楊 楠

(廈門大學(xué)，福建廈門361005)

一、綠色貿(mào)易壁壘中的灰色區(qū)域概念界定及存在原因

(一)何謂綠色貿(mào)易壁壘(Green Trade Barriers)

關(guān)于綠色壁壘的概念，目前國內(nèi)有兩種類型的歸納。有學(xué)者認為，為了保護本國企業(yè)，各國以環(huán)保為名，在貿(mào)易規(guī)范中設(shè)置種種苛刻要求，以阻止外國產(chǎn)品進入本國市場，而成為“綠色貿(mào)易壁壘”。也有學(xué)者認為，它是指以保護人類和動植物的生命健康或安全，以保護環(huán)境為由而采取的直接或間接限制甚至禁止貿(mào)易的法律、法規(guī)、政策與措施。

比較上述兩個定義，我們不難看出這之間的重大差別，就是前者將其作為一個貶義詞，為綠色貿(mào)易壁壘扣上了“以環(huán)保之名，行阻礙貿(mào)易之實”的帽子，帶有不公平、譴責之意；而后者則較客觀地指出綠色貿(mào)易壁壘在達到環(huán)境保護目的的同時也起到了阻礙貿(mào)易的作用。對此，筆者較同意后者。從法律的角度來說，“壁壘”是一個中性詞，并不等于不合法。也就是說，綠色貿(mào)易壁壘是一種市場準入限制的國際貿(mào)易管制措施。因為該詞本身只是表明一種客觀的阻礙貿(mào)易流通的事實。誠然，我承認，在這些綠色貿(mào)易壁壘中，某些國家實施的措施可能會有所失當甚至從實施的過程很難判斷究竟是環(huán)境保護還是貿(mào)易保護，但就其保護環(huán)境、防止污染惡化、保護人類健康的宗旨和目標來看，有其正當性。故這種中性的定義更符合WTO的成立是為促進自由貿(mào)易的初衷。

(二)何謂“灰色區(qū)域”

對此問題，法學(xué)界尚無統(tǒng)一的定論。有學(xué)者認為“灰色區(qū)域”指介于法律沒有做出規(guī)定和法律作出明文的邊緣地帶，因其法律地位不明確，透明度較低而極易成為被利用的法律漏洞。有些學(xué)者在法律規(guī)定彈性空間度較大的層面使用“灰色區(qū)域”一詞，認為WTO規(guī)則中雖然明確規(guī)定不得阻礙多邊貿(mào)易，但又沒有明確規(guī)定環(huán)保措施實施的程度，因而各國可假借環(huán)保之名，實施貿(mào)易保護的各項相關(guān)規(guī)定。

筆者認為，在WTO協(xié)議體系中，關(guān)于綠色壁壘中的灰色區(qū)域，乃是一種形象化的提法，指的是介于法律明文作出具體規(guī)定和法律沒有作出規(guī)定的中間立法狀態(tài)，即法律作出框架性的規(guī)定，而具體規(guī)則由各成員方制定實施或法律制定一套統(tǒng)一的規(guī)則，而允許各成員方在例外情況采取更高標準的立法狀態(tài)，亦可稱之為“彈性條款”。因其在實施層面缺乏統(tǒng)一明朗、整齊劃一的規(guī)則，對各國立法機關(guān)敞開，各國有權(quán)依國內(nèi)現(xiàn)實而各自采取相應(yīng)標準，呈現(xiàn)出一種灰蒙蒙的不透明狀態(tài)，因而被學(xué)者稱之為“灰色區(qū)域”。

二、對綠色壁壘灰色區(qū)域的認識

現(xiàn)行多邊貿(mào)易協(xié)定和國際環(huán)境公約中存在很多“灰色區(qū)域”。即在宗旨的確保之下，由各國各自掌握控制其各項具體指標。在筆者看來，這是一種較為彈性靈活的協(xié)調(diào)發(fā)達國家與發(fā)展中國家利益的權(quán)宜之計。這些曖昧和不完善的游戲規(guī)則為發(fā)達國家實施綠色貿(mào)易壁壘提供了借口，其借此機會利用自己在政治、經(jīng)濟方面的優(yōu)勢，塑造新的貿(mào)易保護主義，來進一步增強和保護本國的經(jīng)濟發(fā)展和內(nèi)國工業(yè)。WTO授權(quán)和灰色區(qū)域的彈性空間能夠較大限度地滿足各成員特別是發(fā)達國家的需求，其產(chǎn)生和存在則在廣大的需求中愈演愈烈。于是，各國紛紛制定自己的綠色貿(mào)易壁壘，在世界范圍繼關(guān)稅壁壘后成為一種新的貿(mào)易保護主義。

筆者認為，對待綠色貿(mào)易壁壘應(yīng)該給予全面、客觀的界定。因為，綠色貿(mào)易壁壘在本質(zhì)上存在環(huán)境保護的合理性與變相貿(mào)易保護的不合理性的雙重特性。而綠色貿(mào)易壁壘在性質(zhì)上的雙重性，導(dǎo)致了其在適用上的雙重性。這主要源于環(huán)境保護與自由貿(mào)易之間的矛盾。隨著全球生態(tài)環(huán)境問題的日益嚴重，環(huán)境與貿(mào)易的沖突也越來越激烈，從而使貿(mào)易保護主義從傳統(tǒng)的關(guān)稅壁壘逐漸轉(zhuǎn)向非關(guān)稅壁壘，而綠色壁壘作為一種新型的非關(guān)稅壁壘就應(yīng)運而生?？陀^上講，人類的健康生存和可持續(xù)發(fā)展，已經(jīng)成為發(fā)展倫理的終極尺度。運用綠色貿(mào)易壁壘來保護全球環(huán)境體現(xiàn)了人類保護環(huán)境、維護生態(tài)平衡、防止自然資源過度消耗的共同價值觀，具有很大的進步意義，是合理的。但是，另一方面，過于嚴格的環(huán)保要求使部分發(fā)達國家單方設(shè)置一系列苛刻的高于國際公認或絕大多數(shù)國家不能接受的環(huán)保法規(guī)和標準，成為發(fā)達國家以保護環(huán)境為名限制發(fā)展中國家進出口貿(mào)易的一種工具，自由貿(mào)易不再“自由”，同時也對WTO的基本原則如非歧視原則、透明度原則、差別待遇原則提出挑戰(zhàn)，那么運用綠色貿(mào)易壁壘就構(gòu)成了貿(mào)易壁壘，形成一種不合理的新的非關(guān)稅壁壘。

在筆者看來，區(qū)別綠色貿(mào)易壁壘的正當與否，應(yīng)全面地考察進口國實施綠色貿(mào)易壁壘的動機。正當?shù)木G色貿(mào)易壁壘反映了世界各國對環(huán)境保護問題的日益重視，是人類社會走向文明和進步的標志，應(yīng)當倡導(dǎo)；不正當?shù)木G色貿(mào)易壁壘，是進口國打著環(huán)境保護的幌子，而實際卻為了阻擋外國產(chǎn)品進入本國市場，保護本國貿(mào)易，應(yīng)堅決予以抵制。從WTO爭端解決機制己有的實踐來看，“非歧視原則”是區(qū)分二者的重要標尺。

三、WTO關(guān)于綠色貿(mào)易壁壘中的灰色區(qū)域的表現(xiàn)形式

綜觀WTO關(guān)于綠色貿(mào)易壁壘的規(guī)定中，賦予各成員國為“綠色目標”免除WTO義務(wù)的例外，即“灰色區(qū)域”主要表現(xiàn)于以下幾個方面：

1.《關(guān)稅和貿(mào)易總協(xié)定1994》(GATT1994)第20條b款及g款規(guī)定的一般例外：該條通常被作為采取環(huán)境貿(mào)易措施的基本條款。該條規(guī)定：“只要不對情況相同的成員構(gòu)成武斷的或不合理的差別待遇”或“不對國際貿(mào)易構(gòu)成隱蔽的限制”，任何成員方都有權(quán)采取(b)“保障人類、動植物的生命或健康所必須的措施”和(g)“與國內(nèi)限制生產(chǎn)與消費的措施相配合，為有效保護可能用竭的天然資源的有關(guān)措施”。

2.《關(guān)稅和貿(mào)易總協(xié)定1994》(GATT1994)中第2條規(guī)定：締約方可以在不違反國民待遇的前提下，按照自己的環(huán)境計劃自行決定，對進口產(chǎn)品征收以保護環(huán)境為目的的環(huán)境稅費。

3．《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》(TBT)(3)規(guī)定：各成員為了保護人類、動植物的生命或健康保護環(huán)境，有權(quán)在不超越保護所需程度的情況下，采取適當?shù)馁Q(mào)易技術(shù)壁壘措施。

4．《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)議》(GATS)第14條(7)規(guī)定：為保護公共道德或維護公共秩序的需要和“為保護人類、動植物的生命或健康的需要”，可以例外地采取必要的服務(wù)貿(mào)易限制措施。

5．《衛(wèi)生和植物衛(wèi)生措施協(xié)議》(簡稱SPS)內(nèi)容多與綠色貿(mào)易壁壘有關(guān)。該協(xié)議承認締約方有權(quán)采取衛(wèi)生和植物檢疫措施，但僅以保護人類和動植物的生命健康為限，并鼓勵各國采用國際統(tǒng)一標準和準則，同時也允許成員方采取高于國際統(tǒng)一標準的措施，只要證明其合理性。

6．《農(nóng)產(chǎn)品協(xié)議》附件又規(guī)定了“綠盒子政策”，其中涉及與環(huán)境規(guī)劃項目有關(guān)的國內(nèi)支持措施。

7．《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》(TRIPS)(8)規(guī)定，在下列情況下，可不授予專利權(quán)：(a)對人類或動物醫(yī)學(xué)診斷、治療和外科方法；(b)除微生物外的植物和動物，以及除非生物和微生物的生產(chǎn)植物和動物的主要生物方法，但對植物品種則必須給予專利保護。

8.《實施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)定》(4)規(guī)定：各成員方有權(quán)采取衛(wèi)生和動植物檢疫措施，但應(yīng)以保護人類、牲畜和植物的生命或健康為限，且不應(yīng)違反非歧視原則。

9.《關(guān)于貿(mào)易與環(huán)境的決定》(9)賦予專家小組獲得信息資料和技術(shù)建設(shè)的權(quán)利，使“國際貿(mào)易與環(huán)境政策相互支持”，允許為環(huán)境目的而征收稅費，制定環(huán)境要求，包括標準、技術(shù)法規(guī)、包裝、再利用等。[1]

四、綠色貿(mào)易壁壘中灰色區(qū)域?qū)ξ覈挠绊?/h2>

我國加入WTO后，參與國際貿(mào)易的機會大大增加，國內(nèi)市場不斷開放，出口貿(mào)易額已居世界第七位。我國作為世界上最大的發(fā)展中國家，受環(huán)境保護措施的影響很大。綠色貿(mào)易壁壘對于我國可以說是機遇與挑戰(zhàn)并存。一方面，它為我國對外貿(mào)易帶來了巨大機遇，促使產(chǎn)品綠色化，帶動我國綠色產(chǎn)品的生產(chǎn)和出口，也促使我國充分利用國際資源，積極引進外國先進的綠色生產(chǎn)技術(shù)，加快我國綠色產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。另一方面，綠色貿(mào)易壁壘也為我國帶來了巨大沖擊。我國作為WTO成員中發(fā)展中國家的代表，在世界經(jīng)濟區(qū)域化、集團化的形勢下，不可避免地與其他發(fā)達國家或區(qū)域性經(jīng)濟組織因環(huán)境問題產(chǎn)生雙邊或多邊貿(mào)易摩擦。其中的灰色區(qū)域正在成為21世紀初我國出口貿(mào)易發(fā)展的巨大障礙。

長期以來，我國沒有構(gòu)筑起自己的綠色貿(mào)易壁壘，在進口貿(mào)易中環(huán)境保護法規(guī)數(shù)目少且極不完善，外國產(chǎn)品入境的門坎很低，對我國社會經(jīng)濟發(fā)展造成極大的負面效應(yīng)，對我國國民身體健康造成了嚴重的危害；[2]也無法應(yīng)對國外的貿(mào)易保護，影響出口貿(mào)易。

五、以積極的態(tài)度應(yīng)對綠色貿(mào)易壁壘

面對國際貿(mào)易的綠色壁壘這樣一個客觀事實，我國應(yīng)采取何種態(tài)度？ 用國家環(huán)?？偩指本珠L王玉慶的話說，“中國從來沒有，將來也不可能有發(fā)達國家在工業(yè)化進程中所享有的資源和環(huán)境容量。同時，中國還面臨有限的技朮能力、激烈的國際競爭壓力。這些制約使中國無法回避快速穩(wěn)定的經(jīng)濟增長要求與相當有限的資源環(huán)境和環(huán)境支持能力之間的尖銳矛盾[3]

基于前面所闡釋的綠色貿(mào)易壁壘的雙重性，綠色貿(mào)易壁壘對我國而言是壓力與動力同在，挑戰(zhàn)與機遇并存。我們應(yīng)以積極的態(tài)度研究突破綠色貿(mào)易壁壘的措施。

(一)國際層面

1．積極參加國際談判和加強國際立法活動，爭取在國際條約中的有利地位

因為綠色貿(mào)易壁壘的背后隱藏著發(fā)展中國家以及不發(fā)達國家與發(fā)達國家之間利益的沖突，發(fā)達國家往往憑借自身的經(jīng)濟、技術(shù)優(yōu)勢，在以往的國際環(huán)境公約和國際多邊協(xié)議環(huán)境條款的談判中占據(jù)主導(dǎo)地位。發(fā)展中國家要沖破綠色貿(mào)易壁壘，要變被動為主動，自覺積極地參與到國際貿(mào)易和環(huán)境事務(wù)中，改變發(fā)達國家主導(dǎo)國際條約的不公平現(xiàn)象。

我國是最大的發(fā)展中國家，在世界上具有舉足輕重的地位。記得徐崇利院長的一句話：“中國應(yīng)承擔有限度的大國責任?！辈豢煞裾J，在環(huán)境保護上，我國應(yīng)承擔共同責任，但發(fā)達國家應(yīng)承擔更多的責任，對于綠色貿(mào)易壁壘應(yīng)給予其他國家一個過渡期。因此，我國應(yīng)充分利用自身的影響，積極參與多邊貿(mào)易體制內(nèi)的貿(mào)易與環(huán)境談判，把握國際貿(mào)易中環(huán)境保護的新動向，爭取公平合理的談判地位，提出自己的合理要求和主張，使國際貿(mào)易與環(huán)境協(xié)議在遵循環(huán)境保護“共同而有區(qū)別責任”原則的基礎(chǔ)上，在切實保證發(fā)展中成員方依照WTO各協(xié)議享有特殊和差別待遇的前提下，最終制定真正顧及包括我國在內(nèi)的廣大發(fā)展中國家現(xiàn)狀與合理要求的公平的多邊環(huán)境貿(mào)易規(guī)則，建立公平有序的國際經(jīng)濟新秩序。[4]另外，我們要主動“走出去”，讓世界各國了解中國的國情，根據(jù)WTO實體規(guī)則給予發(fā)展中國家特殊待遇的規(guī)定，為我國在各條約中爭取到有利的地位，化被動為主動。

2．推行國際環(huán)境標準制度，適應(yīng)世界潮流, 加強國際交流合作

短期內(nèi)，國際經(jīng)濟新秩序不可能馬上建立，舊的不平等的國際經(jīng)濟秩序依然存在，我國與大多數(shù)發(fā)展中國家面臨著環(huán)境污染加劇、生態(tài)破壞加劇、技術(shù)和管理水平落后等相同處境。共同的挑戰(zhàn)要求我們必須以國際通行標準來嚴格規(guī)范自己的產(chǎn)品，與廣大發(fā)展中國家同舟共濟，加強協(xié)調(diào)和合作，盡量做到以同一個聲音與發(fā)達國家協(xié)商對話，積極提出并堅持一些平衡雙方權(quán)利與義務(wù)的建議，反應(yīng)共同的訴求，使今后與貿(mào)易、環(huán)境相關(guān)的協(xié)議能更多地體現(xiàn)和維護發(fā)展中國家的利益。

3．充分利用國際多邊貿(mào)易體制規(guī)則以減少綠色貿(mào)易壁壘的不利影響，適時啟動WTO爭端解決機制

WTO爭端解決機制在解決綠色貿(mào)易壁壘糾紛方面做出了很多有益的嘗試。作為WTO的成員國，我國首先應(yīng)適時啟動這一機制，深入研究有關(guān)綠色貿(mào)易壁壘的經(jīng)典案例，充分運用非歧視原則與發(fā)展中國家的特殊優(yōu)惠待遇以及談判機制，通過各種管道熟悉這一機制的運作。主動申請斡旋、調(diào)解和調(diào)停程序，盡量把涉及我國的綠色貿(mào)易壁壘糾紛案壓制在磋商階段解決，使我們的損失最小化。其次，我們還應(yīng)善于運用WTO爭端解決機制，即使對于進入專家組程序和上訴評議程序的涉訴爭議，也不要驚慌失措，應(yīng)根據(jù)WTO爭端解決機制的要求，建立投訴和應(yīng)訴的快速反應(yīng)機制，按部就班地沉著應(yīng)對。最后，在實踐中培養(yǎng)熟悉WTO實體規(guī)則和爭端解決機制并且經(jīng)驗豐富的專業(yè)律師隊伍，配合政府參與爭端解決程序，認真分析案情，找準適用的有關(guān)協(xié)定，提出有利于我國的法律意見，更好地維護我國在國際貿(mào)易中的合法權(quán)益。

(二)國內(nèi)層面

我國在綠色貿(mào)易壁壘灰色區(qū)域相關(guān)的法律法規(guī)方面仍存在立法空白與盲區(qū)，我們應(yīng)該在認識和弄清綠色壁壘實質(zhì)的基礎(chǔ)上，結(jié)合其對我國中小企業(yè)出口品質(zhì)影響，以積極的態(tài)度進行研究，根據(jù)國際環(huán)境公約和國際多邊貿(mào)易協(xié)定，盡快完善我國綠色貿(mào)易壁壘的法律與制度設(shè)計。

1.加強宣傳教育，順應(yīng)綠色潮流，提高環(huán)保意識

長期以來，我國環(huán)境保護的意識薄弱，外貿(mào)行業(yè)往往片面追求對外貿(mào)易的發(fā)展和出口創(chuàng)匯的增長，忽視了對生態(tài)環(huán)境的保護，從而造成了出口生產(chǎn)失控——生產(chǎn)環(huán)境的惡化——出口效益的下降的惡性循環(huán)。我國中小企業(yè)要沖破綠色壁壘，首先必須樹立綠色觀念，順應(yīng)這股綠色潮流。必須充分認識到，為了全球社會的持續(xù)發(fā)展，在國際貿(mào)易中引入法規(guī)制度以約束、懲治污染和破壞環(huán)境的行為是必要而迫切的。低環(huán)境標準國家的資源會加速退化，環(huán)境污染加劇，并最終導(dǎo)致競爭力的進一步下降。而高環(huán)境標準國家將會從善待環(huán)境的技術(shù)和產(chǎn)品中獲利，從而在環(huán)境保護產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域占據(jù)優(yōu)勢地位，在國際貿(mào)易中更具競爭力。因此，我們要建立中國特色的綠色貿(mào)易制度，并把綠色貿(mào)易制度建設(shè)并入整個貿(mào)易體制改革的軌道，促使中國的貿(mào)易體制與國際貿(mào)易體制接軌。

2．建立健全環(huán)境保護法律法規(guī)，強化貿(mào)易環(huán)境執(zhí)法力度

我國一些環(huán)境法律法規(guī)雖然對貿(mào)易提出環(huán)境保護方面的要求，但是這與WTO的要求相去甚遠。在法律法規(guī)的廢、改、立時，應(yīng)充分考慮到綠色貿(mào)易壁壘具有二重性的特點，在可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的指導(dǎo)下，結(jié)合中國國情，找到環(huán)保與貿(mào)易的契合點，實現(xiàn)保護環(huán)境和對外貿(mào)易的雙贏。如完善我國對外貿(mào)易的基本法《中華人民共和國對外貿(mào)易法》中的環(huán)保例外法規(guī)，構(gòu)建我國的環(huán)境保護法律體系。此外，我國應(yīng)加強環(huán)境保護執(zhí)法力度，如鼓勵企業(yè)通過ISO14000系列標準認證，建立、健全我國的綠色貿(mào)易保障與管理制度體系等等，從根本上提高我國企業(yè)在國際綠色貿(mào)易中的競爭力，使綠色貿(mào)易壁壘不再成為難以逾越的貿(mào)易屏障。[5]

3．完善各項制度設(shè)計，積極發(fā)展環(huán)境保護事業(yè)

例如完善我國的環(huán)境標志制度、建立健全綠色包裝制度、引進綠色稅收和綠色關(guān)稅制度、制定統(tǒng)一的《中華人民共和國出入境檢驗檢疫法》調(diào)整完善我國的綠色檢驗檢疫等。

4．加快步伐建立起具有中國特色的綠色貿(mào)易壁壘，提高自身環(huán)境競爭力

如前所言，由于綠色貿(mào)易壁壘本身就是一把雙刃劍，因此，一方面，我們不應(yīng)消極回避，而是要積極應(yīng)對國外的綠色貿(mào)易壁壘，采取各種措施避免損失；另一方面，作為世貿(mào)組織的發(fā)展中成員方，我們應(yīng)當加強國際交流與合作，借鑒他國的成功經(jīng)驗，結(jié)合我國具體國情，建立有中國特色的綠色貿(mào)易壁壘。具體可以從以下兩方面入手：首先，建立和推廣我國與國際接軌的環(huán)境標準制度。作為WTO成員，我國應(yīng)積極地采用國際標準，以期沖破綠色貿(mào)易壁壘的堅冰，發(fā)展對外貿(mào)易；其次，建立與國際環(huán)境法相關(guān)的環(huán)境補貼制度。這樣，我們可以對相關(guān)符合標準的產(chǎn)品給予扶持，提高我國綜合國力，提高我國相關(guān)產(chǎn)品在國際市場的競爭力。這是解決我國遭遇的“綠色壁壘”的根本途徑和方法。只有這樣，才能使我國在國際綠色貿(mào)易壁壘橫行的今天立于不敗之地。

注釋：

①1至9分別見《烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判結(jié)果》P4、P17、P121、P59、P241、P33、P297、P332、P408。

②參見胡旭:《加強和完善中國的綠色壁壘》，載于《甘肅行政學(xué)院學(xué)報》，2003年3月，總第47期，第72-75頁。

③參見《翻越環(huán)?！爸榉濉?，企業(yè)才有光明》，載于《中國青年報》2001年10月21日。

④參見白津夫：《WTO理論與實務(wù)》第1版。北京：中國城市出版社，2002年，第81-92頁。

⑤參見趙平立等：《ISO14000環(huán)境管理保證體系認證指南》第1版。北京：國防工業(yè)出版社，2004年，第233-236頁。

參考文獻：

[1]魏龍，徐茜.環(huán)保時代的國際貿(mào)易前景與策略[J]. 武漢工業(yè)大學(xué)學(xué)報，1999,(5): 21-22.

[2]胡旭.加強和完善中國的綠色壁壘[J]. 甘肅行政學(xué)院學(xué)報，2003，(3)：72-75.

[3]翻越環(huán)?！爸榉濉?，企業(yè)才有光明[N]. 中國青年報,2001-10-21.

[4]白津夫. WTO理論與實務(wù)(第1版)[M]. 北京:中國城市出版社, 2002. 81-92.

[5]趙平立 等.ISO14000環(huán)境管理保證體系認證指南(第1版)[M].北京:國防工業(yè)出版社,2004.233-236.