□趙 芬 □謝新勇

（上海宏波工程咨詢管理有限公司）

一、現(xiàn)階段國內(nèi)外工程設(shè)備監(jiān)理概述

（一）國內(nèi)情況概述

我國工程設(shè)備監(jiān)理現(xiàn)狀與發(fā)達(dá)國家相比,我國的工程設(shè)備監(jiān)理尚處于起步階段,工程設(shè)備監(jiān)理水平仍十分落后。主要表現(xiàn)在：一是國內(nèi)的工程設(shè)備監(jiān)理制度和體系的建立尚不成熟，工程項目參與各方在項目運行的各個階段經(jīng)常有不同類型的不規(guī)范行為，導(dǎo)致工程設(shè)備監(jiān)理過程中工作難度的加大。因此，許多工程設(shè)備監(jiān)理工作無法達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)；二是由于工程項目參與各方自身的原因，對工程設(shè)備監(jiān)理工作意識不強，以及自身的資質(zhì)欠佳和人員素質(zhì)的限制，導(dǎo)致了設(shè)備監(jiān)理工作未能有效的進(jìn)行；三工程設(shè)備監(jiān)理的市場目前主要在工業(yè)投資領(lǐng)域，還沒有全面開展，行業(yè)保護(hù)也特別嚴(yán)重，隨著工程設(shè)備監(jiān)理行業(yè)的發(fā)展，其市場將會有進(jìn)一步的拓展。

（二）國外情況慨述

在國外特別是在歐美國家，與工程設(shè)備監(jiān)理相關(guān)的制度、體系和法規(guī)，各參與主體都非常規(guī)范和有效的運行，主要表現(xiàn)在：一是國外的建筑企業(yè)產(chǎn)權(quán)所有制形式清晰,民營化程度極高。在其發(fā)達(dá)的市場經(jīng)濟(jì)中,已形成了一個嚴(yán)密有效、相互制約的體系,以保證各類主體的行為規(guī)范、合理。二是經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家對從業(yè)人員素質(zhì)及資格有著嚴(yán)格的管理制度，第一類是政府依據(jù)相應(yīng)法律法規(guī)建立的準(zhǔn)入資格，第二類是各種協(xié)會向公眾提供的服務(wù)型資格。三是國外在實施執(zhí)業(yè)資格制度上，①重視專業(yè)學(xué)歷教育，并以此作為申請執(zhí)業(yè)資格的先決條件。②重視實踐的要求，在美國任何一種專業(yè)的執(zhí)業(yè)資格考試都有實踐能力的考試，只會看書不會做事的是考不取執(zhí)業(yè)資格的。③實施執(zhí)業(yè)資格注冊管理，規(guī)定不同的注冊期，在注冊期內(nèi)進(jìn)行繼續(xù)教育，知識更新，同時對獲得執(zhí)業(yè)資格的人員進(jìn)行職業(yè)道德方面的檢查，受理指控，并對有違紀(jì)行為和損害公眾利益的行為給予查處，情節(jié)嚴(yán)重的予以取消資格，并吊銷從業(yè)執(zhí)照。四是工程設(shè)備監(jiān)理是一項專業(yè)性和技術(shù)性很強的工作,需要大量的數(shù)據(jù)和豐富的經(jīng)驗,客觀上要求有專門提供工程設(shè)備中介咨詢服務(wù)機構(gòu)的存在。歐美國家的工程設(shè)備監(jiān)理中介咨詢行業(yè)非常發(fā)達(dá),極大地促進(jìn)了業(yè)主和承包商對工程設(shè)備的管理水平,降低了設(shè)備采購成本。

二、工程設(shè)備含義及工程設(shè)備監(jiān)理含義、特點

（一）工程設(shè)備的含義

工程設(shè)備，是指各類工業(yè)工程設(shè)備和其他工程成套設(shè)備，包括生產(chǎn)設(shè)備（指生產(chǎn)、加工、制造、檢驗、運輸、安裝、貯存、維修產(chǎn)品而使用的各種機器、設(shè)施、裝置和器具）、其他重要設(shè)備（指國家以及地方大中型基本建設(shè)項目、限額以上技術(shù)改造項目等所需的主要設(shè)備）、國家及地方重點信息系統(tǒng)的重要硬件及相應(yīng)配套的應(yīng)用軟件。

（二）工程設(shè)備監(jiān)理的含義、特點

設(shè)備監(jiān)理，是指依法設(shè)立的工程設(shè)備中介服務(wù)機構(gòu)，接受委托方委托，在設(shè)備監(jiān)理合同約定的范圍內(nèi)，依據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章及有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，對工程設(shè)備的前期咨詢、設(shè)計、采購、制造、安裝調(diào)試和試運行所實施的監(jiān)督和管理活動。設(shè)備監(jiān)理機構(gòu)（包括設(shè)備監(jiān)理招標(biāo)投標(biāo)代理機構(gòu)）屬獨立的社會中介服務(wù)機構(gòu)，與行政機關(guān)無隸屬關(guān)系或者其他經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系。

三、工程設(shè)備監(jiān)理目標(biāo)和范圍

（一）工程設(shè)備監(jiān)理目標(biāo)

工程設(shè)備監(jiān)理項目目標(biāo)是指項目預(yù)期要達(dá)到的結(jié)果，是監(jiān)理公司運用現(xiàn)代科學(xué)的管理手段使項目盡可能短的時間內(nèi)，以盡可能低的成本在確保安全的前提下建成符合預(yù)定質(zhì)量要求的項目。一是質(zhì)量目標(biāo)，是指工程設(shè)備達(dá)到預(yù)期的質(zhì)量水平。如設(shè)計質(zhì)量、制造質(zhì)量、安裝質(zhì)量、調(diào)試質(zhì)量、服務(wù)質(zhì)量等。通常所指的設(shè)備質(zhì)量以功能、性能、可靠性、安全性等具體指標(biāo)來描述，且可定量或定性地進(jìn)行考核。二是時間目標(biāo)，是指工程設(shè)備按計劃工期完成項目建設(shè)。沒有時間目標(biāo)的工程是無法實現(xiàn)的，如果設(shè)備預(yù)定的質(zhì)量目標(biāo)很先進(jìn)，成本目標(biāo)也很低，時間目標(biāo)卻遙遙無期，結(jié)果隨著科技日益發(fā)展，先進(jìn)的也成落后，隨著時間的增加成本也在上升。時間目標(biāo)可定量進(jìn)行考核。三是成本目標(biāo)，是指工程設(shè)備在預(yù)定的造價內(nèi)完成項目建設(shè)。工程建設(shè)都需要有資金投入，但必須考慮投入后的收效，人們總是期望以盡可能低的成本來實現(xiàn)工程或設(shè)備項目的建設(shè)，故成本目標(biāo)非常重要。四是安全目標(biāo)，是指工程設(shè)備在項目實施的全過程中對人身、設(shè)備、財產(chǎn)等事故的指標(biāo)要求。不希望發(fā)生重大的人身傷亡事故、火災(zāi)事故、設(shè)備損壞事故等。

（二）工程設(shè)備監(jiān)理范圍

工程設(shè)備監(jiān)理范圍是業(yè)主委托項目監(jiān)理時必須交待清楚的，有時監(jiān)理范圍和內(nèi)容往往容易混淆，因此必須將它們的性質(zhì)和作用分別闡明清楚。

設(shè)備監(jiān)理合同的標(biāo)的，主要包括需要監(jiān)理的項目名稱監(jiān)理項目的總投資，總工期和主要關(guān)鍵設(shè)備的總臺/套數(shù)。因監(jiān)理項目的總投資和總工期在監(jiān)理合同中另有條款予以表達(dá)，所以監(jiān)理范圍只需要把監(jiān)理的項目名稱和設(shè)備數(shù)量規(guī)格型號搞清楚就可以了。

工程設(shè)備的名稱主要包括工程設(shè)備的種類名稱，專業(yè)名稱、設(shè)備分類名稱和附屬設(shè)備的名稱四種。工程設(shè)備一般分為8種，23個專業(yè)，比如，生產(chǎn)設(shè)備、動力與電器設(shè)備、給排水設(shè)備、機械工業(yè)工程設(shè)備、汽車工業(yè)工程設(shè)備、環(huán)保工業(yè)工程設(shè)備、電力工業(yè)工程設(shè)備、船舶及港口工業(yè)設(shè)備、智能系統(tǒng)工程設(shè)備、道路軌道交通工業(yè)工程設(shè)備等。

四、工程設(shè)備制造階段的監(jiān)理控制

（一） 對工廠質(zhì)管體系的審查

設(shè)備監(jiān)理質(zhì)量控制的方法與手段主要為“三方法”、“六手段”。

1.三方法。一是審核有關(guān)施工技術(shù)文件、報告報表；二是現(xiàn)場質(zhì)量監(jiān)督檢查，包括監(jiān)理方應(yīng)制定自己的驗證與驗收計劃，監(jiān)理方審查承制方的檢驗紀(jì)律，并進(jìn)行符合性抽查，簽字認(rèn)可。三是監(jiān)理方要進(jìn)行一定比例的獨立平行復(fù)測與復(fù)檢。

2.六手段。一是旁站監(jiān)督的手段：對于重要工序，部位的質(zhì)量控制圖和隱蔽工程，監(jiān)理工程師應(yīng)在現(xiàn)場監(jiān)督，觀察檢查其施工過程，保證設(shè)備施工質(zhì)量合格。二是測量：通過實際測量結(jié)果與規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)要求相對照，判斷設(shè)備施工的結(jié)果是否合格。三是試驗：通過實驗的方法如理化實驗、無損測試、振動試驗，來取得數(shù)據(jù)分析判斷質(zhì)量情況。四是監(jiān)理指令文件：表達(dá)監(jiān)理對施工中存在的問題、整改的要求；因時間緊迫下達(dá)的口頭指令，應(yīng)及時補充書面文件予以確認(rèn)。五是規(guī)定的質(zhì)量監(jiān)控的工作程序：明確監(jiān)控的工作程序。如果未經(jīng)監(jiān)理工程師簽署的質(zhì)量中間驗收單確認(rèn)質(zhì)量合格，不得進(jìn)入下道工序施工等。六是支付控制手段：設(shè)備工程質(zhì)量達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)要求的，監(jiān)理工程師不予進(jìn)行支付簽證，直至承制方返工整改，得到監(jiān)理工程師的合格簽證后，方可獲得施工的款項。

（二）對原材料，外購件和外協(xié)件的監(jiān)理

1.對原材料的監(jiān)理。一是總承包方在選用的原材料采購前，必須向監(jiān)理工程師提出申請，填寫材料報審表，提供原材料的樣品、質(zhì)保資料、試驗報告、產(chǎn)品合格證、有關(guān)權(quán)威部門的認(rèn)可證明。經(jīng)專業(yè)監(jiān)理工程師審查合格后，方可進(jìn)行采購。二是原材料采購運抵工地現(xiàn)場，專業(yè)設(shè)備監(jiān)理工程師以目測、工具測量，依據(jù)國家相關(guān)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)及設(shè)計圖紙要求，對進(jìn)場原材料進(jìn)行抽樣檢驗（＞10%），必要時可擴大檢驗比例。嚴(yán)格把關(guān)，堅決杜絕不合格產(chǎn)品進(jìn)場使用，如有問題要及時通知業(yè)主（業(yè)主代表）。三是對用于重要設(shè)備中零部件的原材料必要時應(yīng)跟蹤進(jìn)行實地考察，嚴(yán)格審查生產(chǎn)廠家的資質(zhì)、生產(chǎn)能力、質(zhì)量保證體系。四是對平行檢測中發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題如有疑問，要委托有資質(zhì)的專業(yè)單位進(jìn)行復(fù)測，并出具測試報告。五是原材料進(jìn)場后，設(shè)備監(jiān)理工程師要督促承包方做好原材料的保管和領(lǐng)用，以防材料缺損。

2.對外購件的監(jiān)理。外購件一般是指標(biāo)準(zhǔn)件、緊固件、軸承、五金配件、液壓元件、氣動元件、電氣元器件、小電機、線攬、小型空壓機、閥門。設(shè)備監(jiān)理主要審查外購件的出廠合格證，有性能要求的要驗看質(zhì)保書或試驗報告，對某些重要的性能可進(jìn)行抽查復(fù)試，有操作要求的要查看說明書是否齊全。特別要注意的是對發(fā)放許可證的產(chǎn)品一定要看到許可證標(biāo)號，按規(guī)定要求必須在產(chǎn)品上、包裝上、說明書上標(biāo)明生產(chǎn)許可證的標(biāo)記和編號。

3.外協(xié)件的監(jiān)理。一是全發(fā)包的外協(xié)件監(jiān)理，全發(fā)包的外協(xié)件相當(dāng)于“來圖加工”，即由主機廠或總包單位出圖，協(xié)作單位編工藝，按圖施工，對通用標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備來說，這些廠大都是定點協(xié)作單位，只要進(jìn)行進(jìn)貨驗收就可以了。對于非標(biāo)設(shè)備，一般均要先進(jìn)行生產(chǎn)廠的選擇，要選擇加工條件、人員素質(zhì)和生產(chǎn)技術(shù)管理較好的工廠。監(jiān)理單位要審核總包單位編制的《協(xié)作加工合同協(xié)作書》和《質(zhì)量驗收條件》，對重要的外協(xié)件要參與總包單位外協(xié)檢驗員的驗貨工作。二是工藝協(xié)作件的監(jiān)理，當(dāng)主機廠沒有某種工藝裝備或自身的工藝裝備的精度或規(guī)格不能滿足產(chǎn)品工藝生產(chǎn)要求時，就要求單位對單項加工工序進(jìn)行外協(xié)，如大型零件的鍛壓加工、超長超大零件的精加工、大型零件的熱處理等。對于這些工藝協(xié)作加工，首要一點是審核工藝，其次是審核驗收條件，對過程控制也至關(guān)重要，加工到關(guān)鍵尺寸或工序到最后一道工藝，最好能會同總包單位一起進(jìn)行現(xiàn)場監(jiān)督。工序完成后，對精度、性能的檢查是不可少的，應(yīng)嚴(yán)格按驗收條件進(jìn)行驗收，合格后才能發(fā)運到總包單位，進(jìn)行進(jìn)一步的加工或總裝。

（三）主關(guān)零件加工過程的監(jiān)理

1.主關(guān)零件的確定，一臺設(shè)備由無數(shù)個零件組成，少則幾十件幾百件，大型復(fù)雜的設(shè)備可能達(dá)上千件上萬件，監(jiān)理工作只能抓住少數(shù)的關(guān)鍵，可以這樣認(rèn)為，對那些直接影響設(shè)備性能、壽命或安全的零件稱之為主關(guān)零件。

2.主關(guān)零件監(jiān)理計劃。設(shè)備監(jiān)理人員按設(shè)計提供的清單編制主關(guān)零件監(jiān)理計劃，如沒有這份清單，監(jiān)理人員應(yīng)會同設(shè)計人員共同商議列出主關(guān)零件名稱后再編制計劃。監(jiān)理計劃是指導(dǎo)人員進(jìn)行監(jiān)理工作的綱要，主關(guān)零件的監(jiān)理計劃主要包含質(zhì)量控制和時間控制。其計劃內(nèi)容有零件加工的工藝流程圖、每道工序的質(zhì)量特性值和時間要求，選擇監(jiān)理方式，選定檢測儀器、確定驗收標(biāo)準(zhǔn)等。對非標(biāo)設(shè)備來講，如這臺設(shè)備技術(shù)比較復(fù)雜、金額比較大，生產(chǎn)廠的質(zhì)量管理也比較好，應(yīng)要求制造廠檢驗部門提供主關(guān)零件的質(zhì)量檢驗計劃，對檢驗計劃進(jìn)行審核并補充適當(dāng)?shù)膬?nèi)容，就可以作監(jiān)理計劃使用。

3.過程的監(jiān)理

①駐廠監(jiān)理：適用于單臺設(shè)備龐大而復(fù)雜，價格比較昂貴，或是生產(chǎn)廠生產(chǎn)的不是少數(shù)幾臺而是有一定數(shù)量的一批設(shè)備，這樣才可以派駐廠監(jiān)理。駐廠監(jiān)理仍應(yīng)按監(jiān)理計劃執(zhí)行監(jiān)理任務(wù)，直到主關(guān)零件合格入庫。②見證點監(jiān)理：見證點監(jiān)理是一種不駐廠的監(jiān)理方式，適用于僅生產(chǎn)數(shù)量少，對技術(shù)有一定要求的重要設(shè)備，一般有四種方式：一是文件見證點。由制造廠提供的原材料、配套件等合格證明技術(shù)文件供監(jiān)理工程師審核即可，審核的時間、地點可預(yù)先選定。二是記錄見證點。由制造廠對主關(guān)零件提供相應(yīng)工序的檢驗記錄和試驗報告供監(jiān)理工程師審核。三是現(xiàn)場見證點。制造廠生產(chǎn)到某道檢驗點時按要求事先通知監(jiān)理到現(xiàn)場。如監(jiān)理工程師未到現(xiàn)場，制造廠可認(rèn)為監(jiān)理工程師已認(rèn)可，并自行檢驗，合格后轉(zhuǎn)入下道工序，但應(yīng)做好記錄。四是停止見證點。由制造廠生產(chǎn)到某道檢驗點時，應(yīng)停止生產(chǎn)并按要求通知設(shè)備監(jiān)理工程師到場，如監(jiān)理因故不能到場，則必須用書面形式通知制造廠，制造廠在未得到監(jiān)理工程師確認(rèn)簽字或未得到書面通知前不得自行檢驗，也不得自行轉(zhuǎn)入下道工序。

4.總裝調(diào)試的監(jiān)理

一是審核總裝工藝：包括總裝的順序、總裝的工藝文件、各項準(zhǔn)備工作、總裝的精度及技術(shù)要求、檢測儀器和精度以及測試記錄表式。二是根據(jù)圖紙、驗收大綱，編制監(jiān)理預(yù)驗收工作計劃及驗收檢測匯總表。三是根據(jù)驗收檢測匯總表的要求，監(jiān)理設(shè)備的總裝及調(diào)試的質(zhì)量，對設(shè)備的整機性能進(jìn)行全面審查。對檢測數(shù)據(jù)做好平行檢測及復(fù)測的工作，確?？傃b設(shè)備達(dá)到合同技術(shù)文件規(guī)定的技術(shù)質(zhì)量要求。四是認(rèn)真控制試運轉(zhuǎn)的質(zhì)量。五是對加工設(shè)備應(yīng)做好試切件的工況試切，使試件達(dá)到規(guī)定的合格要求，對有工序能力要求的設(shè)備，應(yīng)使試切及試車運轉(zhuǎn)達(dá)到規(guī)定的工序能力CPk值的要求。

五、設(shè)備制造階段監(jiān)理的進(jìn)度控制

設(shè)備制造階段監(jiān)理進(jìn)度計劃是對投資與承建商經(jīng)濟(jì)效益與信譽的保證，其主要內(nèi)容如下：一是按照施工合同，進(jìn)度計劃適時發(fā)開工令；二是審核編制好的施工組織設(shè)計，定期檢查實際進(jìn)度與計劃進(jìn)度是否相符，并采取措施，糾正偏差；三是做好材料、設(shè)備按計劃供應(yīng)，控制好進(jìn)度接點；四是工程款能按時撥付是進(jìn)度的重要保證；五是嚴(yán)格控制關(guān)鍵部位的關(guān)鍵工序，關(guān)鍵分項工程的工期實現(xiàn)；六是協(xié)調(diào)各工種、工序間相互良好的配合而促進(jìn)進(jìn)度；七是采用新技術(shù)、新施工方法、新材料控制進(jìn)度；八是及時協(xié)助業(yè)主，施工單位做好工程驗收工作。