劉鴻鶴

(大連理工大學(xué) 人文社會(huì)科學(xué)學(xué)院,遼寧 大連 116024)

杰弗遜與麥迪遜
——美國(guó)多數(shù)民主與多元民主理論的先驅(qū)

劉鴻鶴

(大連理工大學(xué) 人文社會(huì)科學(xué)學(xué)院,遼寧 大連 116024)

多數(shù)民主理論認(rèn)為民主即是由人民的多數(shù)來(lái)制定政治的決策.多元民主理論則認(rèn)為民主意味著由各利益集團(tuán)在競(jìng)爭(zhēng)中產(chǎn)生政治的決策.杰弗遜和麥迪遜分別是美國(guó)多數(shù)民主與多元民主理論的先驅(qū).杰弗遜的民主理論建立在性善論和自然權(quán)利學(xué)說(shuō)基礎(chǔ)上,主張通過(guò)普選制的機(jī)制和教育、新聞出版自由等途徑來(lái)使人民群眾積極參與政治,來(lái)選舉、監(jiān)督和控制政府官員.而分寸、節(jié)制與平衡感則是麥迪遜思想的顯著特色.他主張鼓勵(lì)社會(huì)上各種利益集團(tuán)之間的競(jìng)爭(zhēng)和政治參與,來(lái)取得各派勢(shì)力的均衡和社會(huì)的穩(wěn)定.

杰弗遜;麥迪遜;多數(shù)民主;多元民主;利益集團(tuán)

一

當(dāng)代多數(shù)民主模式(majoritarian model of democracy)是建立在經(jīng)典民主理論基礎(chǔ)之上的.這一理論認(rèn)為民主即是由人民的多數(shù)來(lái)制定政治的決策.多數(shù)民主模式主張?jiān)诖h制政府的范圍內(nèi)盡可能地實(shí)行局部的直接民主,從而提高人民政治參與的程度.多數(shù)民主模式需要一些基本的機(jī)制來(lái)實(shí)現(xiàn)它的理論構(gòu)想,普選制就是其中最主要的機(jī)制.此外還有公民投票(referendum),即在遇到重大政治及法律問(wèn)題時(shí)由全體人民直接投票來(lái)進(jìn)行表決.多數(shù)民主理論認(rèn)為,憑借這些普遍性政治參與的機(jī)制,人民就可以制約或者控制政府.這種理論相信人民具有足夠的知識(shí)和能力來(lái)了解和參與政治,相信他們能夠在選舉國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)和議會(huì)成員時(shí)作出明智的選擇.與多數(shù)民主理論相對(duì)的是產(chǎn)生于20世紀(jì)50年代的多元民主理論.這種理論認(rèn)為在現(xiàn)代社會(huì)中,人們由于經(jīng)濟(jì)、宗教、種族等種種利益的不同而形成各種不同的群體或集團(tuán).當(dāng)這些有組織的群體或集團(tuán)試圖花費(fèi)時(shí)間和金錢來(lái)影響政府的政策時(shí),他們便被稱為利益集團(tuán)(interest group).多元民主理論認(rèn)為民主意味著由眾多不同的利益集團(tuán)在相互競(jìng)爭(zhēng)的過(guò)程中產(chǎn)生政治的決策.

這一理論主張所有的持不同利益者都擁有權(quán)利和機(jī)會(huì)來(lái)形成他們的組織,從而使他們的主張得到傾聽(tīng).這樣在制定政治決策時(shí)社會(huì)中不同的利益需求都會(huì)得到滿足.與多數(shù)民主理論相比,多元民主理論所側(cè)重的焦點(diǎn)不是人民大眾對(duì)于政治的普遍參與,而是發(fā)揮有組織的利益集團(tuán)的政治作用;它所強(qiáng)調(diào)的不是民主政府對(duì)于大眾民意的體察和回應(yīng),而是政府對(duì)于結(jié)成利益集團(tuán)的公民們的關(guān)注和回應(yīng).而本文要著重指出的是,杰弗遜與麥迪遜分別是美國(guó)多數(shù)民主理論與多元民主理論的先驅(qū).

二

柏拉圖心目中理想的統(tǒng)治者是一種 philosopher-king(既是王又是哲學(xué)家),而杰弗遜和麥迪遜則是美國(guó)歷史上兩位最杰出的政治家兼哲學(xué)家,同時(shí)他們又是終生的親密朋友.然而,他們的民主理論卻有重大的不同.在人民是否有能力有資格當(dāng)家做主、自己管理自己的國(guó)家這一點(diǎn)上,杰弗遜比麥迪遜表現(xiàn)出對(duì)于人民的更多的信任.

杰弗遜民主理論的人性論基礎(chǔ)是他的性善論.他認(rèn)為人具有一種與生俱來(lái)的內(nèi)在的道德本能(moral instinct),就如同人具有四肢一樣.這使人聯(lián)想到孟子的關(guān)于仁、義、禮、智這四端的思想,二者具有驚人的相似之處.如同孟子一樣,杰弗遜認(rèn)為如果人沒(méi)有這種道德的本能,則無(wú)異于禽獸.至于在社會(huì)中會(huì)有不道德不正直的個(gè)人,他指出不能因此而將人性判定為惡,他們只是一些例外.這就有如有些人在生理上有缺陷,如盲人、失聰者、四肢有殘疾者,而少數(shù)人生理上的缺陷,卻不能影響我們給人所下的一般性定義:人有雙目,有聽(tīng)力,有四肢等.人們?cè)诘赖律系娜笔?就如同生理上的缺陷一樣,并不構(gòu)成人類的根本性、普遍性的特征.他認(rèn)為:"我真誠(chéng)地相信人類道德本能的普遍存在,并認(rèn)為它是鑲嵌在人類品格上一顆最耀眼的寶石."[1]585

在此基礎(chǔ)上,杰弗遜相信人民的理性,相信人民在政治上具有足夠的判定是非的能力.他的理論體系建立在天賦人權(quán)或自然權(quán)利思想的基礎(chǔ)上.他認(rèn)為,國(guó)家政府是由全體人民所制定的契約的產(chǎn)物,因此應(yīng)屬于參與訂約的全體人民,并為全體人民所控制和管理.同時(shí),他堅(jiān)信人民的生存、自由和追求幸福的自然權(quán)利是與生俱來(lái)的,所以所有的人是生而平等的.由此他堅(jiān)決反對(duì)由世襲和財(cái)產(chǎn)所決定的社會(huì)等級(jí)制度,而主張由一種"天然的俊杰(natural aristocracy)",即完全靠個(gè)人的賢德和才能而出類拔萃的人物來(lái)治理國(guó)家.他認(rèn)為這種賢能的有天賦的人才分布在社會(huì)的各個(gè)階層,不論其出身如何,他們都應(yīng)該受到良好的教育、公正的待遇,得到公平的機(jī)會(huì),被選舉到政府的領(lǐng)導(dǎo)崗位上.因此,他主張由國(guó)家出錢建立中小學(xué)和高等院校,讓所有青少年受到義務(wù)教育,并讓一部分最有天賦的青年受到高等教育,以此來(lái)發(fā)掘社會(huì)各階層中的賢能人才,以充當(dāng)國(guó)家的領(lǐng)袖人物和各級(jí)政府官員.

杰弗遜曾出使法國(guó),游歷歐洲,所到之處,看遍了人民的苦難.他認(rèn)為這一切苦難和惡行的根源在于專制與暴政.他決心要使美國(guó)這個(gè)嶄新的國(guó)家免于專制的蹂躪.杰弗遜是一個(gè)理想主義者,但同時(shí)又是一個(gè)現(xiàn)實(shí)主義者.他相信人性本善,但卻對(duì)于政府的權(quán)力抱有十分的警惕,認(rèn)其為"必要的惡" (necessary evil).他認(rèn)為,一方面,社會(huì)需要秩序,需要某種程度的管理和規(guī)范;而另一方面,公民們作為個(gè)體又需要相當(dāng)程度的自由.這二者之間存在著矛盾.杰弗遜很清楚地意識(shí)到,有史以來(lái),當(dāng)其權(quán)力不曾受到制約時(shí),統(tǒng)治者往往傾向于侵害人民的自由.艾克頓勛爵(Lord Acton)說(shuō):"權(quán)力會(huì)導(dǎo)致腐敗,而絕對(duì)的權(quán)力就必然要導(dǎo)致腐敗."杰弗遜無(wú)疑已認(rèn)識(shí)到這一點(diǎn).因此,擺在他面前的問(wèn)題就是如何防止國(guó)家政府從社會(huì)的公仆蛻變?yōu)閴浩热嗣?、侵奪人民自由的惡魔.而解決問(wèn)題的出路則在于人民的民主自治,一定要保證人民擁有選舉和控制、制約國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)和政府官員的權(quán)利.

杰弗遜認(rèn)為每一個(gè)公民都有參與民主自治的權(quán)利,這是一種天賦人權(quán).當(dāng)人民的多數(shù)集體行使這種權(quán)利時(shí),便是真正的民主自治.當(dāng)漢密爾頓等人懷疑人民是否擁有民主自治的能力和智慧時(shí),杰弗遜則充分地信賴人民,而反對(duì)把權(quán)力交給少數(shù)脫離人民的統(tǒng)治者、獨(dú)裁者.他說(shuō):"尋求好的政府的途徑,不是把權(quán)力集中在一個(gè)人手里,而是把它交給許多人去分享."[1]603

杰弗遜認(rèn)為最好的選賢舉能的辦法,就是真正地相信人民,給人民充分的選舉權(quán)利.他相信人民最終會(huì)分辨精華與糟粕,在人群中選舉出真正的賢能之士來(lái)做國(guó)家的領(lǐng)袖和政府官員.誠(chéng)然,人民也會(huì)犯一時(shí)的錯(cuò)誤,但杰弗遜相信,只要讓人民掌握了知識(shí)和真理,獲得正確的充分的信息,他們就能學(xué)會(huì)辨別真?zhèn)?判明是非,改正錯(cuò)誤,拒斥邪惡.他曾規(guī)勸他的朋友凱靈頓(Edward Carrington)要珍視人民的政治熱情,"不要對(duì)人民所犯的錯(cuò)誤過(guò)于苛責(zé),而是要通過(guò)教育來(lái)提高他們的素質(zhì).如果一旦他們失去了對(duì)于政治的熱忱,那么你、我、國(guó)會(huì)、法官和州長(zhǎng)們將都要變成壓迫人民的狼"[1]381-382.

杰弗遜認(rèn)為,只要讓人民掌握了知識(shí)和真理,他們就完全有能力治理好國(guó)家.因此他主張不受壓制的新聞和出版自由.盡管他自己經(jīng)常受到一些被收買的報(bào)界的惡意攻擊和誹謗,但卻始終堅(jiān)定不移地維護(hù)新聞出版自由.他認(rèn)為必須讓人民自由地閱讀和思考,才能使他們了解真理和事實(shí)真相,從而作出正確的政治判斷和選擇.在他看來(lái),報(bào)章書(shū)刊中的虛假報(bào)道和錯(cuò)誤觀點(diǎn)應(yīng)當(dāng)受到揭露和批駁,但是少數(shù)派的意見(jiàn)應(yīng)該得到傾聽(tīng),對(duì)政府政策的批評(píng)和監(jiān)督應(yīng)該受到鼓勵(lì),否則便沒(méi)有真正的民主可言.無(wú)疑,在杰弗遜看來(lái),新聞與出版的自由實(shí)質(zhì)上體現(xiàn)著廣大人民群眾對(duì)于他們所選舉的國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)和政府官員的一種有效的監(jiān)督和制約.

杰弗遜還力圖在代議制民主的范圍或局限內(nèi)盡可能地實(shí)行直接民主.例如他提倡一種"ward system,"即把各個(gè)縣分成若干個(gè)更小的行政單位ward,相當(dāng)于鎮(zhèn)或區(qū),面積約占弗吉尼亞州中等縣的1/4.通過(guò)這種組織形式,實(shí)行這種小區(qū)域的直接民主,使得更多的政治權(quán)利和政治事務(wù)可以下移,由基層組織和人民來(lái)行使和完成.這樣可以使政治更多地反映和表達(dá)人民的意愿,更加激發(fā)人民對(duì)政治和自己切身利益關(guān)切的積極性和熱情,從而最廣泛直接地推動(dòng)人民的政治參與.對(duì)此,杰弗遜稱之為"真正的共和主義".他不僅希望這種最基層的政權(quán)機(jī)構(gòu)能成為整個(gè)美國(guó)社會(huì)的活力、凝聚力的基礎(chǔ)和源泉,同時(shí)還希望它能由下而上地構(gòu)成對(duì)于州及聯(lián)邦政府權(quán)力的制衡.比較美國(guó)建國(guó)后在聯(lián)邦政府層面所實(shí)行的立法、行政與司法三者之間的那種橫向的制衡,杰弗遜認(rèn)為,這種自下而上的縱向的制衡是對(duì)于政府權(quán)力的最重要、最根本的制衡,是防止政府由公仆蛻變?yōu)槿嗣竦膲浩日摺⒎乐蛊淝趾θ嗣褡杂膳c權(quán)利的最根本、最可靠的保障.杰弗遜的一個(gè)原則性的信念是,只有動(dòng)員起絕大多數(shù)人民群眾積極參與的民主才是真正的民主.他反對(duì)把權(quán)力集中于高高在上的少數(shù)人手中.他認(rèn)為,如果人民大眾不能學(xué)會(huì)去制約和防止高層權(quán)力的濫用,那么那些大權(quán)在握的權(quán)貴們就會(huì)運(yùn)用這些權(quán)力來(lái)把人民大眾變成他們統(tǒng)治下的奴隸,變成任人宰割的羔羊.

著名的西方政治學(xué)家麥克弗森指出,比較其他歷任美國(guó)總統(tǒng),杰弗遜表現(xiàn)出對(duì)于人民大眾最超乎尋常的信任.無(wú)論是在他公開(kāi)發(fā)表的作品中,還是在他的私人信件里,他都明確地指出他所信任的人民是指那些自食其力的獨(dú)立生產(chǎn)者,主要是廣大的農(nóng)民和工人.他把他們看做是、并希望他們永遠(yuǎn)是美國(guó)這個(gè)國(guó)家和社會(huì)的主體和脊梁.[2]

三

麥迪遜是杰弗遜最親密的朋友和政治伙伴,是美國(guó)歷史上又一位偉大的政治家兼哲學(xué)家.然而他的政治哲學(xué)與杰弗遜的政治哲學(xué)有所不同.分寸、節(jié)制與平衡感是他思想的一個(gè)顯著的特色.在費(fèi)城制憲大會(huì)上,麥迪遜采取了一種介于民主派與不相信人民的漢密爾頓之間的立場(chǎng).他的人性論也介于杰弗遜的性善論和漢密爾頓的性惡論之間.在他看來(lái),人性既非本惡亦非本善,人性是環(huán)境的產(chǎn)物.你若給人民以信任,他們便會(huì)作出積極的回應(yīng);而若受到統(tǒng)治者的貶損,他們便會(huì)趨于墮落.麥迪遜對(duì)于人性既不像漢密爾頓那樣悲觀,又不像杰弗遜那樣樂(lè)觀.當(dāng)杰弗遜警惕集權(quán)專制會(huì)導(dǎo)致暴政時(shí),麥迪遜則恐懼失去約束的群眾的"過(guò)度的民主"會(huì)踐踏少數(shù)人的個(gè)人權(quán)利(尤其是財(cái)產(chǎn)權(quán)).他主張通過(guò)鼓勵(lì)社會(huì)上各種利益集團(tuán)之間的競(jìng)爭(zhēng)和政治參與,來(lái)取得一種勢(shì)力上的均衡,從而不會(huì)形成任何占?jí)旱沽α康亩鄶?shù)派,這樣少數(shù)派的利益便不會(huì)受到侵害,社會(huì)也得到穩(wěn)定.

在麥迪遜看來(lái),社會(huì)中存在著各種不同的利益集團(tuán)或階層,這主要是(盡管不僅僅是)由經(jīng)濟(jì)因素所決定的.不同集團(tuán)或階層的人們具有不同的社會(huì)利益,不同的情感、動(dòng)機(jī)和價(jià)值觀,而且他們之間的利益往往是相互矛盾、相互沖突的.既然人們階級(jí)地位的不同主要是由經(jīng)濟(jì)地位的不同所決定的,那么造成其經(jīng)濟(jì)地位差異的原因又是什么呢?麥迪遜認(rèn)為原因就在于人們稟賦與能力的不同.也就是說(shuō),人們稟賦與能力的不同決定了其財(cái)產(chǎn)的多寡,并進(jìn)而決定了其思想、情感和觀念的歧異.也正是在此基礎(chǔ)上,才形成了不同的階級(jí)和黨派,也就產(chǎn)生了各利益集團(tuán)之間的矛盾和沖突.

那么如何解決由階級(jí)沖突所帶來(lái)的弊害呢?是消除產(chǎn)生差別與沖突的根源——人們稟賦和能力上的差異嗎?麥迪遜的回答是否定的,因?yàn)槟且馕吨∠膭?lì)人們發(fā)展自己能力和才干的自由,而自由是文明社會(huì)的最高價(jià)值.麥迪遜認(rèn)為真正的出路在于:首先公開(kāi)承認(rèn)人們差異的存在,不管是在思想還是在財(cái)產(chǎn)方面,然后由政府通過(guò)保護(hù)每個(gè)階層的利益來(lái)控制由人們能力的差異所帶來(lái)的負(fù)面的后果,也就是說(shuō)由政府盡可能地防范任何黨派和階層侵犯其他黨派和階層的權(quán)利和利益.這就是政府的首要職責(zé).

在對(duì)待人民群眾的態(tài)度上,麥迪遜與漢密爾頓有所不同.在費(fèi)城制憲會(huì)議上,漢密爾頓等人表現(xiàn)出對(duì)人民群眾的不信任乃至輕蔑,而這對(duì)于一個(gè)民主共和國(guó)的建立是十分不利的.在這個(gè)關(guān)頭,麥迪遜同這種傾向進(jìn)行了斗爭(zhēng).首先,麥迪遜認(rèn)為真正的共和制政府應(yīng)該依靠人民的多數(shù),政府的領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)由人民的多數(shù)選舉產(chǎn)生(直接或間接地).其次,他又與杰弗遜不同.杰弗遜認(rèn)為產(chǎn)生暴政的根源在于集權(quán)和專制,而麥迪遜則認(rèn)為其根源在于無(wú)序狀態(tài)下多數(shù)派對(duì)少數(shù)派權(quán)利和利益的侵奪.他認(rèn)為這種危險(xiǎn)應(yīng)由政府通過(guò)適當(dāng)?shù)臋C(jī)制來(lái)消除或防止.在他看來(lái),這一問(wèn)題的解決不在于剝奪人們的多數(shù)參政的權(quán)利,而在于增進(jìn)各種利益集團(tuán)的利益和加強(qiáng)他們的政治參與,在于使社會(huì)中的各種經(jīng)濟(jì)利益、政治利益以及代表這些利益的集團(tuán)和階層盡可能地分化、多元化.這種利益與派別的分化與多元化的程度越高,社會(huì)就越安全、越穩(wěn)定,因?yàn)檫@種高度的多元化使得任何一種利益集團(tuán)都不易成為占?jí)旱箖?yōu)勢(shì)的多數(shù)派,而這樣少數(shù)派的利益就不會(huì)受到威脅與損害.麥迪遜期望高度的多元化會(huì)帶來(lái)各種對(duì)立勢(shì)力之間的制約和平衡.

美國(guó)現(xiàn)行的民主制度和理論受到杰弗遜和麥迪遜政治哲學(xué)的雙重影響.例如,就像麥克弗森所指出的,羅伯特.達(dá)爾的多元民主理論在很大程度上是建立在麥迪遜思想的基礎(chǔ)上的.美國(guó)學(xué)者朱克特(M.Zuckert)指出,美國(guó)憲法之父麥迪遜設(shè)計(jì)了美國(guó)政治制度的基本框架,而杰弗遜的思想則為之注入了民主的精神和靈魂.[3]52-53而杰弗遜與麥迪遜二者思想上的分歧也深刻而微妙地體現(xiàn)了近現(xiàn)代西方政治思想中一些具有根本意義的矛盾(如自由與平等之間的矛盾),以至于有人說(shuō),杰弗遜在思想上的真正的對(duì)手不是漢密爾頓,而是麥迪遜.在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的自由與平等這兩極間,杰弗遜更傾向于平等,而麥迪遜則更傾向于自由.所以朱克特?fù)?dān)心按杰弗遜的思想而行,社會(huì)的發(fā)展會(huì)缺少足夠的活力和動(dòng)力.而在另一方面,麥克弗森則認(rèn)為麥迪遜過(guò)分熱衷維護(hù)少數(shù)人不平等的財(cái)產(chǎn)權(quán)的理論偏離了真正的民主主義精神.而在這一點(diǎn)上,憂慮到美國(guó)當(dāng)今兩極分化的社會(huì)現(xiàn)實(shí),朱克特也認(rèn)為杰弗遜的思想自有其獨(dú)特的價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義.[3]53

美國(guó)當(dāng)今實(shí)行的民主制度基本上是一種多元民主(多元民主的成分大于多數(shù)民主的成分),力求在多種勢(shì)力集團(tuán)的競(jìng)爭(zhēng)中取得穩(wěn)定和平衡.但是在政治斗爭(zhēng)中,富有的強(qiáng)勢(shì)集團(tuán)往往壓倒較為貧弱的群體.所以在20世紀(jì)90年代末的一次全國(guó)性調(diào)查統(tǒng)計(jì)中,有80%來(lái)自富有階層和群體的受訪者對(duì)美國(guó)當(dāng)今的民主制度感到滿意,而來(lái)自相對(duì)貧弱群體或階層的受訪者只有43%感到滿意.與此相關(guān)聯(lián)的,就是當(dāng)今美國(guó)公民政治參與的程度很低,同時(shí)政府行為常常與人民的意愿相違背.也就是說(shuō),人民往往無(wú)法控制他們所選出的國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)與政府官員、國(guó)會(huì)議員等.總之,當(dāng)今美國(guó)的民主制度與杰弗遜的理想相去很遠(yuǎn),同時(shí)也沒(méi)能實(shí)現(xiàn)麥迪遜所期求的行政上的審慎、周密、合理以及社會(huì)的安全和穩(wěn)定.

[1]ADRIENNE K.The life and selected writings of Thomas Jefferson[M].New York:Random House,1998.

[2]MACPHERSON C B.The life and timesof liberal democracy[M].Oxford:Oxford University Press,1988:17-18.

[3]ENGEMAN T S.Thomas Jefferson and the politics of nature[M].Notre Dame,Indiana:University of Notre Dame Press,2000.

Jefferson and Madison-forerunners of theories of U.S.majoritarian and pluralistic models of democracy

LIU Hong-he

(College of Humanities and Social Sciences,Dalian Univ.of Technology,Dalian 116024,China)

The theory of the majoritarian model of democracy holds that democracy means that the political decision should be made by the majority of the people,while the pluralistic model of democracy proposes that the political decision should be made from competitions among various interest groups.Jefferson and Madison were respectively the forerunners of the two kinds of theories mentioned above.Based upon the theory of the natural goodness of human nature and the natural rights theory,Jefferson intends to promote the people's active political participation through the mechanism of universal franchises,public education and freedom press,enabling the people to elect and control public officials.As for Madison,moderation and balance permeated his thought.He endeavors to encourage competitions and political participation of various interest groups in order to achieve balance among them and stability of the society.

Jefferson;Madison;majoritarian model of democracy;pluralistic model of democracy;interest group

1671-7041(2011)02-0069-04

2010-12-08

D082

A*

大連理工大學(xué)人文社會(huì)科學(xué)研究基金項(xiàng)目(DUTHS2007328)

劉鴻鶴(1952-),男,沈陽(yáng)人,博士,教授,博士生導(dǎo)師;E-mail:hongheliu@yahoo.com