金潔琴 趙乃瑄

(南京工業(yè)大學圖書館 南京 210009)

·學術(shù)觀察·

高校圖書館電子資源的ROI應(yīng)用研究

金潔琴 趙乃瑄

(南京工業(yè)大學圖書館 南京 210009)

在國外公共圖書館盛行ROI計算評析圖書館價值時，國外高校圖書館也開展了相應(yīng)的ROI模型研究，包括對電子資源進行案例分析和研究。國內(nèi)電子資源評估則大多為構(gòu)建系統(tǒng)評估指標體系，從用戶滿意度、使用統(tǒng)計、資源本身等進行評估。在評析國內(nèi)外現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，針對電子資源的特色，分析其“投入”與“產(chǎn)出”要素，構(gòu)建電子資源ROI模型，提出通過“消費者剩余”和“條件價值評估”等方法獲取相關(guān)數(shù)據(jù)。最后就模型的實施、國內(nèi)高校圖書館的環(huán)境提出了進一步的思考與建議。

高校圖書館 電子資源 ROI 成本效益分析

1 引言

網(wǎng)絡(luò)信息時代電子資源因其檢索便利、信息豐富、獲取及時而受到廣大讀者的青睞，圖書館的文獻資源建設(shè)模式也發(fā)生了巨大變化，電子資源在各個圖書館文獻資源建設(shè)經(jīng)費中所占的比例越來越高。然而很多圖書館經(jīng)費多年未有增加，甚至呈現(xiàn)萎縮現(xiàn)象，而各種電子資源卻在不斷漲價。對電子資源進行投資回報(ROI)研究，不僅向投資主體證明電子資源投入的價值，以有限的經(jīng)費購買最好的資源，同時也希望能獲取更多的經(jīng)費投入，為讀者提供更好的文獻保障。正如Paula T. Kaufman所說“圖書館不能僅向用戶傳遞價值，更重要的是向投資主體證明自身的價值?！盵1]

2 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀

投資回報率(Return on Investment，ROI)是指企業(yè)從一項商業(yè)活動的投資中得到的經(jīng)濟回報。將其應(yīng)用于圖書館電子資源評估研究，是對電子資源一種定量化的直觀的績效評估。

2.1 國外研究分析

國外關(guān)于電子資源的績效評估包括構(gòu)建指標體系、用戶研究、不同類型數(shù)字資源評估、使用統(tǒng)計等方面。如在數(shù)字館藏的服務(wù)績效評估上，eLib(英國電子圖書館項目)1997年支助項目“MIEL2(電子圖書館信息管理項目之二：電子圖書館管理信息系統(tǒng)與績效評價)”，ARL(研究圖書館協(xié)會)2000年支助項目“ARL E-Metrics”等。這些項目成果大多數(shù)是從定性角度為圖書館評估資源績效提供了參考，如用戶滿意度調(diào)查。而ROI是直觀的定量化的績效評估，20世紀60年代國外圖書館已開始將其應(yīng)用于自身的效益評估研究中。其應(yīng)用研究也較為廣泛，涉及到圖書館的各個領(lǐng)域，如自動化系統(tǒng)、圖書館教育、公共圖書館的經(jīng)濟價值評估等；在公共圖書館研究領(lǐng)域還形成了系列ROI計算工具。1982年Donald W.King和José-Marie Griffiths[2]將ROI應(yīng)用于能源數(shù)據(jù)庫價值評估項目，用條件價值評估法分析核算投資回報率，這是ROI較早應(yīng)用于圖書館電子資源的具體案例研究。又如1998年Gary W. White，Gregory A. Crawford(1998)[3]論述了電子資源的成本效益分析，并指出電子資源的ROI評估，不僅包括已采購電子資源的投資回報分析，還包括未采購電子資源前的預(yù)投資回報研究。

2.2 國內(nèi)研究分析

國內(nèi)關(guān)于電子資源的評估包括資源評估和服務(wù)評估，最多的評價方式是構(gòu)建一套指標體系，涉及到資源內(nèi)容、系統(tǒng)、價格、使用、用戶滿意度等幾個方面：如肖瓏，張宇紅(2002)[4]論述了電子資源評價指標體系的構(gòu)建方法和指標體系的主要內(nèi)容；索傳軍(2007)[5]在其著書中，提出了基于層次分析法的數(shù)字館藏質(zhì)量評價指標體系；徐革(2008)[6]對大學圖書館電子資源績效評價進行了理論和實證研究，構(gòu)建了評價指標體系。這些研究內(nèi)容中的一部分是資源的內(nèi)在評估，另一部分則從用戶的角度進行評估，總體來說還是從電子資源的服務(wù)體系(包括內(nèi)容、系統(tǒng)、價格、用戶等)進行效益分析。而直觀分析電子資源所帶來的回報值，有鐘麗華(2001)[7]、朱珍(2004)[8]從成本與收益的角度評價分析數(shù)字資源。但其成本與收益分析(投入與產(chǎn)出)的計算不是很全面，其中較多定性因素未能在成本效益分析中“定量”體現(xiàn)出來。

綜合國內(nèi)外的相關(guān)研究，針對電子資源的ROI相關(guān)評估研究還相對較少，需要進一步探討分析，其中不僅應(yīng)包含對已購買資源的投資回報率開展研究，還需要對未購買的資源開展預(yù)購買的投資回報分析。

3 電子資源投資回報影響因素分析

對電子資源進行ROI的研究，首先從電子資源的特點分析影響電子資源評估的因素，主要體現(xiàn)在與傳統(tǒng)資源的比較和分析上。

3.1 電子資源的特殊性

與傳統(tǒng)資源相比，電子資源在存取方式、介質(zhì)方面都存在著明顯差異，這些也決定了電子資源存取的方便、檢索的快速、獲取的便利，大大減少了讀者獲取文獻的時間；部分電子資源的分析功能還為科研分析提供了基礎(chǔ)。

3.2 電子資源服務(wù)的內(nèi)容

電子資源服務(wù)的內(nèi)容不僅僅是資源本身，還有更多的增值服務(wù)。電子資源服務(wù)集成了傳統(tǒng)資源服務(wù)的內(nèi)容，并在此基礎(chǔ)上融入了更多的新內(nèi)容。例如web2.0環(huán)境下各種服務(wù)內(nèi)容，包括個性化服務(wù)、網(wǎng)絡(luò)社區(qū)功能等。在圖書館提供的電子資源服務(wù)內(nèi)容中，包含了電子資源培訓與宣傳、電子資源的檢索咨詢、電子資源的定題推送等服務(wù)以及電子資源導航系統(tǒng)構(gòu)建、電子資源整合平臺構(gòu)建等。電子資源本身內(nèi)容的質(zhì)量是電子資源績效評估重要的因素，直接關(guān)系讀者能否獲取到可靠、可用的信息；而所有的增值服務(wù)也是電子資源績效評估必須考慮的因素。這些都將會為讀者帶來效益，包括直接效益(如信息獲取)、間接效益(如科研成果)等。

3.3 電子資源的服務(wù)環(huán)境

電子資源的服務(wù)環(huán)境涉及了硬件環(huán)境和網(wǎng)絡(luò)環(huán)境，以及圖書館的人文環(huán)境(包括讀者環(huán)境和館員環(huán)境)[9]。硬件環(huán)境包括存儲設(shè)備、供電設(shè)備等。網(wǎng)絡(luò)環(huán)境，在高校圖書館中主要指校園網(wǎng)絡(luò)覆蓋面、校園用戶網(wǎng)絡(luò)設(shè)備及權(quán)限等。在日新月異的信息時代，網(wǎng)絡(luò)環(huán)境也不再局限于某一種網(wǎng)絡(luò)，而是一個多網(wǎng)絡(luò)融合的平臺；同樣終端環(huán)境也不再僅限于電腦，擁有了如手機等多樣化的終端平臺，這些對于電子資源的服務(wù)績效都會產(chǎn)生一定的影響。人文環(huán)境中，館員環(huán)境是指實施電子資源服務(wù)的隊伍人員狀況，其隊伍構(gòu)成直接影響電子資源的服務(wù)效益；而讀者的數(shù)量、專業(yè)、信息素養(yǎng)等也是電子資源績效評價的重要影響因素；另外學校的科研環(huán)境也會影響電子資源的服務(wù)績效。

4 電子資源投資回報模型

我們根據(jù)電子資源服務(wù)績效評估的各種影響因素，結(jié)合已有文獻的調(diào)研，以ROI的基本公式構(gòu)建電子資源投資回報模型，使其適用于各類高校進行電子資源投資回報研究。

ROI=回報值/投資成本

在上述的公式模型中，回報值和投資成本是最為重要的兩個參數(shù)，需要從多個角度進行全面考察，包括直接成本和間接成本，直接效益和間接效益的分析。

4.1 投資成本

一般來說，投資成本包括電子資源的購買成本、硬件存儲成本、人力成本以及服務(wù)成本。其中購買成本和硬件存儲成本為直接成本，容易獲取。而關(guān)于人力成本和服務(wù)成本，可以設(shè)置為直接參與電子資源采訪、服務(wù)、培訓的人員的人力成本。

4.2 回報值

從傳統(tǒng)資源看，如紙本書的回報值，一般是從讀者的借閱量來衡量，但是很難轉(zhuǎn)換成貨幣形式。對于電子資源的服務(wù)回報值評估，在已有的各種研究中，一般以讀者的檢索下載量、讀者滿意度調(diào)查來衡量，這些均可以認為是第一層次的電子資源服務(wù)績效測評。電子資源的內(nèi)容、服務(wù)方式等為讀者帶來了極大的便利，是學校教學科研進步不可或缺的文獻保障。我們不僅要從第一層次開展評估，還需要從投資回報的角度直觀的評估分析，給投資者一個明確的說明。

對于如何將電子資源的服務(wù)效果轉(zhuǎn)換成貨幣形式，國外學者提出了采用消費者剩余和條件價值評估法[10]獲取回報值：在成本效益分析中，利用消費者剩余概念，將圖書館服務(wù)和讀者在市場上能夠買到的服務(wù)進行比較，以此獲得圖書館服務(wù)的經(jīng)濟效益；條件價值評估，是指在假設(shè)沒有圖書館的條件下，讓用戶選擇愿意為獲得與圖書館類似的服務(wù)支付的資金，借此評估圖書館服務(wù)的經(jīng)濟效益。也有研究，如Paula T. Kaufman[1]等項目研究組，設(shè)計問卷，對學校的在職教員開展調(diào)研，從他們所申請到的項目經(jīng)費與圖書館所購買的電子資源的使用情況進行分析，將教員們對圖書館的定性評論轉(zhuǎn)換為數(shù)字形式，并利用斯特魯茲的公式設(shè)計了ROI模型。

我們可以嘗試結(jié)合利用條件價值評估法，以及學校每年所獲得的項目經(jīng)費、論文發(fā)表等進行分析，綜合獲取分析電子資源的回報值。

5 問題與思考

論文在基于國內(nèi)外相關(guān)研究分析的基礎(chǔ)上，提出了國內(nèi)高校圖書館ROI計算公式中成本值和回報值的相關(guān)組成和方法，但是需要進一步探討研究。

5.1 論文只是從理論層面進行了探討，還需進行實證研究

論文從經(jīng)濟學的角度探討了高校圖書館的投資回報率，分析其影響因素，并提出了投資成本和回報值的獲取內(nèi)容。但在回報值的獲取上，尤其是轉(zhuǎn)換成相應(yīng)的貨幣形式還比較困難，需要進一步探討研究和實地調(diào)查獲取，這也是后續(xù)研究的內(nèi)容和方向。

5.2 加強電子資源的服務(wù)體系建設(shè)

電子資源在各個圖書館的投入比例將不斷增加，每年的漲幅也決定了電子資源的成本不斷升高，那么如何獲得更高的電子資源ROI，需要不斷完善電子資源的服務(wù)體系，包括電子資源的培訓、宣傳、檢索教育、參考咨詢，以及查新服務(wù)、情報推送服務(wù)等，讓電子資源發(fā)揮更大的效用。

5.3 完善電子資源的服務(wù)評估機制

高成本的電子資源，如何更好地衡量其服務(wù)績效，我們需要完善電子資源的服務(wù)評估機制：除了構(gòu)建各類服務(wù)績效評估指標體系，還需要結(jié)合定量的ROI評估，開展對未購買資源的ROI預(yù)評估，以實現(xiàn)電子資源評估的模塊化、系統(tǒng)化，從而指導電子資源的采購和服務(wù)。

[1] PaulaT. Kaufman. The Library as Strategic Investment: Results of the Illinois Return on Investment Study[J]. Liber Quarterly. 2008, 18(3/4): 424-436.

[2] Donald W King, et al. The value of the energy database[R/DB]. Office of Scientific and Technical Information, Department of Energy, NTIS, US, March 1982.

[3] Gary W White, Gregory A Crawford. Cost-Benefit Analysis of Electronic Information: A Case Study[J]. College & Research Libraries, 1998, 59(6): 502-510.

[4] 肖 瓏,張宇紅. 電子資源評價指標體系的建立初探[J]. 大學圖書館學報, 2002(3): 35-42.

[5] 索傳軍. 數(shù)字館藏評價與績效分析[M]. 北京: 北京圖書館出版社, 2007.

[6] 徐 革. 大學圖書館電子資源績效評價研究[M]. 成都: 西南交通大學出版社, 2008.

[7] 鐘麗華. 高校圖書館采購全文電子數(shù)據(jù)庫的成本效益分析[J].大學圖書館學報, 2001(4): 40-43.

[8] 朱 珍. 數(shù)字資源的成本與收益分析及決策選擇[D]. 華東師范大學碩士學位論文, 2004.

[9] 索傳軍. 電子資源服務(wù)績效評估的含義及影響因素分析[J]. 圖書情報知識, 2005(6): 66-69.

[10] Neal K Kaske. Book Review: Measuring Your Library's Value: How to Do a Cost-Benefit Analysis for Your Public Library[J]. Portal: Libraries & the Academy, 2007, 7(4): 499-500.

ROIResearchonDigitalResourcesofAcademicLibraries

Jin Jieqin, Zhao Naixuan

(Library of Nanjing University of Technology, Nanjing 210009, China)

With the popularization of ROI researches on the value of public libraries, the same kind of researches, including the case study of digital resources, has also been conducted with academic libraries abroad. However, evaluation of digital resources at home is centered only on formulating an evaluation index system and assessing users' satisfaction, usage statistics, etc. With an analysis of the situation in this respect home and abroad, this paper presents a ROI model of digital resources and analyses their cost and benefit. And it also suggests collecting data with consumer surplus and contingent valuation method. At last it offers advice concerning the practical use of the model and the improvement of the environment of academic libraries in China.

academic library; digital resources; ROI; cost-benefit analysis

G253.1

金潔琴，女，1981年生，碩士，館員，研究方向為網(wǎng)絡(luò)信息資源管理與評價，發(fā)表論文8篇；趙乃瑄，女，1967年生，南京工業(yè)大學常務(wù)副館長，博士，研究館員，研究方向為數(shù)字圖書館、信息資源管理、信息組織與評價，發(fā)表論文20余篇。