鮑彥苓

(中國(guó)政法大學(xué)民商經(jīng)濟(jì)法學(xué)院，北京 100088)

氣候變化逐漸成為21世紀(jì)最主要的生態(tài)問(wèn)題。各國(guó)政府及國(guó)際社會(huì)紛紛采取各種措施以應(yīng)對(duì)氣候變化所帶來(lái)的消極影響。其中，碳排放交易機(jī)制作為應(yīng)對(duì)氣候變化的一種重要的經(jīng)濟(jì)手段，已被越來(lái)越多的國(guó)家采納與運(yùn)用。受2008年全球金融危機(jī)影響，全球碳交易市場(chǎng)開(kāi)始面臨前所未有的挑戰(zhàn)。如何進(jìn)一步健全全球碳排放機(jī)制、推動(dòng)全球碳交易市場(chǎng)的發(fā)展，是國(guó)際社會(huì)面臨的共同問(wèn)題。

一、全球碳排放交易機(jī)制現(xiàn)狀

《京都議定書(shū)》中一個(gè)重要的概念框架就是建立全球“限額——貿(mào)易”體系。該體系中，已承諾履行限排和減排義務(wù)的工業(yè)化國(guó)家將與其他工業(yè)化國(guó)家交易減排額度，并通過(guò)清潔發(fā)展機(jī)制在發(fā)展中國(guó)家投資以獲取減排額度。為“全球碳市場(chǎng)”建立一個(gè)統(tǒng)一的國(guó)際治理結(jié)構(gòu)似乎不太現(xiàn)實(shí)。但是隨著2005年1月歐盟碳排放交易體系開(kāi)始實(shí)施，全球碳市場(chǎng)開(kāi)始運(yùn)作，看來(lái)大多數(shù)障礙是可以克服的［1］。

國(guó)際碳市場(chǎng)可分為配額交易市場(chǎng)和項(xiàng)目交易市場(chǎng)兩大類(lèi)。配額交易市場(chǎng)的交易對(duì)象主要是政策制定者通過(guò)初始分配給企業(yè)的配額，如《京都議定書(shū)》中的配額AAU。項(xiàng)目交易市場(chǎng)中，交易對(duì)象主要是通過(guò)實(shí)施項(xiàng)目削減溫室氣體而獲得的減排憑證，如由清潔發(fā)展機(jī)制 CDM 產(chǎn)生的核證減排量CER［2］。目前，全球已建立了20多個(gè)碳交易平臺(tái)，其中歐盟碳排放交易機(jī)制為規(guī)模最大的國(guó)際碳交易機(jī)制，北美地區(qū)碳排放交易機(jī)制緊跟其后。

1、歐盟碳排放交易機(jī)制

《京都議定書(shū)》生效前，歐盟就已決定將在其范圍內(nèi)推行有關(guān)溫室氣體排放的“限額——貿(mào)易”體系。他們計(jì)劃使該體系既可與《京都議定書(shū)》兼容，又仍是歐洲大陸范圍內(nèi)環(huán)境政策的獨(dú)立部分。歐盟認(rèn)為擁有自己的交易體系可以降低減排的總成本，推動(dòng)其私營(yíng)機(jī)構(gòu)在任何全球交易體系中進(jìn)行交易，并進(jìn)一步推進(jìn)歐盟一體化進(jìn)程。

歐盟碳排放交易機(jī)制作為規(guī)模最大的國(guó)際碳交易機(jī)制，覆蓋了歐盟成員國(guó)和冰島、列支敦士登、挪威等30個(gè)國(guó)家，交易者涉及大約1.1萬(wàn)家工廠［3］。總量控制方面，歐盟遵守“限量與貿(mào)易”原則。歐盟各成員國(guó)根據(jù)歐盟委員會(huì)頒布的規(guī)則，為本國(guó)設(shè)置一個(gè)排放量的上限，確定納入排放交易體系的產(chǎn)業(yè)或企業(yè)，并向這些企業(yè)分配一定數(shù)量的排放許可權(quán)——?dú)W洲排放單位 (EUA)。如果企業(yè)的實(shí)際排放量小于分配的排放許可量，那么剩余的排放權(quán)就可在排放市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓以獲取利潤(rùn);反之，它就必須到排放市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)排放權(quán)，否則將會(huì)受到重罰。歐盟委員會(huì)規(guī)定，企業(yè)在試運(yùn)行階段每超額排放1噸二氧化碳，將被處罰40歐元，而到了正式運(yùn)行階段，罰款額將提升至每噸100歐元，并且還要從次年的企業(yè)排放許可權(quán)中將該超額排放量扣除［4］。

碳排放配額的分配方面，歐盟碳排放交易機(jī)制主要采取免費(fèi)分配的方式。2005－2007年，95%以上的配額由政府免費(fèi)發(fā)放給企業(yè)，剩余的5%則是通過(guò)拍賣(mài)方式進(jìn)行分配;而至2008－2012年，歐盟碳排放交易機(jī)制的拍賣(mài)份額則增加至10%，剩余的90%仍是免費(fèi)分配給企業(yè)［5］。

歐盟碳排放交易機(jī)制的主要目標(biāo)是創(chuàng)造一個(gè)開(kāi)放的機(jī)制，能夠與其他國(guó)家或地區(qū)的碳市場(chǎng)相兼容。因此，ETS一直認(rèn)可企業(yè)依據(jù)《京都議定書(shū)》規(guī)定的聯(lián)合履行機(jī)制及清潔發(fā)展機(jī)制所獲得的碳額度和碳信用。同時(shí)ETS也允許并歡迎已加入《京都議定書(shū)》的其他國(guó)家參與其機(jī)制。通過(guò)這種方式，ETS已經(jīng)成為全球碳市場(chǎng)發(fā)展的主要驅(qū)動(dòng)力之一。

但是，歐盟碳排放交易機(jī)制仍然面臨許多問(wèn)題。例如，在交易領(lǐng)域方面，根據(jù)歐盟法律，從2012年1月起航空業(yè)將正式被納入歐盟碳排放交易機(jī)制，這其中也包括了2000多家外國(guó)航空公司。據(jù)此規(guī)定，所有在歐盟境內(nèi)飛行航班的碳排放量都將受到限制，超出部分必須由航空公司出錢(qián)購(gòu)買(mǎi)。這遭到了包括美國(guó)、中國(guó)在內(nèi)的眾多國(guó)家的強(qiáng)烈反對(duì)，也使得國(guó)際社會(huì)有關(guān)碳排放交易的談判變得更加困難。另外，2011年1月發(fā)生的碳排放配額失竊事件引發(fā)歐盟碳交易市場(chǎng)“震動(dòng)”。從而暴露了歐盟碳交易機(jī)制的諸多隱患:各國(guó)碳交易登記處“各自為戰(zhàn)”，缺乏統(tǒng)一管理;一些交易登記處安全機(jī)制脆弱，難以保障賬戶(hù)安全;交易市場(chǎng)未設(shè)中央結(jié)算機(jī)構(gòu)，難以實(shí)現(xiàn)凈額清算;缺乏相關(guān)法規(guī)界定碳交易許可證的法律地位等［6］。

2、北美地區(qū)碳排放交易機(jī)制

2009年北美地區(qū)碳市場(chǎng)交易增長(zhǎng)了4倍。這主要得力于各國(guó)政府的鼓勵(lì)與區(qū)域合作的發(fā)展。美國(guó)芝加哥氣候交易所成立于2003年，作為溫室氣體減排量交易的首個(gè)組織化市場(chǎng)，是全球第一個(gè)具有法律約束力、基于國(guó)際規(guī)則的溫室氣體排放登記、減排和交易平臺(tái)。各會(huì)員自愿參與，試圖借用市場(chǎng)機(jī)制解決溫室效應(yīng)這一日益嚴(yán)重的社會(huì)難題。為了有效吸引企業(yè)、中介機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)參與碳交易市場(chǎng)，美國(guó)政府鼓勵(lì)企業(yè)通過(guò)自愿性的碳交易協(xié)議，將市場(chǎng)主體納入至碳排放權(quán)的場(chǎng)內(nèi)交易。加盟企業(yè)往往是基于社會(huì)責(zé)任和企業(yè)文化品牌的宣傳，與美國(guó)環(huán)保部締結(jié)自愿性協(xié)議，使得交易市場(chǎng)的成員對(duì)減排量承擔(dān)法律義務(wù)。在區(qū)域?qū)用妫?009年1月1日區(qū)域溫室氣體行動(dòng)計(jì)劃 (RGGI)正式啟動(dòng)，旨在限制美國(guó)東北部10個(gè)州固定式發(fā)電站的溫室氣體排放。2010年美國(guó)西部7個(gè)州與加拿大的3個(gè)省共同成立西部氣候行動(dòng)計(jì)劃(WCI)，規(guī)劃將創(chuàng)造年碳交易額度達(dá)10億的排放交易市場(chǎng)。至2012年開(kāi)始實(shí)施時(shí)，其規(guī)模將達(dá)ETS的二分之一，成為全球第二大碳市場(chǎng)［7］。

同樣，北美地區(qū)碳排放交易機(jī)制的推進(jìn)也遭受不少阻礙。2009年6月26日美國(guó)國(guó)會(huì)眾議院通過(guò)了《清潔能源與安全法案》，旨在建立一個(gè)類(lèi)似于歐盟碳排放交易機(jī)制的排放交易計(jì)劃［8］。據(jù)報(bào)道，參議院在立法會(huì)任期結(jié)束之前不會(huì)考慮有關(guān)氣候變化的立法，因此該法案在參議院通過(guò)的機(jī)會(huì)非常渺茫。區(qū)域合作方面，西部氣候行動(dòng)計(jì)劃經(jīng)受了嚴(yán)重的挫折。亞利桑那州與猶他州已經(jīng)退出了該項(xiàng)行動(dòng)計(jì)劃，蒙大拿州、俄勒岡州與華盛頓州對(duì)該行動(dòng)計(jì)劃的立法將推至2012年。

3、對(duì)全球碳排放交易機(jī)制現(xiàn)狀的思考

在《京都議定書(shū)》的推動(dòng)下，氣候變化問(wèn)題普遍受到人類(lèi)的關(guān)注，碳排放交易也成為各國(guó)爭(zhēng)議的焦點(diǎn)，越來(lái)越多的人將碳排放交易機(jī)制視為應(yīng)對(duì)氣候變化的有效手段。然而在全球碳排放交易機(jī)制應(yīng)對(duì)氣候變化的效果尚未顯露的今天，其各種問(wèn)題卻已日益凸顯。

構(gòu)建碳排放交易機(jī)制的初衷是減少碳排放額度，改善和提高環(huán)境質(zhì)量。根據(jù)目前各類(lèi)經(jīng)濟(jì)實(shí)體的實(shí)踐，此目標(biāo)在一定程度上也得到了體現(xiàn)。然而，在保護(hù)環(huán)境、造福人類(lèi)的外衣之下，卻是各類(lèi)經(jīng)濟(jì)實(shí)體利益的角逐。在這場(chǎng)角逐中，顯然主要是歐盟與美國(guó)之間對(duì)碳交易市場(chǎng)霸權(quán)的爭(zhēng)奪。美國(guó)雖然拒絕簽署《京都議定書(shū)》，但其憑借美元霸主地位，運(yùn)用強(qiáng)大的金融手段，在碳交易市場(chǎng)異?；钴S;而歐盟碳排放交易機(jī)制已成為規(guī)模最大的國(guó)際碳交易機(jī)制，并且歐盟擁有先進(jìn)的可再生能源技術(shù)，實(shí)現(xiàn)了歐元與碳交易的掛鉤，在碳交易市場(chǎng)中占據(jù)優(yōu)勢(shì)，試圖挑戰(zhàn)美元霸主地位。

對(duì)于中國(guó)來(lái)說(shuō)，所處境地可以說(shuō)是既被動(dòng)又尷尬。一方面經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展使得碳排放量逐步上升，另一方面國(guó)際輿論給予中國(guó)減排的壓力也與日俱增。目前中國(guó)尚未掌握先進(jìn)的可替代能源技術(shù)，故而在這場(chǎng)碳交易戰(zhàn)役中，中國(guó)在起跑線上已是先輸一局。

隨著各國(guó)碳排放交易實(shí)踐的深入開(kāi)展，各國(guó)或地區(qū)碳排放交易機(jī)制“各自為政”的局面也正式拉開(kāi)序幕，極大地妨礙了碳排放交易機(jī)制效果的真正發(fā)揮，也偏離了碳排放交易機(jī)制應(yīng)對(duì)氣候變化的真正目標(biāo)。面對(duì)各國(guó)的角力，如何將各個(gè)分散的碳排放交易平臺(tái)整合成一個(gè)完整的全球碳排放交易平臺(tái)，以及碳排放交易機(jī)制如何與碳金融及低碳技術(shù)結(jié)合形成完整的政策組合，充分發(fā)揮碳排放交易機(jī)制的效用，都是我們需要思考的問(wèn)題。

二、我國(guó)碳排放交易機(jī)制存在的問(wèn)題

我國(guó)在“十二五”規(guī)劃綱要中明確提出，到2015年，實(shí)現(xiàn)單位國(guó)民生產(chǎn)總值的能源強(qiáng)度降低16%、碳排放強(qiáng)度降低17%。并且為了應(yīng)對(duì)全球氣候變暖，中國(guó)政府在2009年主動(dòng)作出國(guó)際承諾，即到2020年中國(guó)碳排放強(qiáng)度比2005年降低40% －45%。中國(guó)政府自主采取減排行動(dòng)，走低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路，既是作為一個(gè)負(fù)責(zé)任國(guó)家承擔(dān)國(guó)際義務(wù)的體現(xiàn)，也是解決能源資源結(jié)構(gòu)性短缺、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的內(nèi)在需要［9］。

國(guó)家發(fā)改委應(yīng)對(duì)氣候變化司官員近日在聯(lián)合國(guó)氣候變化談判天津會(huì)議上透露，《中國(guó)溫室氣體自愿減排交易活動(dòng)管理辦法 (暫行)》經(jīng)過(guò)反復(fù)修改已基本成熟，將爭(zhēng)取盡快出臺(tái)。目前，中國(guó)已有四家主要的碳排放交易所，即北京環(huán)境交易所、上海環(huán)境能源交易所、天津排放權(quán)交易所及深圳排放權(quán)交易所。不過(guò)，由于我國(guó)尚未實(shí)行碳排放強(qiáng)制交易，目前這些交易所都只進(jìn)行碳排放自愿交易，交易量十分有限，且大多都具有“演示”性質(zhì)。在碳排放強(qiáng)度指標(biāo)等國(guó)家有關(guān)政策未出臺(tái)之前，并沒(méi)有真正展開(kāi)全國(guó)性的碳排放交易項(xiàng)目。目前，我國(guó)的碳排放交易存在以下幾個(gè)問(wèn)題:

1、碳排放交易市場(chǎng)缺乏統(tǒng)一的立法保障

目前，我國(guó)有關(guān)碳排放交易的法律、法規(guī)、制度尚未建立健全，已有的大多是一些政策性文件以及級(jí)別較低的地方規(guī)章，如《清潔生產(chǎn)機(jī)制項(xiàng)目運(yùn)行管理辦法》及個(gè)別地方規(guī)章，全國(guó)范圍內(nèi)未形成統(tǒng)一、完整的碳排放交易機(jī)制的相關(guān)法律體系，從而不利于碳排放市場(chǎng)的建立與發(fā)展。

在法律、法規(guī)的制定方面，首先沒(méi)有明確“碳排放”的基本屬性，沒(méi)有明確它是一種權(quán)利還是一種義務(wù)。只有明確了基本屬性，才能根據(jù)其屬性建立相應(yīng)的法律制度。其次，雖然在環(huán)境法的相關(guān)內(nèi)容中規(guī)定了清潔生產(chǎn)、限制治理、排污收費(fèi)、總量控制等基本內(nèi)容，但僅限于大氣、水等有限的自然資源，對(duì)于碳排放則尚未予以規(guī)定。最后，碳排放總量控制是建立碳排放交易機(jī)制的重要前提，然而我國(guó)在此方面的法律仍為空白，缺乏總量控制激勵(lì)，大大降低了法律的約束力，限制了市場(chǎng)機(jī)制的實(shí)施效果。

2、碳排放交易市場(chǎng)機(jī)制尚未完善

雖然我國(guó)已經(jīng)建立四大碳排放交易市場(chǎng)，技術(shù)條件已基本具備。但制度上的缺陷，導(dǎo)致市場(chǎng)機(jī)制未能充分發(fā)揮作用。目前交易市場(chǎng)制度不夠規(guī)范，減排量核證機(jī)構(gòu)沒(méi)有資質(zhì)認(rèn)定，缺乏權(quán)威性與正當(dāng)性;交易市場(chǎng)職能的重疊造成資源的浪費(fèi);信息披露平臺(tái)尚未建立，缺乏暢通的信息渠道，導(dǎo)致我國(guó)企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)交易中處于弱勢(shì);各交易所委托不同的核證機(jī)構(gòu)，采用不同的核證標(biāo)準(zhǔn)，從而造成信息上的混亂，降低了市場(chǎng)運(yùn)行效率。

3、政府監(jiān)管不力，碳排放交易管理機(jī)制不健全

雖然目前我國(guó)碳排放交易屬于一種自愿性交易行為，但也要受到相關(guān)政府部門(mén)的監(jiān)督管理。我國(guó)碳排放交易的監(jiān)管存在很多不足。硬件方面，監(jiān)測(cè)技術(shù)設(shè)施建設(shè)不足。軟件方面，缺乏具體的檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn);交易審批程序不夠具體、完善，缺少可操作性，容易導(dǎo)致權(quán)力尋租;存在嚴(yán)重的制度缺陷，交易主體資格審查制度、報(bào)告制度、交易行為登記制度、信息公開(kāi)制度尚未有效建立。

4、缺少?lài)?guó)際發(fā)言權(quán)

“碳排放額”是哥本哈根氣候大會(huì)的核心博弈，也是主要分歧之一。西方發(fā)達(dá)國(guó)家企圖推翻《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》確定的“共同但有區(qū)別的責(zé)任”原則，將歷史責(zé)任轉(zhuǎn)嫁給發(fā)展中國(guó)家，指責(zé)發(fā)展中國(guó)家減排不力，要求中國(guó)等發(fā)展中國(guó)家在減排問(wèn)題上做出更多承諾，承擔(dān)更多減排義務(wù)，并接受?chē)?guó)際法律的約束，而對(duì)本國(guó)在工業(yè)革命時(shí)期的碳排放責(zé)任只字不提。這與發(fā)展中國(guó)家的利益產(chǎn)生嚴(yán)重沖突，從而加劇了發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家兩大陣營(yíng)之間的矛盾沖突。

歐美發(fā)達(dá)國(guó)家掌握新能源開(kāi)發(fā)與應(yīng)用的先進(jìn)技術(shù)，并且通過(guò)跨國(guó)合作或區(qū)域合作已經(jīng)形成了較為完善的碳排放交易機(jī)制，控制了全球的碳排放交易。雖然作為清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目的供應(yīng)大國(guó)，中國(guó)始終處于不具備價(jià)格發(fā)言權(quán)的尷尬境地，處于國(guó)際碳市場(chǎng)及碳價(jià)值鏈的低端位置。2009年12月，聯(lián)合國(guó)清潔發(fā)展機(jī)制執(zhí)行理事會(huì) (EB)宣布“砍掉”10個(gè)中國(guó)風(fēng)電CDM項(xiàng)目;2010年7月30日的EB第55次會(huì)議上，22個(gè)CDM項(xiàng)目被“槍斃”，其中20個(gè)來(lái)自中國(guó)，中國(guó)CDM項(xiàng)目近來(lái)連續(xù)遭到EB的拒絕，除了技術(shù)問(wèn)題外，還有深層次的政治問(wèn)題，是發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間博弈的犧牲品。

三、完善我國(guó)碳排放交易機(jī)制的主要措施

1、建立健全碳排放交易制度，完善相關(guān)法律規(guī)范

(1)應(yīng)明確“碳排放”的法律屬性，明確界定其是否是一種權(quán)利

在歐美，碳排放交易的英文是“Emission Trading”，而不是“Emission Right Trading”，同時(shí)許多國(guó)際組織也使用與歐美一樣的名稱(chēng)。因此筆者認(rèn)為，歐美“碳排放”并不是一種權(quán)利。而我國(guó)許多學(xué)者都將“碳排放”譯為“Emission Right”，這其中蘊(yùn)含的不同意義需要我們深入思考。基于我國(guó)的國(guó)情與法理，筆者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)把“碳排放”視為一種權(quán)利，稱(chēng)為“碳排放權(quán)”。中國(guó)作為最大的發(fā)展中國(guó)家，經(jīng)濟(jì)發(fā)展仍為第一要?jiǎng)?wù)，一定量的碳排放是不可避免的。將“碳排放”視為一種權(quán)利，有利于作為發(fā)展中國(guó)家的中國(guó)在國(guó)際談判中維護(hù)自身的利益。同時(shí)從法理上來(lái)說(shuō)，碳排放交易的出現(xiàn)是基于個(gè)人與群體的需要而產(chǎn)生的，是個(gè)人與群體維護(hù)自身權(quán)益的必要手段。因而，將“碳排放”作為一種權(quán)利，更有利于維護(hù)交易主體的利益，有利于資源的優(yōu)化配置與交易的順利進(jìn)行。

(2)應(yīng)建立健全與碳排放交易相關(guān)的基本法律規(guī)范

歐盟與美國(guó)碳排放交易機(jī)制的良好運(yùn)作離不開(kāi)其完善的法律機(jī)制。我國(guó)應(yīng)充分借鑒國(guó)外相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，并結(jié)合我國(guó)國(guó)情，對(duì)《清潔生產(chǎn)機(jī)制項(xiàng)目運(yùn)行管理辦法》進(jìn)行進(jìn)一步的細(xì)化，使其具有較強(qiáng)的可操作性，并以此為基礎(chǔ)盡快出臺(tái)一系列相關(guān)的法律或行政法規(guī)，明確下述內(nèi)容:

一是碳排放總量目標(biāo)。對(duì)碳排放總量目標(biāo)的明確能夠起到引導(dǎo)和刺激交易活動(dòng)的作用，是碳排放交易機(jī)制順利推進(jìn)的前提。在法律、法規(guī)中應(yīng)當(dāng)明確碳排放總量的總體目標(biāo)，以及實(shí)施期間的分階段目標(biāo)，以有效實(shí)現(xiàn)碳排放交易機(jī)制的最終目標(biāo)。

二是碳排放總量的分配制度與分配原則。政府部門(mén)應(yīng)根據(jù)環(huán)境容量、經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要以及碳排放總量目標(biāo)，科學(xué)確定碳排放總量。在對(duì)碳排放總量進(jìn)行初始分配時(shí)，政府部門(mén)應(yīng)兼顧公平與效率原則，考慮不同地區(qū)、不同交易主體的實(shí)際情況進(jìn)行分配。在二級(jí)市場(chǎng)上，碳排放交易主體也應(yīng)在政府部門(mén)的指導(dǎo)與監(jiān)督下，進(jìn)行公開(kāi)的交易。

三是交易主體的資格與種類(lèi)。一般來(lái)說(shuō)，依法取得碳排放配額并且有富余額度的產(chǎn)業(yè)部門(mén)才能成為出讓者，而受讓者則是那些用完自身的碳排放配額且不得不繼續(xù)進(jìn)行碳排放的產(chǎn)業(yè)部門(mén)。在劃分交易主體的種類(lèi)時(shí)，可以參照國(guó)際碳交易市場(chǎng)中的交易主體的劃分標(biāo)準(zhǔn)。目前碳交易對(duì)象主要是指二氧化碳。對(duì)于是否應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步擴(kuò)大交易氣體的種類(lèi)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)科學(xué)技術(shù)發(fā)展的程度——能否精確監(jiān)測(cè)該種氣體的排放——來(lái)決定是否進(jìn)行規(guī)范。

四是碳排放交易的實(shí)施流程。機(jī)制的有效實(shí)施需要制定科學(xué)合理的操作流程。碳排放交易的操作流程可以從兩個(gè)層面開(kāi)展實(shí)施:第一個(gè)層面是碳排放總量的初始分配程序;第二層面是二級(jí)市場(chǎng)中交易主體所進(jìn)行的公開(kāi)、自主交易程序。第一種程序的制定，應(yīng)當(dāng)以政府為主導(dǎo)，確保程序的公平、公開(kāi)與透明。第二種程序應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮市場(chǎng)的作用，尊重交易主體的自主性，重點(diǎn)發(fā)揮政府的監(jiān)督與指導(dǎo)作用。

五是超額排放的法律責(zé)任。明確法律責(zé)任時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循可操作性、責(zé)任與后果相匹配的原則，切勿過(guò)于寬泛、過(guò)于寬松或嚴(yán)苛。合理分配行政處罰、民事處罰、刑事處罰的比例，突出經(jīng)濟(jì)責(zé)任的作用。只有這樣，才能對(duì)超額排放的交易主體起到震懾的作用。

六是政府的相關(guān)職責(zé)。在碳排放交易機(jī)制中，政府既是分配主體，也是監(jiān)督主體。應(yīng)當(dāng)從兩方面規(guī)定政府的職責(zé)。對(duì)于作為分配主體的政府，應(yīng)當(dāng)注重防范政府權(quán)力的濫用。對(duì)于作為監(jiān)督主體的政府，應(yīng)當(dāng)注重防范政府權(quán)力的不作為。

2、以市場(chǎng)交易為主，政府監(jiān)管與市場(chǎng)交易相輔相成

(1)利用市場(chǎng)機(jī)制推動(dòng)碳排放交易

企業(yè)既是主要的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體，也是主要的碳排放者。因而利用市場(chǎng)機(jī)制推動(dòng)碳排放交易，有利于激勵(lì)企業(yè)的減排行為，是利用市場(chǎng)保護(hù)環(huán)境的一種有效方式。我國(guó)碳排放交易市場(chǎng)的建設(shè)，應(yīng)在遵循社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)則下充分發(fā)揮市場(chǎng)的作用。

一是建立全國(guó)性的碳排放交易市場(chǎng)。目前我國(guó)已建立四個(gè)碳排放交易市場(chǎng)，雖有國(guó)家的政策支持，但都屬于地方性質(zhì)，缺乏國(guó)家的統(tǒng)籌管理。應(yīng)整合地方資源，建立全國(guó)性的碳排放交易市場(chǎng)，以防止資源的浪費(fèi)，便于統(tǒng)籌管理。

二是建立完善的交易平臺(tái)。歐美碳排放交易機(jī)制的成功離不開(kāi)其強(qiáng)大的金融支撐。中國(guó)應(yīng)積極借鑒國(guó)外相關(guān)的經(jīng)驗(yàn)，努力進(jìn)行金融創(chuàng)新，創(chuàng)造既適合中國(guó)市場(chǎng)又可以與全球市場(chǎng)接軌的金融產(chǎn)品;同時(shí)應(yīng)統(tǒng)一建立碳排放服務(wù)機(jī)構(gòu)的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，并制定行業(yè)違規(guī)懲罰制度。

三是建立交易信息披露平臺(tái)。應(yīng)不斷完善碳排放交易的信息披露制度，保持信息的暢通，使所有的交易都可以在陽(yáng)光下進(jìn)行，從而形成良好的定價(jià)機(jī)制，與國(guó)際市場(chǎng)展開(kāi)角逐。

(2)加強(qiáng)政府對(duì)碳排放交易市場(chǎng)手監(jiān)管

對(duì)于碳排放交易，政府不宜進(jìn)行太多的干預(yù)，但這并不等于政府應(yīng)放棄對(duì)該交易市場(chǎng)的監(jiān)督管理。對(duì)碳排放交易市場(chǎng)實(shí)行適度的宏觀調(diào)控，并對(duì)交易行為加以嚴(yán)格監(jiān)管是必要的。

一是明確技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。除了行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)外，政委應(yīng)提供核查減排指標(biāo)的相應(yīng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)作為指導(dǎo)，進(jìn)一步約束核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)，提高服務(wù)質(zhì)量。

二是建立公開(kāi)、透明的信息披露機(jī)制，將審查機(jī)制公開(kāi)化。由于碳排放交易涉及各利益主體的基本經(jīng)濟(jì)權(quán)益，因而信息的公開(kāi)、透明是十分有必要的。尤其是在審查程序中，應(yīng)建立信息查詢(xún)系統(tǒng)，可以隨時(shí)隨地查詢(xún)審查程序的進(jìn)程。同時(shí)，公眾也可以通過(guò)該系統(tǒng)了解企業(yè)的履約情況，對(duì)企業(yè)形成壓力。在此當(dāng)中要注意審查的效率，政府應(yīng)要求企業(yè)定時(shí)向公眾披露自己的履約情況，便于公眾的監(jiān)督。

三是完善相關(guān)制度。要建立完善的交易主體資格審查制度、報(bào)告制度、交易行為登記制度，在企業(yè)的履約情況實(shí)行全程監(jiān)管，并建立獎(jiǎng)懲制度，對(duì)違約的企業(yè)進(jìn)行嚴(yán)厲的懲罰，對(duì)超額減排的企業(yè)予以獎(jiǎng)勵(lì)。

3、加強(qiáng)國(guó)際合作，積極參與全球碳排放交易

我們應(yīng)充分借鑒國(guó)外先進(jìn)的技術(shù)與管理經(jīng)驗(yàn)，通過(guò)CDM項(xiàng)目獲得發(fā)達(dá)國(guó)家的投資與技術(shù)，以推動(dòng)我國(guó)低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。與此同時(shí)，我們還應(yīng)看到，雖然氣候變化、減排、低碳生活等字眼越來(lái)越受到人們的關(guān)注，公眾參與的積極性也在逐漸提高，但中國(guó)還是一個(gè)發(fā)展中國(guó)家，經(jīng)濟(jì)發(fā)展仍然是擺在第一位的，而且目前我國(guó)各地官員對(duì)GDP的熱情遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于對(duì)減排的熱情，這就導(dǎo)致地方政府一方面為了爭(zhēng)取國(guó)家政策支持，積極建立碳排放交易市場(chǎng);另一方面卻只是將其作為“面子工程”，碳排放交易流于形式?？梢?jiàn)我國(guó)碳排放交易機(jī)制的構(gòu)建內(nèi)生動(dòng)力不足，其發(fā)展主要是迫于外部壓力。歐美國(guó)家正在利用自己強(qiáng)大的國(guó)際影響力積極參與并推動(dòng)全球碳排放交易市場(chǎng)的建設(shè)和發(fā)展。2009年2月9日，美國(guó)兩家民間機(jī)構(gòu)亞洲協(xié)會(huì)美中關(guān)系中心和皮尤全球氣候變化中心在北京發(fā)布了《共同的挑戰(zhàn)，協(xié)作應(yīng)對(duì)——中美能源與氣候變化合作路線圖》。歐盟在《哥本哈根氣候變化協(xié)議》中號(hào)召各國(guó)加入并在2012年后建立一個(gè)全球統(tǒng)一的碳市場(chǎng)。2010年，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)總量躍居世界第二位，僅次于美國(guó)。中國(guó)在世界政治舞臺(tái)上也日益發(fā)揮重要的作用。中國(guó)作為一個(gè)崛起的大國(guó)，在全球碳排放交易市場(chǎng)形成過(guò)程中，應(yīng)積極發(fā)揮作用，將國(guó)內(nèi)碳排放交易市場(chǎng)融入到全球碳排放交易市場(chǎng)中，這樣才能形成一個(gè)高效的碳市場(chǎng)，減低運(yùn)行成本，同時(shí)在國(guó)際事務(wù)中掌握更多的發(fā)言權(quán)，為成為一個(gè)真正的大國(guó)奠定基礎(chǔ)。

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