不夠，而導(dǎo)致民營(yíng)科技企業(yè)不甚了解，浪費(fèi)了有限的政策資源。同時(shí)，有些法律政策對(duì)民營(yíng)科技企業(yè)仍然存在不公平。比如在市場(chǎng)準(zhǔn)入方面，民營(yíng)科技企業(yè)發(fā)展仍然受諸多限制。在民營(yíng)科技企業(yè)發(fā)展初期和擴(kuò)大規(guī)模階段，資金及相應(yīng)政策的支持極為重要。不平等待遇所形成的社會(huì)環(huán)境，嚴(yán)重制約了民營(yíng)科技企業(yè)的發(fā)展。

2.企業(yè)內(nèi)部籌資能力有所提高但外部融資渠道仍然不暢

近年來(lái)，河南省民營(yíng)科技企業(yè)的盈利能力顯著提高。以2007年全省民營(yíng)科技企業(yè)五十強(qiáng)來(lái)看，全年實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)129.5億元，同比增長(zhǎng)91.9%，部分緩解了企業(yè)快速發(fā)展所需的資金缺口，但我們了解到資金短缺已經(jīng)成為困擾、制約民營(yíng)科技企業(yè)發(fā)展的主要因素和發(fā)展瓶頸，而民營(yíng)科技企業(yè)又往往難以得到足夠的金融支持。當(dāng)前市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，民營(yíng)科技企業(yè)創(chuàng)業(yè)初期的資金基本是依靠?jī)?nèi)部融資獲取的，其發(fā)展壯大過(guò)程中的資金支撐主要依靠外部融資模式。只有少數(shù)像鄭州宇通，瑞貝卡等能通過(guò)上市來(lái)實(shí)施外部融資外，大部分民營(yíng)科技企業(yè)融資渠道和手段單一。同時(shí)，河南省的風(fēng)險(xiǎn)資本市場(chǎng)和信用擔(dān)保體系均不健全，因而大部分民營(yíng)科技企業(yè)難以獲得金融機(jī)構(gòu)的貸款。

3.企業(yè)內(nèi)部管理水平有所提高但仍然需要加強(qiáng)

我省民營(yíng)科技企業(yè)內(nèi)部管理中存在的問(wèn)題主要包括:

第一，民營(yíng)科技企業(yè)的產(chǎn)權(quán)有待清晰。到2007年底，全省將近三分之一的民營(yíng)科技企業(yè)按照現(xiàn)代企業(yè)制度要求進(jìn)行了股份制改造，建立了法人治理結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)了股權(quán)多元化。但大多數(shù)民營(yíng)科技企業(yè)要么財(cái)產(chǎn)歸屬權(quán)不清，表現(xiàn)為“紅帽子”企業(yè)，要么出資者所有權(quán)與法人財(cái)產(chǎn)權(quán)界定不清。產(chǎn)權(quán)不清使產(chǎn)權(quán)應(yīng)有的功能不能充分發(fā)揮，還給企業(yè)的繼續(xù)發(fā)展留下一系列隱患，譬如管理效率低下、爭(zhēng)奪控制權(quán)、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到外界干預(yù)等。

第二，民營(yíng)科技企業(yè)組織結(jié)構(gòu)不合理。主要表現(xiàn)在以下兩個(gè)方面:一是組織結(jié)構(gòu)與企業(yè)的發(fā)展階段不適應(yīng)，如當(dāng)企業(yè)發(fā)展到集合階段和正規(guī)化階段，要求企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)是職能型或事業(yè)部制與其相適應(yīng)，但仍有部分企業(yè)停留于簡(jiǎn)單型組織結(jié)構(gòu);另一表現(xiàn)為組織結(jié)構(gòu)與企業(yè)發(fā)展模式不相適應(yīng)。

第三，企業(yè)文化建設(shè)不夠重視。調(diào)查結(jié)果顯示，多數(shù)企業(yè)沒有制訂企業(yè)文化發(fā)展規(guī)劃，沒有專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)投入，未將企業(yè)文化建設(shè)列為企業(yè)經(jīng)營(yíng)者的主要工作。部分企業(yè)的文化建設(shè)存在形式化和個(gè)人化的傾向。將企業(yè)文化構(gòu)建等同于企業(yè)文化活動(dòng)或等同于企業(yè)形象工程，他們只注重企業(yè)文化的外在形式，忽視企業(yè)文化的內(nèi)涵。

4.研發(fā)經(jīng)費(fèi)逐年增加但持續(xù)創(chuàng)新能力仍然較弱

河南省民營(yíng)科技企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入逐年增加，截止2007年底，河南省民營(yíng)科技企業(yè)全年研究開發(fā)總投入為73億元，比2006年的31.6億元增加了近41億元。隨著民營(yíng)科技企業(yè)規(guī)模和實(shí)力的不斷增強(qiáng)，從民營(yíng)科技企業(yè)整個(gè)群體來(lái)講，具有持續(xù)創(chuàng)新能力且呈穩(wěn)定增長(zhǎng)趨勢(shì)。但是從個(gè)體觀察，相當(dāng)數(shù)量的民營(yíng)科技企業(yè)的持續(xù)創(chuàng)新能力并不理想，他們由于缺乏持續(xù)創(chuàng)新能力，往往在經(jīng)歷了初創(chuàng)時(shí)期的短暫繁榮之后即陷入困境或倒閉。部分原因是內(nèi)部原因包括人才、技術(shù)、資金條件普遍不足，多數(shù)企業(yè)無(wú)力創(chuàng)新。也有部分原因是外部原因，比如由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度不夠，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)大，多數(shù)企業(yè)不敢創(chuàng);還有包括民營(yíng)科技企業(yè)在享受科技計(jì)劃基金、金融、人才優(yōu)惠政策方面缺乏平等待遇。

5.員工受教育程度有所提高但高級(jí)人才流失仍然嚴(yán)重

由于我國(guó)高等教育普及程度的提高，進(jìn)入我省民營(yíng)科技企業(yè)的專業(yè)技術(shù)人員逐步增加，其中博士、碩士在專業(yè)技術(shù)人員中的比例大幅提高。但調(diào)查顯示，民營(yíng)科技企業(yè)中人才流失率比其他民營(yíng)企業(yè)要高，民營(yíng)科技企業(yè)中中高層管理人員和科技人才的流失更為嚴(yán)重。這既有企業(yè)外部社會(huì)環(huán)境因素原因，比如民營(yíng)科技企業(yè)在人才引進(jìn)、入戶、子女上學(xué)等方面還存在許多限制;也有企業(yè)內(nèi)部原因，比如企業(yè)的激勵(lì)機(jī)制不健全，缺乏良好的企業(yè)文化等。

三、民營(yíng)科技企業(yè)的發(fā)展對(duì)策

針對(duì)河南省民營(yíng)科技企業(yè)在其發(fā)展過(guò)程中所存在的上述主要問(wèn)題，本文提出了加快民營(yíng)科技企業(yè)發(fā)展的有關(guān)對(duì)策，全面提升民營(yíng)科技企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。

1.完善民營(yíng)科技企業(yè)發(fā)展的法律和政策環(huán)境，建立公平的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境

第一，完善立法，確保民營(yíng)科技企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)得到有效保護(hù)。對(duì)任何單位和個(gè)人剽竊、篡改、假冒或者以其他方式侵害民營(yíng)科技企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和其他科技成果，侵犯企業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)權(quán)益和商業(yè)秘密，應(yīng)依法追究其相應(yīng)的民事、行政和刑事責(zé)任。

第二，修改相關(guān)的法律法規(guī)，排除不公平的市場(chǎng)準(zhǔn)入壁壘，進(jìn)一步拓寬民營(yíng)科技企業(yè)的領(lǐng)域，激發(fā)民營(yíng)企業(yè)科技創(chuàng)新的熱情。在法律政策的取向上，除關(guān)系國(guó)家安全和必須由國(guó)家壟斷的領(lǐng)域外，要允許民營(yíng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入其他領(lǐng)域，與外商一視同仁，鼓勵(lì)民間投資以獨(dú)資、合作、聯(lián)營(yíng)、參股、特許經(jīng)營(yíng)等方式進(jìn)行投資和參與國(guó)有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略性調(diào)整。

第三，完善河南有關(guān)民營(yíng)科技企業(yè)的地方法規(guī)，其中最重要的是明確民營(yíng)科技企業(yè)的法律地位， 規(guī)范和保障其合法權(quán)益。比如嚴(yán)禁違反規(guī)定向民營(yíng)科技企業(yè)攤派、收費(fèi)、罰款、集資等。

2.以建立民營(yíng)科技企業(yè)信用體系為基礎(chǔ)，完善和發(fā)展多形式、多渠道的融資體系

第一，建立多元化的信用擔(dān)保機(jī)構(gòu)，完善信用擔(dān)保體系。形成政府信用擔(dān)保、民間信用擔(dān)保和企業(yè)互助擔(dān)保等多種擔(dān)保機(jī)構(gòu)并存的擔(dān)保體系。

第二，在河南省引入和推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)?？萍夹推髽I(yè)具有高風(fēng)險(xiǎn)、高回報(bào)的特點(diǎn)。相比處于傳統(tǒng)行業(yè)的企業(yè)，民營(yíng)科技型企業(yè)的成功率更低，但如果企業(yè)獲得成功，將產(chǎn)生巨額回報(bào)。如微軟公司、德州儀器公司等，他們都為最初的投資者帶來(lái)了巨大的收益。因此，要發(fā)展與民營(yíng)科技企業(yè)特點(diǎn)相適應(yīng)的融資方式。風(fēng)險(xiǎn)投資是一種理想的選擇。風(fēng)險(xiǎn)投資是由專業(yè)機(jī)構(gòu)提供的、投資于極具增長(zhǎng)潛力的創(chuàng)業(yè)企業(yè)的權(quán)益資本，它具有以下特征:風(fēng)險(xiǎn)資本的投資對(duì)象是股權(quán)，是一種權(quán)益資本;風(fēng)險(xiǎn)資本投資于新創(chuàng)立的企業(yè);風(fēng)險(xiǎn)投資追求高收益。同時(shí)能承擔(dān)較高的風(fēng)險(xiǎn)。它能很好地與民營(yíng)科技企業(yè)的特點(diǎn)相適應(yīng)。

第三，允許民間資本成立中小金融機(jī)構(gòu)。國(guó)有商業(yè)銀行產(chǎn)生的體制背景，使其在獲取民營(yíng)科技企業(yè)經(jīng)營(yíng)信息、監(jiān)控民營(yíng)科技企業(yè)的資金運(yùn)用方面存在先天不足。產(chǎn)生于民間的中小金融機(jī)構(gòu)，能較充分地利用地方的信息存量，比較容易了解到地方中小企業(yè)的經(jīng)營(yíng)情況、項(xiàng)目前景和信用水平，從而克服民營(yíng)科技企業(yè)融資所面臨的信息不對(duì)稱問(wèn)題和控制問(wèn)題。

第四，積極幫助具有條件的科技企業(yè)參與海內(nèi)外上市直接融資。

3.以現(xiàn)代企業(yè)制度管理要求為目標(biāo)，全面提升民營(yíng)科技企業(yè)內(nèi)部管理水平

第一，理順企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，建立了法人治理結(jié)構(gòu)。這是為民營(yíng)科技企業(yè)今后的快速發(fā)展和“內(nèi)耗”隱患清除障礙。

第二，合理設(shè)計(jì)組織結(jié)構(gòu)。在進(jìn)行組織設(shè)計(jì)時(shí)必須堅(jiān)持從實(shí)際出發(fā)的原則，根據(jù)本企業(yè)實(shí)際情況如規(guī)模、行業(yè)特征等因素設(shè)計(jì)組織結(jié)構(gòu)，避免跟風(fēng)行為和迷信權(quán)威，并在保持組織相對(duì)穩(wěn)定的情況下，適時(shí)地對(duì)組織結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整，使企業(yè)組織形式能夠適應(yīng)不斷變化的內(nèi)外環(huán)境和企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的需要。

第三，建立學(xué)習(xí)型企業(yè)文化。學(xué)習(xí)型企業(yè)文化的核心就是強(qiáng)調(diào)學(xué)習(xí)的重要性，把學(xué)習(xí)看作是企業(yè)成功應(yīng)對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，生存與發(fā)展的重要條件，使學(xué)習(xí)成為企業(yè)和員工生活的不可缺少的組成部分。首先，企業(yè)家要對(duì)企業(yè)文化建設(shè)給予高度重視，并加強(qiáng)自身學(xué)習(xí)以及各方面修養(yǎng);其次要成立專門的負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)，制定企業(yè)文化建設(shè)計(jì)劃，使企業(yè)文化建設(shè)系統(tǒng)化、規(guī)范化，并保證足夠的資金支持;再次，要加強(qiáng)宣傳教育，使學(xué)習(xí)觀念深入人心，并將這些觀念付諸行動(dòng)。

4.加快科技體制改革，促進(jìn)民營(yíng)科技企業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新和綜合創(chuàng)新

技術(shù)創(chuàng)新是民營(yíng)科技企業(yè)發(fā)展壯大的原動(dòng)力和核心載體。離開了技術(shù)創(chuàng)新，民營(yíng)科技企業(yè)將失去發(fā)展的基礎(chǔ)和源泉。只有進(jìn)行持續(xù)有效的技術(shù)創(chuàng)新，才能夠讓企業(yè)快速的成長(zhǎng)起來(lái)。一是政府要從出臺(tái)相關(guān)的科技扶持政策，特別是技術(shù)創(chuàng)新獎(jiǎng)勵(lì)等，建立和完善相應(yīng)的技術(shù)服務(wù)體系。二是要鼓勵(lì)科研院所、高等院校和民營(yíng)科技企業(yè)進(jìn)行合作研究，形成“科技聯(lián)盟”。三是企業(yè)要提高創(chuàng)新意識(shí)，注重持續(xù)創(chuàng)新。一方面要加大科技投入，另一方面要不斷充實(shí)創(chuàng)新型科技人才，要結(jié)合市場(chǎng)需求，不斷開發(fā)新技術(shù)和新產(chǎn)品。

5.建立和完善科技人才的激勵(lì)機(jī)制

一方面是地方政府要積極營(yíng)造有吸引力的人才環(huán)境。健全民營(yíng)科技企業(yè)社會(huì)保障制度，解決人才在住房、醫(yī)療、養(yǎng)老等方面的后顧之憂。建立合理規(guī)范的人才流動(dòng)機(jī)制，采取積極有效措施吸引國(guó)內(nèi)外的優(yōu)秀人才。另一方面，企業(yè)要建立有效的激勵(lì)機(jī)制以充分調(diào)動(dòng)科技人才的積極性和創(chuàng)造性。要不斷創(chuàng)新激勵(lì)方式和激勵(lì)制度，重視智力資本價(jià)值，承認(rèn)科技人員的研究與開發(fā)成果在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的分配權(quán)，作好技術(shù)入股、管理入股等工作，用股權(quán)、期權(quán)等手段留住高水平的人才。

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