喬玲

（北京師范大學(xué)，北京 100875）

英國(guó)的民事追繳制度及其對(duì)我國(guó)的啟示

喬玲

（北京師范大學(xué)，北京 100875）

民事追繳，是以犯罪收益為訴訟對(duì)象的一種沒收制度。相對(duì)于刑事沒收以刑事定罪為前提，民事追繳不需要刑事判決，甚至可以在沒有刑事案件的情況下沒收財(cái)產(chǎn)，只要有足夠的證據(jù)，按照一定的證明標(biāo)準(zhǔn)，能夠證明被沒收的財(cái)產(chǎn)來(lái)源于違法所得即可。在英國(guó)，民事追繳已經(jīng)作為一項(xiàng)獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)追繳機(jī)制規(guī)定在《2002年犯罪收益追繳法》中。我國(guó)應(yīng)當(dāng)借鑒外國(guó)的民事追繳制度以及相關(guān)的成功經(jīng)驗(yàn)，盡快建立以犯罪收益或違法所得為對(duì)象的、獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)沒收制度。

英國(guó)法律制度；民事追繳；未定罪沒收；犯罪收益；違法所得

西諺有云：“無(wú)人應(yīng)從犯罪中受益?！雹?zèng)]收制度便是這一理念在刑事法律中的最好體現(xiàn)。傳統(tǒng)的刑事沒收，是在刑事定罪的基礎(chǔ)上，剝奪罪犯財(cái)產(chǎn)的一種刑事制裁方法。發(fā)揮刑事沒收在打擊犯罪中的作用，必須具備以下條件：其一，必須取得對(duì)犯罪行為人的定罪判決；其二，刑事沒收符合“排除合理懷疑”的刑事證明標(biāo)準(zhǔn)，較為嚴(yán)格。由此，單從這兩個(gè)條件分析，要完全實(shí)現(xiàn)“無(wú)人應(yīng)從犯罪中受益”的法制理念，并非易事。特別是在一些案件中，存在犯罪嫌疑人死亡、潛逃或失蹤的情況，這樣刑事訴訟就處于停頓或被終止的狀態(tài)，也就無(wú)法通過(guò)刑事審判宣告對(duì)有關(guān)財(cái)產(chǎn)的沒收。

如何解決上述問題，《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》第54條第1款第3項(xiàng)為各國(guó)提供了一條沒收犯罪收益的新思路。②此外，在一些英美法系國(guó)家，已經(jīng)創(chuàng)建了刑事性質(zhì)的“民事追繳”制度。如《美國(guó)法典》第18編第1部分第46章第981條規(guī)定：對(duì)于任何財(cái)產(chǎn)，無(wú)論是不動(dòng)產(chǎn)還是動(dòng)產(chǎn)，只要能夠證明該財(cái)產(chǎn)構(gòu)成、起源于或者來(lái)自于直接或者間接通過(guò)犯罪取得的收益，即可對(duì)其予以民事沒收。在英國(guó)，《2002年犯罪收益追繳法》創(chuàng)設(shè)了一個(gè)財(cái)產(chǎn)追繳的新機(jī)制——民事追繳制度，該制度在其適用對(duì)象、適用條件、證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)及證據(jù)規(guī)則等方面有其獨(dú)特之處，能夠簡(jiǎn)易、有效地實(shí)現(xiàn)對(duì)相關(guān)財(cái)產(chǎn)的追繳。目前，除了英、美之外，澳大利亞、愛爾蘭、南非等國(guó)家也已成功建立了獨(dú)立的沒收制度。可見，無(wú)論是從國(guó)際的角度還是從國(guó)內(nèi)法的角度，建立獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)沒收制度已成為沒收法發(fā)展的趨勢(shì)所在。

一、英國(guó)民事追繳制度的特點(diǎn)

英國(guó)《2002年犯罪收益追繳法》中的民事追繳是一種由執(zhí)法機(jī)關(guān)啟動(dòng)的、針對(duì)特定財(cái)產(chǎn)的法律程序，其主要特點(diǎn)有以下幾個(gè)方面。

（一）民事追繳的對(duì)象是屬于違法所得的財(cái)產(chǎn)，它只針對(duì)物，不針對(duì)違法行為，亦不針對(duì)違法行為人或違法財(cái)產(chǎn)持有人。財(cái)產(chǎn)的持有人是否實(shí)施了違法行為，是否應(yīng)當(dāng)承擔(dān)刑事責(zé)任或行政責(zé)任均不影響執(zhí)法機(jī)關(guān)對(duì)財(cái)產(chǎn)的追繳。只要執(zhí)法機(jī)關(guān)能夠證明財(cái)產(chǎn)與違法行為之間存在充分的聯(lián)系，即可對(duì)該財(cái)產(chǎn)提起民事追繳程序。同時(shí)，財(cái)產(chǎn)的權(quán)利人可以自由選擇是否參加訴訟以主張對(duì)該財(cái)產(chǎn)的權(quán)利。

（二）民事追繳與刑事訴訟程序無(wú)直接聯(lián)系。是否對(duì)相關(guān)違法行為提起刑事訴訟，是否對(duì)行為人做出有罪判決不影響民事追繳程序的開展。即使違法所得財(cái)產(chǎn)已被出賣、被繼承，違法行為人已經(jīng)失蹤或者死亡，仍可向追繳程序進(jìn)行時(shí)持有該財(cái)產(chǎn)的人追繳該財(cái)產(chǎn)。對(duì)犯罪收益的追繳程序不導(dǎo)致任何刑事定罪的結(jié)果，也不會(huì)給有關(guān)的行為人留下刑事犯罪的前科記錄。

（三）可追繳財(cái)產(chǎn)不僅包括違法所得，還可以是準(zhǔn)備用于實(shí)施違法行為的財(cái)產(chǎn)。違法所得有兩類，其一，通過(guò)實(shí)施違法行為所獲得的財(cái)產(chǎn)。如盜竊所得財(cái)產(chǎn)或通過(guò)毒品交易所得財(cái)產(chǎn)。其二，作為實(shí)施違法行為的回報(bào)所得財(cái)產(chǎn)，如謀殺他人所獲得的回報(bào)或腐敗行為而收受的賄賂。準(zhǔn)備用于實(shí)施違法行為的財(cái)產(chǎn)，如用于購(gòu)買毒品的財(cái)產(chǎn)，用于資助恐怖活動(dòng)的資金等。

（四）可追繳財(cái)產(chǎn)不僅包括產(chǎn)生于英國(guó)境內(nèi)的違法所得，還可以是產(chǎn)生于外國(guó)的違法行為所得。追繳產(chǎn)生于在英國(guó)境內(nèi)的違法所得，要求相關(guān)行為依發(fā)生地的刑法被認(rèn)為是犯罪。追繳產(chǎn)生于英國(guó)境外的違法所得，要求相關(guān)行為符合雙重犯罪原則，即不僅該行為依發(fā)生地的刑法被視為犯罪，同時(shí)若該行為發(fā)生在英國(guó)亦應(yīng)被視為犯罪。只有符合上述條件，通過(guò)該違法行為所得財(cái)產(chǎn)才能被認(rèn)定為民事追繳的對(duì)象。由此，外國(guó)主管機(jī)關(guān)也可按照英國(guó)《2002年犯罪收益追繳法》規(guī)定的程序，通過(guò)英國(guó)執(zhí)法機(jī)關(guān)對(duì)非法轉(zhuǎn)移到英國(guó)的犯罪收益或違法所得實(shí)行民事追繳。

（五）民事追繳所采用的證明標(biāo)準(zhǔn)較刑事證明標(biāo)準(zhǔn)寬松。依英國(guó)《2002年犯罪收益追繳法》的規(guī)定，法院在裁定違法行為是否發(fā)生時(shí)采用優(yōu)勢(shì)證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)（balance of probabilities），如果能夠證明某一事實(shí)的發(fā)生具有較高的或然性，這一證據(jù)就會(huì)被法官采信。這一證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)表明“排除合理懷疑”的刑事證明標(biāo)準(zhǔn)在犯罪收益法中是不適用的。

二、民事追繳的適用對(duì)象和條件

民事追繳制度中的可追繳財(cái)產(chǎn)較為廣泛，不僅包括違法所得原始財(cái)產(chǎn)，還包括違法所得被處理后的收益及利益收益。

（一）違法所得原始財(cái)產(chǎn)。違法所得原始財(cái)產(chǎn)在前述民事追繳制度的特點(diǎn)中已經(jīng)闡述，包括實(shí)施違法行為所得財(cái)產(chǎn)及用于實(shí)施違法行為的財(cái)產(chǎn)，這里不作贅述。需要說(shuō)明的是，在認(rèn)定違法所得時(shí)，不需明確指出財(cái)產(chǎn)為哪一具體違法行為所得，只要證明財(cái)產(chǎn)為一系列違法行為之一種行為所得即可。

（二）被處理后的違法所得。根據(jù)英國(guó)《2002年犯罪收益追繳法》規(guī)定，被處理的可追繳財(cái)產(chǎn)包括替代收益和混合財(cái)產(chǎn)兩類：（1）替代收益。如果個(gè)人將可追繳財(cái)產(chǎn)與其他財(cái)產(chǎn)進(jìn)行交換，交換所得財(cái)產(chǎn)代表了違法所得，將是可追繳財(cái)產(chǎn)，并被稱為“替代收益”。（2）混合財(cái)產(chǎn)?？勺防U財(cái)產(chǎn)與其他合法財(cái)產(chǎn)混合在一起，構(gòu)成混合財(cái)產(chǎn)。英國(guó)《2002年犯罪收益追繳法》第306條列舉了可追繳財(cái)產(chǎn)與其他財(cái)產(chǎn)混合的方式：其可混合于某銀行賬戶中，可與其他財(cái)產(chǎn)混合購(gòu)買一項(xiàng)財(cái)產(chǎn)，修復(fù)或提高土地的效能或收購(gòu)某一財(cái)產(chǎn)的租賃使用權(quán)等。在混合財(cái)產(chǎn)中，由可追繳財(cái)產(chǎn)構(gòu)成的那部分價(jià)值就代表了違法所得，是可追繳財(cái)產(chǎn)，剩余的部分是“關(guān)聯(lián)財(cái)產(chǎn)”?！瓣P(guān)聯(lián)財(cái)產(chǎn)”是個(gè)人合法持有的、在某些方面與可追繳財(cái)產(chǎn)相關(guān)聯(lián)的財(cái)產(chǎn)。例如，將15000英鎊可追繳資金與5000英鎊合法財(cái)產(chǎn)混合，購(gòu)買一輛價(jià)值20000英鎊的汽車，則這輛汽車價(jià)值份額的3/4將構(gòu)成可追繳財(cái)產(chǎn)，剩余的資產(chǎn)是“關(guān)聯(lián)財(cái)產(chǎn)”。需要注意的是，依據(jù)英國(guó)《2002年犯罪收益追繳法》第245條第3款及第273條的規(guī)定，“關(guān)聯(lián)財(cái)產(chǎn)”不能由養(yǎng)老金計(jì)劃下的權(quán)利構(gòu)成，即使可追繳財(cái)產(chǎn)構(gòu)成了養(yǎng)老金計(jì)劃下的權(quán)利，則該養(yǎng)老金下的其他權(quán)益也不能作為“關(guān)聯(lián)財(cái)產(chǎn)”而成為臨時(shí)接管令或追繳令的對(duì)象。

（三）利益收益。英國(guó)《2002年犯罪收益追繳法》第307條及第310條規(guī)定，可追繳財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的利潤(rùn)及利益同可追繳財(cái)產(chǎn)一樣，被視為代表了違法所得，將是可追繳的。例如，10000英鎊可追繳財(cái)產(chǎn)與20000英鎊不可追繳財(cái)產(chǎn)混合購(gòu)得一塊土地，則這塊土地價(jià)值份額的1/3將是可追繳的。如果后來(lái)這塊土地的價(jià)值升值了5000英鎊，則升值價(jià)值的1/3將是可追繳財(cái)產(chǎn)。

對(duì)違法所得財(cái)產(chǎn)進(jìn)行民事追繳，還要求具備法定的條件，英國(guó)《2002年犯罪收益追繳法》對(duì)終止追繳的情形作出了明確的規(guī)定。

1.追繳令受時(shí)效期間的限制。英國(guó)《2002年犯罪收益追繳法》第288條第1款第2項(xiàng)明確規(guī)定獲得民事追繳令的時(shí)效期間是12年。因此，原則上在《2002年犯罪收益追繳法》生效之前12年內(nèi)通過(guò)違法行為所得的財(cái)產(chǎn)也可以成為民事追繳令的對(duì)象。英國(guó)《1980年時(shí)效法》第27條第4款規(guī)定追訴事由于通過(guò)違法行為獲得原始財(cái)產(chǎn)之日起形成。由此，執(zhí)法機(jī)關(guān)必須在違法所得產(chǎn)生之日起12年內(nèi)啟動(dòng)民事追繳程序。

2.可追繳財(cái)產(chǎn)必須是可追蹤的。無(wú)論可追繳財(cái)產(chǎn)是原始違法所得財(cái)產(chǎn)還是被處理后的替代收益，它都必須是可追蹤的，即犯罪收益的下落可以查明。如違法所得被轉(zhuǎn)手給他人，執(zhí)法機(jī)關(guān)可以通過(guò)追蹤接手之人來(lái)追回財(cái)產(chǎn)。無(wú)論犯罪收益被轉(zhuǎn)手交易過(guò)幾次，執(zhí)法機(jī)關(guān)都可沿著交易鏈對(duì)其進(jìn)行追蹤。但是，被追蹤的財(cái)產(chǎn)必須以可識(shí)別的形式存在，如果一筆可追繳的財(cái)產(chǎn)被個(gè)人用于生活消費(fèi)而揮霍掉已不復(fù)存在了，則無(wú)從對(duì)其進(jìn)行追蹤，因此不可識(shí)別的財(cái)產(chǎn)不能成為追繳令的對(duì)象。

3.可追繳財(cái)產(chǎn)受最低數(shù)額限制。只有執(zhí)法機(jī)關(guān)有充分理由認(rèn)為可追繳財(cái)產(chǎn)的總價(jià)值比國(guó)務(wù)大臣所指定的最低數(shù)額高時(shí)，執(zhí)法機(jī)關(guān)才可以啟動(dòng)追繳程序，現(xiàn)在所規(guī)定的最低限額是10000英鎊。這一限制條件僅適用于追繳程序啟動(dòng)之時(shí)，并不影響已經(jīng)啟動(dòng)的程序，如果在相關(guān)法律程序進(jìn)行的過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)可追繳的財(cái)產(chǎn)比執(zhí)法機(jī)關(guān)所“認(rèn)為”的財(cái)產(chǎn)少或低于國(guó)務(wù)大臣所指定的最低限額，追繳程序仍然進(jìn)行，不受數(shù)額影響，只有在啟動(dòng)追繳程序之前才適用最低數(shù)額的規(guī)定。

4.在特定條件下的追繳終止。英國(guó)《2002年犯罪收益追繳法》規(guī)定了一些終止追繳財(cái)產(chǎn)的例外情形。這些終止追繳的情形包括：（1）善意取得財(cái)產(chǎn)，即個(gè)人不知悉財(cái)產(chǎn)為可追繳財(cái)產(chǎn)且以有效對(duì)價(jià)誠(chéng)信地購(gòu)得該財(cái)產(chǎn)。（2）法院已裁定可追繳財(cái)產(chǎn)為違法行為的受害人合法所有。例如：根據(jù)被盜受害人的申請(qǐng)將被盜財(cái)產(chǎn)返還受害人。（3）財(cái)產(chǎn)被轉(zhuǎn)讓、沒收或依據(jù)《2002年犯罪收益追繳法》以其他方式被處理。例如：依補(bǔ)償令（compensation order）或歸還令（restitution order）所做出的償付或歸還使對(duì)違法所得的追繳終止。同時(shí)，《2002年犯罪收益追繳法》第282條第4款還規(guī)定追繳令程序不得用來(lái)對(duì)抗金融服務(wù)機(jī)構(gòu)等。

三、民事追繳程序的主管機(jī)關(guān)及追繳令簽發(fā)程序

在《2002年犯罪收益追繳法》中，英國(guó)成立了負(fù)責(zé)追繳犯罪所得的專門機(jī)關(guān)——資產(chǎn)追繳局，該機(jī)構(gòu)是一個(gè)完全獨(dú)立的機(jī)關(guān)，直接聽命于內(nèi)閣大臣，負(fù)責(zé)對(duì)超過(guò)10000英鎊以上的違法所得進(jìn)行追繳。在英格蘭、威爾士及北愛爾蘭，民事追繳請(qǐng)求由資產(chǎn)追繳局局長(zhǎng)（Director of the Assets Recovery Agency）向高等法院（High Court）提出，而在蘇格蘭，追繳請(qǐng)求則由蘇格蘭大臣（Scottish Ministers）向最高民事法院（Court of Session）提出。

民事追繳程序可以對(duì)抗任何一個(gè)執(zhí)法機(jī)關(guān)認(rèn)為可能持有可追繳財(cái)產(chǎn)的人。如果執(zhí)法機(jī)關(guān)認(rèn)為某人所持有的財(cái)產(chǎn)是可追繳財(cái)產(chǎn)，且應(yīng)予以追繳，執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)向該個(gè)人送達(dá)一份“催詢單”（claim form）（在蘇格蘭稱為“申請(qǐng)書”（application）。催詢單由執(zhí)法機(jī)關(guān)向高等法院申請(qǐng)簽發(fā)。如果執(zhí)法機(jī)關(guān)意圖將“關(guān)聯(lián)財(cái)產(chǎn)”列為追繳對(duì)象，其必須將催詢單同時(shí)送達(dá)持有該“關(guān)聯(lián)財(cái)產(chǎn)”的第三人。執(zhí)法機(jī)關(guān)需在催詢單中指定追繳對(duì)象，如果未具體指定，那么必須對(duì)追繳對(duì)象進(jìn)行籠統(tǒng)概括，且要說(shuō)明所述財(cái)產(chǎn)是可追繳財(cái)產(chǎn)還是“關(guān)聯(lián)財(cái)產(chǎn)”。

依據(jù)英國(guó)《1980年時(shí)效法》第27條第3款規(guī)定，一旦簽發(fā)了催詢單或申請(qǐng)了臨時(shí)接管令，追繳程序即告開始。如果法院經(jīng)過(guò)審查認(rèn)為財(cái)產(chǎn)符合可追繳的條件，其必須簽發(fā)追繳令。但是，在以下情況下，法院不得簽發(fā)追繳令：其一，持有人善意獲得可追繳財(cái)產(chǎn)，簽發(fā)追繳令將會(huì)對(duì)其權(quán)利造成損害。其二，對(duì)該財(cái)產(chǎn)實(shí)行追繳將違反《歐洲人權(quán)公約》的規(guī)定。其三，相關(guān)財(cái)產(chǎn)已被追繳。例如，法院認(rèn)為執(zhí)法機(jī)關(guān)已經(jīng)申請(qǐng)簽發(fā)了追繳令，并對(duì)犯罪收益進(jìn)行了追繳，法院不會(huì)對(duì)該筆可追繳財(cái)產(chǎn)再次簽發(fā)追繳令。例如，違法所得原始收益X被交換為Z，Z代表了X，執(zhí)法機(jī)關(guān)可以通過(guò)追繳Z實(shí)現(xiàn)對(duì)犯罪收益X的追繳，而不會(huì)對(duì)Z和X都簽發(fā)追繳令。此外，如果原始收益已經(jīng)成為雙方同意的法院決定（consent order）的對(duì)象，或者成為《2002年犯罪收益追繳法》第298條所規(guī)定的沒收令（forfeiture order）的對(duì)象，或者已經(jīng)成為民事判決（a judgment in civil proceedings）的對(duì)象，那么法院不得對(duì)與該筆財(cái)產(chǎn)相關(guān)的其他任何財(cái)產(chǎn)再簽發(fā)追繳令。

四、民事追繳中的相關(guān)證據(jù)規(guī)則

在按照英國(guó)《2002年犯罪收益追繳法》的規(guī)定對(duì)相關(guān)財(cái)產(chǎn)進(jìn)行追繳時(shí)，英國(guó)法院確立了以下證據(jù)規(guī)則。

（一）民法中的類推規(guī)則（civil law analogies）。英國(guó)《2002年犯罪收益追繳法》未對(duì)法院如何處理混合財(cái)產(chǎn)問題進(jìn)行規(guī)定。如果可追繳資金與合法資金混合于一個(gè)銀行賬戶中，之后一部分用于購(gòu)買可核實(shí)的財(cái)產(chǎn)，其他的被揮霍掉，則可核實(shí)的這部分財(cái)產(chǎn)是否被列為可追繳財(cái)產(chǎn)及如何追繳，《2002年犯罪收益追繳法》未對(duì)此種情況進(jìn)行規(guī)定。但是，法院對(duì)違反信托的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行追繳時(shí)，對(duì)類似情況進(jìn)行了規(guī)定，并形成了以下規(guī)則（以下簡(jiǎn)稱違反信托規(guī)則）。

在違反信托規(guī)則中，法院建立了對(duì)以下兩類混合財(cái)產(chǎn)的追蹤規(guī)則：其一，可追繳財(cái)產(chǎn)與善意第三人的資金混合于銀行賬戶中，之后部分財(cái)產(chǎn)被揮霍。在這種情況下，先存入賬戶的財(cái)產(chǎn)被認(rèn)為是首先被消耗的財(cái)產(chǎn)。例如，將20000英鎊可追繳財(cái)產(chǎn)混合于已存有15000英鎊合法財(cái)產(chǎn)的賬戶中，如果持有該15000英鎊的善意第三人用這一賬戶中的15000英鎊購(gòu)得一輛汽車，其余的資金被揮霍掉，則依據(jù)違反信托規(guī)則，這輛汽車代表了15000英鎊的合法財(cái)產(chǎn)，是不可追繳的。其二，將可追繳財(cái)產(chǎn)存入惡意第三人的銀行賬戶中。在這種情況下，“所有的證據(jù)都被認(rèn)定為不利于行為人”，因此，賬戶中的財(cái)產(chǎn)都有可能代表了違法所得，將是可追繳的。

（二）披露規(guī)則（disclosure rules）。資產(chǎn)追繳局局長(zhǎng)根據(jù)調(diào)查案件的需要，可依法向法院申請(qǐng)獲得披露令，根據(jù)披露令向知道案件信息的人發(fā)放一份通知，要求該人回答有關(guān)案件的問題，提供案件信息或制作書證。一旦簽發(fā)了披露令，局長(zhǎng)在整個(gè)案件的調(diào)查過(guò)程中可以行使廣泛的權(quán)力，局長(zhǎng)有權(quán)設(shè)置回復(fù)披露令的期限。在案件調(diào)查過(guò)程中，局長(zhǎng)有權(quán)根據(jù)具體情況延長(zhǎng)披露令的回復(fù)時(shí)間，并且披露令在一個(gè)案件中可以反復(fù)使用。

簽發(fā)披露令時(shí)，有以下兩個(gè)限制性條件。其一，披露令申請(qǐng)必須指定被調(diào)查的對(duì)象并要明確說(shuō)明該令狀的目的是調(diào)查案件。披露令由高等法院簽發(fā)并可在不通知分庭法官的情況下適用。法官可在他認(rèn)為符合下列條件的情況下簽發(fā)披露令：有合理的根據(jù)認(rèn)為披露令申請(qǐng)所針對(duì)的財(cái)產(chǎn)是可追繳財(cái)產(chǎn)；有合理根據(jù)相信披露令所要求披露的信息對(duì)于調(diào)查案件具有重大作用；所提供的信息符合維護(hù)公共利益的需要。其二，法官及資產(chǎn)追繳局局長(zhǎng)在行使權(quán)力，簽發(fā)及使用披露令時(shí)必須遵守《歐洲人權(quán)公約》，特別是該公約第8章對(duì)隱私權(quán)所作的規(guī)定。除非所調(diào)查的信息對(duì)于裁定某人是否擁有可追繳財(cái)產(chǎn)或?qū)τ诓枚ㄘ?cái)產(chǎn)是否屬于違法所得具有決定性作用，否則不得簽發(fā)披露令。例如，根據(jù)英國(guó)《2002年犯罪收益追繳法》第359條的規(guī)定，不應(yīng)出于獲得嫌疑人或財(cái)產(chǎn)的一般背景信息的目的而簽發(fā)披露令，盡管這些信息有助于案件調(diào)查。如果個(gè)人不遵循披露令的要求，輕率隨意地（或稱嚴(yán)重過(guò)失）提供虛假信息或故意提供虛假信息，以犯罪論處。

（三）采納傳聞證據(jù)規(guī)則（admission of hearsay evi dence）。民事追繳程序同一般的民事訴訟程序一樣，可以采納傳聞證據(jù)。在民事追繳程序中，意圖使用傳聞證據(jù)的一方必須將所要使用的證據(jù)送達(dá)另一方。根據(jù)英國(guó)《民事程序規(guī)則》第33條規(guī)定，如果傳聞證據(jù)中包括某人的證人證言，而該人未被傳喚至法庭提供口頭證據(jù)，則意圖使用該證據(jù)的一方必須對(duì)上述事實(shí)做出說(shuō)明且必須說(shuō)明該證人未被傳喚的理由。在其他的案件中，送達(dá)的要求是：向?qū)Ψ絺鬟_(dá)通知以確認(rèn)傳聞證據(jù)，并說(shuō)明證人未被傳喚給予口頭舉證的原因。一旦傳聞證據(jù)被采納，其證明力的大小將由法院裁決。在每一起案件中，法院都要對(duì)傳聞證據(jù)的證明力進(jìn)行裁決，如果這類證據(jù)在交叉詢問中遭受挑戰(zhàn)，則其證明力將會(huì)被大大削弱甚至完全不被采納。

（四）不得自證其罪規(guī)則（self-incrimination）。在依據(jù)披露令提供案件信息的過(guò)程中，提供信息的人可能會(huì)披露自己的犯罪行為。在此種情況下，所披露的信息只可用于財(cái)產(chǎn)沒收程序，或者可作為隨后刑事審判的反證加以使用，而不能作為不利于該人的證據(jù)應(yīng)用于刑事程序中。但是，如果該人在刑事程序中援引該證據(jù)或提出與該陳述有關(guān)的問題，則不受上述規(guī)定的限制。

五、民事追繳中的財(cái)產(chǎn)保全

在高等法院或高等民事法院進(jìn)行的民事追繳程序中，財(cái)產(chǎn)的保全措施包括簽發(fā)財(cái)產(chǎn)凍結(jié)令（property freezing order）和臨時(shí)接管令（interim receiving order），在蘇格蘭則為簽發(fā)財(cái)產(chǎn)禁止令（Property Prohibition Order）和臨時(shí)管理令（interim administration order）。

財(cái)產(chǎn)凍結(jié)令是禁止任何人對(duì)被凍結(jié)的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行處置的命令。法院可以在任何時(shí)間對(duì)凍結(jié)令進(jìn)行變更或取消。如果法院發(fā)現(xiàn)財(cái)產(chǎn)凍結(jié)令針對(duì)的財(cái)產(chǎn)不屬于可追繳財(cái)產(chǎn)或“關(guān)聯(lián)財(cái)產(chǎn)”，則其必須變更凍結(jié)，將該財(cái)產(chǎn)排除在可追繳財(cái)產(chǎn)之外。財(cái)產(chǎn)凍結(jié)令生效之后，法院可以延緩針對(duì)有關(guān)財(cái)產(chǎn)的起訴、執(zhí)行或其他法律程序。

臨時(shí)接管令是扣押、保管或保存財(cái)產(chǎn)并指定臨時(shí)接管人的命令。當(dāng)臨時(shí)接管令申請(qǐng)滿足以下條件時(shí)，法院可以簽發(fā)臨時(shí)接管令：首先，臨時(shí)接管令申請(qǐng)所涉及的財(cái)產(chǎn)是可追繳財(cái)產(chǎn)或包含可追繳財(cái)產(chǎn)，或者即使不是可追繳財(cái)產(chǎn)，也應(yīng)是“關(guān)聯(lián)財(cái)產(chǎn)”。其次，如果申請(qǐng)所涉及財(cái)產(chǎn)是“關(guān)聯(lián)財(cái)產(chǎn)”，且執(zhí)法機(jī)關(guān)在采取一切合理措施之后仍無(wú)法確定財(cái)產(chǎn)持有人的身份。在簽發(fā)臨時(shí)接管令時(shí)，執(zhí)法機(jī)關(guān)必須指定臨時(shí)接管人，臨時(shí)接管人應(yīng)當(dāng)是執(zhí)法機(jī)關(guān)以外的人員，主要負(fù)責(zé)財(cái)產(chǎn)的管理及處置。

如果法院在簽發(fā)財(cái)產(chǎn)凍結(jié)令或臨時(shí)接管令之后未能最終認(rèn)定財(cái)產(chǎn)屬于可追繳財(cái)產(chǎn)或“關(guān)聯(lián)財(cái)產(chǎn)”，財(cái)產(chǎn)持有人則有權(quán)針對(duì)執(zhí)法機(jī)關(guān)向法院提出關(guān)于賠償損失的要求。

六、民事追繳制度對(duì)我國(guó)的啟示

在了解英國(guó)的民事追繳制度之后，反思我國(guó)的沒收制度，可以看出，在我國(guó)的刑事法律中，沒收財(cái)產(chǎn)的適用以被告人被判定有罪為前提條件；對(duì)被扣押的贓款贓物及其孳息的沒收，也同樣應(yīng)當(dāng)在法院作出的有罪判決生效后執(zhí)行。因此，如果犯罪嫌疑人或者被告人在偵查或者審查起訴階段死亡、潛逃或者失蹤，刑事訴訟將因此而終止或者停頓，法院不可能未經(jīng)審判就作出有罪判決。在附帶民事訴訟原則上應(yīng)當(dāng)同刑事案件一并審判的前提下，法院也不可能應(yīng)有關(guān)部門或者被害人的要求，針對(duì)在逃、失蹤者的財(cái)產(chǎn)，作出沒收、返還或者賠償損失的裁決。

雖然相關(guān)的司法解釋對(duì)偵查、起訴階段犯罪嫌疑人死亡情況下被扣押的財(cái)產(chǎn)如何處理作出了規(guī)定，但是，從這些規(guī)定來(lái)看，在犯罪嫌疑人死亡的情況下，已凍結(jié)的存款、匯款應(yīng)上繳國(guó)庫(kù)或者返還被害人的，人民檢察院、公安機(jī)關(guān)“可以……”，而不是“應(yīng)當(dāng)”申請(qǐng)人民法院裁定。③這實(shí)際上賦予了公安機(jī)關(guān)、人民檢察院在一定程度上對(duì)于涉案財(cái)產(chǎn)的最終處分權(quán)，在此情形下，就很難保證他們會(huì)向法院申請(qǐng)裁定；而申請(qǐng)與否，實(shí)際上并不受任何監(jiān)督和制約。另外，前述各項(xiàng)規(guī)定，都把“可以”交由法院裁決的財(cái)物范圍，限定在犯罪嫌疑人的“存款、匯款”上，至于“存款、匯款”之外其他形式的應(yīng)沒收財(cái)產(chǎn)，如房產(chǎn)、汽車、貴重物品如金銀首飾、古玩字畫，有價(jià)證券如股票、債券等是否應(yīng)予以沒收，如何進(jìn)行沒收，立法并沒有涉及。

此外，對(duì)于案犯攜巨款潛逃國(guó)外的案件，一旦涉及國(guó)際司法合作，我方欲向有關(guān)國(guó)家提出請(qǐng)求，要求協(xié)助追回涉案資產(chǎn)時(shí)，對(duì)方往往會(huì)要求我方提供相關(guān)法院裁決。而依據(jù)我國(guó)刑事法律的規(guī)定，在犯罪嫌疑人長(zhǎng)期潛逃的情況下，案件將被“中止偵查”、“中止審查”或者“中止審理”，法院就無(wú)法作出沒收裁決以請(qǐng)求財(cái)產(chǎn)所在地國(guó)家的司法機(jī)關(guān)協(xié)助執(zhí)行。雖然除了法院之外，某些執(zhí)法機(jī)關(guān)（如稅務(wù)機(jī)關(guān)和海關(guān)）也有權(quán)針對(duì)特定財(cái)物作出沒收決定，但是憑借這些決定請(qǐng)求外國(guó)協(xié)助，可能會(huì)因下列理由而被認(rèn)為不符合法定條件：第一，有關(guān)的沒收決定不是由刑事司法審判機(jī)關(guān)作出的；第二，由行政執(zhí)法機(jī)關(guān)作出的沒收決定有可能受到司法審查并在該司法審查中被法院推翻，因而不具有終局性。可見，不論是從彌補(bǔ)我國(guó)立法缺陷，解決司法實(shí)踐難題的角度，還是從適應(yīng)沒收法的國(guó)際發(fā)展趨勢(shì)開展國(guó)際合作的角度，都應(yīng)盡快確立我國(guó)獨(dú)立的未定罪沒收制度。在確立我國(guó)的獨(dú)立沒收制度時(shí)，外國(guó)的立法經(jīng)驗(yàn)給了我們一些啟示。

（一）沒收對(duì)象應(yīng)當(dāng)是確定的，包括一切來(lái)源于犯罪或其他違法行為的財(cái)產(chǎn)。具體而言，應(yīng)當(dāng)包括違法所得原始財(cái)產(chǎn)（如販賣毒品所得收益、貪污所得贓款）、違法所得被處理后的收益（如用盜竊所得財(cái)產(chǎn)購(gòu)買的汽車、用收受的賄賂購(gòu)買的房產(chǎn)）、違法所得所產(chǎn)生的一切利益收益（如將盜竊所得資金存入銀行賬戶所獲孳息、將用違法所得購(gòu)買的房屋租借給他人所產(chǎn)生的租金）等一切因違法行為所產(chǎn)生的直接或間接的收益，同時(shí)還包括準(zhǔn)備用于實(shí)施違法行為的財(cái)產(chǎn)（如存放毒品的房屋，運(yùn)輸毒品的汽車，購(gòu)買毒品的現(xiàn)金等）。

（二）在確定財(cái)產(chǎn)的性質(zhì)或者歸屬時(shí)，要求財(cái)產(chǎn)的持有人或權(quán)利主張人承擔(dān)關(guān)于該財(cái)產(chǎn)合法來(lái)源或者善意擁有的證明責(zé)任。法院依據(jù)“據(jù)優(yōu)勢(shì)證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)”對(duì)相關(guān)證據(jù)予以審查、采納，并最終作出是否予以沒收的裁決。

（三）必須明確法院對(duì)涉案財(cái)產(chǎn)的最終處分權(quán)。無(wú)論從人民法院的法定職能來(lái)看，還是借鑒各國(guó)的立法經(jīng)驗(yàn)，對(duì)涉案財(cái)物的最終處分權(quán)，都應(yīng)由人民法院行使。這里的“最終”，不是指只能由法院在案件審理完畢，在判決中最后認(rèn)定，而是說(shuō)在訴訟進(jìn)程中的任何環(huán)節(jié)，只要涉及對(duì)財(cái)產(chǎn)的處分，如對(duì)財(cái)產(chǎn)的凍結(jié)、扣押處分，對(duì)財(cái)產(chǎn)作出返還、賠償、沒收等處分，無(wú)論該財(cái)產(chǎn)由哪一部門控制，都必須由人民法院作出決定。

（四）為確保民事沒收程序能夠公正、公平地進(jìn)行，應(yīng)當(dāng)特別注意保障有關(guān)當(dāng)事人的各項(xiàng)訴訟權(quán)利。如提前向當(dāng)事人、與有關(guān)財(cái)產(chǎn)有利益關(guān)系的人員送達(dá)訴訟文書，確保他們能夠親自或者通過(guò)律師正常、充分地行使辯護(hù)權(quán)；賦予財(cái)產(chǎn)的合法持有人或善意第三人申請(qǐng)取得被沒收財(cái)產(chǎn)的權(quán)利；如果執(zhí)法機(jī)關(guān)對(duì)有關(guān)財(cái)產(chǎn)采取了保全措施，但法院經(jīng)過(guò)審查，最終并未對(duì)該財(cái)產(chǎn)作出沒收裁決或?qū)⒃撠?cái)產(chǎn)返還有關(guān)被害人，此時(shí)應(yīng)賦予財(cái)產(chǎn)持有人向法院申請(qǐng)賠償?shù)臋?quán)利；對(duì)于不服法院沒收裁決的當(dāng)事人或與財(cái)產(chǎn)有利益關(guān)系的人員，應(yīng)賦予其上訴權(quán)。

注釋：

①來(lái)源于西方諺語(yǔ)“Crime does not pay”。英國(guó)前總檢察長(zhǎng)戈德史密斯勛爵（Lord Goldsmith）曾表示：《2002年犯罪收益追繳法》立法的部分目的是“消除（犯罪分子）和平占有犯罪收益這種行為”（2002年5月25日，HL Official Report［5th series］col 58 vol 633）以及“使人們比以往任何時(shí)候都更清楚地明白‘無(wú)人應(yīng)從犯罪中受益’（2002年5月13日，HL Official Report［5th series］col 54 vol 635）”。

②《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》第54條第1款第3項(xiàng)要求締約國(guó)根據(jù)本國(guó)的法律考慮采取必要的措施，以便在因?yàn)榉缸锶怂劳?、潛逃或者缺席而無(wú)法對(duì)其起訴的情形或者其他有關(guān)情形下，能夠不經(jīng)過(guò)刑事定罪而沒收這類財(cái)產(chǎn)。

③《公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》第二百三十一條：對(duì)于在偵查中犯罪嫌疑人死亡，對(duì)犯罪嫌疑人的存款、匯款應(yīng)當(dāng)依法予以沒收或者返還被害人的，可以申請(qǐng)人民法院裁定通知凍結(jié)犯罪嫌疑人存款、匯款的銀行，其他金融機(jī)構(gòu)或者郵電部門上繳國(guó)庫(kù)或者返還被害人。類似的條款也規(guī)定在《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》第二百三十九條、二百七十七條；《最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、國(guó)家安全部、司法部、全國(guó)人大常委會(huì)法制工作委員會(huì)關(guān)于刑事訴訟法實(shí)施中若干問題的規(guī)定》第19項(xiàng)等相關(guān)司法解釋中。

［1］POCA 2002（Financial Threshold for Civil Recovery）Order 2003 SI 2003/175，art2.

［2］Smith，LDTheLawofTracing（1007）Clarendon Press；Underhill and Hayton：Law of Trustees（15th edn，1995）Butterworths，850—871；Mcghee，J Snell’s Equity（30th edn，2000）Sweetamp;Maxwell，335—342.

［3］Devaynes v Noble，Clayton’（1816）1 Mer529，572.

［4］Gray v Haig（1855）20 Beav 219，226.

［5］黃風(fēng).關(guān)于追繳犯罪所得的國(guó)際司法合作問題研究［J］.政治與法律，2002（5）.

［6］黃風(fēng).論對(duì)犯罪收益的民事沒收［J］.法學(xué)家，2009（4）.

D916

A

1674-3040（2010）01-0068-06

2009-12-26

喬玲，北京師范大學(xué)刑事法律科學(xué)研究院2008級(jí)刑法學(xué)專業(yè)碩士研究生，研究方向?yàn)樾谭▽W(xué)。

（責(zé)任編輯蔣國(guó)長(zhǎng)）