論自主創(chuàng)新與自主創(chuàng)新型企業(yè)

[摘 要] 準(zhǔn)確認(rèn)識(shí)自主創(chuàng)新和自主創(chuàng)新型企業(yè)的基本概念對(duì)于企業(yè)實(shí)踐和理論發(fā)展具有重要意義。經(jīng)過(guò)研究，本文得出，自主創(chuàng)新是企業(yè)主動(dòng)從事技術(shù)知識(shí)生產(chǎn)并積極將技術(shù)知識(shí)應(yīng)用到經(jīng)濟(jì)過(guò)程中的行為，自主創(chuàng)新型企業(yè)則是以自主創(chuàng)新活動(dòng)為主要的財(cái)富創(chuàng)造方式的企業(yè)，強(qiáng)烈的自主創(chuàng)新意識(shí)、持續(xù)的自主創(chuàng)新行為、成熟的自主創(chuàng)新能力和良好的自主創(chuàng)新績(jī)效是其基本特征。

[關(guān)鍵詞] 自主創(chuàng)新 自主創(chuàng)新型企業(yè) 技術(shù)知識(shí)生產(chǎn)

一、引言

建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的重大戰(zhàn)略的提出意味著我國(guó)將從技術(shù)引進(jìn)轉(zhuǎn)向自主創(chuàng)新為主。企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，自主創(chuàng)新型企業(yè)自然是我國(guó)實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新的生力軍。盡快培育一批自主創(chuàng)新型企業(yè)因此成為建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的關(guān)鍵。然而，理論界關(guān)于自主創(chuàng)新的認(rèn)識(shí)還存在諸多分歧。例如，有些學(xué)者將其定義為創(chuàng)新主體依靠自身力量進(jìn)行的獨(dú)立研究開發(fā);也有一些學(xué)者認(rèn)為自主創(chuàng)新就是創(chuàng)造了自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新。進(jìn)一步，關(guān)于自主創(chuàng)新認(rèn)識(shí)的分歧又導(dǎo)致了對(duì)于自主創(chuàng)新型企業(yè)認(rèn)識(shí)的模糊。為了推動(dòng)理論的發(fā)展和指導(dǎo)企業(yè)實(shí)踐，本文將對(duì)自主創(chuàng)新和自主創(chuàng)新型企業(yè)這兩個(gè)基本概念進(jìn)行討論。

二、自主創(chuàng)新的內(nèi)涵

自主創(chuàng)新是一個(gè)多層多維的概念，本文只從企業(yè)層面考察自主創(chuàng)新的內(nèi)涵。長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)企業(yè)主要通過(guò)購(gòu)買專利、引進(jìn)成套設(shè)備等方式提高技術(shù)水平。由于需要向國(guó)外企業(yè)支付高額的技術(shù)使用費(fèi)，我國(guó)企業(yè)的盈利能力無(wú)法提高;由于缺乏技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制訂的話語(yǔ)權(quán)，我國(guó)企業(yè)所處的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境十分不利。自主創(chuàng)新這一概念就是在這樣一個(gè)歷史背景下出現(xiàn)的。顯然，“自主”是對(duì)企業(yè)簡(jiǎn)單的技術(shù)引進(jìn)行為的否定，是對(duì)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的積極性和主動(dòng)性的強(qiáng)調(diào)。

本文認(rèn)為，自主創(chuàng)新是指企業(yè)主動(dòng)從事技術(shù)知識(shí)生產(chǎn)，并積極的將這些技術(shù)知識(shí)應(yīng)用到經(jīng)濟(jì)過(guò)程中的行為。一個(gè)完整的創(chuàng)新過(guò)程包括技術(shù)知識(shí)生產(chǎn)和技術(shù)知識(shí)應(yīng)用兩個(gè)基本階段。一些關(guān)于創(chuàng)新的經(jīng)典定義都強(qiáng)調(diào)技術(shù)、產(chǎn)品、工藝、制度等與經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)過(guò)程的第一次成功結(jié)合，卻并不關(guān)注它們的來(lái)源和主體。而自主創(chuàng)新則要求企業(yè)積極參與技術(shù)知識(shí)的生產(chǎn)。這正是自主創(chuàng)新一般意義上的創(chuàng)新的不同，也正體現(xiàn)了自主創(chuàng)新的內(nèi)涵。

由圖1可見，如果企業(yè)既不參與技術(shù)知識(shí)的生產(chǎn)，也不參與技術(shù)知識(shí)的應(yīng)用，自然也談不上創(chuàng)新。如果企業(yè)只參與技術(shù)知識(shí)的生產(chǎn)而沒有努力的將這些技術(shù)知識(shí)應(yīng)用到生產(chǎn)中去，這只是發(fā)明。如果企業(yè)不參與技術(shù)知識(shí)的生產(chǎn)，只進(jìn)行技術(shù)知識(shí)的應(yīng)用，這就屬于引進(jìn)創(chuàng)新。只有企業(yè)既積極參與技術(shù)知識(shí)的生產(chǎn)，又積極進(jìn)行技術(shù)知識(shí)的應(yīng)用時(shí)，才能稱得上自主創(chuàng)新。

更進(jìn)一步，根據(jù)企業(yè)在技術(shù)知識(shí)生產(chǎn)過(guò)程中的參與程度的不同，又可以將自主創(chuàng)新分為兩類:獨(dú)立自主創(chuàng)新和合作自主創(chuàng)新。前者是指企業(yè)獨(dú)自進(jìn)行技術(shù)知識(shí)生產(chǎn)的創(chuàng)新，后者是指企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)、高校和其他企業(yè)合作進(jìn)行技術(shù)知識(shí)生產(chǎn)的創(chuàng)新。

值得一提的是，一些學(xué)者將模仿創(chuàng)新與自主創(chuàng)新相對(duì)立。本文認(rèn)為，簡(jiǎn)單的對(duì)立二者并不可取。如果企業(yè)只是簡(jiǎn)單的照搬照抄他人的創(chuàng)新成果，那至多屬于創(chuàng)新擴(kuò)散的過(guò)程，不是嚴(yán)格意義上的創(chuàng)新;如果企業(yè)在他人的創(chuàng)新成果基礎(chǔ)上積極改進(jìn)，添加了自主開發(fā)的技術(shù)知識(shí)，那就可以歸入自主創(chuàng)新的范疇。這也就是通常所說(shuō)的“引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新”或者“二次創(chuàng)新”。這種自主創(chuàng)新也正是日本和韓國(guó)企業(yè)創(chuàng)新中的重要模式。對(duì)于中國(guó)企業(yè)來(lái)說(shuō)，這同樣是自主創(chuàng)新的模式之一。

三、自主創(chuàng)新型企業(yè)的內(nèi)涵與特征

1.自主創(chuàng)新型企業(yè)的內(nèi)涵

企業(yè)本質(zhì)上是使用資源生產(chǎn)產(chǎn)品或提供服務(wù)來(lái)創(chuàng)造財(cái)富并從中獲取利潤(rùn)的社會(huì)系統(tǒng)。在不同的社會(huì)背景和歷史條件下，企業(yè)創(chuàng)造財(cái)富的主要方式也有所不同。自主創(chuàng)新型企業(yè)就是以自主創(chuàng)新活動(dòng)為主要財(cái)富創(chuàng)造方式的企業(yè)。

現(xiàn)代企業(yè)的前身是手工作坊和工場(chǎng)。它們具有規(guī)模小、產(chǎn)量低等特點(diǎn)。隨著蒸汽機(jī)的出現(xiàn)，企業(yè)生產(chǎn)所需的能源和運(yùn)輸方式發(fā)生了重大的變革，現(xiàn)代企業(yè)由此誕生。不斷提高產(chǎn)量是此時(shí)企業(yè)創(chuàng)造財(cái)富的主要方式，我們可以將此類企業(yè)稱為生產(chǎn)型企業(yè)。隨著企業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展，在規(guī)模報(bào)酬遞減規(guī)律的作用下，僅通過(guò)簡(jiǎn)單的擴(kuò)大產(chǎn)量已無(wú)法維持企業(yè)的發(fā)展。通過(guò)科學(xué)管理進(jìn)行集約化的生產(chǎn)，從而降低成本、提高效率又成為19世紀(jì)后半葉以來(lái)企業(yè)創(chuàng)造財(cái)富的主要方式，相應(yīng)的企業(yè)類型就是管理型企業(yè)。知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來(lái)又對(duì)企業(yè)的財(cái)富創(chuàng)造方式提出了新的要求，即由集約向自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)變，相應(yīng)的企業(yè)類型就是自主創(chuàng)新型企業(yè)(圖2)。

這三種企業(yè)類型的演進(jìn)不是一個(gè)簡(jiǎn)單的替代過(guò)程，而是在現(xiàn)有基礎(chǔ)上的揚(yáng)棄。也就是說(shuō)，自主創(chuàng)新型企業(yè)并不是對(duì)生產(chǎn)型企業(yè)和管理型企業(yè)的全盤否定。相反，自主創(chuàng)新型企業(yè)必須以這兩種企業(yè)類型為基礎(chǔ)。如果一個(gè)企業(yè)不具備足夠的生產(chǎn)規(guī)模，也不能有效的管理內(nèi)部的運(yùn)營(yíng)活動(dòng)，其生存都成問題，更談不上自主創(chuàng)新。因此，基本的生產(chǎn)能力和管理水平也是自主創(chuàng)新型企業(yè)的重要內(nèi)涵。

在我國(guó)，現(xiàn)代意義上的企業(yè)的出現(xiàn)是近幾十年的事情，很多企業(yè)的基本生產(chǎn)和管理能力還很欠缺。因此，建設(shè)自主創(chuàng)新型企業(yè)首先需要夯實(shí)基礎(chǔ)，努力提升企業(yè)基本的生產(chǎn)和管理能力，不能好高騖遠(yuǎn)。

為了更加準(zhǔn)確的區(qū)分自主創(chuàng)新型企業(yè)與傳統(tǒng)的生產(chǎn)型企業(yè)和管理型企業(yè)的不同，有必要進(jìn)一步分析自主創(chuàng)新型企業(yè)的特征。

2.自主創(chuàng)新型企業(yè)的特征

自主創(chuàng)新型企業(yè)的四個(gè)基本特征:強(qiáng)烈的自主創(chuàng)新意識(shí)，持續(xù)的自主創(chuàng)新行為，成熟的自主創(chuàng)新能力和良好的自主創(chuàng)新績(jī)效

(1)強(qiáng)烈的自主創(chuàng)新意識(shí)

自主創(chuàng)新意識(shí)是企業(yè)對(duì)創(chuàng)新的價(jià)值性、重要性的一種認(rèn)識(shí)水平、認(rèn)識(shí)程度以及由此對(duì)待創(chuàng)新的態(tài)度，并以這種態(tài)度來(lái)規(guī)范和調(diào)整自己活動(dòng)方向的一種穩(wěn)定的精神狀態(tài)。強(qiáng)烈的自主創(chuàng)新意識(shí)體現(xiàn)了自主創(chuàng)新型企業(yè)對(duì)于“以自主創(chuàng)新為財(cái)富創(chuàng)造方式”的價(jià)值認(rèn)同，以及愿意積極開展自主創(chuàng)新的強(qiáng)烈愿望。

自主創(chuàng)新型企業(yè)對(duì)于自主創(chuàng)新的重要意義有著清晰的認(rèn)識(shí)。在它們看來(lái)，自主創(chuàng)新本質(zhì)上是一種創(chuàng)造價(jià)值和財(cái)富的方法，是企業(yè)在未來(lái)復(fù)雜多變的環(huán)境中賴以生存的基石。技術(shù)和設(shè)備可以引進(jìn)，而自主創(chuàng)新永遠(yuǎn)無(wú)法引進(jìn)，只能在企業(yè)“干中學(xué)”的過(guò)程中產(chǎn)生。不創(chuàng)新和依賴技術(shù)引進(jìn)的企業(yè)最終只能被市場(chǎng)淘汰。

(2)持續(xù)的自主創(chuàng)新行為

自主創(chuàng)新行為外在表現(xiàn)為企業(yè)為了實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的目的而開展的各類活動(dòng)。對(duì)于企業(yè)而言，首要的創(chuàng)新行為是應(yīng)用技術(shù)知識(shí)。這是創(chuàng)新與發(fā)明相區(qū)別的關(guān)鍵。但是，自主創(chuàng)新行為不僅強(qiáng)調(diào)企業(yè)自覺主動(dòng)的應(yīng)用技術(shù)知識(shí)，更強(qiáng)調(diào)企業(yè)積極主動(dòng)的參與技術(shù)知識(shí)的生產(chǎn)。

自主創(chuàng)新型企業(yè)與運(yùn)營(yíng)管理型企業(yè)或生產(chǎn)型企業(yè)的一個(gè)重要區(qū)別就是創(chuàng)新行為的持續(xù)性。完全沒有從事過(guò)任何創(chuàng)新活動(dòng)的企業(yè)只是少數(shù)。但大量的企業(yè)都只有少量的自主創(chuàng)新行為，僅推出過(guò)一兩個(gè)創(chuàng)新產(chǎn)品。而在自主創(chuàng)新型企業(yè)中，自主創(chuàng)新行為是普遍存在的。自主創(chuàng)新型企業(yè)知道，自主創(chuàng)新是一場(chǎng)競(jìng)賽，不進(jìn)則退。少量的創(chuàng)新雖然能給企業(yè)帶來(lái)的暫時(shí)的利益，但它不能支持企業(yè)永遠(yuǎn)領(lǐng)先。只有持續(xù)的自主創(chuàng)新行為才能使自主創(chuàng)新真正成為企業(yè)創(chuàng)造財(cái)富的主要方式。 同時(shí)，自主創(chuàng)新是一個(gè)學(xué)習(xí)積累技術(shù)能力的過(guò)程，持續(xù)的自主創(chuàng)新行為是積累技術(shù)能力的基本手段。

(3)成熟的自主創(chuàng)新能力

自主創(chuàng)新能力包括技術(shù)能力和管理能力。前者是企業(yè)自主研發(fā)并實(shí)現(xiàn)價(jià)值的能力，后者是有效的組織、協(xié)調(diào)、激勵(lì)創(chuàng)新行為的能力。二者相輔相成。

對(duì)于自主創(chuàng)新型企業(yè)來(lái)說(shuō)，它們總是能夠敏銳的發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)機(jī)會(huì)，根據(jù)這些機(jī)會(huì)形成創(chuàng)意，并逐步將這些創(chuàng)意轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品和服務(wù)，從中獲取價(jià)值。而且，這一過(guò)程可以在企業(yè)內(nèi)部不斷復(fù)制。盡管自主創(chuàng)新的不確定性總是存在，但自主創(chuàng)新型企業(yè)創(chuàng)新成功的概率要高于一般的企業(yè)。這一過(guò)程中展現(xiàn)出來(lái)的，就是自主創(chuàng)新型企業(yè)成熟的自主創(chuàng)新能力。

(4)良好的自主創(chuàng)新績(jī)效

自主創(chuàng)新型企業(yè)最容易觀測(cè)到的一個(gè)基本特性就是良好的自主創(chuàng)新績(jī)效。自主創(chuàng)新績(jī)效是企業(yè)通過(guò)自主創(chuàng)新創(chuàng)造的財(cái)富和價(jià)值。它最終可以通過(guò)利潤(rùn)、新產(chǎn)品銷售收入等財(cái)務(wù)績(jī)效指標(biāo)進(jìn)行衡量。而專利、技術(shù)方案等技術(shù)知識(shí)是自主創(chuàng)新的中間產(chǎn)品。它們雖然不能完全代替財(cái)務(wù)指標(biāo)來(lái)衡量自主創(chuàng)新績(jī)效，但也無(wú)疑是自主創(chuàng)新型企業(yè)的一個(gè)重要特征。

自主創(chuàng)新型企業(yè)的上述四個(gè)基本特征構(gòu)成了一個(gè)有機(jī)的統(tǒng)一體。其中，強(qiáng)烈的自主創(chuàng)新意識(shí)是基礎(chǔ)。沒有創(chuàng)新意識(shí)，也不會(huì)有持續(xù)積極的創(chuàng)新行為，更談不上能力和成果。持續(xù)的自主創(chuàng)新行為是自主創(chuàng)新意識(shí)的直接體現(xiàn)，是自主創(chuàng)新能力生成的根本過(guò)程，也是實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新績(jī)效的必然環(huán)節(jié)。成熟的自主創(chuàng)新能力是自主創(chuàng)新型企業(yè)的核心能力，是決定自主創(chuàng)新績(jī)效的根本因素。良好的自主創(chuàng)新績(jī)效則是自主創(chuàng)新型企業(yè)追求的根本目標(biāo)。

同時(shí)，自主創(chuàng)新型企業(yè)的四個(gè)基本特性還刻畫了一個(gè)自主創(chuàng)新型企業(yè)的成長(zhǎng)路徑。如果企業(yè)具有較好的創(chuàng)新意識(shí)，其創(chuàng)新行為不斷增多，創(chuàng)新能力越來(lái)越強(qiáng)，從創(chuàng)新中獲得的回報(bào)也會(huì)不斷增加，又會(huì)進(jìn)一步增強(qiáng)其創(chuàng)新意識(shí)。企業(yè)由此步入自主創(chuàng)新的良性循環(huán)軌道。反之，如果企業(yè)創(chuàng)新意識(shí)薄弱，創(chuàng)新活動(dòng)隨之減少，創(chuàng)新能力也會(huì)逐步退化，可以從創(chuàng)新中獲得的回報(bào)也越來(lái)越少，由此步入惡性的“鎖定”階段，最終會(huì)被市場(chǎng)淘汰。

四、結(jié)語(yǔ)

走自主創(chuàng)新之路、成長(zhǎng)為自主創(chuàng)新型企業(yè)是知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代中企業(yè)生存發(fā)展的必由之路。主動(dòng)從事技術(shù)知識(shí)生產(chǎn)并積極將技術(shù)知識(shí)應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)過(guò)程是自主創(chuàng)新的內(nèi)涵所在。以自主創(chuàng)新活動(dòng)為主要財(cái)富創(chuàng)造方式則是自主創(chuàng)新型企業(yè)的根本。對(duì)于我國(guó)企業(yè)而言，培育自身的創(chuàng)新意識(shí)、強(qiáng)化創(chuàng)新行為、提升創(chuàng)新能力和創(chuàng)新績(jī)效是成長(zhǎng)為自主創(chuàng)新型企業(yè)的基本途徑。

參考文獻(xiàn):

[1]劉鳳朝:基于集對(duì)分析法的區(qū)域自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)研究[J]. 中國(guó)軟科學(xué)，2005，11.83～92

[2]李海燕 侯書文:自主創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)[J]. 河北學(xué)刊，2007，27(6):196～199

[3]李具恒:自主創(chuàng)新新解:“概念硬核”視角的集成[J]. 科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2007，7:43～49

[4]C.Freeman.創(chuàng)新[C].見:約翰·伊特韋爾，默里·米爾蓋特，彼得·紐曼編. 新帕爾格雷夫經(jīng)濟(jì)學(xué)大詞典(第二卷). 北京:經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，1996:923-926

[5]易余胤 盛昭瀚 肖條軍:企業(yè)自主創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新行為與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的演化研究[J].管理工程學(xué)報(bào)， 2005， 19(1): 14～18