程艷霞，彭王城

(武漢理工大學管理學院，湖北武漢 430070)

近幾年來，湖北省以大型國有企業(yè)為重點，以資本市場為手段，穩(wěn)步推進國有經(jīng)濟戰(zhàn)略性調整，進一步提升湖北經(jīng)濟發(fā)展的質量和市場競爭力。在金融危機的背景下，面對全球和我國東部產(chǎn)業(yè)轉移的大勢，湖北省承接產(chǎn)業(yè)轉移，加快產(chǎn)業(yè)升級，促進中部崛起是促進中國區(qū)域經(jīng)濟協(xié)調發(fā)展的重大戰(zhàn)略舉措。

1 研究回顧與概念界定

在關于產(chǎn)業(yè)升級的研究中，學者們普遍認為產(chǎn)業(yè)升級是產(chǎn)業(yè)由低技術水平、低附加值狀態(tài)向高技術水平、高附加值狀態(tài)轉化的過程。PORTER認為，要保證集群在從事貿易中對勞動和資本的收益獲得競爭力的最佳辦法就是升級，即制造更好的產(chǎn)品、更有效率地生產(chǎn)，或移動到更具技能的環(huán)節(jié)［1］。GEREFFI將產(chǎn)業(yè)升級分為4個層次:一是產(chǎn)品的升級，指同類產(chǎn)品由簡單到復雜;二是經(jīng)濟活動的升級，包括不斷提升的設計、生產(chǎn)和營銷能力;三是部門內部的升級，包括從最終環(huán)節(jié)的制造到更高價值產(chǎn)品和服務的生產(chǎn)以及供應鏈的前向和后向聯(lián)系;四是部門間的升級，指從低價值、勞動密集型產(chǎn)業(yè)到資本和技術密集型產(chǎn)業(yè)［2］。ERNST以臺灣新竹工業(yè)園的PC產(chǎn)業(yè)集群為例，研究了臺灣的電子設備供應商如何從為全球價值鏈中的主導企業(yè)提供OEM，到延伸至從概念設計到模塊化生產(chǎn)的ODM，直至最終創(chuàng)造自有品牌的OBM，這對于發(fā)展中國家具有非常重要的借鑒意義［3］。HUMPHREY和SCHMITZ提出了更為具體的由低級到高級的4種升級類型:工藝升級、產(chǎn)品升級、功能升級和跨鏈條升級［4］。BAZAN等研究了巴西Sinos Valley地區(qū)鞋產(chǎn)業(yè)集群，結果表明嵌入不同的全球價值鏈升級方式有區(qū)別［5］。POON則認為產(chǎn)業(yè)升級就是制造商成功地從生產(chǎn)勞動密集型低價值產(chǎn)品向生產(chǎn)更高價值的資本或技術密集型產(chǎn)品這樣一種經(jīng)濟角色轉移過程。

我國在產(chǎn)業(yè)升級理論研究方面起步較晚，理論界從20世紀80年代中后期才開始關注產(chǎn)業(yè)結構問題。周振華認為產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化包含產(chǎn)業(yè)結構的高度化和合理化兩個主要內容［6］。黃繼忠將產(chǎn)業(yè)結構高效化作為產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化的首要內容，并與高度化、合理化共同構成產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化的完整內容［7］。文嫮、曾剛研究了嵌入全球價值鏈的地方建筑陶瓷產(chǎn)業(yè)集群及其升級問題，分析中國建筑陶瓷產(chǎn)業(yè)在全球價值鏈上的地位及其升級的可能途徑［8］。梅麗霞以嵌入全球價值鏈的我國制造業(yè)集群為例，論證了我國制造業(yè)集群的兩條升級道路［9］。

產(chǎn)業(yè)升級是在既定的國內外宏觀經(jīng)濟環(huán)境和區(qū)域資源條件下，根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的內在要求和產(chǎn)業(yè)結構演進的一般規(guī)律，采取一系列行之有效的措施，合理配置現(xiàn)有資源，不斷提高產(chǎn)業(yè)的結構層次、技術水平和產(chǎn)品價值，以保障區(qū)域經(jīng)濟和國民經(jīng)濟長期持續(xù)增長的一種經(jīng)濟活動。產(chǎn)業(yè)升級的核心內容是產(chǎn)業(yè)結構的升級，主要包括兩種資源配置形式:一是在等量資本取得等量利潤的導向下，資源在國民經(jīng)濟各產(chǎn)業(yè)之間的移動;二是在競爭導向下，資源在同一產(chǎn)業(yè)內部從低效率企業(yè)向高效率企業(yè)移動。

目前對產(chǎn)業(yè)升級的評價理論沒有跳出從產(chǎn)業(yè)升級本身看問題，相關評價指標也無法概括產(chǎn)業(yè)升級的全貌。而關于產(chǎn)業(yè)升級能力方面評價方法的研究，也較少有學者涉及。影響產(chǎn)業(yè)升級的因素很多，既有定性的，也有定量的，筆者選擇模糊綜合評價的方法對湖北省產(chǎn)業(yè)升級能力進行評價。

2 湖北省產(chǎn)業(yè)升級現(xiàn)狀分析

2.1 產(chǎn)業(yè)結構升級

產(chǎn)業(yè)結構是產(chǎn)業(yè)間各種經(jīng)濟要素的數(shù)量比例關系和質量協(xié)調關系［10］。產(chǎn)業(yè)結構升級主要是指三大產(chǎn)業(yè)的結構升級，即隨著國民經(jīng)濟的發(fā)展，資源依次向第一、二、三產(chǎn)業(yè)轉移，促使產(chǎn)業(yè)由低層次向高層次的轉換過程，它不僅包括產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出結構，而且包括產(chǎn)業(yè)結構的合理化。產(chǎn)業(yè)結構升級是產(chǎn)業(yè)升級的核心內容和本質要求。湖北省三大產(chǎn)業(yè)結構的變化趨勢如圖1所示，數(shù)據(jù)來源于湖北省2001～2008年全省國民經(jīng)濟和社會發(fā)展統(tǒng)計公報。

圖1 湖北省三大產(chǎn)業(yè)結構變化趨勢

從統(tǒng)計公報可知，2001～2008年湖北省GDP逐年增長，保持10%的增長速度。2008年的GDP是2001年的2.43倍。產(chǎn)業(yè)結構呈現(xiàn)出“二三一”結構模式，三大產(chǎn)業(yè)順序與全國一致。從總體趨勢上看，第一產(chǎn)業(yè)比例在徘徊中下降，第二產(chǎn)業(yè)比例逐年下降，第三產(chǎn)業(yè)比例穩(wěn)步上升。從以上數(shù)據(jù)可知，湖北省三大產(chǎn)業(yè)比例日趨合理，但第三產(chǎn)業(yè)比例相對偏低。主要原因在于湖北省既是一個農業(yè)大省，又是一個工業(yè)基礎雄厚的省份，國有大中型工業(yè)企業(yè)較為集中。這種區(qū)域資源的配置使第三產(chǎn)業(yè)的比例相對于第一、二產(chǎn)業(yè)較低。湖北省良好的工業(yè)基礎為產(chǎn)業(yè)升級建立了平臺，但相對滯后的第三產(chǎn)業(yè)卻使產(chǎn)業(yè)升級的速度相對緩慢。

2.2 技術結構升級

技術結構一般指具體技術系統(tǒng)的存在方式或構成方式，即構成技術系統(tǒng)的要素結合成該技術系統(tǒng)的內在方式。技術結構的升級主要是指技術的結構方式或構成方式的演進與變化［11］。技術結構升級是產(chǎn)業(yè)升級的內在動因和必要條件。

2.2.1 技術開發(fā)

技術開發(fā)是技術結構升級的首要條件。技術結構升級的本質是先進技術取代(或改造)相對落后的技術，技術開發(fā)的程度和水平同技術結構升級的幅度和速度間存在著正相關的關系。2004～2007年湖北省科技成果的總量呈上升趨勢，其中應用開發(fā)研究增幅較大，企業(yè)的研究成果增幅較大。近幾年來，湖北省科技開發(fā)的投入增幅較大，科技成果增長也較為迅速，為技術結構的升級奠定了堅實的基礎。

2.2.2 技術轉化

技術轉化是技術結構升級的直接動因。2002～2006年湖北省技術引進和消化吸收經(jīng)費支出呈下降趨勢，技術引進經(jīng)費支出從占東部比例的0.8%下降到0.3%，占全國的比例從0.6%下降到0.3%;技術改造經(jīng)費呈上升趨勢，與東部和全國的趨勢基本一致，技術改造經(jīng)費支出占東部的比例從2.7%上升到4.3%，占全國的比例從1.7%上升到2.7%，技術改造經(jīng)費支出提升較快;消化吸收經(jīng)費支出占東部的比例從2.8%下降到2.3%，占全國的比例從2.3%下降到2.1%。以上數(shù)據(jù)顯示:近幾年來，湖北省技術改造經(jīng)費提升較快，表明技術改造需求旺盛，技術創(chuàng)新與引進日益受到重視。但湖北省受多個因素制約影響，科技大省的作用沒有充分發(fā)揮，技術成果轉化為生產(chǎn)力的能力有待進一步提升。

2.2.3 物質載體

高技術企業(yè)是技術結構升級的物質載體。只有不斷地進行技術結構升級，才能使其具有持續(xù)的競爭優(yōu)勢和進一步發(fā)展壯大。2002～2007年湖北省高技術產(chǎn)業(yè)規(guī)模持續(xù)增長，從286.09億增長到695.64億，但產(chǎn)值占全國的比例卻呈下降趨勢，從1.89%下降到1.38%;高技術產(chǎn)業(yè)規(guī)模以上企業(yè)增加值呈上升趨勢，從92.97億增長到301.01億，企業(yè)增加值率占全國的比例也呈上升趨勢，從32.5%增長到43.27%。以上數(shù)據(jù)顯示:近年來，湖北省高新技術企業(yè)發(fā)展迅速，成為技術結構升級的重要推動力量。但由于缺乏強勢企業(yè)支撐和帶動性強的大項目，導致湖北省高技術產(chǎn)業(yè)的總產(chǎn)值在全國所占的比例偏小，產(chǎn)業(yè)發(fā)展后勁不足，制約技術結構升級。

2.3 產(chǎn)品結構升級

產(chǎn)品結構升級是指調整產(chǎn)品之間質的組合與量的比例關系，從而建立起合理、優(yōu)化的產(chǎn)品結構。產(chǎn)品結構升級是產(chǎn)業(yè)升級的外在拉力和充分條件。它不僅包括產(chǎn)品的技術結構和品種結構，還包括產(chǎn)品的進出口結構。

2.3.1 新產(chǎn)品情況

新產(chǎn)品開發(fā)是產(chǎn)品結構升級的直接推力，產(chǎn)值和業(yè)務收入的增加是產(chǎn)品結構升級的拉力。2002～2006年湖北省新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費支出從21911萬元增長到97649萬元、產(chǎn)值從91698萬元增長到628376萬元，主營業(yè)務收入從80038萬元增長到635522萬元，以上3項均呈上升趨勢。從以上數(shù)據(jù)可以看出，湖北省新產(chǎn)品產(chǎn)值穩(wěn)步提升，企業(yè)經(jīng)濟效益逐步改善，新產(chǎn)品開發(fā)日益受到企業(yè)重視。但湖北省創(chuàng)新能力仍需不斷加強，對新產(chǎn)品的開發(fā)和投入應該進一步增加。

2.3.2 高技術產(chǎn)品進出口

產(chǎn)品進出口結構的變化是產(chǎn)品結構升級的直接反映和必然結果。2002～2007年高技術產(chǎn)品進出口總額穩(wěn)步增長，從4.92億美元增長到24.75億美元，占全國的比例也呈上升趨勢，從0.33%增長到0.39%;并且高技術產(chǎn)品出口額的增幅大于進口額的增幅，出口額占全國份額比例的增幅也大于進口額的增幅。從以上數(shù)據(jù)可以看出，高新術產(chǎn)品進出口均呈快速增長態(tài)勢，高技術產(chǎn)品出口比進口增長迅速，表明湖北省進出口產(chǎn)品結構逐步優(yōu)化，出口產(chǎn)品質量穩(wěn)步提升，出口產(chǎn)品技術含量和附加值也逐步提高。

3 實證分析及評價

3.1 產(chǎn)業(yè)升級能力評價指標體系

湖北省產(chǎn)業(yè)升級能力評價指標體系是由一級指標、二級指標和三級指標構成的層疊體系:三級指標層反映準則層的具體內容，由各單項指標組成;一級指標層由反映湖北省產(chǎn)業(yè)升級能力的三大重要部分組成，即產(chǎn)業(yè)結構指標、技術結構指標和產(chǎn)品結構指標。湖北省產(chǎn)業(yè)升級能力評價指標體系的構成如表1所示。

表1 湖北省產(chǎn)業(yè)升級能力評價指標體系

3.2 模型介紹

設評價集 Y={Y1，Y2，Y3};Y1={Y11，Y12，Y13};Y11={Y111，Y112};Y12={Y121，Y122};Y13={Y131，Y132};Y2={Y21，Y22，Y23};Y21={Y211，Y212};Y22={Y221，Y222};Y23={Y231，Y232};Y3={Y31，Y32};Y31={Y311，Y312};Y32={Y321，Y322}。湖北省產(chǎn)業(yè)升級能力評價的等級集 V={V1，V2，V3，V4}={優(yōu)，良，中，差}，其評語和區(qū)間見表2。

表2 評價評語集的評語和區(qū)間

記 aijk是 Yijk對 Yij的權重，且 Aij= (aij1，aij2，aij3，aijk);Yij對 Yi的權重為 aij，且 Ai=(a1，a2，…，ai)。記 Yijk對 V 的隸屬向量 Rijk=(rijk1，rijk2，rijk3，rijk4)，其中，rijkh=Vijkh/n(h=1，2，3，4)，n 為參評專家人數(shù)，在8～20之間;Vijkh是參評專家中認為指標Yijk屬于Vh等級的專家的人數(shù)。評判隸屬矩陣Rij為:

二級模糊綜合評判。根據(jù)一級模糊綜合評判結果，可得評判隸屬矩陣 Ri= ［Bi1，Bi2，…，Bij］T，可表示為:

3.3 模型應用

結合湖北產(chǎn)業(yè)升級的實際情況，本項目組邀請專家對各因素的打分如表3所示。

表3 湖北省產(chǎn)業(yè)升級能力評價指標分值

通過德爾菲法得出各指標權重:A=(0.3，0.4，0.3);A1=(0.4，0.4，0.2);A2=(0.3，0.4，0.3);A3=(0.55，0.45);A11=(0.6，0.4);A12=(0.55，0.45);A13=(0.65，0.35);A21=(0.45，0.55);A22=(0.35，0.65);A23=(0.45，0.55);A31=(0.55，0.45);A32=(0.4，0.6)。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，可得出:

一級模糊綜合評判。經(jīng)計算并歸一化后，得:B11=A11eR11=(0.23，0.22，0.37，0.18);B12=A12eR12=(0.25，0.40，0.21，0.05);B13=A13e R13=(0.27，0.42，0.24，0.08);B21=A21eR21=(0.43，0.42，0.05，0.10);B22=A22eR22=(0.38，0.37，0.18，0.07);B23=A23eR23=(0.10，0.25，0.48，0.17);B31=A31eR31=(0.32，0.33，0.33，0.02);B32=A32eR32=(0.53，0.33，0.18，0.02)。據(jù)此可得 R1，R2和 R3:

二級模糊綜合評判。經(jīng)計算并歸一化后，得:B1=A1eR1=(0.25，0.33，0.28，0.11);B2=A2eR2=(0.31，0.35，0.23，0.11);B3=A3eR3=(0.41，0.33，0.26，0.20)。

三級模糊綜合評判。總評判結果B=AeR=(0.28，0.34，0.25，0.14)。將評判集 V 中各元素量化后最終得到評判結果為BVT=81.56。最終評判結果(81.56)介于75～85之間，因此可知湖北省產(chǎn)業(yè)升級能力較強。

4 建議

(1)制定區(qū)域戰(zhàn)略規(guī)劃，明確重點發(fā)展產(chǎn)業(yè)。湖北省政府可以通過全盤規(guī)劃，確定全省的產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，同時確定產(chǎn)業(yè)發(fā)展的指導目錄和戰(zhàn)略性舉措，調整和優(yōu)化中小企業(yè)群的產(chǎn)業(yè)組織結構，研究實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級的路徑，引導中小企業(yè)主動采用集群式發(fā)展方式，并同步實現(xiàn)當?shù)禺a(chǎn)業(yè)結構的調整和升級。

(2)梯度承接產(chǎn)業(yè)轉移，促進產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級。湖北省的承接產(chǎn)業(yè)轉移政策應該與產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃相一致，同時還應該強調產(chǎn)業(yè)轉移承接平臺建設，并將產(chǎn)業(yè)轉移和產(chǎn)業(yè)升級緊密結合。另外建立承接產(chǎn)業(yè)轉移專項資金，實施各項扶持政策。

(3)加強集群科技創(chuàng)新，搭建科技創(chuàng)新網(wǎng)絡。湖北應編織中小企業(yè)、科研院所、大專院校和研發(fā)中心等于一體的科技創(chuàng)新網(wǎng)絡，并充分發(fā)揮企業(yè)集群中的技術共享和促進效應。搭建中小企業(yè)群與科研院所、大專院校合作的橋梁，利用高等院校、科研院所、研發(fā)中心的人才和技術優(yōu)勢增強企業(yè)群的創(chuàng)新能力，實現(xiàn)企業(yè)群的產(chǎn)業(yè)升級，從而帶動整個湖北省的產(chǎn)業(yè)升級。

(4)逐步擴大對外開放，發(fā)揮城市圈龍頭作用。湖北省應該進一步完善擴大開放的戰(zhàn)略布局，充分發(fā)揮武漢城市圈在全省開放中的龍頭作用，推進宜昌、襄樊兩個省域副中心城市擴大開放和加快發(fā)展。同時，將優(yōu)化進出口商品結構，促進加工貿易升級;積極發(fā)展服務貿易，做大做強國際服務外包。

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