張 余

（中石油北京天然氣管道有限公司，北京 100101）

基于總承包商定價(jià)能力確定工程發(fā)包范圍的探討

張 余

（中石油北京天然氣管道有限公司，北京 100101）

目前在中國石油工程建設(shè)中開展的總承包工程，往往在發(fā)包時(shí)無法準(zhǔn)確界定工程承包范圍，導(dǎo)致工程實(shí)施過程中不確定因素和變更增加，總承包合同幾乎失去約束力。文章試圖探討基于總承包商的定價(jià)能力來確定工程承包范圍的可行性。

工程總承包；承包范圍；承包商；定價(jià)；合同

1 問題提出

隨著近幾年石油天然氣工業(yè)的快速發(fā)展，中國石油系統(tǒng)大型工程建設(shè)項(xiàng)目日益增多，對(duì)工程建設(shè)管理水平提出了更高的要求。特別是近幾年，倡導(dǎo)采用EPC （Engineering， Procurement and Construction，以下簡稱EPC）管理模式，工程建設(shè)管理水平得到明顯的提高，但同時(shí)也出現(xiàn)一些需要探討和改善的問題，比如已經(jīng)和正在進(jìn)行的采用EPC模式的工程項(xiàng)目，在發(fā)包時(shí)準(zhǔn)確界定工程承包范圍是一大難題，由此導(dǎo)致工程實(shí)施過程中不確定因素增加，變更增加，合同幾乎失去約束力。人們似乎普遍認(rèn)為，總承包工程包得越徹底則EPC開展得越好，而在實(shí)際操作中，往往是 “大包”的工程在實(shí)施過程中糾紛較多，合同并未被認(rèn)真執(zhí)行。

工程項(xiàng)目在招投標(biāo)階段存在諸多風(fēng)險(xiǎn)，其中主要風(fēng)險(xiǎn)有招標(biāo)范圍不明確和招標(biāo)范圍不正確[1]?！安幻鞔_”表現(xiàn)在以下方面：設(shè)計(jì)深度不夠或設(shè)計(jì)未完就提前發(fā)標(biāo)，由于前期工作深度不夠致使設(shè)計(jì)方案本身存在不確定因素，由于對(duì)政策、法規(guī)的理解不一，隱含著因政策因素引起重大設(shè)計(jì)變更的可能等。 “不正確”表現(xiàn)在標(biāo)段劃分過大或過小，工程內(nèi)容邊界不清，把由于政策性原因無法市場定價(jià)的工程內(nèi)容一并發(fā)包等。由于 “不明確”、 “不正確”這兩個(gè)因素的影響，一方面造成承包商投標(biāo)報(bào)價(jià)不準(zhǔn)確，使招標(biāo)過程的競爭機(jī)制失去作用；另一方面容易造成合同爭議，即使簽訂了合同，在簽訂合同之始就給合同履約留下隱患。由于招投標(biāo)條件不夠充分，也不可能通過招投標(biāo)機(jī)制選出真正有能力的總承包商。

合同是指在市場交易過程中，交易各方依照自愿、平等的原則達(dá)成的權(quán)利讓渡關(guān)系。通過工程招標(biāo)確立的合同，應(yīng)當(dāng)盡可能完善、全面、準(zhǔn)確、嚴(yán)密，要清楚地規(guī)定雙方的權(quán)利、責(zé)任和義務(wù)，防止或減少日后的矛盾和爭議。但同時(shí)還應(yīng)注意EPC合同的以下特點(diǎn)：

（1）合同標(biāo)的的特殊性。建造過程中受到自然、社會(huì)、人為條件等因素的影響，決定了每個(gè)施工合同的標(biāo)的物具有 “唯一”性的特點(diǎn)。

（2）合同履行期限的長期性。一般EPC合同工期都較長，在較長的合同期內(nèi)，雙方履行義務(wù)都會(huì)受到不可抗力、履行過程中法律法規(guī)政策的變化、市場價(jià)格的浮動(dòng)等因素的影響，導(dǎo)致合同的內(nèi)容約定、履行管理都很復(fù)雜。

（3）合同內(nèi)容的復(fù)雜性。雖然EPC合同的當(dāng)事人只有兩方，但履行過程中涉及的主體卻有許多種，內(nèi)容的約定還需與其他相關(guān)合同相協(xié)調(diào)，如設(shè)計(jì)合同、供貨合同、本工程的其他施工合同等。

從上述特點(diǎn)分析，如果合同中工程范圍不確定、不準(zhǔn)確，招投標(biāo)過程就很難實(shí)現(xiàn)完善、全面、準(zhǔn)確、嚴(yán)密、清楚地規(guī)定雙方的權(quán)利、責(zé)任和義務(wù)。

2 解決辦法探討

基于上述分析，我們提出在目前市場環(huán)境和制度條件下，中國石油開展EPC工程發(fā)包時(shí)工程范圍的確定原則：盡量利用市場機(jī)制，根據(jù)EPC總承包商對(duì)工程內(nèi)容準(zhǔn)確定價(jià)的能力確定工程發(fā)包的范圍。目的是使EPC合同在工程實(shí)施過程中具有實(shí)質(zhì)性的約束力。

業(yè)主是因?yàn)闆]有工程管理能力或不想投入更多的成本來形成臨時(shí)管理能力，才選擇有償利用EPC的能力[2]。這里的關(guān)鍵詞是 “能力”。我們以石油管道建設(shè)項(xiàng)目為例，來說明通過承包商 “能力”界定發(fā)包范圍是可行的。

“能力”是指承包商在以往類似工程中具有完成行業(yè)內(nèi)工程建設(shè) “專業(yè)化”、 “一體化”的能力（應(yīng)得到國家的認(rèn)定），重點(diǎn)應(yīng)體現(xiàn)在主要依靠企業(yè)自己的力量 “有能力干好”、 “有能力按時(shí)干完”合同約定的工程內(nèi)容這兩個(gè)方面。比如從事管道線路工程施工的企業(yè)，在大型管道穿跨越山體或水下隧道、大型油氣處理裝置安裝等方面不一定具備優(yōu)勢，可能總承包后也要把工程分包出去，那么這部分工程量就不應(yīng)計(jì)入總包范圍；此外也要根據(jù)總承包商的資本 （管理、人力、財(cái)力、設(shè)備）能力確定標(biāo)段大小，標(biāo)段劃分過小或過大都會(huì)增加交易成本。不具備 “能力”優(yōu)勢，實(shí)際上是沒有工程管理能力和實(shí)際操作的經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)對(duì)與 “能力”相關(guān)的市場資源情況也不了解，就很難報(bào)出對(duì)自己有利、又能讓業(yè)主接受的承包價(jià)格，從另一角度理解就是企業(yè)不具有對(duì)將要承接的工程的準(zhǔn)確報(bào)價(jià)能力。

此外，在發(fā)包時(shí)對(duì)工程設(shè)計(jì)方案存在不確定因素、設(shè)計(jì)深度不足的工程部分，由于政策性因素導(dǎo)致一時(shí)無法決策或不確定性較大的工程內(nèi)容不應(yīng)列入總承包范圍。比如在管道工程中，征、占地賠償一項(xiàng)占工程投資比例較大，但由于政策性強(qiáng)，地域差別大，情況極為復(fù)雜，沒有統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，總承包商無法報(bào)出準(zhǔn)確價(jià)格。把總承包商 “無力”解決的工程內(nèi)容列入總承包范圍，等于一開始就給總承包合同開好 “包不住”的口子了。

還應(yīng)說明的是：上述 “能力”應(yīng)當(dāng)是市場中幾個(gè)總承包商的平均能力。采用EPC模式，對(duì)業(yè)主和承包商來說，是一個(gè)交易達(dá)成。關(guān)鍵是業(yè)主如何下決心選擇承包商，并放心把工程建設(shè)交給承包商。EPC模式的承包商一般都采用總價(jià)合同的方式承包工程。試想目前市場上只有一家可從事業(yè)主所要投資工程的承包商，業(yè)主若要采取EPC模式，別無選擇，僅此一家，那么承包商將會(huì)對(duì)承建此工程如何報(bào)價(jià)呢？當(dāng)然承包商報(bào)價(jià)后，業(yè)主和承包商之間可以進(jìn)行多次談判，最終確定承包價(jià)格，但問題是業(yè)主并不是工程建設(shè)領(lǐng)域的專家，正是由于缺乏工程管理的經(jīng)驗(yàn)和能力，才希望找一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)、有能力的總承包商來承建工程。如果市場上僅有一家有能力的工程總承包商，顯然總承包的定價(jià)就由總承包商說了算，對(duì)此業(yè)主是不會(huì)接受的。因此在市場中僅有一家或少數(shù)幾家成熟的總承包商企業(yè)時(shí)，EPC模式很難開展。同時(shí)強(qiáng)調(diào)從事EPC的企業(yè)要成熟，“成熟”體現(xiàn)在總承包企業(yè)對(duì)承建工程有建設(shè)能力和相當(dāng)?shù)慕?jīng)驗(yàn)，有相當(dāng)好的市場信譽(yù)，對(duì)建設(shè)過程中各種資源有整合能力，能夠有效地控制工程建設(shè)過程中的投資、質(zhì)量和工期，因此也能夠相對(duì)真實(shí)、準(zhǔn)確地報(bào)出建設(shè)工程包括合理利潤在內(nèi)的工程承包總價(jià)。當(dāng)市場中有一批 “成熟的”、 “有能力的”工程總承包商時(shí)，業(yè)主可依據(jù)這一批承包商的平均“能力”確定總承包的范圍，并要求承包商在此范圍內(nèi)報(bào)價(jià)，這樣業(yè)主可以在幾個(gè)報(bào)價(jià)中進(jìn)行比較和分析，從中選擇最適合的工程總承包商。由于確定的工程范圍是雙方認(rèn)可并且是承包商有 “能力完成”的，因此報(bào)價(jià)也應(yīng)當(dāng)是相對(duì)可信的，在此基礎(chǔ)上簽訂的工程總承包合同也應(yīng)當(dāng)是趨于完善、全面、準(zhǔn)確、嚴(yán)密的，利于雙方在履約過程中減少爭議和糾紛，實(shí)現(xiàn)權(quán)利、責(zé)任和義務(wù)的承諾。契約在被雙方真正接受時(shí)才能真正發(fā)揮約束作用。

3 結(jié)束語

以承包商真正具備的施工能力、能夠支配的資源范圍、真正掌握的市場信息作為工程發(fā)包的基礎(chǔ)，則在此范圍內(nèi)承包商可以報(bào)出相對(duì)準(zhǔn)確的工程造價(jià)。通過選擇多個(gè)承包商引入競爭機(jī)制，通過合理競爭和市場機(jī)制選出最有能力的承包商，并促使雙方兌現(xiàn)各自的 “承諾”，基于工程總承包的定價(jià)“能力”界定工程發(fā)包范圍，這些都有利于清楚界定工程的邊界，減少工程的變數(shù)，從而使總承包合同真正具有約束力。

［1］商云莉，李宏男.工程項(xiàng)目招投標(biāo)階段的風(fēng)險(xiǎn)管理［J］.集團(tuán)經(jīng)濟(jì)研究，2007，217：150-151.

［2］張余.試論工程總承包模式首先是一種經(jīng)營模式［J］.石油工程建設(shè)，2010，（1）：86-88，130.

Discussion on Determination of Contract Issuing Scope Based on Pricing Power of EPC Contractor

ZHANG Yu（PetroChina Beijing Natural Gas Pipeline Co.,Ltd.,Beijing 100101,China）

At present in EPC projects of petroleum engineering construction in China,it often happens that there is no way to define project contract scope exactly in contract issuing stage,which will increase uncertain factors and alteration during project implementation and almost cause the contract unrestraint.This paper attempts to explore the feasibility of determining contract issuing scope based on the pricing power of EPC contractor.

EPC（Engineering,Procurement and Construction）;contract scope;contractor;pricing;contract

F403.7

B

1001－2206（2010）06－0076－02

張 余 （1958-），男，山東濟(jì)南人，高級(jí)工程師，1983年畢業(yè)于華北石油職工大學(xué)，長期從事管道儲(chǔ)運(yùn)生產(chǎn)管理和建設(shè)工作。

2010-08-25