吳 凱,譚春蘭,熊 濤
(上海海洋大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院,上海 201306)
一般而言,集群內(nèi)龍頭企業(yè)具有經(jīng)營規(guī)模大、市場占有率高、市場開拓能力強(qiáng)、創(chuàng)新優(yōu)勢明顯、具有完善的經(jīng)營管理體制和健全的科學(xué)管理體系等特征。只有具備這些特征的企業(yè)才能夠成為龍頭企業(yè),才能夠在集群中發(fā)揮“龍頭”作用。
龍頭企業(yè)生產(chǎn)效率高,生產(chǎn)性龍頭企業(yè)產(chǎn)出大、原材料需求較多;服務(wù)型龍頭企業(yè)顧客流通量大,因此龍頭企業(yè)對交通運(yùn)輸?shù)囊蕾囃^大,這直接刺激龍頭企業(yè)對交通等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的投資。另外,作為區(qū)域的利稅大戶,龍頭企業(yè)往往會(huì)要求政府投資公共設(shè)施為龍頭企業(yè)的生產(chǎn)、發(fā)展提供便利。無論是龍頭企業(yè)直接投資,還是由政府出資,該投資所帶來的好處都必然以公共物品的形式被集群其它成員無償共享。
另外,龍頭企業(yè)用于供應(yīng)鏈建設(shè)、行業(yè)規(guī)范確立及市場體系完善方面的私人投資也可使其它成員企業(yè)節(jié)省本該用于該方面的投資并降低交易成本,帶來外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。
(1)龍頭企業(yè)的知識擴(kuò)散效應(yīng)
產(chǎn)業(yè)集聚可以促進(jìn)知識的傳播擴(kuò)散,尤其是隱性經(jīng)驗(yàn)類知識的交流。在集群內(nèi)所有相關(guān)產(chǎn)業(yè)中,龍頭企業(yè)最先涉入該產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)和研究,因而掌握了更多的顯性和隱性知識,并且由于其交流面廣、影響力大,使其具有更強(qiáng)的知識擴(kuò)散能力。
(2)龍頭企業(yè)創(chuàng)新的帶動(dòng)效應(yīng)
理論研究證明,集群內(nèi)的企業(yè)要比集群外的企業(yè)具有更強(qiáng)的創(chuàng)新動(dòng)力、更優(yōu)的創(chuàng)新績效。這種創(chuàng)新優(yōu)勢源自集群內(nèi)企業(yè)的交易成本優(yōu)勢和共同的知識基礎(chǔ),龍頭企業(yè)自身積累了更多的經(jīng)驗(yàn)類知識,再加上與其它成員之間的交流獲得更多的隱性知識作為創(chuàng)新基礎(chǔ),帶動(dòng)其它集群成員及整個(gè)集群的創(chuàng)新。
一般而言,處于共同生產(chǎn)區(qū)位的企業(yè)可以通過外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)樹立地區(qū)聲譽(yù)。地區(qū)品牌的形成并非一蹴而就,而是由長期的創(chuàng)新累積而成,龍頭企業(yè)由于其本身更具有創(chuàng)新優(yōu)勢,便順理成章地在區(qū)域品牌形成過程中發(fā)揮“領(lǐng)頭羊”作用。
集群外企業(yè)一般是以挑戰(zhàn)者身份進(jìn)入集群,它們的進(jìn)入一方面會(huì)擠占集群內(nèi)企業(yè)的市場占有率,對集群內(nèi)成員的利益構(gòu)成直接威脅;另一方面有實(shí)力的挑戰(zhàn)者的加入又能起到更新集群知識的作用,為集群帶來創(chuàng)新的活力。因此集群成員與外來進(jìn)入者之間是基于利益均衡的復(fù)雜博弈關(guān)系。
龍頭企業(yè)是產(chǎn)業(yè)集群的在位者,在集群中具有較大的影響力,擁有資金、技術(shù)、市場、物流等方面的優(yōu)勢,可以較容易地與集群內(nèi)其它企業(yè)組成利益共同體,共同抵御外來侵入。由于挑戰(zhàn)者的進(jìn)入是在不擴(kuò)大市場容量的情況下,分割集群成員企業(yè)的市場占有率,威脅的是所有成員企業(yè)的利益,所以以龍頭企業(yè)為首的利益共同體規(guī)模甚至可以大到涵蓋集群內(nèi)所有成員企業(yè),并且共同的利益目標(biāo)驅(qū)使這種利益共同體的合作關(guān)系相對穩(wěn)定。
挑戰(zhàn)者是產(chǎn)業(yè)集群的進(jìn)入者,很多時(shí)候是孤軍作戰(zhàn)。出于力量抗衡的需要,它也可能與集群外其它企業(yè)達(dá)成合作協(xié)議組成同盟者,共同對集群龍頭企業(yè)展開進(jìn)攻。但是這種合作具有不穩(wěn)定性,因?yàn)槊總€(gè)企業(yè)都是出于自身利益最大化考慮的“經(jīng)濟(jì)主體”,如果對集群的挑戰(zhàn)短期看不到利益的話,他們會(huì)選擇背棄這種不具有法律約束力的合作協(xié)議。非穩(wěn)定的同盟關(guān)系大大削弱了挑戰(zhàn)者的力量,使得挑戰(zhàn)者與龍頭企業(yè)之間的地位不對等。
挑戰(zhàn)者進(jìn)入集群的動(dòng)因主要來自兩個(gè)方面:市場擴(kuò)大的需要和競爭優(yōu)勢的獲取。一方面,隨著企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大,要求有不斷增長的市場容量滿足企業(yè)發(fā)展的需要,市場容量在原有基礎(chǔ)上的擴(kuò)大畢竟有限,新市場的開拓勢在必行;另一方面,產(chǎn)業(yè)集群可以降低企業(yè)交易成本、分享公共基礎(chǔ)知識和專業(yè)技術(shù)勞動(dòng)力資源、促進(jìn)企業(yè)之間的分工和生產(chǎn)靈活性,給企業(yè)帶來競爭優(yōu)勢,另外,通過專業(yè)知識和隱性經(jīng)驗(yàn)類知識的交流,又可以使集群成員更有創(chuàng)新優(yōu)勢。競爭優(yōu)勢和創(chuàng)新優(yōu)勢的獲取是挑戰(zhàn)者為求長遠(yuǎn)發(fā)展而進(jìn)入集群的重要?jiǎng)恿Α?/p>
對于龍頭企業(yè)來說,外來企業(yè)的進(jìn)入會(huì)分割集群內(nèi)的市場利益,降低龍頭企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益,甚至威脅到龍頭企業(yè)的地位。無論是從集群長遠(yuǎn)發(fā)展目標(biāo)考慮,還是出于自身的短期利益,龍頭企業(yè)都會(huì)對外來入侵者示以抵制的威脅,并在必要時(shí)采取實(shí)際的抵制行動(dòng)。
前述利益驅(qū)動(dòng)力促使挑戰(zhàn)者選擇進(jìn)入集群,而集群龍頭企業(yè)為維護(hù)自身及整個(gè)集群利益,代表集群對挑戰(zhàn)者的進(jìn)入進(jìn)行抵制。但是該進(jìn)入-抵制博弈關(guān)系中的風(fēng)險(xiǎn)因素又給博弈雙方帶來后顧之憂。
龍頭企業(yè)方面:如果抵制行為的力度不夠大,不足以對挑戰(zhàn)者的進(jìn)入行為形成可置信的威脅;但是抵制力度太大,又必然造成更大的抵制成本。龍頭企業(yè)面臨的挑戰(zhàn)者往往不止一個(gè),而是多個(gè),就算龍頭企業(yè)在單次博弈中勝利,但如果抵制成本給龍頭企業(yè)帶來的損失過大,仍不免承受被其它挑戰(zhàn)者攻擊的風(fēng)險(xiǎn)。并且集群內(nèi)其它成員也可能采取“借刀殺人”的策略,通過外來挑戰(zhàn)者的力量將龍頭企業(yè)擊垮,從而借機(jī)取代龍頭企業(yè)在集群中的地位。
挑戰(zhàn)者方面:龍頭企業(yè)在長期集群發(fā)展中所培養(yǎng)起來的競爭優(yōu)勢和規(guī)模優(yōu)勢,使得挑戰(zhàn)者的單獨(dú)行動(dòng)難以對龍頭企業(yè)形成重大威脅,并且在面臨外來挑戰(zhàn)時(shí),集群內(nèi)其它企業(yè)與龍頭企業(yè)具有共同的利益目標(biāo),它們的協(xié)助更加強(qiáng)了龍頭企業(yè)的抵御實(shí)力。為增加勝算因素,挑戰(zhàn)者唯有與其它企業(yè)達(dá)成聯(lián)合協(xié)議,形成挑戰(zhàn)者同盟,但是這種協(xié)議不具有法律約束力,同盟者隨時(shí)可能背叛同盟的協(xié)議,改行“鷸蚌相爭,漁翁得利”的策略。即在龍頭企業(yè)與挑戰(zhàn)者之間因博弈損失而兩敗俱傷時(shí),同時(shí)擊垮龍頭企業(yè)和挑戰(zhàn)者,進(jìn)入集群。
(1)龍頭企業(yè)的唯一性。該模型中一個(gè)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)只存在一個(gè)龍頭企業(yè)(即有一個(gè)企業(yè)相對于集群內(nèi)現(xiàn)有其它企業(yè)具有絕對優(yōu)勢),或幾個(gè)大型龍頭企業(yè)組成一個(gè)利益共同體(由于具有共同的利益目標(biāo),博弈中也可把該利益共同體看成一個(gè)單獨(dú)的龍頭企業(yè))。
(2)信息是完全的,但具有暇眥。每個(gè)參與人都知道自己的行動(dòng)集合,每個(gè)參與人也知道對方的行動(dòng)集合,每個(gè)參與人都知道對方知道自己和對方的行動(dòng)集合及各行動(dòng)策略將帶來的短期后果(即期支付),但對對方遠(yuǎn)期戰(zhàn)略和當(dāng)前策略選擇所引起的未來支付等信息并不完全了解,所以參與人在博弈過程中更傾向于按對方的即期支付來猜測對方的策略選擇,進(jìn)而據(jù)此作出自己的策略選擇。
(3)挑戰(zhàn)者的進(jìn)入必定是有利可圖,不然沒有動(dòng)力驅(qū)使他去冒這個(gè)風(fēng)險(xiǎn);挑戰(zhàn)者的進(jìn)入也必然導(dǎo)致龍頭企業(yè)至少是短期利益的減少,否則龍頭企業(yè)一定不會(huì)采取抵制行為,博弈也就不存在。
(4)龍頭企業(yè)具有后發(fā)行動(dòng)優(yōu)勢。龍頭企業(yè)是集群的在位者,只能被動(dòng)地等待挑戰(zhàn)者的進(jìn)攻,它的戰(zhàn)略是建立在挑戰(zhàn)者行動(dòng)選擇基礎(chǔ)之上,因而只有當(dāng)挑戰(zhàn)者已經(jīng)作出進(jìn)入或不進(jìn)入選擇的行動(dòng)后,龍頭企業(yè)才決定要不要抵制。
(1)參與人。由于假定了可能出現(xiàn)的多個(gè)龍頭企業(yè)為利益共同體,因此模型中參與人就只有作為在位者身份的龍頭企業(yè)和市場進(jìn)入的挑戰(zhàn)者。
(2)戰(zhàn)略。戰(zhàn)略是行動(dòng)的規(guī)則而不是行動(dòng)本身。該模型中挑戰(zhàn)者有兩種可能的行動(dòng)選擇:進(jìn)入和不進(jìn)入,同樣,針對挑戰(zhàn)者的不同行動(dòng)選擇和已知的市場信息,龍頭企業(yè)在其可選的戰(zhàn)略空間內(nèi)選擇抵制或不抵制的戰(zhàn)略。
(3)支付。支付是指每個(gè)參與人從各種戰(zhàn)略組合中獲得的確定效用水平或期望效用水平。完全信息條件下,參與人可以根據(jù)對方的行動(dòng)選擇和自己的戰(zhàn)略很清楚地知道各種可能情況下對方和自己從博弈中獲得的支付。
挑戰(zhàn)者是集群的進(jìn)入者,而集群龍頭企業(yè)代表集群內(nèi)所有企業(yè)(在位者)作出抵制或默許的行動(dòng)選擇,所以該博弈類似于市場進(jìn)入博弈?;灸P腿鐖D1。
圖1 市場進(jìn)入的一般博弈模型
其中,Yi是龍頭企業(yè)扣除抵制成本以前的收入,Ci是抵制成本,Xi是挑戰(zhàn)者的凈收益。當(dāng)挑戰(zhàn)者選擇不進(jìn)入時(shí),無論龍頭企業(yè)選擇抵制還是默許,都不會(huì)給挑戰(zhàn)者帶來損失,所以挑戰(zhàn)者的凈收益總為X0;挑戰(zhàn)者不進(jìn)入時(shí),龍頭企業(yè)的抵制行為變得沒有實(shí)際意義,所以也不會(huì)造成實(shí)際的抵制成本,即C0=0,Y10=Y20。
另外,由于挑戰(zhàn)者的進(jìn)入必然威脅龍頭企業(yè)的利益,故有Y20=Y10-C0=>max{Y1-C1,Y2}。對于挑戰(zhàn)者來說,在不被抵制的情況下,進(jìn)入比不進(jìn)入好,這樣它才有動(dòng)力進(jìn)入;而一旦受到抵制,它的情況將比不進(jìn)入時(shí)更糟,這使他在進(jìn)行策略選擇時(shí)必須慎重考慮可能造成的后果,由此可得到X1<X0<X2的關(guān)系。
(1)可置信威脅的抵制行為
為了維護(hù)自身的利益,龍頭企業(yè)只得通過抵制行為來阻止挑戰(zhàn)者的進(jìn)入,但是這種抵制又會(huì)造成成本C1,對龍頭企業(yè)來說,最好的結(jié)果是挑戰(zhàn)者主動(dòng)放棄進(jìn)入,龍頭企業(yè)也就不用花費(fèi)成本去抵制。龍頭企業(yè)要想讓挑戰(zhàn)者主動(dòng)放棄進(jìn)入,就要對挑戰(zhàn)者示以威脅,以顯示其抵制的決心,并且這種威脅要是可置信的,即就算是需要花費(fèi)抵制成本的情況下,抵制仍能獲得比不抵制時(shí)更高的凈收益,也就是Y1-C1>Y2。
在這種情況下,威脅就是可置信的。只要挑戰(zhàn)者知道龍頭企業(yè)會(huì)不惜一切成本去抵制挑戰(zhàn)者的進(jìn)入,以確保損失最小化,挑戰(zhàn)者就會(huì)主動(dòng)放棄進(jìn)入,以求得不低于X0的收益,因?yàn)樵诮o定龍頭企業(yè)抵制的前提下,進(jìn)入反不如不進(jìn)入好(即X1<X0)。所以威脅可置信情況下,龍頭企業(yè)主要工作就是通過輿論宣傳等方式讓挑戰(zhàn)者明確知曉這一個(gè)信息,并且適時(shí)給以威脅的行為表示,作出抵制的姿態(tài)。
(2)不可置信威脅的抵制行為
單次靜態(tài)博弈中,威脅的可信性一般是基于短期利益考慮,即博弈中的Y1-C1和Y2分別是龍頭企業(yè)采取抵制和默許行動(dòng)時(shí)的即期收益。在龍頭企業(yè)的抵制威脅不可信的條件下,即出現(xiàn)Y1-C1<Y2,挑戰(zhàn)者將清楚地知道當(dāng)他采取進(jìn)入策略時(shí),盡管導(dǎo)致了龍頭企業(yè)凈利益的減少,但由于抵制成本太大或其它原因,龍頭企業(yè)默許時(shí)的損失反而會(huì)比抵制時(shí)的損失更小。挑戰(zhàn)者堅(jiān)信,出于短期損失最小化的考慮,龍頭企業(yè)定會(huì)默許挑戰(zhàn)者的進(jìn)入,因此挑戰(zhàn)者會(huì)大膽地選擇進(jìn)入的行動(dòng)策略。
但是,龍頭企業(yè)在進(jìn)行策略選擇時(shí)并不總是只局限于短期經(jīng)濟(jì)利益的最大,作為集群的支柱企業(yè),他們還要擔(dān)當(dāng)起保持集群的長期永存和持續(xù)競爭優(yōu)勢發(fā)揮的重任。因此,在討論龍頭企業(yè)應(yīng)對挑戰(zhàn)時(shí),需區(qū)分其短期利益獲取和長期戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)兩種不同的目標(biāo)考慮。
①基于短期目標(biāo)利益獲取的龍頭企業(yè)的應(yīng)對戰(zhàn)略
龍頭企業(yè)基于短期目標(biāo)利益獲取考慮,有兩種可能的情況:
第一,龍頭企業(yè)沒有長期的戰(zhàn)略目標(biāo)規(guī)劃,或者說長期目標(biāo)的規(guī)劃尚不明確,只需考慮當(dāng)前利益最大化。
第二,沒有明顯的證據(jù)表明短期經(jīng)濟(jì)利益的獲取會(huì)對龍頭企業(yè)的長期戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響,或者挑戰(zhàn)者沒有足夠的實(shí)力在集群內(nèi)與龍頭企業(yè)長期共存,就算進(jìn)入了集群,也會(huì)在不久后因被打敗而離開集群,所以不會(huì)對龍頭企業(yè)的長期利益構(gòu)成威脅。
在威脅不可置信條件下,如果龍頭企業(yè)基于短期目標(biāo)利益獲取考慮,挑戰(zhàn)者掌握到Y(jié)1-C1<Y2這一信息后,必定大膽地選擇進(jìn)入行動(dòng)。在給定挑戰(zhàn)者進(jìn)入的前提下,龍頭企業(yè)只能被動(dòng)地選擇默許,因?yàn)槟S不用花費(fèi)額外的成本,至少還可以獲得Y2的收益,反正也沒有長遠(yuǎn)的戰(zhàn)略目標(biāo)需要考慮,盡管情況比挑戰(zhàn)者不進(jìn)入時(shí)變差了,但也算是獲取了短期利益的最大化。
②基于長期戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的龍頭企業(yè)的應(yīng)對戰(zhàn)略
由于完全信息的暇眥性,并且挑戰(zhàn)者先行動(dòng),使其不能確切知道龍頭企業(yè)在進(jìn)行博弈策略選擇時(shí),究竟是基于短期目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)考慮,還是具有長遠(yuǎn)的戰(zhàn)略規(guī)劃。未來的不確定性使得挑戰(zhàn)者無法準(zhǔn)確地預(yù)測進(jìn)入集群后的長期利益或損失,所以一般以短期利益的獲取作為其行動(dòng)指南。在威脅不可置信的情況下,盡管冒了只收益X1的最小收益的風(fēng)險(xiǎn),挑戰(zhàn)者還是會(huì)堅(jiān)決地選擇進(jìn)入行動(dòng)。
但是如果龍頭企業(yè)能準(zhǔn)確地估量挑戰(zhàn)者進(jìn)入條件下可能給集群帶來的未來經(jīng)濟(jì)損失,情況就不一樣了。假定龍頭企業(yè)不抵制時(shí),挑戰(zhàn)者進(jìn)入給龍頭企業(yè)帶來的長期損失為LC;龍頭企業(yè)抵制時(shí),挑戰(zhàn)者進(jìn)入給龍頭企業(yè)帶來的長期損失為lc,LC>>lc≈0,則考慮長期戰(zhàn)略目標(biāo)的龍頭企業(yè)面臨的實(shí)際博弈模型變?yōu)椋?/p>
盡管短期來看,Y1-C1<Y2,該威脅是不可置信的。但由于考慮了挑戰(zhàn)者進(jìn)入將造成的長期影響,并且LC>>lc,龍頭企業(yè)很容易得到Y(jié)1-C1-lc>Y2-LC的結(jié)論。即給定挑戰(zhàn)者進(jìn)入的情況下,基于長期戰(zhàn)略目標(biāo)考慮的龍頭企業(yè)仍然會(huì)采取抵制行動(dòng)。而挑戰(zhàn)者是力求即期利益的最大,只要知道從短期利益考慮,該抵制威脅不具有可信性,就一定會(huì)選擇進(jìn)入策略,所以龍頭企業(yè)也就一定會(huì)對此采取抵制措施。
圖2 基于長期戰(zhàn)略目標(biāo)考慮的龍頭企業(yè)面臨的博弈模型
這樣一來,博弈的兩個(gè)參與人基于不同知識的博弈模型展開博弈,形成一個(gè)非正常的均衡。博弈過程并沒完全結(jié)束,挑戰(zhàn)者已經(jīng)作出的進(jìn)入行為已經(jīng)無法撤回,只能被動(dòng)地接受X2-X1的損失,然后過渡至下一輪的博弈。挑戰(zhàn)者第一輪進(jìn)入博弈的失敗教訓(xùn)使它認(rèn)清了龍頭企業(yè)的長期戰(zhàn)略性思維習(xí)慣,在以后與龍頭企業(yè)的博弈中就會(huì)綜合考慮長、短期利益目標(biāo),以作出正確的行動(dòng)選擇。其它的挑戰(zhàn)者再與龍頭企業(yè)進(jìn)行進(jìn)入博弈時(shí),也會(huì)以第一個(gè)挑戰(zhàn)者的失敗為教訓(xùn),綜合考慮長、短期利益目標(biāo),這樣重復(fù)進(jìn)行的博弈才能得到長期、有效的均衡。
該模型中由于龍頭企業(yè)基于長期戰(zhàn)略目標(biāo)的考慮,采取出乎挑戰(zhàn)者意料的應(yīng)對策略,結(jié)果給挑戰(zhàn)者以出其不意的打擊。但是這種創(chuàng)新的博弈思維也并不是萬能的,它的使用也要限定在一定的條件范圍內(nèi):
(1)龍頭企業(yè)具有一定的實(shí)力基礎(chǔ),可以承受博弈帶來的損失。在抵制威脅的短期不可置信情況下,龍頭企業(yè)基于長遠(yuǎn)戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)所采取的抵制策略是以犧牲短期經(jīng)濟(jì)利益為前提(Y1-C1<Y2),如果龍頭企業(yè)不能承受博弈帶來的短期損失,也就無法以奇招求長勝。
(2)挑戰(zhàn)者一旦被打敗,短期內(nèi)很難再對在位者構(gòu)成重大威脅,且不存在“鷸蚌相爭,漁翁得利”。因?yàn)槿绻嬖谶@種情況的話,挑戰(zhàn)者或集群外其它有進(jìn)入意向的企業(yè)就會(huì)采取輪番進(jìn)攻,以持久戰(zhàn)通過多次博弈給龍頭企業(yè)造成短期損失的累加最終擊敗龍頭企業(yè)的防御,而進(jìn)入集群,甚至取代龍頭企業(yè)的地位。
(3)龍頭企業(yè)的經(jīng)營者要有長遠(yuǎn)的戰(zhàn)略眼光,否則僅局限于短期的利益得失,就無法從企業(yè)乃至集群長期利益角度考慮作出出奇制勝的決策。
在社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中,各個(gè)參與者都是按既定的市場規(guī)則和理性人利益最大化的常理性思維來分析對方的行動(dòng)策略,并據(jù)此制定自己的行動(dòng)戰(zhàn)略。如果有人能突破這種思維局限,以短期利益的犧牲為代價(jià),采取對方認(rèn)為非理性的策略,這種出其不意的打擊必使對方防不勝防,這種具有戰(zhàn)略思維的經(jīng)濟(jì)主體也必將在競爭中取得長遠(yuǎn)的勝利。
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