□朱本軍 聶 華
下一代圖書(shū)館界面(the Next Generation Library Catalog)是一種一站式發(fā)現(xiàn)圖書(shū)館資源并可直接獲取電子全文的工具。目前,國(guó)際上已經(jīng)出現(xiàn)了一些比較成熟的下一代圖書(shū)館界面的相關(guān)產(chǎn)品:商業(yè)產(chǎn)品如 AquaBrowser、Encore、Endeca、Primo、Worldcat Local和 Polaris Library System 等,開(kāi)源產(chǎn)品如Scriblio和Vufind。2008年以來(lái),我國(guó)高校圖書(shū)館陸續(xù)開(kāi)始關(guān)注和實(shí)施下一代圖書(shū)館界面。目前,國(guó)內(nèi)應(yīng)用下一代圖書(shū)館界面的至少有兩家:一是使用Ex Libris公司的產(chǎn)品Primo的上海交通大學(xué)圖書(shū)館,二是使用Innovative公司的產(chǎn)品 Encore的華東師范大學(xué)圖書(shū)館。還有一些高校圖書(shū)館在開(kāi)源產(chǎn)品方面進(jìn)行試驗(yàn)并取得了一定成果,比如香港科技大學(xué)圖書(shū)館[1]和北京大學(xué)圖書(shū)館。
本文基于對(duì)下一代圖書(shū)館界面的發(fā)展回顧,以北京大學(xué)圖書(shū)館試驗(yàn)、部署和測(cè)試下一代圖書(shū)館界面產(chǎn)品為例,總結(jié)和分享圖書(shū)館在部署下一代圖書(shū)館發(fā)現(xiàn)與獲取界面方面的經(jīng)驗(yàn)。
2006年以來(lái),國(guó)內(nèi)外出現(xiàn)了大量關(guān)于傳統(tǒng)OPAC(注:本文提到的“傳統(tǒng) OPAC”指的是與圖書(shū)館自動(dòng)化系統(tǒng)集成在一起的書(shū)目檢索工具)如何落伍以及如何改進(jìn)的討論和研究,如Karen 2006年在博客“ALA TechSource”上一連發(fā)了三篇博文來(lái)探討傳統(tǒng)OPAC的問(wèn)題及其在功能上可能的改進(jìn)[2][3][4],Marshall 2007年對(duì)圖書(shū)館下一代OPAC也進(jìn)行了全面總結(jié)與思考[5]等。早期對(duì)傳統(tǒng)OPAC的批評(píng)和討論主要集中在界面不友好、檢索功能差等方面,以及如何在這些方面進(jìn)行改進(jìn)。
應(yīng)該說(shuō),圖書(shū)館對(duì)傳統(tǒng)OPAC的不滿和批評(píng),源于圖書(shū)館自身不斷的發(fā)展和變化:圖書(shū)館資源結(jié)構(gòu)從以紙本為主到以紙質(zhì)和電子資源并重,甚至以電子資源為主;資源揭示范圍從ILS書(shū)目信息擴(kuò)展到二次文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)、本館數(shù)字特藏和豐富的電子全文;資源處理平臺(tái)從單一的聯(lián)機(jī)編目模塊擴(kuò)充到多元的、獨(dú)立的特藏資源管理與檢索平臺(tái),如學(xué)位論文管理系統(tǒng)、古文獻(xiàn)資源系統(tǒng)等;服務(wù)對(duì)象從普通人群擴(kuò)展到習(xí)慣和精通網(wǎng)絡(luò)的用戶,等等。在 ILS系統(tǒng)的設(shè)計(jì)理念的框架下,即使對(duì)傳統(tǒng)OPAC進(jìn)行功能和界面方面的不斷改進(jìn),仍然無(wú)法滿足圖書(shū)館的資源發(fā)展和服務(wù)需求。
“下一代圖書(shū)館界面”概念的首次提出和完整闡釋,是在2007年美國(guó)圖書(shū)館協(xié)會(huì)(American Library Association)的一份報(bào)告中[6]。報(bào)告的術(shù)語(yǔ)部分對(duì)“下一代”進(jìn)行了闡釋,指出“下一代”并不是一種在將來(lái)才會(huì)出現(xiàn)的圖書(shū)館資源檢索和獲取工具,采用“下一代”主要是為避免在敘述時(shí)與傳統(tǒng)OPAC相混淆。該報(bào)告對(duì)已經(jīng)廣泛應(yīng)用于圖書(shū)館領(lǐng)域的5個(gè)下一代產(chǎn)品(AquaBrowser、Endeca、Encore、Primo 和 WorldCat Local)的特點(diǎn)與功能進(jìn)行了深入研究和分析總結(jié)。從該報(bào)告的分析中可以看出,下一代圖書(shū)館界面產(chǎn)品的發(fā)展有兩條路徑:一是圖書(shū)館系統(tǒng)軟件商在捕捉到圖書(shū)館發(fā)展趨勢(shì)與需求之后,設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)的資源檢索和揭示產(chǎn)品 ,如Primo、Encore 、WorldCat Local等 ;二是將其他領(lǐng)域的資源檢索和揭示產(chǎn)品引入到圖書(shū)館,如Endeca,其早期產(chǎn)品并非專門(mén)為圖書(shū)館設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā),而是一個(gè)功能強(qiáng)大、豐富的搜索引擎,廣泛應(yīng)用于沃爾瑪、波音、思科等企業(yè)的網(wǎng)站,后來(lái)由北卡羅萊納州立大學(xué)首先將其應(yīng)用于圖書(shū)館書(shū)目查詢。
最近幾年,ILS系統(tǒng)軟件商根據(jù)圖書(shū)館的需求,致力于改進(jìn)傳統(tǒng)OPAC。使OPAC在界面和功能方面發(fā)生了很大變化,如Ex Libris公司ILS產(chǎn)品Aleph 500自帶的OPAC工具Web OPAC、Innovative公司 ILS產(chǎn)品Mellinum自帶的 OPAC工具WebPAC Pro、VTLS公司 ILS產(chǎn)品Virtua自帶的OPAC工具Iportal、SirsiDynix公司 ILS產(chǎn)品 Symphony自帶的 OPAC工具 Ilink或 Elibrary等。通過(guò)對(duì)傳統(tǒng)OPAC改進(jìn)后的產(chǎn)品與下一代圖書(shū)館界面產(chǎn)品進(jìn)行比較,可發(fā)現(xiàn)二者在用戶界面和部分功能上逐漸趨于一致,如:
·界面可定制:圖書(shū)館可根據(jù)自己的偏好定制檢索框,既可定制為簡(jiǎn)潔如Google搜索界面的風(fēng)格,進(jìn)行關(guān)鍵詞檢索;也可定制為類似傳統(tǒng) OPAC高級(jí)檢索的風(fēng)格,進(jìn)行關(guān)鍵詞組配檢索。同時(shí),還可以對(duì)結(jié)果集頁(yè)面進(jìn)行內(nèi)容增強(qiáng)方面的定制。
·排序功能:可對(duì)結(jié)果集按題名、著者、出版日期,甚至相關(guān)度進(jìn)行排序,將匹配程度高的記錄放在結(jié)果集最前面。
·內(nèi)容增強(qiáng):記錄信息不再僅限于MARC記錄涵蓋的范圍,而可從不同的資源和服務(wù)提供商獲取封面、目次、簡(jiǎn)介、書(shū)評(píng)等增強(qiáng)內(nèi)容。
·注重個(gè)性化與社會(huì)化網(wǎng)絡(luò)功能:終端用戶可以管理個(gè)人借閱信息,同時(shí)還增加了用戶評(píng)分、書(shū)評(píng)功能,鼓勵(lì)用戶參與。
·應(yīng)用web2.0相關(guān)技術(shù)和理念:如利用 Ajax技術(shù),讀者可以評(píng)分;利用 Mashup混搭技術(shù),將來(lái)源不同的封面、目次等信息與MARC記錄信息整合在一起。
隨著新技術(shù)的不斷應(yīng)用,在可預(yù)見(jiàn)的將來(lái),改進(jìn)后的傳統(tǒng)OPAC,在界面和某些功能方面完全有可能與下一代圖書(shū)館界面產(chǎn)品趨于一致,除了前文提到的功能外,還有檢索結(jié)果聚類(result clustering)、分面導(dǎo)航(facet navigation)、拼寫(xiě)檢查和標(biāo)簽云等。
盡管改進(jìn)后的OPAC與下一代圖書(shū)館界面在新技術(shù)應(yīng)用方面殊途同歸,但并不意味著傳統(tǒng)ILS系統(tǒng)的OPAC模塊仍然滿足圖書(shū)館資源和服務(wù)發(fā)展的需求。下一代圖書(shū)館界面的設(shè)計(jì)理念和目標(biāo)并不僅僅局限于對(duì)傳統(tǒng)OPAC的界面和功能進(jìn)行改進(jìn)與完善,而在于能夠更好地適應(yīng)圖書(shū)館資源和服務(wù)的擴(kuò)展,以及用戶習(xí)慣的變化,圖書(shū)館下一代界面的很多功能和特點(diǎn)是改進(jìn)后的傳統(tǒng)OPAC所無(wú)法替代的,如以下幾個(gè)方面。
·檢索范圍的擴(kuò)展
傳統(tǒng)OPAC的顯著特點(diǎn)之一是被設(shè)計(jì)為圖書(shū)館自動(dòng)化集成系統(tǒng)的一個(gè)子系統(tǒng),與自動(dòng)化系統(tǒng)的采訪、編目、流通等子系統(tǒng)高度集成,密不可分。所檢索的資源范圍為已著錄的書(shū)目信息,通常僅針對(duì)印刷型資源。ILS系統(tǒng)針對(duì)印刷型資源設(shè)計(jì),采用嚴(yán)謹(jǐn)而繁瑣的MARC格式進(jìn)行著錄,無(wú)法有效而靈活地針對(duì)自建的古籍、學(xué)位論文、音視頻、圖片等特藏資源以及訂購(gòu)的商業(yè)電子資源進(jìn)行著錄和管理。下一代圖書(shū)館界面最重要的功能就是將分布于各個(gè)異構(gòu)系統(tǒng)的數(shù)據(jù)整合在一起,將檢索范圍從傳統(tǒng)的印刷型圖書(shū)期刊的書(shū)目信息,擴(kuò)大到圖書(shū)館自建特藏資源。并進(jìn)一步通過(guò)對(duì)統(tǒng)一檢索引擎的調(diào)用,擴(kuò)大到對(duì)商業(yè)電子資源的整合揭示,這一點(diǎn)將在后文中詳細(xì)介紹。
·引導(dǎo)發(fā)現(xiàn)
通過(guò)關(guān)鍵詞檢索,將檢索結(jié)果以相關(guān)度排序的方式進(jìn)行揭示,精確定位到所需資源的書(shū)目信息,這是OPAC的基本功能之一。
下一代圖書(shū)館界面的重要特點(diǎn)之一是在相關(guān)度的基礎(chǔ)上提供檢索結(jié)果的聚類和分面導(dǎo)航,及其他一些導(dǎo)覽項(xiàng),特別是鏈接到外部資源的URL鏈接地址,引導(dǎo)讀者從一個(gè)資源發(fā)現(xiàn)其他有價(jià)值的、新的相關(guān)資源,比如通過(guò)擴(kuò)展或者縮小檢索范圍引導(dǎo)檢索,以及通過(guò)“讀過(guò)這本書(shū)的讀者還讀過(guò)……”等方式進(jìn)行推介等。
·整合檢索與全文獲取
下一代圖書(shū)館界面產(chǎn)品的核心設(shè)計(jì)觀念之一是能夠?qū)D書(shū)館訂購(gòu)的電子資源進(jìn)行跨庫(kù)聯(lián)邦檢索,并在檢索定位結(jié)果的同時(shí)直接獲得電子全文。
在下一代圖書(shū)館檢索界面問(wèn)世之前,圖書(shū)館一般是經(jīng)由一個(gè)獨(dú)立的界面通過(guò)元搜索的方式進(jìn)行商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)的跨庫(kù)檢索。下一代圖書(shū)館界面試圖在檢索圖書(shū)館本地館藏的元數(shù)據(jù)信息的同時(shí),將商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)資源也集成進(jìn)來(lái),通過(guò)對(duì)資源調(diào)度產(chǎn)品的調(diào)用,實(shí)現(xiàn)直接的全文獲取功能。例如,Primo產(chǎn)品通過(guò)集成Metalib(一款基于元搜索技術(shù)的跨庫(kù)檢索產(chǎn)品)和SFX(一款用于解析鏈接以獲取電子全文的產(chǎn)品)達(dá)到整合檢索并直接獲取全文的目的,Encore產(chǎn)品通過(guò)集成Search Pro(基于元搜索技術(shù)的跨庫(kù)檢索產(chǎn)品)和Pathfinder Pro(用于解析鏈接以獲取電子全文的產(chǎn)品)以達(dá)到整合檢索并直接獲取全文的目的[7][8]。
通過(guò)對(duì)下一代圖書(shū)館界面開(kāi)源軟件Scriblio和Vufind,以及數(shù)個(gè)商業(yè)產(chǎn)品的考察和調(diào)研,可以總結(jié)出下一代圖書(shū)館界面產(chǎn)品的一般工作原理(圖1),如下:
其工作流程為:
數(shù)據(jù)收割:從各個(gè)不同數(shù)據(jù)源收割數(shù)據(jù),收割的方式可以通過(guò)導(dǎo)入導(dǎo)出的方式,也可以通過(guò)OAI協(xié)議方式。從其工作原理可知,下一代圖書(shū)館界面產(chǎn)品的一個(gè)重要的設(shè)計(jì)考慮,即數(shù)據(jù)來(lái)源的多元化。
數(shù)據(jù)處理:對(duì)收割的數(shù)據(jù)字段進(jìn)行XM L結(jié)構(gòu)化處理、內(nèi)容增強(qiáng)(如增加書(shū)封、網(wǎng)絡(luò)摘要、書(shū)評(píng)、外部鏈接配置等)等操作。
索引:對(duì)處理完畢的數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行關(guān)鍵詞索引,如對(duì)題名、主題詞、作者、出版社等進(jìn)行索引。
用戶界面:用戶通過(guò)一個(gè)較為簡(jiǎn)潔的界面進(jìn)行檢索。以Encore和Scriblio的檢索結(jié)果集頁(yè)面為例(如圖2、3),其特點(diǎn)是對(duì)檢索結(jié)果進(jìn)行相關(guān)度排序、內(nèi)容增強(qiáng)、結(jié)果聚類、分面導(dǎo)航和增加導(dǎo)覽項(xiàng)等進(jìn)行功能和界面的可視化設(shè)計(jì),在精確定位資源的同時(shí)引導(dǎo)用戶發(fā)現(xiàn)和探索新的資源。
圖3 下一代圖書(shū)館界面開(kāi)源軟件Scriblio的檢索結(jié)果頁(yè)[1]
2008年4月以來(lái),北京大學(xué)圖書(shū)館在部署和測(cè)試下一代圖書(shū)館界面方面進(jìn)行了一系列試驗(yàn)[10]。從遇到的挑戰(zhàn)和測(cè)試反饋的問(wèn)題來(lái)看,圖書(shū)館在部署下一代圖書(shū)館界面時(shí)應(yīng)在如下四個(gè)方面進(jìn)行重點(diǎn)考察。
終端用戶界面的設(shè)計(jì)至為關(guān)鍵,它直接決定用戶從視覺(jué)角度感性評(píng)價(jià)界面的友好性。界面設(shè)計(jì)包括檢索界面設(shè)計(jì)、結(jié)果集界面設(shè)計(jì)以及單條記錄界面設(shè)計(jì)三個(gè)方面。終端用戶界面設(shè)計(jì)并非簡(jiǎn)單地按照?qǐng)D書(shū)館的喜好來(lái)定制是否設(shè)計(jì)為“簡(jiǎn)潔如Google搜索界面”的模式,其背后是一個(gè)龐大而復(fù)雜的資源組織與管理理念的框架,包括如何有效揭示圖書(shū)館館藏資源、如何便捷定位到所需資源、如何引導(dǎo)用戶發(fā)現(xiàn)新的資源,同時(shí)還要考慮與產(chǎn)品本身的功能和特性的最佳結(jié)合,以及如何在終端用戶與圖書(shū)館專業(yè)人員使用習(xí)慣之間進(jìn)行平衡[11]。北京大學(xué)圖書(shū)館在終端用戶界面設(shè)計(jì)方面收到來(lái)自不同人員的多樣化的意見(jiàn)和建議。另外,從上海交通大學(xué)圖書(shū)館部署下一代檢索界面的經(jīng)驗(yàn),也可以看出設(shè)計(jì)終端用戶界面的重要性[12]。
下一代圖書(shū)館界面可整合幾乎所有的館藏資源,提供一站式檢索和分面導(dǎo)航,因此在部署時(shí)需要考慮的問(wèn)題:一是是否所有已有的數(shù)據(jù)都有可能被整合?也就是能否接納不同結(jié)構(gòu)的數(shù)據(jù);二是未來(lái)的增量數(shù)據(jù)能否被自動(dòng)收割;三是對(duì)來(lái)源不同的數(shù)據(jù)是否能夠進(jìn)行有效的查重、合并,由于檢索范圍的擴(kuò)大,紙本圖書(shū)、電子資源之間的重復(fù)度大大提高,對(duì)所有數(shù)據(jù)作查重、合并之類的優(yōu)化處理,也是一個(gè)非常重要的方面。
北京大學(xué)圖書(shū)館在試驗(yàn)中,嘗試將古文獻(xiàn)資源、北大名師特藏、民國(guó)報(bào)刊特藏、多媒體資源(包括北大講座等)等數(shù)字特藏和館藏書(shū)目數(shù)據(jù)整合在一起進(jìn)行揭示。不同來(lái)源的數(shù)據(jù)格式不一:古籍?dāng)?shù)據(jù)是以古籍元數(shù)據(jù)著錄規(guī)則著錄的ISO2709格式數(shù)據(jù)、“北大名師”是自建的ACCESS數(shù)據(jù)庫(kù)、民國(guó)報(bào)刊和多媒體資源是XML結(jié)構(gòu)的數(shù)據(jù),館藏書(shū)目是 USMARC和CNMARC數(shù)據(jù)。在進(jìn)行下一代圖書(shū)館界面的部署時(shí),首先需要系統(tǒng)能夠?qū)⒁延械馁Y源整合在一起,其次,要考慮各個(gè)數(shù)據(jù)系統(tǒng)未來(lái)的增量數(shù)據(jù)同步更新的問(wèn)題。可以想見(jiàn),如果全部更新都需要系統(tǒng)管理員手工導(dǎo)入導(dǎo)出,會(huì)增加很大工作量和工作負(fù)擔(dān)。
應(yīng)用系統(tǒng)的多樣化所帶來(lái)的不同系統(tǒng)商的系統(tǒng)之間的兼容一直是圖書(shū)館所面臨的一個(gè)問(wèn)題,在進(jìn)行下一代圖書(shū)館界面產(chǎn)品的部署時(shí)也同樣無(wú)法回避。這樣,下一代圖書(shū)館界面與各異構(gòu)系統(tǒng)之間的整合和接口處理就尤為重要。從北大圖書(shū)館部署和測(cè)試的經(jīng)驗(yàn)來(lái)看,除了與統(tǒng)一認(rèn)證、聯(lián)邦檢索等系統(tǒng)的整合外,與圖書(shū)館自動(dòng)化集成管理系統(tǒng)的整合是非常關(guān)鍵的一環(huán),涉及三個(gè)非常重要的方面:(1)館藏書(shū)目數(shù)據(jù)增量的處理,即對(duì)書(shū)目數(shù)據(jù)增、刪、改的同步更新;(2)館藏實(shí)時(shí)流通信息的獲取,特別是涉及到期刊合訂本實(shí)時(shí)信息的獲取和處理;(3)讀者借閱狀態(tài)信息的獲取和聯(lián)動(dòng),比如實(shí)時(shí)反映讀者能否預(yù)約、續(xù)借等操作。
解決前面三個(gè)問(wèn)題后,最后一個(gè)重要環(huán)節(jié)是在系統(tǒng)整合與數(shù)據(jù)同步基礎(chǔ)上,對(duì)下一代圖書(shū)館界面產(chǎn)品功能特性的充分發(fā)揮。以商業(yè)產(chǎn)品 Primo、Encore、AquaBrouser、Endeca和 WorldCat Local為例[6],各個(gè)產(chǎn)品的功能特性,系統(tǒng)的開(kāi)放性、靈活性等各有千秋,而圖書(shū)館對(duì)于產(chǎn)品功能和性能的認(rèn)識(shí)、挖掘和應(yīng)用,更是決定其應(yīng)用的效率和效果的關(guān)鍵所在。
以上四個(gè)方面可以作為圖書(shū)館對(duì)下一代圖書(shū)館界面產(chǎn)品進(jìn)行評(píng)估、選型和部署應(yīng)用時(shí)的參考要點(diǎn)。
下一代圖書(shū)館界面是圖書(shū)館整合全部館藏資源,并進(jìn)行統(tǒng)一揭示與調(diào)度的一個(gè)非常值得關(guān)注的產(chǎn)品。雖然傳統(tǒng)OPAC在界面設(shè)計(jì)和功能改進(jìn)后與下一代圖書(shū)館界面有諸多相似之處,但改進(jìn)后的所謂OPAC2.0遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能替代下一代圖書(shū)館界面。下一代圖書(shū)館界面在擴(kuò)展檢索涵蓋范圍、引導(dǎo)發(fā)現(xiàn)、發(fā)現(xiàn)并獲取等方面的創(chuàng)新功能使其成為值得圖書(shū)館在未來(lái)一段時(shí)間重點(diǎn)關(guān)注的應(yīng)用系統(tǒng)之一。
從北京大學(xué)圖書(shū)館對(duì)下一代圖書(shū)館界面的探索與實(shí)踐中發(fā)現(xiàn),圖書(shū)館在下一代圖書(shū)館界面產(chǎn)品選型和部署中尤應(yīng)注意與既有資源和系統(tǒng)的整合、終端用戶界面設(shè)計(jì)以及本地化功能定制等方面。
1 香港科技大學(xué)圖書(shū)館試驗(yàn)系統(tǒng).[2010-01-29].http://catalog.ust.hk/catalog/smartcat.php
2 Karen G.Schneider.How OPACs Such,Part 1:Relevance Rank(Or the Lack of It).2006-03-13.[2010-01-28].http://www.techsource.ala.org/blog/2006/03/how-opacs-suck-part-1-relevance-rank-or-the-lack-of-it.html
3 Karen G.Schneider.How OPACs Such,Part 2:T he Checklist of Shame.2006-04-03.[2010-01-28].http://www.techsource.ala.org/blog/2006/04/how-opacs-suck-part-2-the-checklist-of-shame.html
4 Karen G.Schneider.How OPACs Such,Part 3:the Big Picture.2006-05-20.[2010-01-28].http://www.alatechsource.org/blog/2006/05/how-opacs-suck-part-3-the-big-picture.html
5 Marshall Breeding.Thinking About Your Nex t OPAC.Computers in Libraries,2007(4)
6 Marshall Breeding.Next-Generation Library Catalogs.ALA T echSource,July 2007
7 Innovative公司網(wǎng)址.[2010-2-6].http://www.iii.com/products/discovery.shtml
8 Ex Libris公司網(wǎng)址.[2010-2-6].http://www.exlibris.com.cn/index.asp
9 Encore產(chǎn)品香港中文大學(xué)圖書(shū)館訪問(wèn)地址.[2010-1-29].http://www.lib.cuhk.edu.hk/,
10 朱本軍,聶華.利用開(kāi)源軟件Scriblio搭建下一代圖書(shū)館界面低成本實(shí)現(xiàn)一站式全文檢索.中國(guó)網(wǎng)絡(luò)教育,2009(12):56-57
11 Online Catalogs:What Users and Librarians Want.An OCLC Report:2009.Published:OCLC Online Computer Library Center,Inc.[2010-01-29].http://www.oclc.org/us/en/reports/onlinecatalog s/fullreport.pdf
12 潘衛(wèi).Primo實(shí)施與應(yīng)用.2009年11月17日 Ex Libris公司大中華區(qū)年會(huì)發(fā)言