王利政,高昌林，李 航

（1.中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院，北京 100038；2.北京交通大學(xué)電子工程學(xué)院，北京 100044）

從主要科技指標(biāo)看我國自主創(chuàng)新面臨的內(nèi)外部環(huán)境

王利政1,高昌林1，李 航2

（1.中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院，北京 100038；2.北京交通大學(xué)電子工程學(xué)院，北京 100044）

當(dāng)前我國提高自主創(chuàng)新能力面臨著錯綜復(fù)雜的內(nèi)外部環(huán)境，本文基于對中長期科技發(fā)展規(guī)劃綱要提出的科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率、R&D與GDP的比值、專利、論文、對外技術(shù)依存度等五方面指標(biāo)的發(fā)展情況的分析，探討了我國自主創(chuàng)新面臨的內(nèi)外部環(huán)境，以期為增強(qiáng)國家自主創(chuàng)新能力提供借鑒。

科技指標(biāo)；自主創(chuàng)新；創(chuàng)新環(huán)境

Abstract:China faces a complicated domestic and international situation.Based on the analysis of five indicators,including contribution rate of scientific and technological progress,R&D/GDP,patent,paper,and foreign dependency of technology,which are referred as key indexes of an innovation-oriented country in National Guideline on medium-long-term program for science and technology development,this paper researches China’s indigenous innovation environment.

Key words:science and technology indicators,indigenous innovation,innovation environment

2006年《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》（簡稱 《科技規(guī)劃綱要》） 頒布以來，自主創(chuàng)新在我國國家戰(zhàn)略體系中的基礎(chǔ)地位得到確立，各級政府相繼出臺了以自主創(chuàng)新為核心的科技發(fā)展規(guī)劃，全社會初步形成了自主創(chuàng)新的良好氛圍。本文從《科技規(guī)劃綱要》提出的五個指標(biāo)的發(fā)展情況分析出發(fā)，探討了當(dāng)前我國自主創(chuàng)新面臨的內(nèi)外部環(huán)境。

1 從科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率看自主創(chuàng)新環(huán)境

“十一五”以來，我國經(jīng)濟(jì)規(guī)模和人均收入達(dá)到前所未有的新水平，2008年人均GDP突破3000美元，按照世界經(jīng)濟(jì)論壇的觀點，我國已經(jīng)進(jìn)入了主要依靠技術(shù)應(yīng)用和規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益來提高要素使用效率的效率驅(qū)動經(jīng)濟(jì)增長階段。在這一進(jìn)程中，經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展本身以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變都對科技創(chuàng)新提出了迫切要求。從反映科技進(jìn)步水平的多要素生產(chǎn)率來看，近年來，我國多要素生產(chǎn)率增長率始終保持在4%以上，高于發(fā)達(dá)國家的水平 （發(fā)達(dá)國家多在2%以下），這也表明我們的生產(chǎn)效率有了較大幅度的改進(jìn)，科技進(jìn)步的速度較快。

然而從科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率這個指標(biāo)看，近幾年科技進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)并沒有明顯提高，甚至近兩年還有所下降。從2001年到2007年的每5年為一個周期的時間段里，科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率始終維持在42%左右，但是2008年的最新監(jiān)測結(jié)果顯示，近5年的科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率下降了2個多百分點，僅為39.9%。與此同時我國的要素投入對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率始終在50%以上，并且還呈現(xiàn)出逐年增長的趨勢。

可以看出，盡管政府早在“九五”時期就提出了轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式的要求，但是由于傳統(tǒng)生產(chǎn)方式的巨大慣性，增長方式轉(zhuǎn)變的進(jìn)程非常緩慢。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)是帶動和影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的主導(dǎo)力量，但從2004年開始，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占制造業(yè)增加值（規(guī)模以上企業(yè)）的比重呈現(xiàn)出總體下降的趨勢，由2003年的最高點的14.8%下降到2007年的12.4%，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整也是舉步維艱。尤其是面對突如其來的全球金融危機(jī)，為了保持經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長，政府不得不進(jìn)一步加大投資力度，同時出臺了十大產(chǎn)業(yè)振興規(guī)劃，加大了對一些傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的投資。

上述數(shù)據(jù)表明，我國目前要素驅(qū)動的特征仍然明顯，有的地方政府還習(xí)慣依賴招商引資、大項目帶動的外部植入式發(fā)展，而走內(nèi)生增長和創(chuàng)新驅(qū)動的發(fā)展道路還沒有引起足夠的重視。在一些創(chuàng)新資源比較薄弱、企業(yè)創(chuàng)新能力不足的地方，靠自我積累又很難支撐經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的需求。因此，我國自主創(chuàng)新面臨著對科技創(chuàng)新有效需求不足的問題，提高自主創(chuàng)新能力、建設(shè)創(chuàng)新國家的任務(wù)依然任重道遠(yuǎn)。

2 從R&D/GDP看自主創(chuàng)新環(huán)境

R&D經(jīng)費與GDP的比值不僅是衡量國家和地區(qū)科技投入水平的指標(biāo)，更重要的是這個指標(biāo)能夠反映科技與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的協(xié)調(diào)程度，在一定程度上反映了國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式。在“十一五”規(guī)劃中，它首次作為經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的目標(biāo)之一被提出［1］。

隨著國家經(jīng)濟(jì)實力的增強(qiáng)和自主創(chuàng)新意識的不斷提高，政府和企業(yè)對科技創(chuàng)新的投入力度不斷加大，我國R&D經(jīng)費總量迅速提高。2005—2008年R&D經(jīng)費年均增長達(dá)到23.5%（現(xiàn)價計算），2009年我國R&D經(jīng)費預(yù)計將達(dá)到5460億元，我國R&D經(jīng)費支出占世界的份額預(yù)計將達(dá)到6%。但是我們也要看到，我國GDP占世界的份額將超過8%，2009年R&D/GDP的比值預(yù)計僅為1.62%，而世界平均水平在2%左右，OECD國家總體水平達(dá)到2.28%。從發(fā)達(dá)國家的相似的歷史發(fā)展時期看，韓國在1987年人均GDP超過3000美元，這時R&D強(qiáng)度為1.81%；1974年日本人均GDP超過3000美元時，R&D強(qiáng)度為1.75%；20世紀(jì)70年代初，西德、英國、法國等傳統(tǒng)發(fā)達(dá)國家人均GDP紛紛突破3000美元，這個時期西德R&D強(qiáng)度達(dá)到2.2%、英國達(dá)到2.1%、法國接近1.9%。相比之下，我國的科技發(fā)展與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平是不相稱的，進(jìn)行自主創(chuàng)新的基礎(chǔ)還較為薄弱。

企業(yè)是R&D活動的主體，2008年，企業(yè)R&D經(jīng)費支出已占我國R&D經(jīng)費總支出的73.3%［2］，但是從R&D強(qiáng)度 （R&D經(jīng)費占增加值的百分比）來看，我國企業(yè)R&D強(qiáng)度遠(yuǎn)低于創(chuàng)新型國家平均水平，2007年我國制造業(yè)的R&D經(jīng)費強(qiáng)度僅為3.5%，而2006年美國和日本制造業(yè)的R&D經(jīng)費強(qiáng)度均超過10%。從代表一國綜合國際競爭力的重要先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)——高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的R&D投入來看，我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的R&D強(qiáng)度也僅為6%，而2006年美國接近40%，日本、韓國、德國和法國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的R&D強(qiáng)度都在20%以上。因此，我國企業(yè)目前的研發(fā)投入還不足以滿足自主創(chuàng)新的需求，更難以支撐企業(yè)在激烈的全球競爭中趕超跨國公司。

世界R&D活動歷來高度集中在美國、日本、德國、法國和英國5個發(fā)達(dá)國家，5國R&D經(jīng)費比重占世界份額曾在80%以上，但是進(jìn)入新千年以來，5國R&D經(jīng)費所占比例下降了11個百分點，2007年下降至70%以下，而以中國為首的新興經(jīng)濟(jì)體的研發(fā)份額逐年上升，全球一體化帶來的研發(fā)多極化格局正在形成。在這樣的環(huán)境下，發(fā)達(dá)國家已經(jīng)不可能完全壟斷新技術(shù)的產(chǎn)生，技術(shù)的可獲得性大大增加。我國近10年累積的研發(fā)投入只占世界的2.6%，這意味著90%以上的新技術(shù)可能產(chǎn)出在其他國家。

當(dāng)前，我國進(jìn)行自主創(chuàng)新面臨的是空前開放的環(huán)境，企業(yè)間的競爭和合作都是世界范圍內(nèi)的，我們要重視發(fā)揮市場對資源的配置作用，使技術(shù)要素有效合理地流動，在不斷提升自主創(chuàng)新能力的同時，還要積極吸收和利用國外先進(jìn)技術(shù)。

3 從專利指標(biāo)看自主創(chuàng)新環(huán)境

發(fā)明專利具有較高的科技含量，能夠在較大程度上反映一個國家、地區(qū)或企業(yè)的技術(shù)開發(fā)能力和競爭力。從我國國內(nèi)發(fā)明專利授權(quán)量來看，近年來一直保持快速增長，2008年達(dá)到46590件。這反映出我國技術(shù)創(chuàng)新活動逐漸活躍，創(chuàng)新已開始成為保持競爭優(yōu)勢、實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的重要手段，同時也反映了創(chuàng)新主體對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)意識逐步增強(qiáng)。

但是在專利數(shù)量增長的同時，我們還存在著高水平專利少，專利分布結(jié)構(gòu)不合理的問題。國際上通常用“三方專利”（在美國、日本和歐盟獲得授權(quán)的同一專利）數(shù)量來評價一個國家擁有的高水平專利情況。2006年中國共擁有484件三方專利，占全部三方專利的0.9%，排名在12位，而美國為1.6萬件，日本為1.5萬件，兩國獲得的三方專利占到總量的58.8%［3］。從絕對數(shù)量看，我國的三方專利數(shù)量與排名靠前的幾個國家仍存在相當(dāng)大的差距，我國的創(chuàng)新能力和水平還有待進(jìn)一步提高。

從國內(nèi)職務(wù)發(fā)明專利的授權(quán)主體看，長期以來高校和研究機(jī)構(gòu)的發(fā)明專利授權(quán)量始終高于企業(yè)，直到2004年這個趨勢才得以扭轉(zhuǎn)，企業(yè)發(fā)明專利授權(quán)量首次超過學(xué)術(shù)部門，即便如此，2008年學(xué)術(shù)部門獲得的發(fā)明專利授權(quán)量的比例仍接近40%。這表明我國大量的專利存在于高校和研究機(jī)構(gòu)，若這些專利不能有效地流向經(jīng)濟(jì)活動的主體——企業(yè)，意味著近半數(shù)的科技成果無法轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力。因此，政府需要建立有效的從學(xué)術(shù)部門到企業(yè)的專利交易渠道，為企業(yè)開展自主創(chuàng)新活動提供有效的技術(shù)供給。

從發(fā)明專利授權(quán)在不同規(guī)模企業(yè)的分布看，我國發(fā)明專利大量集中在大型企業(yè)中。2007年，發(fā)明專利授權(quán)量居前10位的國內(nèi)企業(yè)獲得的專利授權(quán)量占全部企業(yè)的比例高達(dá)15%。中小企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新活動最活躍的地方，但是目前我國中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力有限，還難以依靠自主的創(chuàng)新獲取技術(shù)優(yōu)勢，它們多是大企業(yè)發(fā)明專利的應(yīng)用者，依靠對這些專利的應(yīng)用、消化吸收和再創(chuàng)新，逐步建立自主創(chuàng)新的能力。 因此，增加國家的自主創(chuàng)新能力還需要營造有利于中小企業(yè)創(chuàng)新良好環(huán)境。

4 從論文指標(biāo)看自主創(chuàng)新環(huán)境

科技論文體現(xiàn)了知識創(chuàng)造方面的成果，它反映一國在基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究等方面開展的工作。我國SCI論文多年來一直呈穩(wěn)步上升趨勢。2008年，SCI收錄中國內(nèi)地論文11.67萬篇，論文數(shù)排名在美國之后，居世界第2位。從反映論文影響力和對科學(xué)發(fā)展所做貢獻(xiàn)的論文被引證數(shù)指標(biāo)看，1999—2009年，我國科技人員發(fā)表論文被引用340萬次，排名世界第9。這些均表明我國基礎(chǔ)科學(xué)研究實力的國際競爭力總體上在不斷上升，科學(xué)和知識的產(chǎn)出動力機(jī)制已經(jīng)形成，科技產(chǎn)出的效率不斷提高。

這些科技成果的取得也依賴于我國強(qiáng)大的科技人力資源優(yōu)勢，我國的科技人力資源總量達(dá)到5100萬人，居世界第一位，R&D人員總量保持高速增長趨勢。2008年我國R&D人員總量達(dá)到196.5萬人年，僅次于美國，居世界第二位。人力資源的優(yōu)勢也為自主創(chuàng)新提供了強(qiáng)大的保障。

但不容忽視的是，目前我們還沒有形成完善的科研成果和科技人才的評價體系，學(xué)術(shù)部門缺乏激勵科技人才進(jìn)行大膽創(chuàng)新的有效手段，過去那種單一依靠論文進(jìn)行績效考核的狀況沒有根本改變。以論文平均被引用次數(shù)計，我國所有學(xué)科的篇均被引用次數(shù)僅有世界平均水平的52%，SCI論文整體影響不高,而且各學(xué)科篇均被引用次數(shù)與世界平均水平的差距變化較大，各學(xué)科間的科研水平十分不均衡。因此，有利于自主創(chuàng)新的科技成果評價體系、人才評價和激勵機(jī)制亟待完善。

5 從對外技術(shù)依存度看自主創(chuàng)新環(huán)境

對外技術(shù)依存度是反映一個國家或地區(qū)技術(shù)自主或依靠程度的指標(biāo)。由于近年我國研發(fā)經(jīng)費支出保持高速穩(wěn)定的增長態(tài)勢，且總體增速高于技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費的增長率，因此對外技術(shù)依存度呈逐年下降的趨勢，已經(jīng)由2000年的62.7%降至2008年的29%。反映出過去嚴(yán)重依賴技術(shù)進(jìn)口的狀態(tài)大有改變，依靠自主創(chuàng)新獲取技術(shù)的比例逐漸提高。

從我國大中型工業(yè)企業(yè)的消化吸收經(jīng)費支出與技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費之比可以看出，2004年之前一直在10%以下?！笆濉焙笃谶@一比值開始超過10%，2005年以后一直保持在20%以上，2008年達(dá)到26%，可見企業(yè)加強(qiáng)了對引進(jìn)技術(shù)的學(xué)習(xí)和模仿創(chuàng)新的投入，過去那種只重引進(jìn)、不重吸收的狀況有所改善。同時我們也可看到，經(jīng)過多年的引進(jìn)、學(xué)習(xí)和模仿，我們正處于厚積薄發(fā)的階段，一些領(lǐng)域不斷涌現(xiàn)出優(yōu)秀的創(chuàng)新成果，如有的還在國際上產(chǎn)生了重大影響。

但是用目前的統(tǒng)計數(shù)據(jù)計算出的對外技術(shù)依存度指標(biāo)并不能完全反映出對外技術(shù)依賴的真實狀況，以中間產(chǎn)品、資本品或者人為技術(shù)載體的隱性技術(shù)還難以度量出來。從長遠(yuǎn)看，我們對國外先進(jìn)技術(shù)的需求 （包括大量的隱含在商品之中或存在人腦之中的隱性技術(shù)）將長期存在，尤其是伴隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和升級，對高、精、尖技術(shù)的需求十分巨大。而另一方面，為了維持壟斷競爭優(yōu)勢，獲取超額利潤，發(fā)達(dá)國家對先進(jìn)技術(shù)出口的控制將進(jìn)一步加大，我們面臨的技術(shù)爭端、知識產(chǎn)權(quán)糾紛和技術(shù)貿(mào)易摩擦將不斷增加。一些發(fā)達(dá)國家利用技術(shù)優(yōu)勢，采取不正當(dāng)競爭手段，可能在某些技術(shù)領(lǐng)域?qū)ξ覀兊募夹g(shù)追趕產(chǎn)生毀滅性打擊。如在一些技術(shù)領(lǐng)域，發(fā)達(dá)國家利用技術(shù)壟斷的優(yōu)勢獲取超額利潤，而一旦其他國家攻克此項技術(shù)后，發(fā)達(dá)國家迅速降低該產(chǎn)品的價格，從而讓新進(jìn)入者無利可圖，將其技術(shù)突破扼殺在萌芽之中。這都將是我們在自主創(chuàng)新道路上面臨的棘手問題。

［1］王利政等.“十一五”R&D投入目標(biāo)的實現(xiàn)進(jìn)度及影響因素分析［J］.中國科技論壇,2009，（1）：15-20.

［2］國家統(tǒng)計局等.中國科技統(tǒng)計年鑒2009［M］.北京：中國統(tǒng)計出版社，2009.

［3］科學(xué)技術(shù)部.中國科學(xué)技術(shù)指標(biāo)2008［M］.北京：科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)出版社，2009.

（責(zé)任編輯 張九慶）

China’s Indigenous Innovation Environment——based on Main Science and Technology Indicators

Wang Lizheng1,Gao Changlin1,Li Hang2
（1.Chinese Academy of Science and Technology for Development,Beijing 100038,China;2.Separtment of Electtric Engineering,Beijing Jiaotong University,Beijing 100044,China）

F123

A

國家科技基礎(chǔ)性工作專項“科技統(tǒng)計數(shù)據(jù)采集加工分析與相關(guān)基礎(chǔ)工作2007”課題的資助（2007FY250800）。

2010-08-26

王利政（1978-），男，山西大同人，管理學(xué)博士，副研究員；研究方向:科技統(tǒng)計分析與科技管理。