從政府職能轉(zhuǎn)換看巴西技術(shù)創(chuàng)新政策演化

盧立峰,李兆友

(東北大學(xué)文法學(xué)院,遼寧沈陽(yáng) 110819)

巴西從葡萄牙的殖民地已發(fā)展成拉美研發(fā)規(guī)模最大和發(fā)展最快的新興工業(yè)化國(guó)家,曾創(chuàng)造了“巴西奇跡”,2009年國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值列世界第八位(IMF2010年4月報(bào)告)。技術(shù)創(chuàng)新政策在巴西崛起的過(guò)程中起了重要作用,并成為完善國(guó)家創(chuàng)新體系,推動(dòng)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的關(guān)鍵因素。

隨著國(guó)內(nèi)外形勢(shì)的變化和政府職能的轉(zhuǎn)換,巴西政府在促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新中角色和作用都發(fā)生了很大變化,這也推動(dòng)了巴西技術(shù)創(chuàng)新政策的演化。它從早期促進(jìn)農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)和出口的產(chǎn)業(yè)政策,轉(zhuǎn)向推動(dòng)技術(shù)開(kāi)發(fā)的工業(yè)政策和促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)政策,最終實(shí)現(xiàn)了科技政策向技術(shù)創(chuàng)新政策演變。根據(jù)不同經(jīng)濟(jì)時(shí)期巴西政府職能的轉(zhuǎn)換,可以將巴西的技術(shù)創(chuàng)新政策分為三個(gè)階段。

一、 “比較優(yōu)勢(shì)”時(shí)期的產(chǎn)業(yè)政策

從政策起源來(lái)看,巴西政府引導(dǎo)、干預(yù)經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展的政策可以追溯到19世紀(jì)下半葉促進(jìn)咖啡種植、加工、出口的農(nóng)業(yè)政策和外貿(mào)政策。巴西早期脫身于葡萄牙殖民地,工業(yè)化水平很低,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要依靠農(nóng)產(chǎn)品出口。當(dāng)時(shí)政策的重點(diǎn)是利用外資,引進(jìn)咖啡種植和加工技術(shù),擴(kuò)大農(nóng)產(chǎn)品出口。自19世紀(jì)中后期,巴西歷屆政府都不同程度地受古典自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)影響,充當(dāng)了“守夜人”的角色,重視市場(chǎng)的作用,實(shí)行自由貿(mào)易政策,并出臺(tái)了一系列扶持咖啡等具有“比較優(yōu)勢(shì)”的初級(jí)農(nóng)產(chǎn)品出口的優(yōu)惠政策。政府對(duì)涉及咖啡生產(chǎn)和出口的土地使用、交通運(yùn)輸、港口設(shè)施、金融保險(xiǎn)、外資、移民、進(jìn)口機(jī)器設(shè)備等都給予優(yōu)惠。這種靠政府而非市場(chǎng)和企業(yè)選擇的“比較優(yōu)勢(shì)”,促進(jìn)了巴西經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng),但沒(méi)有推動(dòng)其工業(yè)化進(jìn)程。巴西這種靠引進(jìn)外國(guó)資金、技術(shù)、機(jī)器設(shè)備和人才發(fā)展起來(lái)的工業(yè)與本地手工業(yè)完全脫節(jié),表現(xiàn)出嚴(yán)重的依附性。

為了改變傳統(tǒng)出口經(jīng)濟(jì)的弊端,依靠工業(yè)化實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)獨(dú)立,巴西對(duì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)進(jìn)行了調(diào)整,將財(cái)政資金、勞動(dòng)力等由農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移到工業(yè),并改組政府機(jī)構(gòu),成立了“國(guó)家經(jīng)濟(jì)行動(dòng)新機(jī)構(gòu)”[1]。新機(jī)構(gòu)以政府干預(yù)理論為指導(dǎo),制定了一系列法規(guī)和計(jì)劃來(lái)引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。有些政府部門(mén)還吸納了一部分經(jīng)濟(jì)學(xué)專家,在行政制度中引入用人唯才的機(jī)制,打破了精英統(tǒng)治的傳統(tǒng)。為強(qiáng)化政府職能,政府直接投資建廠,重點(diǎn)發(fā)展鋼鐵等重工業(yè),加快實(shí)現(xiàn)工業(yè)化。政府在工業(yè)化過(guò)程中以民族主義思想為指導(dǎo),通過(guò)限制外資和加強(qiáng)國(guó)有化的政策措施,控制了國(guó)家的經(jīng)濟(jì)命脈。政府職能也從鼓勵(lì)自由貿(mào)易轉(zhuǎn)向加快實(shí)現(xiàn)工業(yè)化,逐漸加強(qiáng)了對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)。巴西早期沒(méi)有明確的技術(shù)創(chuàng)新政策,該時(shí)期的政策經(jīng)歷了從前期側(cè)重促進(jìn)農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)、加工和出口的農(nóng)業(yè)政策和貿(mào)易政策,向后期推動(dòng)政府加大對(duì)工業(yè)直接投資和實(shí)現(xiàn)國(guó)有化、工業(yè)化政策的轉(zhuǎn)變。

二、 “進(jìn)口替代時(shí)期”的科技政策

1. 企業(yè)國(guó)有化時(shí)期的工業(yè)政策

從“二戰(zhàn)”后到20世紀(jì)50年代,發(fā)達(dá)國(guó)家從重視貿(mào)易轉(zhuǎn)向了直接投資,加強(qiáng)了對(duì)發(fā)展中國(guó)家的外資滲透。巴西根據(jù)國(guó)內(nèi)外形勢(shì)的變化,開(kāi)始實(shí)施進(jìn)口替代的工業(yè)化政策。政府對(duì)內(nèi)推行企業(yè)國(guó)有化,加強(qiáng)對(duì)經(jīng)濟(jì)的指導(dǎo)和干預(yù);對(duì)外采取貿(mào)易壁壘政策,保護(hù)民族工業(yè)。1956年巴西制定了《發(fā)展綱要》,開(kāi)始有意識(shí)地推動(dòng)工業(yè)化進(jìn)程。巴西以政府干預(yù)理論和發(fā)展主義理論為指導(dǎo),直接介入并推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展,發(fā)展進(jìn)口替代工業(yè),大量引進(jìn)外資,優(yōu)先發(fā)展基礎(chǔ)工業(yè),使經(jīng)濟(jì)獲得了較快發(fā)展。1956—1960年巴西國(guó)民經(jīng)濟(jì)年均增長(zhǎng)率為6.8%,如從1957年算起達(dá)到了7.8%[1]。

2. 重視基礎(chǔ)研究和教育時(shí)期的科學(xué)政策

巴西政府非常重視基礎(chǔ)研究,制定科學(xué)政策,加大對(duì)科技的投入。為了對(duì)引進(jìn)技術(shù)和設(shè)備進(jìn)行改造,巴西成立了工程研究中心和研發(fā)機(jī)構(gòu)。為加強(qiáng)科技管理,推動(dòng)基礎(chǔ)研究,1951年巴西成立了“國(guó)家研究委員會(huì)”(CNPQ)和高等人才培訓(xùn)基金會(huì),確定了科技要為經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展服務(wù)的原則,促進(jìn)各個(gè)領(lǐng)域的研發(fā)活動(dòng)和科研人才培養(yǎng)[2],為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展奠定知識(shí)、技術(shù)和人才基礎(chǔ)。1968年政府將科技正式納入了國(guó)家發(fā)展規(guī)劃[3]136。為加大對(duì)研發(fā)的支持和管理,巴西先后設(shè)立了國(guó)家科技發(fā)展基金(1964)和支持技術(shù)基金(1969)。1967年又成立了“科學(xué)研究與發(fā)展項(xiàng)目信貸局”(FINEP),主管與國(guó)家戰(zhàn)略和優(yōu)先行業(yè)有關(guān)的科技項(xiàng)目資助;1971年成為國(guó)家科技發(fā)展基金的執(zhí)行機(jī)構(gòu),承擔(dān)了“經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展國(guó)家銀行”和“科技發(fā)展基金”資助研究生計(jì)劃,并負(fù)責(zé)審批對(duì)大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)撥款以及各類創(chuàng)新型企業(yè)的扶持資金,促進(jìn)科技界與產(chǎn)業(yè)界合作。該時(shí)期巴西的科學(xué)研究已開(kāi)始起步,初步建立了科研管理體系,但靠進(jìn)口替代發(fā)展起來(lái)的工業(yè),主要依靠對(duì)引進(jìn)技術(shù)模仿和借鑒進(jìn)行生產(chǎn),缺少技術(shù)創(chuàng)新和擴(kuò)散環(huán)節(jié),還沒(méi)有形成自主的創(chuàng)新體系。在進(jìn)口替代時(shí)期,這種由國(guó)家控制、政府主導(dǎo)、投資帶動(dòng)的工業(yè)化模式,加快了工業(yè)體系的建立,但也導(dǎo)致了嚴(yán)重的通貨膨脹。

3. 重視技術(shù)研發(fā)時(shí)期的科技政策

到20世紀(jì)70年代巴西政策的重點(diǎn)已由單純的科學(xué)政策轉(zhuǎn)向科技政策。政府開(kāi)始強(qiáng)調(diào)科學(xué)技術(shù)要為政治服務(wù),重視技術(shù)對(duì)經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)作用。為加大對(duì)研發(fā)的支持,促進(jìn)科技體系建設(shè),1973年和1975年分別制定了全國(guó)第一、第二個(gè)科技發(fā)展規(guī)劃。為加強(qiáng)宏觀管理和政策引導(dǎo),聯(lián)邦政府還成立了國(guó)家科技發(fā)展理事會(huì),負(fù)責(zé)制定科技規(guī)劃、管理和協(xié)調(diào)全國(guó)研發(fā)機(jī)構(gòu),以配合規(guī)劃的實(shí)施。在創(chuàng)新體系建設(shè)方面,該時(shí)期巴西建立了大批公立大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)和人才培訓(xùn)機(jī)構(gòu),大量的學(xué)生和職員促進(jìn)了鋼鐵行業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的形成,加強(qiáng)工程師培訓(xùn)也成為巴西航空業(yè)成功的關(guān)鍵[4];另外還專門(mén)設(shè)立了資助研發(fā)的金融機(jī)構(gòu)和促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的服務(wù)機(jī)構(gòu)。為鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造,1970年巴西設(shè)立了國(guó)家工業(yè)產(chǎn)權(quán)局(INPI),負(fù)責(zé)技術(shù)轉(zhuǎn)讓和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù),推動(dòng)技術(shù)進(jìn)口和全國(guó)研發(fā)工作,還頒布了《工業(yè)產(chǎn)權(quán)法》(1971)和《版權(quán)法》(1973)。為加大研發(fā)投資,政府還通過(guò)巴西銀行設(shè)立國(guó)家工業(yè)技術(shù)基金和推動(dòng)科技研發(fā)基金。巴西對(duì)基礎(chǔ)工業(yè)和戰(zhàn)略部門(mén)繼續(xù)推行國(guó)有化政策,為解決建設(shè)資金不足,采取了負(fù)債增長(zhǎng)戰(zhàn)略,并大量引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)和設(shè)備,有力地推動(dòng)了新興工業(yè)部門(mén)和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的快速發(fā)展。巴西以民族主義為指導(dǎo)的集權(quán)管理模式,通過(guò)大規(guī)模地干預(yù)經(jīng)濟(jì)改革和促進(jìn)科技研發(fā),使國(guó)民經(jīng)濟(jì)各主要部門(mén)獲得空前的發(fā)展,國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值以史無(wú)前例的速度增長(zhǎng),使巴西躋身于“新興工業(yè)國(guó)”的行列。1968—1974年巴西經(jīng)濟(jì)的年均增長(zhǎng)率為10.1%(其中1973年高達(dá)14%),被譽(yù)為“巴西奇跡”。

該時(shí)期的科技政策推動(dòng)了巴西技術(shù)創(chuàng)新體系的發(fā)展,但科學(xué)技術(shù)對(duì)經(jīng)濟(jì)還沒(méi)發(fā)揮支撐作用。政府非常重視引進(jìn)外資、技術(shù)和專利,重點(diǎn)發(fā)展基礎(chǔ)工業(yè),重視新興工業(yè)部門(mén)和公共部門(mén)建設(shè),這為巴西建立國(guó)家創(chuàng)新體系創(chuàng)造了條件。政府鼓勵(lì)技術(shù)開(kāi)發(fā)的政策,有利于加強(qiáng)科研機(jī)構(gòu)與工業(yè)界的合作,推動(dòng)了信息、航天等與軍事有關(guān)的新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,但以基礎(chǔ)研究為主的高校缺少與企業(yè)的聯(lián)系,這影響了國(guó)家創(chuàng)新體系的完善。巴西只強(qiáng)調(diào)國(guó)有化率,不重視自主創(chuàng)新,沒(méi)有改變經(jīng)濟(jì)的對(duì)外依賴性。政府和國(guó)有企業(yè)都大借外債,對(duì)收益期長(zhǎng)的大工程項(xiàng)目及與之相關(guān)的公共部門(mén)投以巨資,這導(dǎo)致了國(guó)內(nèi)資源配置不合理和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)放緩,到80年代初,巴西開(kāi)始陷入了債務(wù)危機(jī)。

4. 債務(wù)危機(jī)時(shí)期的技術(shù)創(chuàng)新政策

20世紀(jì)80年代被稱為巴西“失去的十年”,債務(wù)危機(jī)引起了經(jīng)濟(jì)危機(jī)和政局動(dòng)蕩,也使巴西創(chuàng)新體系遭到很大破壞。為了應(yīng)對(duì)債務(wù)危機(jī)和政治危機(jī),1985年軍政府不得不還政于民,權(quán)力向社會(huì)回歸,政府角色也開(kāi)始向“道德人”轉(zhuǎn)變,政府確定了以科技促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的戰(zhàn)略,更加重視科學(xué)研究和技術(shù)開(kāi)發(fā),鼓勵(lì)企業(yè)引進(jìn)和推廣適用技術(shù),重視引進(jìn)技術(shù)的消化吸收,提高技術(shù)自主創(chuàng)新能力。債務(wù)危機(jī)也使巴西政府認(rèn)識(shí)到技術(shù)創(chuàng)新在減少對(duì)外依賴、實(shí)現(xiàn)工業(yè)化和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用。

該時(shí)期巴西技術(shù)創(chuàng)新政策也進(jìn)入了制度化和法制化階段。為了促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力,擺脫對(duì)國(guó)外技術(shù)的依賴,巴西開(kāi)始重視獨(dú)立發(fā)展科學(xué)技術(shù),并出臺(tái)了一系列促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新政策和措施。首先,制定科技規(guī)劃。巴西《1980—1985年全國(guó)科技發(fā)展基礎(chǔ)規(guī)劃》提出要增加科研經(jīng)費(fèi)和補(bǔ)貼,加強(qiáng)國(guó)企的研發(fā)中心建設(shè),實(shí)行政府采購(gòu)。其次,健全科技管理體制。為促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新,1984年成立了創(chuàng)新技術(shù)研究協(xié)會(huì),協(xié)助政府實(shí)施產(chǎn)學(xué)研一體化工程;1985年設(shè)立了科技部(MCT),負(fù)責(zé)制定科技政策,對(duì)科研投入和科技人才培養(yǎng)進(jìn)行規(guī)劃,促進(jìn)國(guó)際科技交流與合作;1989年又建立了工商科技發(fā)展部,旨在加強(qiáng)政策制定和執(zhí)行部門(mén)間的協(xié)調(diào),推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研合作;為完善科技體制,還新成立了信息和自動(dòng)化政策司。最后,實(shí)施科技計(jì)劃,加強(qiáng)科技立法。為了減少對(duì)國(guó)外技術(shù)的依賴,巴西確定了生物、信息等國(guó)家優(yōu)先發(fā)展領(lǐng)域,1981年推出了國(guó)家生物技術(shù)計(jì)劃, 1984年10月巴西頒布了《信息產(chǎn)業(yè)法》,開(kāi)始了制定高科技政策的試點(diǎn),后來(lái)又出臺(tái)了《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)法》(1987)。1987年又制定了優(yōu)先領(lǐng)域科技人才培養(yǎng)特別計(jì)劃。1988年巴西將發(fā)展科技作為基本國(guó)策寫(xiě)進(jìn)了憲法。為了調(diào)整政府和企業(yè)的關(guān)系,擴(kuò)大企業(yè)的自主權(quán),1988年巴西出臺(tái)了新工業(yè)政策法,提出要通過(guò)稅收優(yōu)惠,鼓勵(lì)私人企業(yè)進(jìn)行研發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新[1]。新工業(yè)政策的頒布和實(shí)施成為巴西實(shí)施科技強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略的標(biāo)志。為了完善國(guó)家創(chuàng)新體系,該時(shí)期政府制定了一系列促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和科技產(chǎn)業(yè)一體化的政策法規(guī),這標(biāo)志著巴西技術(shù)創(chuàng)新政策的真正形成。

總之,進(jìn)口替代政策支撐了巴西戰(zhàn)后很長(zhǎng)一段時(shí)期的工業(yè)增長(zhǎng),但逐漸喪失了加入經(jīng)濟(jì)全球化所帶來(lái)的快速發(fā)展[5]。為了促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),巴西非常重視科技體系建設(shè)。20世紀(jì)50年代初到80年代末是巴西科技與工業(yè)體系建立和完善的時(shí)期,也是國(guó)家創(chuàng)新體系框架逐步確立和技術(shù)創(chuàng)新政策萌芽的時(shí)期。政府從早期重視市場(chǎng)的作用,開(kāi)始轉(zhuǎn)向了政策引導(dǎo)和對(duì)經(jīng)濟(jì)的直接干預(yù),在工業(yè)體系和創(chuàng)新體系建設(shè)方面都發(fā)揮了重要作用。政府開(kāi)始實(shí)施科技強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略,確定優(yōu)先發(fā)展項(xiàng)目和領(lǐng)域,并通過(guò)鼓勵(lì)研究開(kāi)發(fā)和促進(jìn)科技產(chǎn)業(yè)一體化來(lái)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,最終實(shí)現(xiàn)了從科技政策向技術(shù)創(chuàng)新政策的轉(zhuǎn)化。

三、 “新自由主義”時(shí)期的技術(shù)創(chuàng)新政策

1. 進(jìn)行經(jīng)濟(jì)體制改革,轉(zhuǎn)變政府和企業(yè)角色

為了解決債務(wù)危機(jī),改變政府主導(dǎo)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的弊端,巴西通過(guò)貿(mào)易自由化和國(guó)企私有化改變了工業(yè)化發(fā)展模式,增強(qiáng)了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力。為轉(zhuǎn)變政府和企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的角色,巴西從20世紀(jì)90年代初開(kāi)始實(shí)施經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)改革,使私人企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)和研發(fā)活動(dòng)占全國(guó)的比例都達(dá)到了40%以上[3]134;這不僅促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整,也加快了工業(yè)化進(jìn)程和技術(shù)進(jìn)步。為使企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新主體,巴西政府出臺(tái)了一系列政策和措施。1991年巴西頒布了《國(guó)家信息法》,規(guī)定信息技術(shù)領(lǐng)域的企業(yè)每年至少要把國(guó)內(nèi)總銷售額的5%用于國(guó)內(nèi)的研發(fā),其中至少要將2%的款項(xiàng)用于與大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)或政府優(yōu)先發(fā)展項(xiàng)目的合作研究,并于1992年出臺(tái)了促進(jìn)軟件出口的SOFTEX計(jì)劃[6]。為發(fā)揮政府對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的引導(dǎo)作用,促進(jìn)新市場(chǎng)的形成,巴西積極推進(jìn)政府采購(gòu)制度。1993年頒布了《招標(biāo)采購(gòu)法》,提出要限制外國(guó)供應(yīng)商直接參與投標(biāo),扶持國(guó)內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新;2000年又頒布了第3555號(hào)法令對(duì)該法作了補(bǔ)充。2002年還頒布了《電子采購(gòu)法》,提出要利用電子信息系統(tǒng)進(jìn)行采購(gòu),2005年又公布了第5450號(hào)補(bǔ)充法。為應(yīng)對(duì)金融危機(jī),推動(dòng)各州政府資助企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新,巴西出臺(tái)了“2009年經(jīng)濟(jì)補(bǔ)助計(jì)劃”,旨在促進(jìn)戰(zhàn)略領(lǐng)域的研發(fā),提高競(jìng)爭(zhēng)力。

2. 改革科研體制,促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)的結(jié)合

高校一直是巴西科研的主體。由于債務(wù)危機(jī),政府減少了對(duì)高校和科研機(jī)構(gòu)的投入;而科研與市場(chǎng)長(zhǎng)期脫節(jié),使企業(yè)沒(méi)有成為研發(fā)的投入主體。為了促進(jìn)高校、科研機(jī)構(gòu)面向市場(chǎng),政府對(duì)高校和科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行改革,賦予其自主管理權(quán),并在科研機(jī)構(gòu)建立評(píng)估機(jī)制[7],還通過(guò)加強(qiáng)大學(xué)科技園建設(shè)、企業(yè)孵化器建設(shè)和中介服務(wù)機(jī)構(gòu)建設(shè),積極推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研合作。企業(yè)孵化器是巴西推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的主要方式,也是促進(jìn)科技成果商品化和產(chǎn)業(yè)化的重要途徑,截至2003年已建成207個(gè),其中72%在聯(lián)邦大學(xué)和科研機(jī)構(gòu),總數(shù)居世界第五位[8]。

3. 制定實(shí)施科技計(jì)劃

制定科技發(fā)展計(jì)劃是巴西政府加強(qiáng)政策引導(dǎo)、減少行政干預(yù)的重要途徑。1990年巴西推出了增強(qiáng)工業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力計(jì)劃(PCI)[5],旨在提高國(guó)家技術(shù)能力,促進(jìn)研發(fā)成果的轉(zhuǎn)化。為增加研發(fā)投入,改變單靠政府推動(dòng)創(chuàng)新的局面,巴西出臺(tái)了“十大行業(yè)研究開(kāi)發(fā)基金計(jì)劃”和“綠—黃計(jì)劃基金”,旨在促進(jìn)企業(yè)和大學(xué)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新合作。2000年巴西還推出了“技術(shù)創(chuàng)新計(jì)劃”,提出為新技術(shù)公司提供風(fēng)險(xiǎn)資金。為促進(jìn)科技成果的推廣應(yīng)用,2000年巴西出臺(tái)了“技術(shù)中心:創(chuàng)新與推廣”計(jì)劃[1]。2007年又公布了“2007—2010年科學(xué)技術(shù)和創(chuàng)新行動(dòng)計(jì)劃”,提出要增加科研投入,營(yíng)造創(chuàng)新氛圍,促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新[9],推動(dòng)科普和技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散,進(jìn)一步鞏固國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)。

4. 重視技術(shù)創(chuàng)新立法

巴西非常重視技術(shù)創(chuàng)新政策制定及立法。2001年政府發(fā)布了關(guān)于科技創(chuàng)新的綠皮書(shū),2002年又出臺(tái)了《科技創(chuàng)新白皮書(shū)》,這成為巴西技術(shù)創(chuàng)新政策的重要組成部分。為推動(dòng)創(chuàng)新政策與產(chǎn)業(yè)政策和外貿(mào)政策的有效整合,2003年巴西發(fā)布了“工業(yè)、技術(shù)和外貿(mào)政策指導(dǎo)方針”(PITCE)的工業(yè)政策,這構(gòu)成了目前巴西技術(shù)創(chuàng)新政策的主要框架[10]92。PITCE提出要通過(guò)稅收、補(bǔ)貼、信貸等優(yōu)惠政策鼓勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新,優(yōu)先支持戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的發(fā)展;還決定由政府撥款1.6億雷亞爾用于“增強(qiáng)企業(yè)出口能力計(jì)劃”,解決中小型企業(yè)在技術(shù)和管理上的不足[11]。2004年12月巴西頒布了《創(chuàng)新法》,鼓勵(lì)高校、科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)的合作,對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新予以稅收激勵(lì)、信貸優(yōu)惠和風(fēng)險(xiǎn)資金扶持,推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展。2005年巴西發(fā)布了新的促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的稅收激勵(lì)政策,主要包括降低企業(yè)稅負(fù)和便于企業(yè)、高校與科研機(jī)構(gòu)分配知識(shí)產(chǎn)權(quán)收益的一攬子計(jì)劃。目前,巴西技術(shù)創(chuàng)新政策應(yīng)采取彌補(bǔ)措施解決勞動(dòng)力技能水平的不足,這是巴西技術(shù)創(chuàng)新最大的障礙[10]92。通過(guò)制定技術(shù)創(chuàng)新政策和法規(guī),巴西技術(shù)創(chuàng)新政策體系建設(shè)已走向了法制化和體制化的軌道。

5. 政府扶持中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新

為促進(jìn)中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新,巴西設(shè)立了中小企業(yè)服務(wù)中心促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作,幫助其采用新技術(shù),為企業(yè)提供技術(shù)支持、人員培訓(xùn)和其他社會(huì)服務(wù)。政府制定了專門(mén)的中小企業(yè)法,促進(jìn)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和出口。為了推動(dòng)中小企業(yè)參與政府采購(gòu),2006年聯(lián)邦政府又頒布了第123號(hào)補(bǔ)充法。為應(yīng)對(duì)金融危機(jī),擴(kuò)大出口,2008年巴西還出臺(tái)了新產(chǎn)業(yè)政策(PDP),提出要推動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新,確定了擴(kuò)大出口、提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展的目標(biāo)。為促進(jìn)中小型企業(yè)進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)并成為國(guó)家出口的基礎(chǔ),同年9月巴西又發(fā)布了“2008—2010年巴西出口戰(zhàn)略計(jì)劃”。政府還設(shè)立了中小企業(yè)“出口聯(lián)營(yíng)集團(tuán)”,為中小企業(yè)出口提供咨詢和信貸服務(wù)。為協(xié)調(diào)政府相關(guān)部門(mén),巴西還推出了“小企業(yè)方便計(jì)劃”[12],建立專門(mén)為小企業(yè)服務(wù)的辦事機(jī)構(gòu),并加強(qiáng)孵化器建設(shè),為中小企業(yè)提供各種社會(huì)服務(wù)。政府還通過(guò)減免稅收和設(shè)立信貸基金,幫助企業(yè)渡過(guò)難關(guān)。

6. 加強(qiáng)國(guó)際科技合作與交流

政府積極推動(dòng)國(guó)際科技合作交流,這是巴西技術(shù)創(chuàng)新政策的一項(xiàng)重要內(nèi)容,也是新時(shí)期各國(guó)共同應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)危機(jī)的重要舉措。1991 年巴西加入了旨在促進(jìn)區(qū)域一體化和各國(guó)技術(shù)創(chuàng)新合作的伊比利亞美洲科技發(fā)展計(jì)劃。1995年巴西參與建立了南方共同市場(chǎng)。巴西不但加強(qiáng)與美、英、俄羅斯的科技合作,而且重視“南南合作”,尤其是跟中國(guó)的合作[1]。自1982年3月中巴簽署《中巴政府科學(xué)技術(shù)合作協(xié)定》以來(lái),中國(guó)已成為巴西最大的貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作伙伴。中巴政府都認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新政策對(duì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和提高產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力具有戰(zhàn)略意義,2009年又簽署了《中巴科技部科技與創(chuàng)新合作工作計(jì)劃》,提出要在創(chuàng)新和公共政策對(duì)話基礎(chǔ)上,加強(qiáng)政策和立法機(jī)構(gòu)間的溝通與交流,優(yōu)先推動(dòng)生物技術(shù)、納米技術(shù)、信息技術(shù)和能源礦產(chǎn)等領(lǐng)域的科技合作[13]。2010年中巴簽署了《中華人民共和國(guó)政府與巴西聯(lián)邦共和國(guó)政府2010年至2014年共同行動(dòng)計(jì)劃》,提出要加強(qiáng)公共政策和宏觀經(jīng)濟(jì)政策領(lǐng)域的對(duì)話與合作,促進(jìn)高校合作和學(xué)術(shù)交流,推動(dòng)信息共享和人員交流;還提出要共建實(shí)驗(yàn)室和研究中心,促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新合作。

該時(shí)期巴西政府以政策法規(guī)取代了直接行政干預(yù),采取政府與市場(chǎng)相結(jié)合的方式,實(shí)現(xiàn)了由“政府主導(dǎo)”向“政府指導(dǎo)”模式的轉(zhuǎn)變。經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)改革和科研體制改革是巴西國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)的一部分,也是技術(shù)創(chuàng)新政策的重要內(nèi)容;不僅推動(dòng)了巴西經(jīng)濟(jì)由“出口拉動(dòng)”向“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)”的戰(zhàn)略性轉(zhuǎn)變,也促進(jìn)了科技政策向技術(shù)創(chuàng)新政策的轉(zhuǎn)變。巴西不僅對(duì)涉及創(chuàng)新的政府部門(mén)進(jìn)行了改革,還建立了新的創(chuàng)新管理機(jī)構(gòu)。這為巴西政府應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化挑戰(zhàn),提供了制度保障和政策支持。

四、 巴西技術(shù)創(chuàng)新政策對(duì)我國(guó)的啟示

巴西政府在推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新、促進(jìn)科技發(fā)展和實(shí)現(xiàn)工業(yè)化的過(guò)程中發(fā)揮了重要作用。巴西從早期古典自由主義到政府直接干預(yù)的民族主義,最后到新自由主義階段,政府在企業(yè)國(guó)有化到私有化再到市場(chǎng)化的過(guò)程中充當(dāng)了不同的角色,逐漸形成了政府引導(dǎo)與市場(chǎng)主導(dǎo)相結(jié)合的經(jīng)濟(jì)模式。在全球化時(shí)代,巴西政府正在向還政于民、權(quán)力回歸的“社會(huì)人”轉(zhuǎn)變。政府非常重視創(chuàng)新能力建設(shè),總統(tǒng)盧拉指出:“創(chuàng)新能力是決定各國(guó)未來(lái)發(fā)展的重要因素,創(chuàng)新是巴西在新世紀(jì)競(jìng)爭(zhēng)中生存和發(fā)展的唯一選擇”[14]。在國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)方面,巴西特別重視促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)的結(jié)合,并通過(guò)立法結(jié)合配套政策來(lái)引導(dǎo)和支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新,還根據(jù)國(guó)家優(yōu)先戰(zhàn)略和高技術(shù)發(fā)展規(guī)律摸索出了一條基礎(chǔ)研究、技術(shù)開(kāi)發(fā)與科技產(chǎn)業(yè)化相結(jié)合的發(fā)展道路。巴西一貫重視引進(jìn)外資和技術(shù),但因盲目引進(jìn)外資曾陷入債務(wù)危機(jī),由于缺少創(chuàng)新很難實(shí)現(xiàn)技術(shù)自主和經(jīng)濟(jì)獨(dú)立,政府善于根據(jù)國(guó)內(nèi)外環(huán)境的變化出臺(tái)相應(yīng)的技術(shù)創(chuàng)新政策。目前,我國(guó)正處在轉(zhuǎn)型時(shí)期,巴西政府的一些經(jīng)驗(yàn)可以為我國(guó)制定技術(shù)創(chuàng)新政策提供借鑒。

(1) 轉(zhuǎn)變政府職能,對(duì)政府機(jī)構(gòu)進(jìn)行改革。政府在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌和社會(huì)轉(zhuǎn)型中要擔(dān)當(dāng)好改革者、立法者和協(xié)調(diào)者的角色,在市場(chǎng)化進(jìn)程中加快構(gòu)建服務(wù)型、法治型和效能型政府,為技術(shù)創(chuàng)新?tīng)I(yíng)造良好的外部環(huán)境。我國(guó)應(yīng)加大政府機(jī)構(gòu)改革力度,促進(jìn)政策制定部門(mén)和科技管理機(jī)構(gòu)間的協(xié)同與整合,結(jié)合大部制改革和政府職能轉(zhuǎn)換,建立專門(mén)的政策研究和評(píng)估機(jī)構(gòu),設(shè)立協(xié)調(diào)和扶持技術(shù)創(chuàng)新的政府機(jī)構(gòu),加強(qiáng)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的引導(dǎo)和管理。

(2) 完善政府采購(gòu)制度。巴西積極推動(dòng)政府采購(gòu)的立法工作,并通過(guò)政府采購(gòu)加大對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的支持。我國(guó)雖然也出臺(tái)了一些政府采購(gòu)的政策法規(guī),但相應(yīng)的立法滯后,許多政策和措施缺少可操作性。政府采購(gòu)對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)自主創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新產(chǎn)品的扶持力度不夠,對(duì)科技型中小企業(yè)不夠重視。我國(guó)應(yīng)完善政府首購(gòu)和訂購(gòu)制度,重點(diǎn)扶持具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新產(chǎn)品,推動(dòng)民族品牌建設(shè),加大對(duì)中小企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)品的采購(gòu)力度,并幫助中小型企業(yè)進(jìn)行海外并購(gòu)、開(kāi)拓國(guó)外市場(chǎng)和擴(kuò)大出口。

(3) 加強(qiáng)科技立法工作。巴西非常重視科技立法工作,將其作為加大對(duì)技術(shù)創(chuàng)新投入和提高政府投資利用率的重要方式,并通過(guò)立法和制定政策加強(qiáng)對(duì)企業(yè)的引導(dǎo),減少對(duì)企業(yè)的行政干預(yù);還注重加強(qiáng)創(chuàng)新政策與產(chǎn)業(yè)和外貿(mào)政策的整合,不斷完善技術(shù)創(chuàng)新政策框架體系。我國(guó)政府應(yīng)在深化經(jīng)濟(jì)和科技體制改革的基礎(chǔ)上,進(jìn)一步加強(qiáng)科技立法,通過(guò)政策和立法加大科技投入,推進(jìn)信用和風(fēng)險(xiǎn)投資體系建設(shè),加強(qiáng)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的政策引導(dǎo)和激勵(lì),盡快出臺(tái)《技術(shù)創(chuàng)新法》,不斷完善技術(shù)創(chuàng)新政策體系,為技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)造良好的政策和法律環(huán)境。

(4) 積極推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研與政府的合作。長(zhǎng)期以來(lái),高校和科研機(jī)構(gòu)一直是巴西研發(fā)的主體,政府是科研投入的主體,科研與市場(chǎng)的脫節(jié)成為影響科技成果轉(zhuǎn)化的重要因素,這與我國(guó)情況類似。巴西政府將推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研合作,作為提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化和人才培養(yǎng)的重要途徑。我國(guó)從20世紀(jì)80年代就開(kāi)始重視促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)的結(jié)合,積極加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作,但由于體制和評(píng)價(jià)機(jī)制的缺陷,產(chǎn)學(xué)研合作層次和水平還有待提高。同時(shí),我國(guó)還應(yīng)借鑒巴西經(jīng)驗(yàn)積極開(kāi)展國(guó)際科技合作與交流;將開(kāi)展對(duì)外科技合作交流作為跟蹤國(guó)際前沿,共享信息和先進(jìn)研究成果,引進(jìn)吸收國(guó)外先進(jìn)技術(shù)和人才,提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力和探索人才培養(yǎng)新模式的重要方式。

(5) 扶持中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。這是巴西應(yīng)對(duì)金融危機(jī)的重要舉措。巴西非常重視企業(yè)孵化器建設(shè),推動(dòng)大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)為企業(yè)提供技術(shù)服務(wù)和咨詢,通過(guò)設(shè)立中小企業(yè)基金為企業(yè)發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新提供資金支持,還設(shè)立中小企業(yè)服務(wù)中心為企業(yè)提供全方位的社會(huì)服務(wù)體系。我國(guó)應(yīng)加大對(duì)中小型企業(yè)的扶持力度,加大政府投入,出臺(tái)稅收和信貸優(yōu)惠政策幫助企業(yè)應(yīng)對(duì)金融危機(jī),并加強(qiáng)立法,建立專門(mén)的出口和辦事服務(wù)機(jī)構(gòu),為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新建立完善的技術(shù)和社會(huì)服務(wù)體系,促進(jìn)企業(yè)進(jìn)入國(guó)際產(chǎn)業(yè)鏈并參與交流合作。

參考文獻(xiàn):

[1] 陳才興. 比較優(yōu)勢(shì)、技術(shù)模仿:巴西“進(jìn)口替代”工業(yè)化發(fā)展之路[J]. 江漢大學(xué)學(xué)報(bào):社會(huì)科學(xué)版, 2008,25(3):24-28.

[2] 李明德,宋霞,高靜. 拉丁美洲的科學(xué)技術(shù)[M]. 北京:世界知識(shí)出版社, 2006:376-377.

[3] 國(guó)際科技合作政策與戰(zhàn)略課題組. 國(guó)際科技合作政策與戰(zhàn)略[M]. 北京:科學(xué)出版社, 2008.

[4] Jacobsson S, Bergek A. A Framework for Guiding Policy-makers Intervening in Emerging Innovation Systems in “Catching-up” Countries[J]. The European Journal of Development Research, 2006,18(4):699-701.

[5] Edmund A. Technological Self-reliance in Brazil:Achievements and Prospects[J]. Oxford Development Studies, 1999,27(3):329-331.

[6] Mariza A. Innovation and Entrepreneurship in Brazilian Universities[J]. Technology Management and Sustainable Development, 2008,7(1):46-47.

[7] 曲笑. 巴西創(chuàng)新體制改革初見(jiàn)成效[J]. 中國(guó)科技月報(bào), 1999(7):51-52.

[8] 巴西企業(yè)孵化器位居世界第五[EB/OL]. (2003-12-01)[2010-08-25]. http:∥riodejaneiro.mofcom.gov.cn/column/print.shtml?/jmxw/200312/20031200154308.

[9] 盧立峰,李兆友. 巴西技術(shù)創(chuàng)新政策演化及啟示[J]. 技術(shù)與創(chuàng)新管理, 2010(3):262-263.

[10] de Brito Cruz C H, de Mello L. Boosting Innovation Performance in Brazil[M]. Paris:OECD, 2006.

[11] 中國(guó)駐里約熱內(nèi)盧經(jīng)商參處. 巴西政府公布促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的14項(xiàng)新措施[EB/OL]. (2003-02-12)[2010-08-25]. http:∥ccn.mofcom.gov.cn/swxw/show.php?eid=9575.

[12] 王惜偉. 巴西支持中小企業(yè)成長(zhǎng)發(fā)展的兩大亮點(diǎn)[EB/OL]. (2009-02-10)[2010-08-25]. http:∥tjsmep.cn/news/disp.asp?leid=11001&recno=1884&nid=11001.

[13] 中國(guó)外交部. 中華人民共和國(guó)政府與巴西聯(lián)邦共和國(guó)政府2010年至2014年共同行動(dòng)計(jì)劃[EB/OL]. (2010-04-22)[2010-08-25]. http:∥www.fmprc.gov.cn/chn/gxh/tyb/zyxw/t684715.htm.

[14] 上?？萍及l(fā)展研究中心. 創(chuàng)新,挺起國(guó)家和民族的脊梁——巴西創(chuàng)新體系的演變及創(chuàng)新政策走向[EB/OL]. (2008-03-06)[2010-08-25]. http:∥ghb.csu.edu.cn/uploads/20080306brazil.pdf.