○李欣燃

（中國海洋大學經(jīng)濟學院 山東 青島 266100）

一、產(chǎn)業(yè)集群理論

1、產(chǎn)業(yè)集群的相關理論

新古典經(jīng)濟學家馬歇爾（Marshall）認為外部經(jīng)濟與規(guī)模經(jīng)濟是產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)集聚的經(jīng)濟動因，他在《經(jīng)濟學原理》（1890）中把專業(yè)化產(chǎn)業(yè)集聚的地區(qū)稱為產(chǎn)業(yè)區(qū)，區(qū)內集中了大量相似的中小企業(yè)，這些企業(yè)集聚在一起的根本目的是獲取外部規(guī)模經(jīng)濟提供的利益。

區(qū)位論代表經(jīng)濟學家韋伯（Weber）在其著作《工業(yè)區(qū)位論》（1909）中，從工業(yè)區(qū)位理論角度來說明產(chǎn)業(yè)集聚問題。他認為工廠最佳位置由三個區(qū)位因子（Location Factor）共同決定，即運輸成本、勞動力成本和集聚經(jīng)濟。從微觀企業(yè)的區(qū)位選擇角度出發(fā)，韋伯認為企業(yè)是否集聚取決于集聚的好處（成本的節(jié)?。┡c因遷移而增加的運費的對比。他還認為產(chǎn)業(yè)集群分為兩個階段：第一階段是企業(yè)自身的簡單規(guī)模擴張，從而引起產(chǎn)業(yè)集中化，這是產(chǎn)業(yè)集群的低級階段；第二階段主要是靠大企業(yè)以完善的組織方式集中于某一地方，并吸引更多的同類企業(yè)，從而出現(xiàn)地方性集聚效應。

胡佛（Hoover）在《經(jīng)濟活動的區(qū)位》（1948）書中將集聚經(jīng)濟看作是生產(chǎn)區(qū)位的一個變量，把產(chǎn)業(yè)集聚所產(chǎn)生的規(guī)模經(jīng)濟定義為特定產(chǎn)業(yè)在特定地區(qū)集聚的規(guī)模所產(chǎn)生的經(jīng)濟。

克魯格曼（Krugman）建立了中心——邊緣模型，證明工業(yè)活動傾向于空間集聚的一般性趨勢，由于外在環(huán)境的限制，產(chǎn)業(yè)區(qū)集聚的空間格局可以是多種多樣的，當?shù)貧v史中的“偶然事件”可能在產(chǎn)業(yè)區(qū)形成的過程中產(chǎn)生巨大的影響力，也就是說現(xiàn)實中產(chǎn)業(yè)區(qū)的形成具有“路徑依賴性”，而且產(chǎn)業(yè)空間集聚一旦建立起來，就傾向于自我延續(xù)下去。克魯格曼在《發(fā)展、地理學與經(jīng)濟地理》（1995）一書中建立了產(chǎn)業(yè)集群分析的新模型，補充了他已有的產(chǎn)業(yè)集群理論。

波特（Porter）在考察大量發(fā)達國家的競爭力狀況的基礎上，出版了《國家競爭優(yōu)勢》一書（1990），又在《哈佛商業(yè)評論》上發(fā)表了《集群與新競爭經(jīng)濟學》一文（1998），他引入“產(chǎn)業(yè)集群”這一概念，系統(tǒng)提出了以產(chǎn)業(yè)集群為主要研究對象的新競爭經(jīng)濟理論。他認為一國的競爭力取決于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新與升級的能力，競爭優(yōu)勢是通過高度本地化過程而產(chǎn)生并持續(xù)發(fā)展的，沒有一國能在所有領域都獲得國際競爭成功，各國只能在本國有特色的產(chǎn)業(yè)中獲得國家競爭優(yōu)勢。國家競爭優(yōu)勢主要不是體現(xiàn)在比較優(yōu)勢上而是體現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)集群上，產(chǎn)業(yè)集群是國家競爭優(yōu)勢的主要來源，國與國在經(jīng)濟上的競爭主要表現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)集群上的競爭。他將產(chǎn)業(yè)集聚嵌入到一個更為廣泛的動態(tài)競爭理論中，該理論包含了成本戰(zhàn)略、差異戰(zhàn)略、靜態(tài)的效率以及動態(tài)的升級和創(chuàng)新，同時也認為世界是由全球要素和產(chǎn)品市場組成的。波特還提出了著名的鉆石模型，認為產(chǎn)業(yè)集聚需要需求環(huán)境、要素條件、關聯(lián)與支持性產(chǎn)業(yè)以及企業(yè)競爭與戰(zhàn)略四大要素的相互促進與配合。此外，波特還論述了影響產(chǎn)業(yè)集群誕生、發(fā)展和衰亡的因素，以及政府在這其中的作用。

我國對產(chǎn)業(yè)集群的研究歷史較短，而且國內研究與國際前沿相比還存在較大差距。無論是從理論上還是從方法上，都顯得有些滯后，基本上還限于對該領域發(fā)展前沿的動態(tài)跟蹤，缺乏創(chuàng)新性。

2、產(chǎn)業(yè)集群的概念

產(chǎn)業(yè)集群是指生產(chǎn)相同或相近產(chǎn)品或為這種產(chǎn)品的生產(chǎn)提供各種服務的企業(yè)和機構集聚在某一特定地理空間的集合體，集群內的企業(yè)和機構等組成元素相互之間具有密切聯(lián)系，且相互影響和制約。產(chǎn)業(yè)集群的本質是一種生產(chǎn)組織方式，它通過產(chǎn)業(yè)與區(qū)域的有機結合，使得該產(chǎn)業(yè)在該地區(qū)的發(fā)展獲得較高的生產(chǎn)率，從而在一定范圍（如區(qū)域、國家或國際）內形成強大的競爭優(yōu)勢，并推動區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展。

3、產(chǎn)業(yè)集群的特征

雖然對產(chǎn)業(yè)集群的研究有多種不同的角度和方法，但是各個學派定義下的產(chǎn)業(yè)集群確有其自身的共性特征。

（1）空間集聚特征。空間集聚性是產(chǎn)業(yè)集群最重要的特征之一，大量相關生產(chǎn)企業(yè)和服務中介機構（如企業(yè)、金融機構、科研和培訓機構、政府和各種行業(yè)協(xié)會等）在特定的地域范圍內集中，成為空間上較為集中的集群網(wǎng)絡。由于集群內的元素之間具有適度稠密性，從而降低了各種成本，增強了集群的競爭優(yōu)勢。

（2）資源共享特征。產(chǎn)業(yè)集群內的企業(yè)和機構共享集群內的各種資源，如勞動力、土地、交通電力、通訊設施等有形資源；知識、信息、技術、品牌等無形資源。資源共享性大大降低了企業(yè)的交易成本，促進了知識溢出和技術擴散，使得企業(yè)和機構能夠充分利用有限的公共資源，提升競爭力，實現(xiàn)效益最大化。

（3）合作特征。產(chǎn)業(yè)集群的合作特征要分兩種情形，一種是集群內的企業(yè)生產(chǎn)相同或相近的產(chǎn)品，他們共享相關的知識和技術，共同研發(fā)，使集群產(chǎn)品在外部市場具有競爭優(yōu)勢；另一種是集群內的企業(yè)具有明顯的垂直分工現(xiàn)象，各企業(yè)只負責部分生產(chǎn)任務，提高生產(chǎn)效率，獲得1+1＞2的集群效應。

（4）競爭特征。產(chǎn)業(yè)集群內的企業(yè)生產(chǎn)相同或相近產(chǎn)品，為了追求市場占有率，他們之間勢必存在激烈的競爭，但是“競爭的結果不是一種零和博弈而是一種正和博弈”。在這樣的競爭中，各企業(yè)通常會走上加強研發(fā)、提高技術、改進設備之路，使各自在競爭中處于有利地位，增加效益。而企業(yè)之間的這種良性競爭，能夠令集群內的企業(yè)始終具備不竭動力，緊握市場脈搏，時刻走在市場前端。

（5）區(qū)域創(chuàng)新特征。產(chǎn)業(yè)集群具有無可比擬的創(chuàng)新優(yōu)勢。集群中集聚著的大量的科研機構、商會、協(xié)會和中介機構，為企業(yè)提供創(chuàng)新所需的智力支持和物質保證，而且企業(yè)之間共享新知識、新技術、新產(chǎn)品，相互取長補短，使產(chǎn)業(yè)集群的生命力越來越強，區(qū)域創(chuàng)新能力不斷提高。

二、耦合的概念

耦合（coupling），在不同的學科有不同的含義，它是物理學的一個基本概念，是指兩個或兩個以上的體系或兩種運動形式之間通過各種相互作用而彼此影響以至聯(lián)合起來的現(xiàn)象，是在各子系統(tǒng)間的良性互動下，相互依賴、相互協(xié)調、相互促進的動態(tài)關聯(lián)關系。類似地，可以把產(chǎn)業(yè)集群與區(qū)域經(jīng)濟系統(tǒng)通過各自的耦合元素產(chǎn)生相互作用而彼此影響的現(xiàn)象定義為產(chǎn)業(yè)集群——區(qū)域經(jīng)濟系統(tǒng)的耦合。

產(chǎn)業(yè)集群與區(qū)域經(jīng)濟系統(tǒng)是兩個開放的系統(tǒng)，兩者之間的耦合是指這兩個系統(tǒng)通過各自的耦合元素相互作用、彼此影響，產(chǎn)業(yè)集群內生于或根植于區(qū)域經(jīng)濟，耦合程度反映二者之間的聯(lián)系以及聯(lián)系的密切程度。只有產(chǎn)業(yè)集群選擇合適的升級路徑，才能通過彼此的互動和有機聯(lián)系，逐步實現(xiàn)該集群與區(qū)域經(jīng)濟的真正耦合。

三、產(chǎn)業(yè)集群與區(qū)域經(jīng)濟系統(tǒng)的耦合

1、產(chǎn)業(yè)集群與區(qū)域經(jīng)濟系統(tǒng)的區(qū)位空間耦合

產(chǎn)業(yè)集群是在一定空間范圍內的集聚，根植于區(qū)域環(huán)境，與區(qū)域個性密不可分，作為一種介于企業(yè)與市場之間的中間產(chǎn)業(yè)組織形態(tài)，它的集聚效應、擴散效應和生態(tài)效應可以形成一種“空間拉力”，使得資源形成一個相對優(yōu)勢集聚區(qū)。一個區(qū)域一旦有某個領域的產(chǎn)業(yè)或企業(yè)出現(xiàn)，與之相互關聯(lián)、互補甚至競爭的上下游產(chǎn)業(yè)或企業(yè)就會在空間分布上不斷的集中于此，這種高度集聚性以及企業(yè)與機構共享區(qū)域自然資源、經(jīng)濟資源、社會基礎設施（如區(qū)域的便利交通是產(chǎn)業(yè)集群的形成和發(fā)展的重要耦合元素），所產(chǎn)生的規(guī)模經(jīng)濟和強大的溢出效應，帶動整個區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展。

2、產(chǎn)業(yè)集群與區(qū)域經(jīng)濟系統(tǒng)的發(fā)展目標耦合

根據(jù)克魯格曼的理論，企業(yè)在最初選擇區(qū)位的時候很有可能是基于一種偶然選擇。但無論企業(yè)最初的區(qū)位是偶然的選擇還是在綜合考慮各種內外部因素后的科學合理的選擇，都會使企業(yè)在原有的區(qū)位上產(chǎn)生“路徑依賴”。產(chǎn)業(yè)空間集聚一旦建立起來，就傾向于自我延續(xù)下去，深深地嵌入?yún)^(qū)域經(jīng)濟的各個方面。產(chǎn)業(yè)集群的經(jīng)濟行為主體無法脫離區(qū)域的社會網(wǎng)絡結構，與區(qū)域經(jīng)濟系統(tǒng)具有相同或相近的文化和制度背景，甚至擁有共同的社會、經(jīng)濟發(fā)展目標。產(chǎn)業(yè)集群在實現(xiàn)自身升級的過程中不斷提升區(qū)域經(jīng)濟的競爭力，而區(qū)域經(jīng)濟的繁榮發(fā)展也為產(chǎn)業(yè)集群升級提供基礎和條件，兩者之間相互促進。

3、產(chǎn)業(yè)集群與區(qū)域經(jīng)濟系統(tǒng)的資源要素耦合

產(chǎn)業(yè)集群的核心是產(chǎn)業(yè)之間、企業(yè)之間及企業(yè)與其他機構、協(xié)會之間的關聯(lián)性與互補性。不論是偶然選擇還是科學選擇，與該產(chǎn)業(yè)有關的原材料、零配件供應、配套產(chǎn)品制作、銷售渠道等外圍支持產(chǎn)業(yè)體系的產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)業(yè)集群，就會在空間分布上不斷地趨向集中。根據(jù)新古典經(jīng)濟學的區(qū)位論，區(qū)位選擇過程是理性人的利潤最大化地點的選擇過程，包括兩個方面的內容，一是經(jīng)濟人的利潤最大化行為，二是滿足利潤最大化的區(qū)位。因此，區(qū)域經(jīng)濟系統(tǒng)的自然資源、環(huán)境資源、勞動力資源、資本資源、市場資源、社會基礎設施資源等對這種產(chǎn)業(yè)集中具有至關重要的影響。

4、產(chǎn)業(yè)集群與區(qū)域經(jīng)濟系統(tǒng)的創(chuàng)新體系耦合

我國正在積極建設創(chuàng)新型國家，不管是企業(yè)自身成長，還是區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展，都離不開創(chuàng)新這一進步的靈魂。從宏觀層面看，區(qū)域經(jīng)濟系統(tǒng)應積極地進行政治、經(jīng)濟、法律制度的創(chuàng)新與改革；從微觀經(jīng)濟主體層面看，企業(yè)要建立現(xiàn)代企業(yè)制度，在技術研究與開發(fā)中創(chuàng)新，促進產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化與升級。

產(chǎn)業(yè)集群內的企業(yè)之間由于地理位置集中而便于接近，聯(lián)系密切，由于生產(chǎn)相同或相近的產(chǎn)品，使得他們能及時了解市場需求和科技變化，有利于企業(yè)對市場和技術方向的把握，而對區(qū)域資源要素的共享，有利于相關企業(yè)實現(xiàn)合作創(chuàng)新。產(chǎn)業(yè)集群與區(qū)域經(jīng)濟系統(tǒng)的耦合發(fā)展，創(chuàng)新是必不可少的。集群內企業(yè)之間的合作創(chuàng)新，既可分散創(chuàng)新風險，攻克創(chuàng)新困難，又可以加快創(chuàng)新速度，同時有利于創(chuàng)新成果的傳播擴散，易于為其他企業(yè)所學習和吸收，從而促進著整個集群創(chuàng)新能力的提高。

5、產(chǎn)業(yè)集群與區(qū)域經(jīng)濟系統(tǒng)的政策制度耦合

任何經(jīng)濟主體的行為都離不開一定的政策制度，產(chǎn)業(yè)集群與區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展尤為如此。正如我們所看到的，發(fā)達國家雖然是市場經(jīng)濟體制，但是其產(chǎn)業(yè)集群和工業(yè)化的發(fā)展并不是單靠市場“這只看不見的手”實現(xiàn)的，政府“這只看得見的手”的適當、及時、有效的干預也是不可或缺的。當市場機制難以產(chǎn)生有效作用時，經(jīng)濟制度與政府政策對產(chǎn)業(yè)集群和區(qū)域經(jīng)濟系統(tǒng)的干預往往會收到令人滿意的效果。我國目前正處于經(jīng)濟體制轉型時期，在轉型的過程中，難免會出現(xiàn)許多單靠市場所解決不了的問題。在產(chǎn)業(yè)集群與區(qū)域經(jīng)濟系統(tǒng)耦合發(fā)展的過程中，必須通過政府制定相關的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略，出臺社會經(jīng)濟改革措施，在一定程度上實現(xiàn)政府經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略和政策對某些市場調節(jié)過程的有效替代。

圖1 產(chǎn)業(yè)集群與區(qū)域經(jīng)濟系統(tǒng)耦合機理

四、對策建議

產(chǎn)業(yè)集群的集聚效應和擴散效應是產(chǎn)業(yè)競爭力的重要來源和集中體現(xiàn)，是區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的重要推動力，由此可以從以下幾個方面來實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集群與區(qū)域經(jīng)濟系統(tǒng)的有機耦合：一是加強集群內企業(yè)聯(lián)盟，充分發(fā)揮地域集中、資源要素共享的優(yōu)勢，突出整體品牌優(yōu)勢，增強集群對區(qū)域的根植性；二是對區(qū)域整體來說，根據(jù)發(fā)展目標，完善扶持產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的政策法規(guī)體系，加強公共基礎設施建設，加大教育投入，為企業(yè)輸送高素質人才；三是培育創(chuàng)新網(wǎng)絡，完善自主創(chuàng)新體系和區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)。

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