我國監(jiān)理工程師的責任風險探析

曹 輝

長江大學城建學院（434023）

建設工程監(jiān)理是建設部借鑒國際經驗在我國推行的建設工程監(jiān)理制度，迄今發(fā)展歷史已20年了，監(jiān)理工程師作為建設工程監(jiān)理制度的執(zhí)行者在這項改革中所做出的貢獻是有目共睹的。由于我國對監(jiān)理工程師這一新興職業(yè)還缺乏比較深刻的認識,同時我國工程建設市場仍然存在著諸多不規(guī)范的因素,使得我國監(jiān)理工程師在工作中面臨著許多責任風險，本文就其幾個主要責任風險及對策進行探討。

1 監(jiān)理工程師面對的主要責任風險

1.1 質量和安全風險責任重大

施工階段的工程質量監(jiān)理一直是監(jiān)理工程師的中心工作，所有的監(jiān)理工作都是圍繞工程質量展開。監(jiān)理工程師的作用越來越接近施工企業(yè)的質檢員。有的政府質量監(jiān)督人員認為既然有了監(jiān)理，現場一點點小問題都是監(jiān)理的責任,施工單位反而平安無事。2002年出臺的旁站監(jiān)理管理辦法,對監(jiān)理工程師又提出了更高的要求，任務更繁重責任更大。

2003年出臺的《建設工程安全生產條例》明確了監(jiān)理單位要為施工安全負責。施工安全事故發(fā)生率僅次于煤礦，是安全事故高發(fā)行業(yè)，要社會地位低、工資收入低、工程質量責任繁重的監(jiān)理工程師再背上對施工安全負責的重任，實在是責任重大。

另外，由于法律法規(guī)條款界定監(jiān)理責任模糊不清，導致監(jiān)理工程師質量責任與安全責任風險無限擴大。

1.2 技術風險越來越大

隨著科技的快速發(fā)展不斷出現的新材料、新技術、新工藝、新方法，以及監(jiān)理業(yè)務不斷向新領域發(fā)展和延伸，監(jiān)理公司承擔的技術風險也越來越大。許多監(jiān)理單位由于缺少監(jiān)理抽檢專業(yè)技術和設備,即使監(jiān)理工程師在工作中并無行為上的過錯,仍然有可能隨著由技術資源不足而帶來的工作責任風險。如今的工程技術日新月異，新材料、新工藝層出不窮，并不是每一位監(jiān)理工程師都能及時、準確、全面地掌握所有的相關知識和技能的,有些監(jiān)理工程師不熟悉新材料、新技術、新工藝、新方法,工作中很難深入到技術層面，施工質量的好壞當然也就無法把握，技術風險越來越大[1]。

1.3 監(jiān)理工程師行為責任風險

1.3.1 監(jiān)理工程師不作為責任

在安全監(jiān)理工作中,若監(jiān)理工程師發(fā)現施工單位有違反法律法規(guī)和工程建設強制性標準的行為或出現安全隱患的情況時,監(jiān)理工程師應及時向施工單位以書面形式下達整改或工程暫停等監(jiān)理意見,并按照法律法規(guī)的規(guī)定及時報告建設單位和有關主管部門,提出咨詢、勸阻意見并反映現場實際情況。如果監(jiān)理工程師沒有做到這一點,發(fā)生了安全事故,則不論何種理由，監(jiān)理都應承擔不作為責任。例如監(jiān)理工程師在巡視檢查過程中，發(fā)現存在安全隱患，未要求施工單位進行整改或停止施工；施工單位拒不整改或者不停止施工，監(jiān)理工程師未及時向有關主管部門報告或者在無法制止上述行為時又未及時向有關主管部門報告等。

1.3.2 監(jiān)理工程師的職業(yè)道德缺失責任

監(jiān)理工程師在不正當利益的驅使下行為不端的情況，在不正當利益存在的情況下,工程損失是該不正當利益的提供者和接受者的共同行為的后果,因此應當承擔連帶賠償責任。例如吃、拿、卡、要等行為,承包商為了滿足某些監(jiān)理工程師這些要求,一定是以偷工減料降低工程質量或降低安全要求為代價的。一旦東窗事發(fā)，監(jiān)理工程師當然應當承擔連帶責任[2]。監(jiān)理工程師違反監(jiān)理工程師職業(yè)道德引起人們對監(jiān)理工程師遵守職業(yè)道德的質疑,其職業(yè)道德缺失帶來了行業(yè)的信任危機。

1.3.3 監(jiān)理工程師管理責任

監(jiān)理工程師的管理工作內容以及權力、義務應限制在建設單位的授權范圍內。監(jiān)理工程師不是生產者,也不是生產的組織指揮者。如果監(jiān)理工程師沒有擺正位置,把自己視為施工單位的領導者、指揮者，直接組織操作施工,甚至強令作業(yè)人員在不具備安全生產條件下作業(yè),違章指揮等造成安全事故的發(fā)生，監(jiān)理工程師將承擔越位管理責任。

監(jiān)理工程師在執(zhí)行監(jiān)理任務時不盡職，違反了法律法規(guī)的規(guī)定，造成了安全事故的發(fā)生。其行為在主觀上存在過錯且具有違法性，所以應承擔制裁性法律后果。如將不合格的建設工程、建筑材料、建筑構配件和設備按照合格簽字，造成工程質量事故，由此引發(fā)安全事故;與建設單位或施工單位串通，弄虛作假、降低工程質量，從而引發(fā)安全事故；因非法轉讓監(jiān)理業(yè)務，造成安全事故等。

2 防范監(jiān)理工程師的責任風險的對策

2.1 嚴格質量管理強化安全意識

為提高監(jiān)理工程師質量管理水平，避免質量風險，監(jiān)理企業(yè)應采用國際管理標準，取得IS 09000質量體系認證。同時各監(jiān)理企業(yè)應按照IS 09000質量體系要求，根據《建設工程監(jiān)理規(guī)范》，參考自己的經驗，制定出可供工程監(jiān)理使用的監(jiān)理工作規(guī)程和項目監(jiān)理實施細則,要建立監(jiān)理工作的各級崗位責任制,以及相應的考核與獎罰制度,在監(jiān)理實施過程中規(guī)范各級監(jiān)理工程師的監(jiān)理工作。

《建設工程安全生產管理條例》已于2004年2月1日起實施,它從法律上規(guī)定了監(jiān)理單位對建筑工程施工安全的監(jiān)理責任。建筑工程的安全監(jiān)理對監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師來說是一個新領域、新挑戰(zhàn)。強化安全意識，熟練運用相關法規(guī)進行安全監(jiān)理，已成為監(jiān)理企業(yè)、監(jiān)理工程師的當務之急。

還應通過法律的形式建立工程監(jiān)理責任及責任保險制度，凡涉及工程建設活動的監(jiān)理企業(yè)，均應向指定的保險公司投保。從根本上解決工程監(jiān)理過程中的責任不清，監(jiān)理工程師責任風險等問題。不能讓監(jiān)理工程師的職責偏離了我們的初衷，更不能讓監(jiān)理工程師成為工程建設領域其他責任體轉嫁責任的對象。

2.2 努力學習提高管理水平

對監(jiān)理工程師來說,專業(yè)技能是其提供監(jiān)理服務的必要條件，不斷學習、努力提高自身的專業(yè)技能，是監(jiān)理工程師所從事的職業(yè)對自身提出的客觀要求。同時還要認真學習與建設工程相關的法律、法規(guī),尤其是工程建設強制性條文,它是保證工程質量、安全、衛(wèi)生、環(huán)保等方面的工程建設強制性標準，也是工程監(jiān)理的強制性法規(guī)。只有堅決執(zhí)行強制性條文，禁止施工違規(guī)操作，才能有效貫徹法律、法規(guī)。因此，監(jiān)理工程師要不斷學習，總結經驗，夯實自身的專業(yè)技術功底，鍛煉自身的組織協(xié)調能力提高管理水平，防范由于專業(yè)技術能力不足、相關的法律、法規(guī)條文不熟悉,管理水平低下可能帶來的責任風險。

2.3 加強職業(yè)道德約束

為了有效地防范監(jiān)理工程師職業(yè)道德帶來的責任風險。首先需要對監(jiān)理工程師應該遵守的職業(yè)道德做出明確的界定。目前我國雖然對職業(yè)道德規(guī)則作了一些定義,但概念較為模糊不清，缺乏可操作性。因此，有必要結合監(jiān)理工程師的具體工作特征等對其職業(yè)道德做出明確界定,便于監(jiān)理工程師遵守；其次是需要在此基礎上，加強對監(jiān)理工程師的職業(yè)道德教育、使遵守職業(yè)道德成為監(jiān)理工程師的自覺行動；建立監(jiān)理工程師信用檔案，對違反監(jiān)理工程師職業(yè)道德的將記入個人信用檔案[3]。

2.4 加強合同管理

監(jiān)理合同是監(jiān)理工程師開展監(jiān)理工作的直接依據。監(jiān)理合同不僅是監(jiān)理工程師規(guī)避風險的措施,也是建設項目在實施過程中,監(jiān)理工程師主要用來防范業(yè)主的干預所帶來風險的措施。監(jiān)理工程師必須樹立牢固的合同意識:一方面監(jiān)理單位在簽訂合同過程中要認真研究合同條款,防范不平等條款及合同中定義不準確或措辭含混不清、條款遺漏等給監(jiān)理工程師帶來的責任風險;另一方面監(jiān)理工程師必須對工作中涉及到的所有合同做到心中有數,對自身的責任和義務要有清醒的認識，加強合同管理、嚴格履行合同是防范監(jiān)理行為責任風險的基礎。

3 結束語

目前,我國正在進行歷史上也是世界上規(guī)模最大的基礎建設。建筑業(yè)面臨著巨大的建設任務和廣闊的發(fā)展前景。監(jiān)理工程師作為建筑業(yè)的特定參與者也同樣面臨著巨大的建設任務和前所未有的發(fā)展機遇。

監(jiān)理工程師雖然面臨著種種風險考驗。對監(jiān)理工程師本身的責任風險,我們相信可以通過努力學習專業(yè)技能提高管理水平、提高職業(yè)道德、加強合同管理等手段來防范；對于社會環(huán)境、工作環(huán)境造成監(jiān)理工程師責任風險的情況則需要社會共同努力及完善法律體系來減輕和防范。

[1]呂寶偉等.監(jiān)理工程師的責任風險及其規(guī)避[J].黑龍江交通科技,2008,(6):107.

[2]陳峰,林銳,韓丹.淺談工程監(jiān)理工程師的責任風險[J].建設監(jiān)理,2007,(2):63-66.

[3]林海.監(jiān)理工程師的責任風險及其規(guī)避[J].基建優(yōu)化,2002,(8):15-16.