運用過程方法開展內(nèi)部審核

李夢沂 吳 瓊

（中航工業(yè)金城南京機電液壓工程研究中心， 江蘇 南京 211102）

1 過程方法的概念

ISO 9000：2000中明確“系統(tǒng)地識別和管理組織內(nèi)部所應(yīng)用的過程，尤其是這些過程之間相互作用的方法被稱作過程方法”。運用“過程方法”將活動和相關(guān)資源作為過程進行管理，可以高效地實現(xiàn)過程的預(yù)期結(jié)果。

過程方法在質(zhì)量管理體系中具有以下作用：

● 理解和識別組織質(zhì)量管理體系的各個過程，滿足所確定過程和質(zhì)量管理體系的要求；

● 過程方法可以從增值的角度分析和考慮過程，合理地刪減某些過程，突出對質(zhì)量管理體系有效性有重要影響的過程，剔除或兼并沒有增值意義的過程，最大限度地優(yōu)化過程；

● 運用過程方法有助于獲得過程業(yè)績和有效性的結(jié)果；

● 運用過程方法，可以根據(jù)客觀的測量，持續(xù)改進過程。

2 內(nèi)部審核的目的及重要性

2.1 內(nèi)部審核的目的

AS 9100B標(biāo)準(zhǔn)8.2.2條款為“企業(yè)內(nèi)部審核的目的是確定質(zhì)量管理體系符合策劃的安排、本標(biāo)準(zhǔn)的要求以及組織所確定的質(zhì)量管理體系的要求，并得到有效實施與保持?！?/p>

2.2 內(nèi)部審核的重要性

通過內(nèi)部審核，發(fā)揮內(nèi)審應(yīng)有的作用，為企業(yè)帶來增值。質(zhì)量管理體系是以過程為基礎(chǔ)形成的，如果過程出現(xiàn)波動，就會使企業(yè)無法滿足AS 9100B中要求的“能穩(wěn)定地提供滿足顧客和使用的法律法規(guī)要求的產(chǎn)品”。在企業(yè)的質(zhì)量管理體系中，對一系列的過程都策劃了相應(yīng)的監(jiān)視和測量工作，這些工作是否嚴(yán)格開展，是否采取預(yù)防、糾正措施，使其滿足預(yù)期的結(jié)果和要求？這時內(nèi)審作為監(jiān)視和測量體系運行情況的手段，就顯得尤為重要。發(fā)現(xiàn)、分析、評價以識別企業(yè)質(zhì)量管理體系存在的問題，并針對問題采取糾正、預(yù)防措施，實施改進，從而確保企業(yè)質(zhì)量管理體系的有效運行和提供滿足要求的產(chǎn)品，為企業(yè)和顧客創(chuàng)造更高的價值。

3 運用過程方法開展內(nèi)部審核

3.1 梳理內(nèi)部審核的流程

按照AS 9100B要求，每年企業(yè)考慮擬審核的過程和區(qū)域的狀況和重要性以及以往審核的結(jié)果進行策劃，編制年度內(nèi)部審核計劃，并按照計劃安排，每年組織不少于一次的內(nèi)部審核。采用烏龜圖的方式對“內(nèi)部審核”過程進行分析，如圖1所示。

圖1 內(nèi)部審核過程烏龜圖

3.2 內(nèi)部審核策劃

“ PDCA”方法常被理解為“過程方法”的具體體現(xiàn)，將過程按策劃（P）、實施（D）、測量（C）和改進（A）的循環(huán)過程展開，在內(nèi)部審核的實施過程中，按P–D–C–A循環(huán)的思路對過程進行審核，即每審核一個過程需要回答四個問題：過程是怎樣策劃的？過程是怎樣實施的？過程實施的結(jié)果如何評價測量？根據(jù)評價測量的結(jié)果，過程后續(xù)如何改進？

企業(yè)以顧客導(dǎo)向過程（COP）、支持導(dǎo)向過程（SP）、管理導(dǎo)向過程（MP）為主線，同時考慮部門間不要過多的往返進出，并且每個過程都要審核到，結(jié)合企業(yè)AS 9100B–2004航空產(chǎn)品質(zhì)量管理體系的組織結(jié)構(gòu)以及職責(zé)劃分，將過程排序。制定內(nèi)部審核實施計劃表1。

3.3 編制現(xiàn)場審核檢查表

編制現(xiàn)場審核檢查表的目的主要有3點：

● 通過編制檢查表，審核員可熟悉和掌握被審核項目或區(qū)域的有關(guān)文件要求及其運行情況，以明確被審核項目或區(qū)域的審核要求。

表1 內(nèi)部審核實施計劃

續(xù)表1

● 通過編制檢查表，審核員可確定質(zhì)量審核的重點和范圍，并合理地安排質(zhì)量審核內(nèi)容的順序和抽樣方案。

● 在質(zhì)量審核過程中，檢查表可提示審核員掌握質(zhì)量審核的節(jié)奏和內(nèi)容，以便按計劃完成質(zhì)量審核任務(wù)。而現(xiàn)場審核表必須明確的兩個要素就是“要查什么”和“要看什么”。在這里需要明確審核的準(zhǔn)則，更不能忽略檢查點和抽樣方式。

根據(jù)AS 9101C的要求編制現(xiàn)場審核檢查表，確定的項目以“PDCA”循環(huán)的思路來進行審核，而不必機械地以條款要求為綱，逐條提問，但要覆蓋所涉及的全部條款。

現(xiàn)以培訓(xùn)過程和采購過程為例，編制現(xiàn)場審核檢查表2、表3。

4 實施過程中的問題

運用過程方法開展內(nèi)部審核，與傳統(tǒng)集中式審核中以部門為單位、以條款順序為牽引的審核行程存在很大差異，實施中我們面臨幾個典型問題。

4.1 對內(nèi)審員提出了更高的要求。內(nèi)審員不但要熟練掌握AS 9100B和企業(yè)質(zhì)量手冊、質(zhì)量管理體系程序文件的條款要求，還要能夠融會貫通，從全局角度去理順過程，關(guān)注每一個過程策劃、實施、檢查和改進的可能測量點。

4.2 對于涉及多個單位的過程，審核過程的場地轉(zhuǎn)換會增加，審核時間和審核深度受到影響。

4.3 由于對審核方式的不適應(yīng)，與傳統(tǒng)集中式審核比較厚，涉及多個過程的受審核單位常常發(fā)出“審核組怎么又來了?”、“那一組不是已經(jīng)審核過了嗎？”之類的意見，表示單位主管人員沒有充分的時間陪同審核。

這些問題要求我們每一個內(nèi)審員在實際的工作過程中去不斷提高審核水平、合理設(shè)計審核檢查表，并密切注意與受審核單位領(lǐng)導(dǎo)的溝通。

5 結(jié)束語

質(zhì)量管理體系的內(nèi)部審核，是一種全面而系統(tǒng)的監(jiān)視、測量方法，是基于對所確定各個過程的監(jiān)視、測量而實施的，制定一套充分、全面、適宜的AS 9100B體系內(nèi)審現(xiàn)場審核檢查表離不開過程方法的靈活運用和“PDCA”循環(huán)的充分貫徹。有效開展基于過程方法的質(zhì)量管理體系建設(shè)工作，會給企業(yè)帶來更大的增值。

表2 培訓(xùn)過程現(xiàn)場審核檢查表

[1]SAE AS 9100Rev.B Aerospace Qulity Standard航空航天質(zhì)量管理體系[S].

[2]馬林.全面質(zhì)量管理（第二版）[M].北京：中國科學(xué)技術(shù)出版社，2006.4.

[3]尤建新.質(zhì)量管理學(xué)（第二版）[M].北京：科學(xué)出版社，2008.1.

[4]郝春梅.企業(yè)質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核增值探析[J].機械管理開發(fā)（總第109期）2009.8.

[5]吉世強.國際航空航天質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)及其發(fā)展[J].航空標(biāo)準(zhǔn)化與質(zhì)量，2003.3.

[6]陳億舜.過程審核方法技巧[J].現(xiàn)場方法與實踐，2008.3.

表3 采購過程現(xiàn)場審核檢查表