論現(xiàn)代技術(shù)風險與科技政策調(diào)控

潘建紅

（武漢理工大學政治與行政學院，湖北武漢 430063）

論現(xiàn)代技術(shù)風險與科技政策調(diào)控

潘建紅

（武漢理工大學政治與行政學院，湖北武漢 430063）

風險已經(jīng)成為當今世界的焦點和主題，它關(guān)系到整個人類的生存與發(fā)展。風險理論的發(fā)展是與風險社會現(xiàn)實的加劇分不開的，今天的科技進步正成為風險社會產(chǎn)生的根源?，F(xiàn)代技術(shù)風險的危害表現(xiàn)在自然生態(tài)的破壞，人的社會關(guān)系的失調(diào)及人自身的壓抑與統(tǒng)治等多方面。面對技術(shù)風險，需要建立科學的技術(shù)風險的管理和防范機制，更需要對技術(shù)發(fā)展進行科技政策的調(diào)控，這種調(diào)控包括科技政策的統(tǒng)籌、科技政策的調(diào)整、科技評審的政策導向及科技評價的政策支持等多方面，通過政策的調(diào)控能促進我國科技的可持續(xù)發(fā)展。

技術(shù)風險；危害；政策；管理

風險是科學技術(shù)的內(nèi)在屬性之一，今天的科技進步正成為風險社會產(chǎn)生的根源。在實踐中，黨的十六屆五中全會提出要堅持預(yù)防與應(yīng)急并重、將常態(tài)管理與非常態(tài)管理結(jié)合，有效應(yīng)對風險?！秶鴦?wù)院關(guān)于全面加強應(yīng)急管理工作的意見》提出，要“提高危機管理和抗風險能力”。當前，生態(tài)危機、核安全、食品安全、轉(zhuǎn)基因技術(shù)風險已引起國人的高度重視。在理論層面如何認識風險、實踐中如何應(yīng)對風險，是關(guān)系著現(xiàn)實和未來的大問題。人們需要提高技術(shù)風險意識，采取有效的措施防范和化解技術(shù)風險，提升公眾發(fā)展技術(shù)的信心。通過科技政策的調(diào)整，保持經(jīng)濟社會的健康和諧發(fā)展。

一、現(xiàn)代技術(shù)風險及危害

狹義的技術(shù)風險包括自然與生態(tài)、經(jīng)濟、社會與政治及人文風險等。廣義的技術(shù)風險是影響技術(shù)開發(fā)與發(fā)展的各種社會風險。技術(shù)風險是在16世紀、17世紀資本主義的早期擴張背景下出現(xiàn)的。20世紀后半期，“風險問題”開始受到廣泛關(guān)注。首先，由德國社會學家烏爾里?！へ惪耍║lrich Beck）于上世紀80年代中期提出來的社會風險理論。貝克首次提出風險社會的概念，并初步建構(gòu)起了相應(yīng)的理論框架。今天，風險已經(jīng)成為當今世界的又一焦點和主題，它關(guān)系到整個人類的生存與發(fā)展。風險理論的發(fā)展是與風險社會現(xiàn)實的加劇分不開的。從20世紀50年代開始，技術(shù)風險在技術(shù)和環(huán)境的爭論中出現(xiàn)。上個世紀80年代后期，由于技術(shù)的發(fā)展，技術(shù)風險不斷地被賦予新的內(nèi)涵。如斯托克斯曾提出科學研究的二維象限模式［1］。他首先涉及對風險本質(zhì)的認識，還涉及對科學技術(shù)及其社會性質(zhì)的特定理解。貝克和吉登斯都認為風險社會的風險主要來源于科學技術(shù)的發(fā)展。技術(shù)風險在21世紀也成為我國理論研究的熱點問題之一。

風險是可能發(fā)生破壞性后果的災(zāi)難。貝克曾指出：“風險意識的核心不在于現(xiàn)在，而在于未來?！保?］風險，從外部風險來看，造成了全球性生態(tài)問題與社會問題的出現(xiàn)；從內(nèi)部風險來看，指人類自身的危機。確實，技術(shù)風險一旦轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實，必然會造成嚴重的惡果。環(huán)境污染、資源短缺、生態(tài)破壞、核戰(zhàn)爭危險、德性在理性的僭越下退化、審美情趣的凝滯以及高精技術(shù)對人類倫理道德的強烈沖擊，令人觸目驚心［3］。技術(shù)風險產(chǎn)生的危害性主要表現(xiàn)在以下方面：其一，自然生態(tài)的破壞。人類為了自己的目的不顧自然規(guī)律而任意地驅(qū)使和利用自然，帶來了溫室效應(yīng)、酸雨、臭氧層破壞、大氣污染、水源污染、土地污染、河道斷流、土地沙化、水土流失等日益惡化的全球性環(huán)境問題。正如有的學者所指出的，借助于科學技術(shù)，“文明人跨過地球表面，在他們的足跡所過之處留下一片荒漠。”［4］其二，人的社會關(guān)系的失調(diào)?，F(xiàn)代科技發(fā)展，人們逐步遠離現(xiàn)實生活世界。出現(xiàn)了社會關(guān)系的失調(diào)，在人與人方面，體現(xiàn)在人與人的情感淡漠，人與人之間呈現(xiàn)利益化。從社會組織來看，人呈現(xiàn)社會性的壓抑，人類社會的整體生態(tài)受到破壞，導致各種社會矛盾層出不窮。如從網(wǎng)絡(luò)社會來看，“在20世紀末，美國每年由于計算機犯罪遭受的損失超過100億美元，德國約為50億美元，英國為30億美元，法國為100億法郎……我國目前計算機犯罪正以每年平均數(shù)十倍甚至上百倍的速度猛增”［5］。其三，人自身的壓抑與統(tǒng)治?？茖W技術(shù)雖然是人類創(chuàng)造出的東西，但這種東西也可能成為控制人的力量。對人自身的發(fā)展帶來挑戰(zhàn)?！霸诩夹g(shù)帷幕背后，在民主政治帷幕背后，呈現(xiàn)出這樣一個現(xiàn)實：全面的奴役，人的尊嚴的喪失”［6］。當人最能體現(xiàn)自己是“萬物之靈”的東西變成了技術(shù)的產(chǎn)物時，人的本質(zhì)就受到嚴重的挑戰(zhàn)?？茖W技術(shù)發(fā)展加劇了對人的壓抑和統(tǒng)治。

現(xiàn)代技術(shù)風險給人類帶來的危害復(fù)雜，范圍廣泛?，F(xiàn)代科技的風險呈現(xiàn)的特征是擴散和相互聯(lián)系而產(chǎn)生了關(guān)聯(lián)效應(yīng)性，這種效應(yīng)使技術(shù)風險形成了由各種不確定因素帶來的直接或間接地對主體造成傷害的可能性。現(xiàn)代技術(shù)風險還具有不可控制性、難預(yù)測性、時滯性等特征。它不受空間約束，往往能跨越國界，“風險是預(yù)測和控制人類活動的未來結(jié)果，即激進現(xiàn)代化的各種各樣、不可預(yù)料的后果的現(xiàn)代手段，是一種拓殖未來（制度化）的企圖，一種認識的圖譜。當然，每個社會都經(jīng)歷過危險，但風險社會制度是一種新秩序的功能：它不是一國的，而是全球性的。”［7］它也不受時間的限制，風險社會中的技術(shù)風險還具有“不可計算性”的特征。

二、技術(shù)風險管理的路向選擇

技術(shù)風險問題表現(xiàn)出普遍性、整體性、復(fù)雜性和嚴重性等，面對技術(shù)風險，實施有效的技術(shù)風險的管理與控制勢在必行?，F(xiàn)代技術(shù)風險管理和控制是一項綜合系統(tǒng)的工程，需要建立在多學科、多部門科學而嚴謹?shù)墓ぷ髦?。風險管理是一種管理策略，對技術(shù)風險的防范是建立在對技術(shù)風險的綜合研究和評估基礎(chǔ)上的，風險管理能夠系統(tǒng)地分析和評估各種危險因素并系統(tǒng)地消除或管理這些因素［8］。面對技術(shù)風險，建立科學的技術(shù)風險管理和防范機制，使科學技術(shù)能健康、快速、有序的發(fā)展，從而促進我國科技的可持續(xù)發(fā)展。

目前，技術(shù)風險治理困境重重，主要表現(xiàn)在以下方面。公眾層面，人們對技術(shù)風險的認知明顯不足，風險知識缺乏，判斷與決策的能力不強。人們防范技術(shù)風險的風險觀念滯后，意識淡薄，社會公眾中已經(jīng)形成了一種“負面心理狀態(tài)”。并且技術(shù)風險的管理也未能有效地調(diào)動公眾的力量。政府層面，政府職能無法及時到位。技術(shù)風險的管理部門色彩突出，導致政府職能無法及時到位，部門分割、條塊分割等問題普遍存在，也存在著各自為政、缺乏協(xié)調(diào)的問題。企業(yè)方面責任缺失嚴重。針對以上問題，有效的技術(shù)風險管理勢在必行。技術(shù)風險的管理主要從以下方面努力：

首先，建構(gòu)技術(shù)風險的調(diào)控原則與體系。通過探究技術(shù)風險的發(fā)生及其規(guī)律，建構(gòu)技術(shù)風險的管理原則。需要建立經(jīng)濟性原則、超前立法原則及科學原則等，并構(gòu)建風險識別，風險評估與風險應(yīng)對及風險評價的體系，實現(xiàn)理論研究的操作化，提升政府部門對技術(shù)風險管理的水平。

其次，加強主體治理，完善和強化行政問責機制。第一，政府應(yīng)該建立領(lǐng)導、組織、監(jiān)督機制，要協(xié)調(diào)與社會公眾的關(guān)系，規(guī)范企業(yè)責任，改變公眾的科技觀念；第二，對科學家來說要加強自我約束，規(guī)范研究活動?？茖W家應(yīng)對自己的研究工作省察，包括科研目的是否正當，是在什么條件下進行的，如何來確保動機和效果的統(tǒng)一性。除此以外，科學家應(yīng)該充分利用所掌握的知識，將自己意識或預(yù)見到的可能性后果，負責地告訴公眾。第三，公眾參與到科學決策和科學后果的評價中來。公眾有權(quán)知道經(jīng)費的使用去向，使用這些資源產(chǎn)生的效益如何，能帶來什么切身利益和公共意義，會不會給社會、環(huán)境和公眾生活帶來負面影響等等。公眾參與科學后果的評價可以對專家們包括研發(fā)在內(nèi)的“特權(quán)”行為起到一定的監(jiān)督和必要的抑制作用，讓科學共同體成員不得不傾聽、了解和考慮公眾的想法［9］。

再次，強化制度。理順技術(shù)系統(tǒng)內(nèi)各種制度關(guān)系，使之相洽。技術(shù)管理活動既要促進技術(shù)的發(fā)展，也要同技術(shù)控制活動相一致。制度滯后的特點是造成制度供給不足的重要原因。為此，要分不同階段建立技術(shù)的調(diào)控制度，在研究設(shè)計開發(fā)階段應(yīng)建立準入制度，在試驗階段建立技術(shù)風險評估制度，在技術(shù)研究與開發(fā)階段，要將其作為技術(shù)風險判定的依據(jù)。另外，要建立健全科技發(fā)展與應(yīng)用全過程中的公眾參與制度，建立完善公眾參與決策機制并接受公眾監(jiān)督制度。包括參與科技項目研究、開發(fā)、應(yīng)用的監(jiān)督等。還要建立和完善法律法規(guī)，為制度的實踐運行提供保障。

最后，創(chuàng)新機制。烏爾里?！へ惪酥赋觯骸霸陲L險社會當中應(yīng)當增加安全性策略，提醒人們在行為過程中要增強對損害可能性的警惕度，不要盲目地崇拜科技專家，而應(yīng)提高安全標準。建立決策機制和安全舉證機制，以此來明確具體的責任人，從而使決策者—責任者透明化、具體化”［10］。實現(xiàn)技術(shù)風險管理機制創(chuàng)新，要建立完善的預(yù)警機制、社會安全閥機制、高效的應(yīng)對機制、緊急處理機制、心理引導機制、溝通協(xié)調(diào)機制、制度化的組織機制及合作機制等。

三、技術(shù)風險管理的科技政策調(diào)控向度

上世紀八九十年代風險管理進入了一個新的階段，形成科學、規(guī)范、系統(tǒng)、動態(tài)的風險管理成為技術(shù)發(fā)展的吁求，國家的科技政策開始以經(jīng)濟和社會目標為標準重新定向。如1971年，OECD發(fā)表題為《科學、增長與社會：新的視野》科技政策報告。再如，在實踐方面，對于基因技術(shù)來說，我國的政策是：支持以治療和預(yù)防疾病為目的的基因研究，強調(diào)研究必須是有序的［8］。落實技術(shù)風險的管理，科技政策的調(diào)控需從以下方面努力：

1.科技政策的統(tǒng)籌

保持自由與計劃的協(xié)調(diào)，須協(xié)調(diào)集中不同研究的地位，平衡基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究和開發(fā)的比例關(guān)系。而且科技政策要統(tǒng)籌兼顧科技的各種社會價值。局部利益和整體利益的沖突，短期利益和長遠利益的沖突。落實科技政策要統(tǒng)籌兼顧科技的各種社會價值，防范技術(shù)風險，兼顧社會各個領(lǐng)域的發(fā)展就是要求科技政策統(tǒng)籌科技的各種社會價值，兼顧不同次級主體的需求和利益?！皬恼叻治鲞^程論的角度看，政策作為一種過程，在運用的每一個環(huán)節(jié)都存在著這樣或那樣的沖突。沖突的表現(xiàn)形式可能千差萬別、林林總總，但歸根結(jié)底卻可以歸結(jié)為利益的矛盾和沖突。”［11］

2.科技政策的調(diào)整

政府通過合理地運用資源和強制力，進行科技政策的調(diào)整力求有效降低現(xiàn)代技術(shù)帶來的風險，科技政策的制定要適應(yīng)當前世界與我國科學技術(shù)發(fā)展的大背景與要求，科技政策的制定還要為公眾負責?！罢弑仨殞δ切┦艽苏咧萍s的公民意愿負責，如果它們想成為合法的話。”［12］科技政策的獨立性是相對而言的，作為國家公共政策的一個分支，科技政策制定和執(zhí)行需要充分考慮與其他公共政策如經(jīng)濟政策、社會發(fā)展政策等的協(xié)調(diào)性問題，不斷優(yōu)化科技政策體系，保證政策體系的系統(tǒng)性和公平性［13］。一方面，政府決策應(yīng)建立以客觀、科學的方法來指導科技政策的制定。另一方面，政府決策時要重視公眾參與。公眾需要全方位地參與到科技政策形成的建構(gòu)全過程，實現(xiàn)公眾的參與，政府要制定有針對性的政策方案。

3.科技評審的政策導向

科技評審?fù)ㄟ^前期論證，目標確立，資料收集及形成結(jié)論。從戰(zhàn)略上看，建立行之有效的科技評審機制勢在必行。目前，一些評審機構(gòu)缺乏權(quán)威性和決斷力，缺乏全面性和針對性，缺乏主動監(jiān)控職能。對中長期負面效應(yīng)的細致分析特別地缺乏?？萍颊咭獙萍柬椖康恼撟C、評審、評議、評估、驗收等給予引導。提出了科技政策制定中風險的防范方法，及時調(diào)整，兼顧差異原則，側(cè)重于對科技正面效應(yīng)的評估?？萍嫉恼嫘?yīng)大多直接地反映在技術(shù)應(yīng)用所帶來的經(jīng)濟效益上，而其負面效應(yīng)則大多間接地體現(xiàn)在其對生態(tài)的不良影響上［14］。對科技應(yīng)用產(chǎn)生的生態(tài)負效應(yīng)具有人為性和可控制性。建立生態(tài)效益取向的科技評審制度首先需要確定評審導向，建立對科技項目的研究和對科技研究的應(yīng)用生態(tài)為導向評審制度。并通過法律保證權(quán)威性；其次，要充分考慮科技諸多價值的關(guān)聯(lián)性與變化性，吸引不同專業(yè)的科學家參與評審；再次，強調(diào)主動并預(yù)先對科技項目進行評審及發(fā)布相關(guān)指導性結(jié)論；最后，將定性與定量兩種方法有機結(jié)合，不斷向精確化、可操作化的目標邁進。

4.科技評價的政策支持

科技評價是技術(shù)完善的基礎(chǔ)和降低實施風險的前提，為此，必須對科技評價以政策的支持。國外科技評價政策完備，如美國于20世紀初成立國會服務(wù)部（CRS），直接針對科技問題評估。在美國，技術(shù)評價已成為制度化的經(jīng)常性工作，為制定正確的技術(shù)政策提供基礎(chǔ)。美國以法律的形式對國會一級評估機構(gòu)的作用、功能、權(quán)利和責任作了完整的規(guī)定。法國、荷蘭、丹麥、德國和英國等國家也在20世紀80年代成立了類似的機構(gòu)。日本、韓國、澳大利亞、馬來西亞等國家通過立法確定科技評估的地位。我國于1997年也成立了國際科學技術(shù)評估中心，頒布了《科技評估管理暫行辦法》、《科技評估規(guī)范》、《科學技術(shù)評價辦法（試行）》等。通過政策的支持，形成一些法規(guī)規(guī)范著科技的生產(chǎn)應(yīng)用，能有效地規(guī)避風險。

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Modern Technology Risk and Regulation of Science and Technology Policy

PAN Jian－h(huán)ong

（School of Politics and Administration，Wuhan University of Technology，Wuhan 430063，China）

Nowadays，risk has become the focus and theme of the world.It is related to survival and development of the mankind.The development of risk theory is closely related with the soaring risk of social reality.Today’s development of science and technology is becoming the cause of the risk society.The hazards of modern technology can be found in ecological damage，imbalanced social relations and people’s depression，etc.In face with technical risk，it’s necessary to establish a scientific technical risk management and prevention mechanisms and the regulation of science and technology policy for technical development.This controling includes science and technology policy co－ordination，the adjustment of science and technology policy，science and technology policy－oriented assessment and science and technology policy evaluation and so on.Regulation through policy and technology can promote its sustainable development in China.

technical risk；damage；policy；management

B82

A

1009－105X（2011）03－0029－04

2011－05－04 修改日期：2011－06－02

國家社會科學基金項目（項目編號：11FZX004）

武漢市社會科學基金資助項目（項目編號：whsk10015）；

中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費專項資金資助項目（項目編號：2010－lb－022）

潘建紅（1972－），男，博士，武漢理工大學副教授，主要從事科學技術(shù)哲學與科技政策研究。