楊風(fēng)祿 馮 淼

(山東大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，山東濟(jì)南 250100)

市場失靈的迷思

楊風(fēng)祿 馮 淼

(山東大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，山東濟(jì)南 250100)

從凱恩斯開始，經(jīng)濟(jì)學(xué)思想發(fā)生了巨大的轉(zhuǎn)變，開始流行著一種這樣的觀點(diǎn)，市場不是萬能的，市場出現(xiàn)了“失靈”并需要政府的干預(yù)。美國次貸危機(jī)由惡化而迅速地演變?yōu)橐粓鋈蛐缘慕鹑谖C(jī)。在此背景下，各國政府認(rèn)為“救市”已刻不容緩，紛紛采取了強(qiáng)力干預(yù)市場的措施，期望通過政府干預(yù)，讓市場重新回到穩(wěn)定發(fā)展的軌道上來。然而，市場失靈也許只是由一些被稱為“經(jīng)濟(jì)學(xué)家”的人強(qiáng)加給市場的不實(shí)的罪名，充其量只能算作是某些經(jīng)濟(jì)學(xué)家的“猜想”或“臆想”。而這個(gè)猜想?yún)s犯了一種常見的、被稱之為“歸因謬誤”的邏輯錯(cuò)誤，即將沒有因果關(guān)系的不同現(xiàn)象錯(cuò)誤地聯(lián)系到了一起。人類理性是推動(dòng)人類社會(huì)進(jìn)步的力量，但對(duì)理性的過分夸大只會(huì)招致災(zāi)難。歷史上，自負(fù)的理性不但沒有對(duì)社會(huì)的進(jìn)步起到推動(dòng)作用，反而極大地破壞和阻礙了它的健康發(fā)展。我們?cè)敢庀嘈牛?1世紀(jì)的世界經(jīng)濟(jì)方向只能是越來越市場導(dǎo)向的，而不是相反。

市場失靈;歸因謬誤;奧地利學(xué)派;理論神話

兩個(gè)多世紀(jì)前，亞當(dāng)·斯密在《國富論》中闡述了這樣一個(gè)道理:社會(huì)中的每個(gè)人都在力圖追求個(gè)人滿足，雖然他并不企圖增進(jìn)公共福利，但在這樣做時(shí)，卻像是有一只看不見的手引導(dǎo)他去促進(jìn)社會(huì)利益。但是，伴隨著對(duì)經(jīng)濟(jì)危機(jī)和波動(dòng)的認(rèn)識(shí)，進(jìn)入20世紀(jì)中期以來，從凱恩斯開始，經(jīng)濟(jì)學(xué)思想發(fā)生了巨大的轉(zhuǎn)變，開始流行著一種這樣的觀點(diǎn)，市場不是萬能的，市場出現(xiàn)了“失靈”并需要政府的干預(yù)。甚至現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)舞臺(tái)上的一些重量級(jí)的人物，如曼昆、克魯格曼和斯蒂格利茨等人也都有這樣的理念，認(rèn)為市場不完美所帶來的問題可以通過政府干預(yù)來有效解決，強(qiáng)調(diào)政府對(duì)市場的適度干預(yù)。不過，這種理論觀點(diǎn)自20世紀(jì)60年代，就不斷地有人提出質(zhì)疑。

20世紀(jì)80年代，蘭德公司的高級(jí)經(jīng)濟(jì)顧問沃爾夫在其《市場，還是政府:市場、政府失靈真相》一書中，對(duì)市場失靈的觀點(diǎn)予以了反擊。然而，現(xiàn)實(shí)生活中人們看到的卻是每有經(jīng)濟(jì)波動(dòng)或經(jīng)濟(jì)危機(jī)來臨時(shí)，市場失靈的聲音就不絕于耳，并大有壓倒之勢，尤其是在2008年，美國次貸危機(jī)由惡化而迅速地演變?yōu)橐粓鋈蛐缘慕鹑谖C(jī)。在此背景下，出現(xiàn)了空前的、世界范圍的統(tǒng)一行動(dòng):各國政府認(rèn)為“救市”已刻不容緩，紛紛采取了強(qiáng)力干預(yù)市場的措施，期望通過政府干預(yù)，讓市場重新回到穩(wěn)定發(fā)展的軌道上來。

那么，市場存在失靈嗎?這個(gè)表面上似乎已成定論，卻實(shí)際上爭論了半個(gè)多世紀(jì)的問題再一次牽動(dòng)了大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)人的神經(jīng)。“科學(xué)是一個(gè)開放型的事業(yè)，結(jié)論總是被不斷更新?？v然某個(gè)科學(xué)家認(rèn)為某項(xiàng)研究已徹底結(jié)束，其他人卻不以為然。甚至當(dāng)整整一代科學(xué)家認(rèn)為某一問題的研究以告結(jié)束時(shí)，后代科學(xué)家還會(huì)重新檢驗(yàn)并改變那些舊的觀點(diǎn)?！雹侔瑺枴ぐ捅?《社會(huì)研究方法》，四川人民出版社1987年5月版，第15頁。面對(duì)后金融危機(jī)時(shí)代，世界經(jīng)濟(jì)政策將何去何從?

一、危機(jī)與波動(dòng)，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)生活中揮之不去的夢魘

現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)生活可以用兩個(gè)詞來形容——復(fù)雜、變化。它們正在把人們暴露在越來越多的不確定性面前，如經(jīng)濟(jì)危機(jī)、金融危機(jī)、能源危機(jī)、信任危機(jī)、貿(mào)易沖突等等。每一個(gè)個(gè)體、群體、國家都無法預(yù)期明天的狀況會(huì)怎樣，更無法回避隨之而來的巨大風(fēng)險(xiǎn)。危機(jī)、波動(dòng)與不確定性已經(jīng)成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)生活中揮之不去的夢魘!近半個(gè)多世紀(jì)以來，這被稱之為市場失靈。

經(jīng)濟(jì)思想史上，庇古被認(rèn)為是經(jīng)濟(jì)學(xué)史上較早論證過市場失靈的人。在《福利經(jīng)濟(jì)學(xué)》(1920)中，庇古認(rèn)為，斯密所提出的“看不見的手”的原理雖然正確，但并不是無條件的?！肮诺浣?jīng)濟(jì)學(xué)家的一些樂觀追隨者認(rèn)為，只要政府不進(jìn)行干預(yù)，‘利己心的自由發(fā)揮’就會(huì)自動(dòng)使任何國家的土地、資本和勞動(dòng)得到很好的分配。帶來比除這種‘自然’機(jī)制外的任何其他安排更大的產(chǎn)量，從而帶來更多的經(jīng)濟(jì)福利?！雹貯·C·庇古《福利經(jīng)濟(jì)學(xué)》，商務(wù)印書館2006年版，第139頁、156頁、206頁。但是，“最為重要的一點(diǎn)是，當(dāng)私人凈邊際產(chǎn)品與社會(huì)凈邊際產(chǎn)品一致時(shí)，任何阻礙自利心自由發(fā)揮作用的障礙，一般說來都會(huì)損害國民所得。當(dāng)然，在實(shí)際生活中，私人凈邊際產(chǎn)品與社會(huì)凈邊際產(chǎn)品時(shí)常不一致。”②A·C·庇古《福利經(jīng)濟(jì)學(xué)》，商務(wù)印書館2006年版，第139頁、156頁、206頁。只有在不存在外部性的條件下，市場才能使社會(huì)資源得到最優(yōu)配置，消費(fèi)者才能得到最大效用，即“帕累托最優(yōu)”狀態(tài)。如果存在外部性，就無法實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)狀態(tài)。因此，“如果國家同意，它可以一國‘特別鼓勵(lì)’或‘特別限制’某一領(lǐng)域的投資，來消除該領(lǐng)域內(nèi)這種背離。”③A·C·庇古《福利經(jīng)濟(jì)學(xué)》，商務(wù)印書館2006年版，第139頁、156頁、206頁。國家對(duì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行干預(yù)，消除外部性對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響，使資源配置達(dá)到最有效率的狀態(tài)。

在《福利經(jīng)濟(jì)學(xué)》中，庇古討論了政府對(duì)收入的調(diào)整。他提出，由于邊際效用遞減規(guī)律的存在，若把富人的部分收入轉(zhuǎn)移給窮人，會(huì)使窮人增加的滿足程度大于富人減少滿足的損失，從而有利于社會(huì)總福利的增加?；诖耍J(rèn)為國家應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)收入分配的干預(yù)，通過收入分配政策來增加經(jīng)濟(jì)福利。④相關(guān)內(nèi)容參見A·C·庇古《福利經(jīng)濟(jì)學(xué)》，商務(wù)印書館2006年版，第12、13、14章。

較早使用“市場失靈”(Market Failure)一詞的人是美國麻省理工學(xué)院的巴托教授，1958年他在美國的《經(jīng)濟(jì)學(xué)季刊》秋季號(hào)上發(fā)表的《市場失靈分析》中率先使用這一概念，從此這個(gè)術(shù)語開始被廣泛地使用。

市場失靈被認(rèn)為包括兩種情況:一是市場機(jī)制無法有效地配置社會(huì)資源;二是市場經(jīng)濟(jì)無法解決效率以外的非經(jīng)濟(jì)目標(biāo)。概括起來，市場失靈的主要表現(xiàn)有:第一，公共產(chǎn)品的提供。市場化的資源配置是以消費(fèi)者的偏好為依據(jù)的，對(duì)于消費(fèi)者偏好在市場上反映不出的公共物品和服務(wù)，市場則根本無法進(jìn)行資源的分配。第二，市場經(jīng)濟(jì)中的壟斷。市場經(jīng)濟(jì)面臨的是不完全的競爭，并且市場競爭往往會(huì)導(dǎo)致壟斷。市場自身是解決不了壟斷問題的。第三，市場經(jīng)濟(jì)的外部性。外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)是指“個(gè)人或廠商沒有承擔(dān)其行為的全部成本(消極的外在性)或沒有享有其全部利益(積極的外部性)時(shí)所出現(xiàn)的一種現(xiàn)象”(斯蒂格利茨)。從而導(dǎo)致了市場不足或過剩。第四，市場波動(dòng)與經(jīng)濟(jì)的不穩(wěn)定性。市場自發(fā)性的交換過程，始終孕育著經(jīng)濟(jì)大幅度變動(dòng)的可能性，危害到市場機(jī)制的有效性，往往給資源分配、收入分配帶來不利影響。第五，市場經(jīng)濟(jì)下的收入不平等。

因此，許多人認(rèn)為，市場作用是自發(fā)的和滯后的，它以資源的極大浪費(fèi)為前提，這就需要市場之外的主體——政府——進(jìn)行調(diào)節(jié)和干預(yù)，以克服市場自身的不足。

二、市場失靈——真理還是神話?

科學(xué)的目的是使世界擺脫神秘，我們也需要用真實(shí)的知識(shí)填補(bǔ)我們認(rèn)識(shí)上的空白，而不是用華麗的辭藻去掩飾我們的無知。丹尼爾·F·史普博(2002)指出，“我驚訝地發(fā)現(xiàn)，一個(gè)誤導(dǎo)的和不正確的故事何以廣泛流行。費(fèi)雪車體的故事，被經(jīng)濟(jì)學(xué)家們無休止地重復(fù)著，多少研究者和學(xué)生受其影響至深。在關(guān)注了許多其他的經(jīng)濟(jì)學(xué)寓言后，我又發(fā)現(xiàn)，即便有學(xué)者發(fā)表了文章，糾正這些故事的錯(cuò)誤和澄清歷史的真相，它們依然流傳不輟。我納悶，經(jīng)濟(jì)學(xué)家為何將這許多寓言視為事實(shí);我還納悶，那些矯枉之作為何常常被忽視。”⑤丹尼爾·F·史普博:《經(jīng)濟(jì)學(xué)的著名寓言:市場失靈的神話》中文版序言，上海人民出版社2003年版。

長達(dá)半個(gè)多世紀(jì)以來，“市場失靈”的說法不脛而走，許多人深信不疑。而且，只要經(jīng)濟(jì)上遇到一些問題，或每當(dāng)遭遇危機(jī)的時(shí)候，一些人就立刻將其歸罪于市場失靈。我們不禁要問:是不是真的存在市場失靈?市場失靈究竟是“真理”還是“神話”?

2008年當(dāng)我們面臨全球金融危機(jī)的時(shí)候，“市場失靈”再一次成為了許多人的口頭禪。實(shí)際上，市場失靈也許只是由一些被稱為“經(jīng)濟(jì)學(xué)家”的人強(qiáng)加給市場的不實(shí)的罪名，充其量只能算作是某些經(jīng)濟(jì)學(xué)家的“猜想”或“臆想”。“不論我們多么聰明和勤奮，還是有無數(shù)事件和情況是我們難以解釋的。對(duì)于這些人類難以理解的事物，人們往往訴諸超自然的或神秘的原因。這種做法就是所謂‘對(duì)難以解釋因素的神秘化’?！雹侔瑺枴ぐ捅?《社會(huì)研究方法》，四川人民出版社1987年5月版，第15－16頁。經(jīng)濟(jì)學(xué)家們也常常在做著“盲人摸象”的事。

誠然，科學(xué)常常始于猜想。所謂“猜想”或“假說”是指那些既沒有被證實(shí)，也沒有被證偽的，因而不知其真假的敘述或命題。但是，猜想是否正確，必須經(jīng)過科學(xué)驗(yàn)證，不可證實(shí)的猜想是沒有意義的。

翻開中外歷史，我們會(huì)發(fā)現(xiàn)虛構(gòu)或神化一些東西是人類的常為之事。也許事情歷來如此，當(dāng)痛苦和災(zāi)難降臨的時(shí)候，人們很容易把自己的心愿寄托到一個(gè)虛構(gòu)的事物身上，比如宗教中的神，希望有一種強(qiáng)大的力量挽救自己痛苦的靈魂和無助的現(xiàn)狀，期待一個(gè)萬能的救世主出現(xiàn)。只要稍微留心一下，我們就不難發(fā)現(xiàn)生活中到處都有對(duì)超自然力量的崇拜，如求神拜佛、求簽問卜、生日許愿、氣功治病、意念移物……，這其中都有對(duì)超自然力量的期待。早在人類進(jìn)化之初，原始人對(duì)自然界的認(rèn)識(shí)水平較低，日月星辰、電閃雷鳴等自然現(xiàn)象，洪水、干旱等自然災(zāi)害對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的毀滅性打擊，引發(fā)了原始先民們的敬天、畏天的心理，進(jìn)而演繹出了“神”、“上帝”這些超自然力量的概念?，F(xiàn)代人，其實(shí)不比原始人、古人高明多少，只不過原始人、古人對(duì)超自然力量的崇拜比較粗陋、外顯，而現(xiàn)代人對(duì)超自然力量的崇拜比較精致、隱蔽而已。更有甚者，當(dāng)利益需要的時(shí)候，人為地造神則更是一種見怪不怪的做法。中國古代歷朝皇帝都把自己打扮成“真龍?zhí)熳印?，把自己的意志和決策說成是“圣旨”。在世界范圍內(nèi)，各個(gè)國家和地區(qū)的早期時(shí)候，都曾出現(xiàn)過“君權(quán)神授”的思想。所謂的“君權(quán)神授”，就是認(rèn)定皇帝、國王的權(quán)力是神賜的，具有天然的合理性，統(tǒng)治者是在代表神行使權(quán)力。迄今為止，各種編造神話的做法還在不同程度地延續(xù)著。

在瑞士著名心理學(xué)家、精神分析學(xué)家卡爾·古斯塔夫·榮格看來，②卡 爾·古斯塔夫·榮格(Carl Gustav Jung，)(1875－1961)，瑞士著名心理學(xué)家、精神分析學(xué)家，是現(xiàn)代心理學(xué)的鼻祖之一。著有《無意識(shí)過程心理學(xué)》、《心理類型》、《分析心理學(xué)與夢的釋義》、《記憶、夢、思考》、《分析心理學(xué)的理論與實(shí)踐》、《人及其表象》、《未發(fā)現(xiàn)的自我》等。心理是一個(gè)自我調(diào)節(jié)的系統(tǒng)，它像身體一樣，也維持著自己的平衡?！白诮叹褪侨祟愐环N特有的本能態(tài)度，而且縱觀人類的全部歷史，我們會(huì)發(fā)現(xiàn)，這種態(tài)度的征象和具體表現(xiàn)時(shí)時(shí)處處無所不在。顯然，他的目的是為了保持精神上的均衡狀態(tài)。”③卡爾·古斯塔夫·榮格:《未發(fā)現(xiàn)的自我》國際文化差別公司，2000年，第17頁。

在這里，我們看到，在觀察到經(jīng)濟(jì)生活中的一些不盡如人意的現(xiàn)象之后，某些經(jīng)濟(jì)學(xué)家做出了大膽的猜想——市場失靈。但是，這個(gè)猜想?yún)s犯了一種常見的、被稱之為“歸因謬誤”的邏輯錯(cuò)誤，即將沒有因果關(guān)系的不同現(xiàn)象錯(cuò)誤地聯(lián)系到了一起。其實(shí)，“經(jīng)濟(jì)學(xué)家們”常犯的邏輯錯(cuò)誤還有許多，諸如以偏概全、類比失當(dāng)、濫用數(shù)學(xué)等做法，在經(jīng)濟(jì)學(xué)分析中比比皆是。

三、流行不等于正確

習(xí)慣上，人們對(duì)流行的觀念很少懷疑，如氣候正在變暖，吃素可以使人更健康等。雖然諸如此類的觀念并沒有得到科學(xué)的證明，但盲目輕信的人們常常有其自以為是的邏輯:流行應(yīng)該有其流行的道理(或者也許它們已經(jīng)被別人證明過，只是自己沒有看到)。但是，符合邏輯的是流行并不等于正確，流行更不是人們接受一種觀念、一件事物的正當(dāng)理由。這是因?yàn)椋切┝餍械氖挛?、觀念可能是錯(cuò)誤的或被誤解的。這種情況在歷史上比比皆是，當(dāng)然最為嚴(yán)重的是在社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域。它們誤導(dǎo)了人們的思想和社會(huì)的行動(dòng)，而且依據(jù)這樣的認(rèn)識(shí)所產(chǎn)生的各種做法，不僅延緩了經(jīng)濟(jì)調(diào)整、恢復(fù)的步伐，而且制造了新的更嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)問題。“市場失靈”以及以此為依據(jù)的政府干預(yù)學(xué)說便是如此。

在許多人的感覺里，似乎科學(xué)發(fā)展的歷史就是一部“成功史”，新科學(xué)成果的出現(xiàn)會(huì)得到普天下人的歡迎。但不幸的是，這不是事實(shí)。相信大家還都記得“地心說”VS“日心說”的故事:古代希臘天文學(xué)家托勒密創(chuàng)立了“地心說”，認(rèn)為地球是宇宙的中心，且靜止不動(dòng)，日、月、行星和恒星均圍繞地球運(yùn)動(dòng)，并在其后長達(dá)1400年中被人們奉為真理;直到1543年，哥白尼的《天體運(yùn)行論》提出了“日心說”。但是，“日心說”并沒有順利地得到傳播，這一學(xué)說一經(jīng)問世，便立刻遭到了宗教勢力的攻擊，宣傳日心說的學(xué)者布魯諾、伽利略也遭到了殘酷的迫害。

歷史上的科學(xué)，走過了一個(gè)艱難進(jìn)步的歷程。使科學(xué)進(jìn)步變得艱難的原因是多種多樣和錯(cuò)綜復(fù)雜的。1998年，解恩澤編輯出版的《科學(xué)蒙難集》(湖南科技出版社)一書，考察和剖析了科學(xué)技術(shù)發(fā)展史上蒙難的32個(gè)事例，介紹了歷史上著名的科學(xué)家和科學(xué)成果所經(jīng)歷的種種磨難，并將一些主要原因歸納為:(1)傳統(tǒng)觀念的束縛;(2)學(xué)術(shù)權(quán)威的壓制;(3)習(xí)慣勢力的阻撓;(4)反動(dòng)階級(jí)的扼殺;(5)認(rèn)識(shí)水平的限制。一般地，一些流行的觀念都是經(jīng)歷了十幾年、幾十年，有時(shí)甚至上百年的灌輸、傳播和積累形成的。因此，要想改變觀念、哪怕是錯(cuò)誤的觀念都是很困難的事情。另外，在《經(jīng)濟(jì)學(xué)為什么還不是一門科學(xué)》(北京大學(xué)出版社，1990年)一書中，約翰·布拉特認(rèn)為，正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)正陷入尷尬的困境:隨著經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的深化和日趨精致，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們躲進(jìn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的象牙之塔，漠視現(xiàn)實(shí)。經(jīng)濟(jì)學(xué)家們?cè)絹碓匠撩杂诟呱睢?yōu)美的數(shù)學(xué)公式，而不再理會(huì)這些模型賴以建立和推演的嚴(yán)謹(jǐn)?shù)慕?jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)。①約 翰·布拉特:“經(jīng)濟(jì)學(xué)家是怎樣濫用數(shù)學(xué)的”，載阿爾弗雷德·S·艾克納《經(jīng)濟(jì)學(xué)為什么還不是一門科學(xué)》，北京大學(xué)出版社1990年版，第145－162頁。

許多人曾經(jīng)指出過，經(jīng)濟(jì)學(xué)中有大量蹩腳的推理，最常見的是概念不清、條理混亂的推理;經(jīng)濟(jì)學(xué)有非常狹隘的視角，忽視了社會(huì)規(guī)范、習(xí)俗、情感和道德關(guān)系在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中重要的作用。除此之外，經(jīng)濟(jì)學(xué)中還包含了諸多的偏見和誤解。因?yàn)椴煌瑢W(xué)術(shù)流派、不同職業(yè)身份的人都在宣揚(yáng)自己的學(xué)術(shù)主張，為了吸引大眾的眼球，故弄玄虛、危言聳聽，甚至不惜“創(chuàng)新”出一些錯(cuò)誤見解和偏激言論。正因?yàn)槿绱耍{瑞蒙·貝爾拉夫什完成了《這才是經(jīng)濟(jì)學(xué):經(jīng)濟(jì)學(xué)的誤解與真相》一書，②貝爾·拉夫什:《這才是經(jīng)濟(jì)學(xué):經(jīng)濟(jì)學(xué)的誤解與真相》，機(jī)械工業(yè)出版社2010年版。把經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域中的魚龍混雜，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)人隨心所欲地發(fā)揮、不假思索地解釋或者別有用心地誤人子弟和愚弄大眾的狀況展示出來。

四、市場沒有失靈!

在經(jīng)濟(jì)生活中，有沒有市場失靈?為了回答這個(gè)問題，不妨先看一看我們現(xiàn)實(shí)生活中的另一種情形。

在現(xiàn)實(shí)生活中，幾乎天天都在上演著“庸醫(yī)誤診”的悲劇，那些遭遇了庸醫(yī)的患者，輕則花了冤枉錢，重則葬送性命。由此，我們不得不感嘆濫竽充數(shù)的醫(yī)生太多了!但是，人們也許應(yīng)該承認(rèn)，在經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)、社會(huì)學(xué)領(lǐng)域，只有少數(shù)的人是懷著敬畏之心想要努力弄懂經(jīng)濟(jì)、社會(huì)的協(xié)調(diào)機(jī)制、作用機(jī)理和運(yùn)行規(guī)律的。

人們都知道治病需要對(duì)癥下藥，只有對(duì)癥下藥，才能藥到病除!這當(dāng)然是一個(gè)十分簡單的道理。對(duì)于不同的問題，只能用不同的方法、不同的工具去解決。因?yàn)?，不同的辦法、不同的工具、不同的制度，其功能和作用機(jī)理本來不同，就像不同的藥方只是針對(duì)不同的病癥。因此，如果一個(gè)醫(yī)生沒有對(duì)癥下藥，并不能說明藥方失靈、工具失效。也因此，人們常常強(qiáng)調(diào)做事情要:因地制宜、因材施教、因人而異、量力而行、量體裁衣……，之所以要不厭其煩地經(jīng)常強(qiáng)調(diào)，真實(shí)的原因恐怕還在于這“對(duì)癥下藥”的道理太容易被人們忘記了。

同理，試圖對(duì)社會(huì)問題做出診斷，首先需要透徹地理解社會(huì)運(yùn)行的機(jī)制、社會(huì)問題產(chǎn)生的多方面的原因，以及為解決這一問題所設(shè)計(jì)的制度、政策的作用機(jī)理。但這確實(shí)是一項(xiàng)十分艱巨的任務(wù)。因?yàn)?，現(xiàn)代社會(huì)大系統(tǒng)是一個(gè)由政治、經(jīng)濟(jì)、法律、科學(xué)、宗教、教育及藝術(shù)等各專門系統(tǒng)高度分化并精密地結(jié)合而成的整體。其復(fù)雜性程度不亞于、甚至大大超過任何一種生命有機(jī)體。要深入地理解現(xiàn)代社會(huì)的運(yùn)行，就必須充分地理解這樣一個(gè)事實(shí)，即它的政治、經(jīng)濟(jì)、科學(xué)、法律、教育、宗教、家庭等各個(gè)功能子系統(tǒng)，相互地構(gòu)成了其他子系統(tǒng)的“環(huán)境”，而對(duì)于這個(gè)功能上不斷分化的社會(huì)系統(tǒng)的分析，再也不能用一種線性的、機(jī)械的方法去簡化。無論是整體系統(tǒng)的問題，還是單一系統(tǒng)的問題，都要求對(duì)它的每一個(gè)子系統(tǒng)以及子系統(tǒng)之間的相互聯(lián)系進(jìn)行詳盡的研究。

由于社會(huì)問題的復(fù)雜性，任何簡單化的處理方式都是不可取的，任何武斷的結(jié)論都是值得懷疑的，也都是自負(fù)理性的典型表現(xiàn)。人類理性是推動(dòng)人類社會(huì)進(jìn)步的力量，但對(duì)理性的過分夸大只會(huì)招致災(zāi)難。歷史上，自負(fù)的理性不但沒有對(duì)社會(huì)的進(jìn)步起到推動(dòng)作用，反而極大地破壞和阻礙了它的健康發(fā)展。這一認(rèn)識(shí)是奧地利學(xué)派留給當(dāng)代人的最寶貴的遺產(chǎn)。

那么，我們究竟應(yīng)該如何正確地認(rèn)識(shí)市場?奧地利學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)家哈耶克告訴我們，市場不是人類理性刻意設(shè)計(jì)的制度，而是一種自生自發(fā)秩序，“如果我們想了解價(jià)格的真正作用，就必須把價(jià)格體系看作一種交流信息的機(jī)制，……就價(jià)格體系而言，最具重要意義的一個(gè)事實(shí)便是其運(yùn)轉(zhuǎn)所需的知識(shí)很經(jīng)濟(jì)，這就是說，參與這個(gè)體系的個(gè)人只需要掌握很少信息便能采取正確的行動(dòng)。”③F·A·馮·哈耶克著:《個(gè)人主義與經(jīng)濟(jì)秩序》，生活、讀書、新知三聯(lián)出版社2003年版，第129頁。因此，市場又是人類合作之?dāng)U展秩序?！昂芏嘀R(shí)分子敵視市場秩序的原因，即在于他們沒有真正理解或根本不愿意理解這種抽象的自發(fā)模式在一切生命領(lǐng)域所起的作用”。④馮克利“譯者的話”載 F·A·哈耶克:《致命的自負(fù)》，中國社會(huì)科學(xué)出版社2000年版，第5頁。而一切打算對(duì)整個(gè)社會(huì)實(shí)行計(jì)劃的企圖，不管它們是出于何種高尚的動(dòng)機(jī)，都是建立在危險(xiǎn)的理性自負(fù)基礎(chǔ)上的。

早在1963年，美國當(dāng)代奧地利學(xué)派主要思想代表，默里·N·羅斯巴德(Murray N．Rothbard)針對(duì)美國的羅斯福“新政”，就指出了嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)蕭條是政府干預(yù)的后果，而只有通過市場自行調(diào)整，讓自由市場自行進(jìn)行修復(fù)，才是應(yīng)對(duì)市場調(diào)整的正確手段，經(jīng)濟(jì)才能夠健康的發(fā)展?！叭绻Ｍ挆l盡快結(jié)束，經(jīng)濟(jì)重新走上正常的繁榮之路，它應(yīng)該采取什么措施呢?首要的也是最徹底的措施是不要干預(yù)市場調(diào)整的過程。政府對(duì)市場的干預(yù)會(huì)耽擱調(diào)整的過程，干預(yù)的程度越大，那蕭條持續(xù)的時(shí)間也越長，其程度也越可怕，同時(shí)想重新走上完全恢復(fù)之路也越難。政府干預(yù)會(huì)加劇蕭條，并使之無限期地繼續(xù)下去。這時(shí)，政府的蕭條政策(這些政策可能在今天被更為廣泛地應(yīng)用)起到了適得其反的作用?！雹倌铩·羅斯巴德:《美國大蕭條》，上海人民出版社2003年11月第1版，第60－62頁。

另外，在《權(quán)力與市場》一書中，羅斯巴德還說:“幾乎所有的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)論者都輕率且先驗(yàn)地假定，自由市場無法提供防衛(wèi)或者強(qiáng)制執(zhí)行契約的服務(wù)，必須在市場上建立壟斷強(qiáng)制力量的政府的某種干預(yù)行為才可提供之，但本書的第一章論證了，防衛(wèi)和強(qiáng)制執(zhí)行也可以由自由市場提供(同其他服務(wù)一樣)，因而即使在這一領(lǐng)域，政府行為也是不必要的。這樣，本書對(duì)于政府經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析首次證明，任何物品或服務(wù)的供給都不需要政府的存在”。②默里·N·羅斯巴德:《權(quán)力與市場》前言，新星出版社2007年版。

“市場失靈”說一般認(rèn)為，諸如街道、公園和水壩等公共物品和公共服務(wù)要由政府來提供。但是，美國圣塔克拉拉大學(xué)公共經(jīng)濟(jì)學(xué)專家弗雷德·E·弗爾德瓦里在其《公共物品與私人社區(qū)——社會(huì)服務(wù)的市場供給》一書中，對(duì)市場失靈論進(jìn)行了批判，提出在市場過程中私人是可以提供集體物品的，在簽訂了一致同意的社區(qū)協(xié)議框架之下，企業(yè)家就可以參與進(jìn)來提供最優(yōu)化的集體物品。對(duì)于公共物品尤其是區(qū)域性的公共物品來說“市場失靈論”是站不住腳的，是一個(gè)謬誤。③弗雷德·E．弗爾德瓦里:《公共物品與私人社區(qū)》，經(jīng)濟(jì)管理出版社2007年版。

北京大學(xué)“法律經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中心”研究員薛兆豐曾指出，“聽聽經(jīng)濟(jì)學(xué)者在報(bào)章雜志上的評(píng)論，或翻開經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書，隨處都見得到‘市場失靈論’的蹤影。但是，那并不是‘市場失靈’，而是‘解釋失靈’。解釋者尚未深入了解事情的原委，忽略了某些重要的約束條件，才會(huì)覺得現(xiàn)象與經(jīng)濟(jì)理論之間出現(xiàn)了沖突。只要解釋者對(duì)真實(shí)世界進(jìn)行調(diào)查，只要他們找到了在起作用的約束條件，那么現(xiàn)實(shí)與理論的矛盾就會(huì)化解，所謂的‘失靈’就會(huì)立即消失。”④薛兆豐:市場從不失靈，載http://xuezhaofeng．com/blog/?p=47．確實(shí)如此，在得出“市場失靈”的結(jié)論時(shí)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家正像那些沒有搞清楚人的生理、病理的醫(yī)生一樣，強(qiáng)加給了市場一個(gè)“莫須有”的罪名，并開出了一張錯(cuò)誤的藥方。

最后，讓我們重溫一下哈耶克在《科學(xué)的反革命——理性濫用之研究》中曾經(jīng)講過的話:“在十九世紀(jì)上半葉，出現(xiàn)了一種新的態(tài)度。‘科學(xué)’一詞日益局限于指自然科學(xué)和生物科學(xué)，同時(shí)它們也開始要求自身具有使其有別于其他一切學(xué)問的特殊的嚴(yán)密性和確定性。它們的成功使一些領(lǐng)域的工作者大為著迷，馬上便著手模仿它們的教義和術(shù)語。由此，便出現(xiàn)了狹義的科學(xué)方法和技術(shù)對(duì)其他學(xué)科的專制。這些學(xué)科為證明自身有平等的地位，日益急切地想表明自己的方法跟它們那個(gè)成就輝煌的表親相同，而不是更多地把自己的方法用在特殊的問題上?？墒牵诖蠹s120年的時(shí)間里，模仿科學(xué)的方法而不是其精神的抱負(fù)雖然一直主宰著社會(huì)研究，它對(duì)我們理解社會(huì)現(xiàn)象卻貢獻(xiàn)甚微。它不斷給社會(huì)科學(xué)工作造成混亂，使其失去信譽(yù)，而朝向這個(gè)方向進(jìn)一步努力的要求，仍然被當(dāng)作最新的革命性創(chuàng)舉向我們炫耀。如果采用這些創(chuàng)舉，進(jìn)步的夢想必將迅速破滅”。⑤弗里德里?！·哈耶克:《科學(xué)的反革命——理性濫用之研究》，譯林出版社2003年版，第3頁。

在當(dāng)今世界的醫(yī)學(xué)上，還有許多疾病的病因至今尚不完全明了，如艾滋病、惡性腫瘤、原發(fā)性高血壓、心肌梗死等等，當(dāng)然，人們也尚未找到預(yù)防或控制這些疾病的有效方法，而醫(yī)學(xué)家們常常敢于承認(rèn)這樣的事實(shí)。同樣，社會(huì)科學(xué)特別是經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)復(fù)雜的社會(huì)問題、經(jīng)濟(jì)問題的原因并沒有診斷清楚，但是，一些“勇敢”的社會(huì)科學(xué)家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家卻敢于自信地下結(jié)論，武斷地開藥方。實(shí)際上，迄今為止我們所看到的，依然是一個(gè)學(xué)派林立、眾說紛紜、爭論不休的社會(huì)科學(xué)，人類對(duì)社會(huì)現(xiàn)象無所不在的迷?？梢娨话摺＿@不能不說是當(dāng)代社會(huì)科學(xué)的不幸。

我們?cè)敢庀嘈牛?1世紀(jì)的世界經(jīng)濟(jì)方向只能是越來越市場導(dǎo)向的，而不是相反。

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1003－4145［2011］06－0091－05

2011－01－17

楊風(fēng)祿(1962—)，男，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究所教授;馮 淼(1986—)，女，山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院碩士研究生。

(責(zé)任編輯:欒曉平E－mail:luanxiaoping@163．com)