馮偉杰 魏 磊 對外經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué)

從2000年11月，在第四次中國-東盟領(lǐng)導(dǎo)人會議上，中國政府首次提出建立中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)的構(gòu)想。到2009年8月15日第八次中國—東盟經(jīng)貿(mào)部長會議上簽署中國—東盟自貿(mào)區(qū)《投資協(xié)議》，中國與東盟之間的區(qū)域經(jīng)濟合作一直在有條不紊的順利進(jìn)行。擁有19億人口和6萬億美元國內(nèi)生產(chǎn)總值的中國和東盟建立自貿(mào)區(qū)為雙方帶來了經(jīng)濟、政治、外交等多方面的綜合利益。也為東亞、亞洲、亞太地區(qū)乃至全球經(jīng)濟的繁榮穩(wěn)定做出了突出貢獻(xiàn)。不過在中國與東盟區(qū)域合作的過程中也存在一些問題，歸納起來主要有以下幾點。

一、中國與東盟區(qū)域合作經(jīng)濟合作中存在的問題

（一）區(qū)域合作的動力來源問題：政治主導(dǎo)下的經(jīng)濟驅(qū)動

中國與東盟之間的區(qū)域合作，究竟在多大成分上是出于經(jīng)濟考慮的，如何平衡經(jīng)濟與政治、外交利益是中國與東盟區(qū)域合作需要解決的一個問題。從雙方之間的經(jīng)濟競爭性與互補性來看，中國經(jīng)濟和貿(mào)易的快速發(fā)展，使東盟擔(dān)心失去自身在勞動密集型產(chǎn)品的國際市場份額。以新加坡為例，中國相當(dāng)大一部分勞動密集型產(chǎn)品出口是在香港和中國臺灣地區(qū)再加工制造的（該類產(chǎn)品結(jié)構(gòu)與新加坡極為類似）。

中國與東盟單個國家的制造業(yè)結(jié)構(gòu)和發(fā)展水平存在差異，如果與整個東盟相比，雙方的制造業(yè)結(jié)構(gòu)非常相似。機電設(shè)備是中國和東盟中發(fā)達(dá)成員最大的制造業(yè)產(chǎn)業(yè)，服裝、制鞋等輕工業(yè)產(chǎn)品則是東盟中發(fā)展相對滯后的新成員國的主要制造業(yè)。原有的東盟發(fā)達(dá)成員在資本密集型制造業(yè)領(lǐng)域與中國競爭，新加入的成員在勞動密集型制造業(yè)方面與中國競爭。東盟的中等發(fā)展水平的成員無論是勞動密集型還是資本密集型制造業(yè)都與中國存在競爭關(guān)系。這種競爭集中體現(xiàn)在對國際出口市場的爭奪上。因為中國與歐盟各成員均無一例外的高度依賴美國、歐盟以及日本等主要發(fā)達(dá)經(jīng)濟體的市場。

（二）區(qū)域合作的主導(dǎo)權(quán)問題：中國主動但不主導(dǎo)

1.東盟牢牢把握住區(qū)域合作的主導(dǎo)權(quán)。東盟國家由于市場狹小，需要與中國進(jìn)行合作，借助中國龐大的市場，實現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟資源的整合。東盟通過巧妙而穩(wěn)妥的策略，利用其對別國不具威脅性的優(yōu)勢和自身一體化的經(jīng)驗，贏得了大國的信任，掌握了東亞經(jīng)濟一體化的主導(dǎo)權(quán)。東盟采取“同心圓”戰(zhàn)略（“concentric”strategy），將主要大國整合在一起。以東盟經(jīng)濟體位中心，以幾個并行的“10+1”機制為第一環(huán)繞，“1”包括與中國、日本、韓國、印度、俄羅斯和澳大利亞。第二個環(huán)形是10+3。東亞峰會是第三個環(huán)形，包括10+3+澳大利亞、新西蘭、印度和俄羅斯。

圖1 東盟的一體化戰(zhàn)略（同心圓戰(zhàn)略）

2.東盟立足東亞意在亞太區(qū)域整合。從東盟的戰(zhàn)略布局可以看出，東盟不僅是想主導(dǎo)東亞經(jīng)濟一體化進(jìn)程，其長遠(yuǎn)意圖是為自身在亞洲和亞太一體化進(jìn)程中發(fā)揮主導(dǎo)作用積累經(jīng)濟、政治和外交資本。

就現(xiàn)實而言，東盟所設(shè)計的一體化機制特別靈活，10+1、10+3之中的1和3是靈活多變的，而且是根據(jù)戰(zhàn)略需要自由組合，在適當(dāng)?shù)臅r候甚至有計劃有步驟的增加區(qū)域經(jīng)濟合作對象。東盟主導(dǎo)的這一套機制有可能成為未來東亞區(qū)域合作，甚至亞洲經(jīng)濟合作，乃至整個亞太區(qū)域一體化的（包括印度、澳大利亞、新西蘭、美國等）的版本。東盟已經(jīng)被推到了東亞和亞洲區(qū)域經(jīng)濟一體化之車的主駕駛位置上，并將長期發(fā)揮主導(dǎo)作用。從東亞和亞洲的現(xiàn)實來看，由東盟主導(dǎo)區(qū)域一體化進(jìn)程，無論從哪方面來看，都是一種合適的選擇。

（三）中國與東盟合作中的大國博弈

1.東盟為主導(dǎo)的東亞區(qū)域一體化，已經(jīng)成為大國之間角力的一個重要平臺。東亞的地緣政治因素決定了其對整個亞洲和亞太地區(qū)的影響力，所以，在美國、日本等亞太大國紛紛融入開始博弈的時候，大國之間的戰(zhàn)略較量和利益平衡成為中國必須面對的問題。

2.東盟的困境是既擔(dān)心被卷入大國的實力游戲之中又需要借力打力?！皷|盟各國希望日本能在美國與日益崛起的中國之間,發(fā)揮平衡器的作用。不過東南亞各國也擔(dān)心自己被卷入大國的實力游戲之中?！睎|盟各國的普遍心態(tài)是：如果中日關(guān)系得不到根本改善，那么東南亞各國對夾在中日這兩個國家之間的這種擔(dān)心就不會消除。此次日本民主黨選舉獲勝，鳩山由紀(jì)夫提出了創(chuàng)設(shè)“東亞共同體”等重視亞洲的設(shè)想。

3.歐盟緊隨美日等大國之后，迅速推進(jìn)與東盟的FTA談判。在美國、中國和日本等大國紛紛與東盟簽署或者準(zhǔn)備談判FTA的背景下，歐盟恐怕自己被排除在東亞事務(wù)以外。為了確保在東南亞、東亞乃至整個亞洲的利益，歐盟開始與東盟接觸商談 FTA問題。2007年4月,歐盟各成員國正式授權(quán)歐盟委員會與印度、韓國和東盟進(jìn)行自由貿(mào)易協(xié)議談判。2007年5月,歐盟貿(mào)易委員會與東盟經(jīng)濟部長會議同意啟動雙方的FTA談判。并且于2007年7月雙方進(jìn)行了首輪自由貿(mào)易區(qū)（AEFTA），探討了自由貿(mào)易協(xié)定的總體構(gòu)架。隨后歐盟與東盟之間的FTA談判進(jìn)程加快，2007年11月22日,歐盟與東盟建立對話關(guān)系 30周年紀(jì)念峰會發(fā)表了聯(lián)合宣言，提出在“區(qū)域?qū)^(qū)域”方式的基礎(chǔ)上迅速推進(jìn)歐盟與東盟的自由貿(mào)易區(qū)談判,擴大經(jīng)濟聯(lián)系,在更深入貿(mào)易和投資自由化、便利化的過程中注重東盟各個國家的不同發(fā)展水平和能力差異。這兩大區(qū)域進(jìn)行FTA談判的原因是多方面的，既有經(jīng)濟方面的考慮、又有政治、外交和地緣因素的考慮。對歐盟來說，要想保持其全球主要參與者的地位，就需要通過加強與東盟的聯(lián)系深入到東亞這一世界經(jīng)濟新興區(qū)域?？紤]到東盟在 2050年以前可能成為世界上最大的出口區(qū)域，歐盟已經(jīng)將東盟作為區(qū)域一體化的重要戰(zhàn)略對象。東盟是歐盟重要的市場，世界經(jīng)濟的中心正在向亞太地區(qū)轉(zhuǎn)移，在全球區(qū)域經(jīng)濟一體化迅速發(fā)展的背景下，歐盟與東盟之間建立FTA對雙方來說都將會是有利的，但是歐盟與東盟實力相差懸殊，F(xiàn)TA談判呈現(xiàn)出不對稱的狀態(tài)。

（四）中國與東盟合作中的區(qū)域整合問題

1.中國和東盟的政治經(jīng)濟關(guān)系的密切，也成為東亞整合的契機。東盟自身也知道，單純的東南亞區(qū)域很難實現(xiàn)區(qū)域一體化的效果，對中日韓的區(qū)域整合，蘊含著東亞乃至亞洲的區(qū)域整合意圖，甚至整個亞太地區(qū)的整合都在進(jìn)行之中。澳大利亞、美國等國家與東盟的區(qū)域合作加強就是一個明顯的信號。中國和東盟的政治經(jīng)濟關(guān)系的密切，也成為東亞整合的契機。

2.中國與東盟在東亞合作的模式上存在分歧。在具體的整合方式上存在分析，就東亞合作模式而言，中國傾向于10+3的整體合作模式，也就是由東盟與中日韓共同推進(jìn)東亞區(qū)域整合。但是，東盟顯然將目光投向的更遠(yuǎn)，希望采取10+6（中、日、韓加上印度、澳大利亞和新西蘭，必要的時候引入美國，變?yōu)?0+7）的模式進(jìn)行整個亞太的整合。因為東盟的目標(biāo)是整個亞洲和亞太地區(qū)的整合，這從其FTA戰(zhàn)略實施進(jìn)程中可以看出來，2009年8月16日第41屆東盟經(jīng)濟部長會議上，東盟與中國簽訂《投資協(xié)定》，與印度簽署《貨物貿(mào)易協(xié)定》。而在此之前東盟已經(jīng)完成了和日本、韓國、澳大利亞、新西蘭在內(nèi)的亞太國家的FTA談判，如今東盟的一體化觸角已經(jīng)延伸到更遠(yuǎn)的印度。東盟就是利用自身設(shè)計的合作機制，試圖將印度、澳大利亞和新西蘭納入其中，來推動亞太區(qū)域的整合，由于擔(dān)心中國的影響力過于強大，10+6模式得到了日本的支持。日本希望印度進(jìn)入合作框架，借以平衡中國。而且，美國國務(wù)卿希拉里2009年7月代表美國政府與東盟簽署了《東南亞友好合作條約》。而該條約則是加入東亞峰會的條件之一。一旦美國介入東亞峰會形成“10+7”機制則將進(jìn)一步制約中國在亞太地區(qū)的影響力。中國所傾向的 10+3合作模式很可能無法實現(xiàn)。

（五）敏感的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易問題。CAFTA對中國不同區(qū)域農(nóng)業(yè)發(fā)展的影響是不同的，中國北方地區(qū)、東北地區(qū)和東部地區(qū)將從中獲益，但是華南地區(qū)的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)將受到一定程度的沖擊。這種區(qū)域影響與多邊貿(mào)易體制對中國農(nóng)業(yè)的影響不同，加入WTO對中國華南地區(qū)的農(nóng)業(yè)發(fā)展則是一種利好。預(yù)計2010年，東盟國家從CAFTA中將獲得經(jīng)濟福利16.24億美元，中國將獲益5.17億美元。CAFTA區(qū)域內(nèi)所有國家的貿(mào)易都將增加，中國的出口和進(jìn)口將分別增加66.67億美元和97.69億美元。東盟地區(qū)的出口和進(jìn)口分別增加34.92億美元和60.73億美元。農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的發(fā)展取決于雙方的比較優(yōu)勢。中國雖然是亞洲最大的農(nóng)產(chǎn)品出口國，而東盟10國作為一個整體其出口規(guī)模卻大大超過了中國，其中泰國、馬來西亞、印度尼西亞是東盟3個最大的農(nóng)產(chǎn)品出口國，在東盟l0國農(nóng)產(chǎn)品出口總量中占有近80%的份額，在整個亞洲農(nóng)產(chǎn)品出口中僅次于中國。未來雙方在農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易領(lǐng)域的爭端可能會出現(xiàn)增多的趨勢。

二、中國的應(yīng)對策略

（一）經(jīng)濟主導(dǎo)下的政府驅(qū)動，推進(jìn)中國與東盟的實質(zhì)性合作

中國曾經(jīng)甚至正在被東盟視為威脅，但是這種威脅往往與機遇并存，有時候可以相互轉(zhuǎn)化。究竟是威脅還是機遇取決于雙方的政策實踐，中國與東盟的區(qū)域一體化進(jìn)程需要強有力的政治動力與合作意愿來推動，以便發(fā)揮其有效的作用，避免帶來負(fù)面影響。

東盟10國對待中國的態(tài)度或策略大致分為三類，第一是通過貿(mào)易爭端解決機制以及提升企業(yè)競爭能力在國際市場上與中國直接競爭。第二是通過出口多元化、尋求新的市場，避免雙方產(chǎn)品在國際市場上直接競爭。第三，通過橫向和垂直的國際分工，進(jìn)行產(chǎn)業(yè)鏈條的整合，分享中國經(jīng)濟飛速發(fā)展帶來的機會。第四，出口導(dǎo)向戰(zhàn)略加上鼓勵國內(nèi)消費，減少對外部產(chǎn)品的需求，鞏固國內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

中國應(yīng)該采取措施減少經(jīng)常賬戶盈余，通過大幅降低貿(mào)易壁壘，開放國內(nèi)市場擴大進(jìn)口，同時減少對出口企業(yè)的刺激措施。通過鼓勵合資金融企業(yè)進(jìn)入中國，減少FDI流入規(guī)模，鼓勵外資企業(yè)在國內(nèi)發(fā)行債券和股票，通過疏通融資渠道獲得更多的國外高新技術(shù)。中國應(yīng)該擴大國內(nèi)消費，在外匯儲備持續(xù)增加的背景下更應(yīng)該如此。

中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)（CAFTA）只是為雙方的企業(yè)和產(chǎn)品進(jìn)入提供了機會，為提升整體經(jīng)濟福利提供了可能，但是，具體經(jīng)濟福利在雙方之間的分配，則要看市場的力量，取決于雙方的比較優(yōu)勢和競爭實力。因此，應(yīng)該構(gòu)建利益平衡機制，完善已有的貿(mào)易投資爭端解決機制。

（二）淡化區(qū)域主導(dǎo)權(quán)問題，奉行“主動但不主導(dǎo)”的區(qū)域經(jīng)濟合作戰(zhàn)略

由于東盟都是小國，其固有的不安全、不安定和自卑感使得東盟熱衷于獲得區(qū)域一體化的“主導(dǎo)權(quán)”。東盟整個區(qū)域一體化戰(zhàn)略的核心就是牢牢把握住“主導(dǎo)權(quán)”。在與中國、日本、韓國、澳大利亞等國家相繼簽署 FTA后，東盟的戰(zhàn)略藍(lán)圖已經(jīng)很清晰，就是構(gòu)建以東盟為核心，以東盟和其他亞太國家的自由貿(mào)易區(qū)為支撐的亞太經(jīng)濟一體化網(wǎng)絡(luò)。通過這樣的方式，與中國、日本等大國相比處于弱勢的東盟可以保證自己在亞太地區(qū)的主導(dǎo)地位。

在自身的主導(dǎo)權(quán)受到挑戰(zhàn)或者威脅的時候，東盟不惜引入?yún)^(qū)域外的大國稀釋地區(qū)性大國影響力。從而使東盟成為區(qū)域經(jīng)濟一體化進(jìn)程中絕對的中心和核心。

在這樣的情況下，中國應(yīng)該淡化區(qū)域主導(dǎo)權(quán)問題，奉行“主動但不主導(dǎo)”的區(qū)域經(jīng)濟合作戰(zhàn)略，穩(wěn)住東盟，獲取實質(zhì)性的區(qū)域經(jīng)濟合作利益，而不至于被所謂的虛名所累。

（三）戰(zhàn)略布局與戰(zhàn)術(shù)對決應(yīng)對區(qū)域一體化過程中的大國博弈

在推進(jìn)一體化的進(jìn)程中，中日韓由于區(qū)域和地緣優(yōu)勢成為率先與東盟進(jìn)行區(qū)域合作的經(jīng)濟體，東盟起初也將三國當(dāng)作優(yōu)先合作的國家，但是在一體化的推進(jìn)過程中東盟態(tài)度和心態(tài)很矛盾：一方面希望中日韓三國積極參與和推動?xùn)|亞區(qū)域經(jīng)濟一體化建設(shè)；另一方面，又擔(dān)心中日韓三國在參與推動一體化過程中出現(xiàn)的主導(dǎo)權(quán)之爭會給東盟帶來不利影響，導(dǎo)致其在區(qū)域合作中發(fā)揮核心作用的夢想破滅。

在這種擔(dān)心和兩難困境下，東盟就作出了將更多的大國納入到區(qū)域一體化進(jìn)程中的策略，在中日韓之外與澳大利亞、新西蘭、俄羅斯等進(jìn)行區(qū)域合作，當(dāng)發(fā)現(xiàn)仍然無法確保自身的絕對主導(dǎo)權(quán)之后，又不惜將美國拉入到區(qū)域合作的進(jìn)程中來。美國一進(jìn)入，歐盟也感到自身利益需要維護(hù)，尤其是在亞太的利益需要歐盟參與到東盟主導(dǎo)的一體化進(jìn)程中來，于是小小的東盟成為大國博弈的平臺。

（四）妥善處理農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易和金融合作等敏感問題

1.構(gòu)建農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易利益平衡機制。中國與東盟雙方均將部分農(nóng)產(chǎn)品視為敏感產(chǎn)品，而且在協(xié)議中加以規(guī)定，鑒于農(nóng)產(chǎn)品問題的復(fù)雜性，中國可以在執(zhí)行雙方區(qū)域協(xié)議的前提下，做出適當(dāng)?shù)淖尣?，通過農(nóng)業(yè)技術(shù)和種業(yè)培育之間的實質(zhì)性合作來平衡農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易利益分配不平衡的問題?？梢猿闪⑥r(nóng)業(yè)發(fā)展基金，目的是促進(jìn)中國和東盟的農(nóng)產(chǎn)品更多的出口到國際市場中，提升雙方的國際競爭力，避免在區(qū)域內(nèi)相互競爭，影響雙方區(qū)域經(jīng)濟合作的大局。

2.金融貨幣一體化進(jìn)程滯后，人民幣國際化勢在必行。當(dāng)前，中國與東盟之間在貨物和服務(wù)方面的一體化進(jìn)程已經(jīng)明顯加快。但是金融貨幣一體化進(jìn)程的滯后無法滿足貨物和服務(wù)的一體化。金融貨幣一體化的障礙依然存在。未來的發(fā)展方向就是金融市場的融合。根據(jù)中國入世承諾中國已經(jīng)給予外資銀行國民待遇，人民幣業(yè)務(wù)也已經(jīng)對外資銀行開放。不過，當(dāng)前人民幣仍然無法自由兌換，資本賬戶仍然受到管制。 金融的敏感性和中國金融部門的脆弱性使得中國在資本賬戶完全開放上顯得特別謹(jǐn)慎。金融危機的教訓(xùn)表明，金融自由化需要審慎監(jiān)管制度的配合，以便有利于經(jīng)濟的平穩(wěn)快速發(fā)展。

在金融開放的外部壓力日益加大的情況下，中國可以借助于東盟業(yè)已存在的良好的經(jīng)濟關(guān)系，試行金融部門的自由化。推進(jìn)人民幣在自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)成為結(jié)算貨幣，可以自由兌換。給予金融服務(wù)業(yè)特別的關(guān)注。貨幣領(lǐng)域的合作可以避免由于貿(mào)易結(jié)構(gòu)相似而導(dǎo)致的個別成員借助貨幣貶值達(dá)到促進(jìn)出口的目的。自由貿(mào)易區(qū)和區(qū)域貨幣安排是影響開放程度和匯率變動程度的重要因素。東亞區(qū)域一體化（例如FTA）能夠?qū)^(qū)域的開放程度提升10%，使區(qū)域內(nèi)FDI增加2%。區(qū)域匯率安排能夠把區(qū)域匯率的波動性降低一半，進(jìn)而使區(qū)域內(nèi)FDI提升10%。

3.適當(dāng)對東盟在區(qū)域?qū)用骈_放資本賬戶，促進(jìn)資本要素的自由流動。我國與東盟的大部門國家的資本要素流動程度較低，這表明我國與東盟經(jīng)濟的對稱性特點不突出，區(qū)域內(nèi)經(jīng)濟環(huán)境并不具備人民幣區(qū)域化的前提條件。因此，在人民幣區(qū)域化的進(jìn)程中，要繼續(xù)深化要素市場流動的改革，為人民幣區(qū)域化的實現(xiàn)做好充分的準(zhǔn)備。從東盟國家貿(mào)易結(jié)構(gòu)調(diào)整的趨勢來看，隨著各國經(jīng)濟的發(fā)展，區(qū)域內(nèi)貿(mào)易逐漸向產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易轉(zhuǎn)變，這將有利于我國與東盟的資本要素流動。但是，人民幣成為區(qū)域化貨幣的條件并不充分，其區(qū)域化的基礎(chǔ)還比較薄弱。除了經(jīng)濟實力的因素，我國的資本要素市場的發(fā)展也制約了人民幣的區(qū)域化。人民幣區(qū)域化將是一個漸進(jìn)的過程，我國應(yīng)順勢而為，逐步推進(jìn)人民幣的區(qū)域化?！?/p>