彭 玲，王鐵山，郭得力

(1. 陜西師范大學(xué) 歷史文化學(xué)院，陜西 西安 710062；2. 西安交通大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院，陜西 西安 710061；

影子經(jīng)濟(jì)及其對(duì)經(jīng)濟(jì)安全的影響研究
——以俄羅斯為例

彭 玲1,3，王鐵山2,3，郭得力3

(1. 陜西師范大學(xué) 歷史文化學(xué)院，陜西 西安 710062；2. 西安交通大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院，陜西 西安 710061；

3.西安交通大學(xué) 絲綢之路歐洲研究聯(lián)合中心，陜西 西安 710049)

俄羅斯的影子經(jīng)濟(jì)對(duì)經(jīng)濟(jì)安全產(chǎn)生嚴(yán)重影響。影子經(jīng)濟(jì)對(duì)經(jīng)濟(jì)安全的作用機(jī)制是：首先破壞經(jīng)濟(jì)秩序，使市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本規(guī)律無(wú)法支配經(jīng)濟(jì)運(yùn)行；然后危害經(jīng)濟(jì)關(guān)系中各主體的安全，進(jìn)一步摧毀正常的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，破壞經(jīng)濟(jì)安全；最后給國(guó)家經(jīng)濟(jì)造成嚴(yán)重破壞，直接危及經(jīng)濟(jì)安全。對(duì)俄羅斯影子經(jīng)濟(jì)的分析有利于為包括中國(guó)在內(nèi)的其他轉(zhuǎn)型國(guó)家保障經(jīng)濟(jì)安全提供借鑒。

俄羅斯；影子經(jīng)濟(jì)；經(jīng)濟(jì)安全；經(jīng)濟(jì)秩序；轉(zhuǎn)型

影子經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象在經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型國(guó)家中普遍存在，俄羅斯是其典型代表。俄羅斯在極短時(shí)間內(nèi)，在政治上從社會(huì)主義制度轉(zhuǎn)變?yōu)橘Y本主義制度，在經(jīng)濟(jì)上試圖從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。這種激進(jìn)的轉(zhuǎn)型及特殊的國(guó)情使俄羅斯成為影子經(jīng)濟(jì)滋生的溫床。影子經(jīng)濟(jì)已滲透到俄羅斯社會(huì)生活的各個(gè)領(lǐng)域，對(duì)俄政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)各方面的安全都產(chǎn)生了巨大影響。當(dāng)前對(duì)俄羅斯的論述逐漸增多，但尚未見(jiàn)到有關(guān)影子經(jīng)濟(jì)對(duì)經(jīng)濟(jì)安全影響的文獻(xiàn)。本文以俄羅斯為例分析影子經(jīng)濟(jì)對(duì)經(jīng)濟(jì)安全的影響機(jī)制及其參與主體、作用方式，這對(duì)包括中國(guó)在內(nèi)的其他轉(zhuǎn)型國(guó)家在制定有關(guān)體制改革和經(jīng)濟(jì)安全的政策時(shí)具有理論和現(xiàn)實(shí)的借鑒作用。

一、影子經(jīng)濟(jì)及其成因

(一)影子經(jīng)濟(jì)的基本概念

所謂影子經(jīng)濟(jì)，國(guó)際上通常稱(chēng)為地下經(jīng)濟(jì)，是指未向政府申報(bào)和納稅的、政府未能控制和管理的、產(chǎn)值和收入未納入國(guó)民生產(chǎn)總值的所有經(jīng)濟(jì)活動(dòng)?！抖砹_斯環(huán)球百科辭典》將影子經(jīng)濟(jì)定義為游離于國(guó)家統(tǒng)計(jì)和監(jiān)管之外的，不反映在國(guó)家統(tǒng)計(jì)中的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)?！抖砹_斯經(jīng)濟(jì)術(shù)語(yǔ)詞典》強(qiáng)調(diào)影子經(jīng)濟(jì)未統(tǒng)計(jì)和隱蔽的特點(diǎn)，將其定義為不被人們所知的，被其參與者隱藏起來(lái)的，不受?chē)?guó)家社會(huì)控制的，未列入國(guó)家官方統(tǒng)計(jì)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，包括犯罪的、被禁止的、違法的、為了避稅或隱瞞收入而隱藏起來(lái)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。

根據(jù)不同的劃分依據(jù)，影子經(jīng)濟(jì)可以進(jìn)行多種分類(lèi)。第一，根據(jù)活動(dòng)領(lǐng)域，影子經(jīng)濟(jì)可以分為以下幾種：生產(chǎn)過(guò)程中的影子經(jīng)濟(jì)；以不合法的途徑(如無(wú)許可證或不經(jīng)特別允許)從事合法的經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目，合法經(jīng)濟(jì)中的隱形生產(chǎn)、非正式就業(yè)，法律禁止的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)(“黑色市場(chǎng)”)，分配和流通過(guò)程中的影子經(jīng)濟(jì)，各種類(lèi)型的經(jīng)濟(jì)犯罪(如行賄受賄、金融詐騙、通過(guò)腐敗組織關(guān)系取得額外利潤(rùn)和優(yōu)惠)[1]。第二，根據(jù)內(nèi)容性質(zhì)，拉達(dá)耶夫?qū)⑵鋭澐譃榉钦?guī)經(jīng)濟(jì)、非法經(jīng)濟(jì)、虛假經(jīng)濟(jì)三部分[2]。第三，根據(jù)經(jīng)濟(jì)主體，瓦西里耶夫把影子經(jīng)濟(jì)分為三個(gè)層次：一是高層，指犯罪成分的主體，如販毒者、販賣(mài)武器者、雇兇殺人者、皮條客、勒索者；二是中層，指普通影子經(jīng)濟(jì)主體，如商人、金融資本家、銀行家、中小企業(yè)家；三是底層，指受雇的體力和腦力勞動(dòng)者[3]。

由影子經(jīng)濟(jì)的定義和分類(lèi)可知，影子經(jīng)濟(jì)有兩個(gè)顯著的特點(diǎn)：一是隱蔽性。這也是它之所以被稱(chēng)為影子經(jīng)濟(jì)的緣故，因?yàn)樗嵌悴卦陉幱爸须y以公開(kāi)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，這些經(jīng)濟(jì)活動(dòng)沒(méi)有受到政府認(rèn)可和保護(hù)，在政府的各種正式統(tǒng)計(jì)中看不到。二是非法性。雖然俄羅斯學(xué)者費(fèi)圖寧認(rèn)為影子經(jīng)濟(jì)既包括合法的，也包括不合法的活動(dòng)，但因?yàn)槠淠康氖菫榱颂佣?、逃避社?huì)和行政義務(wù)或其他一些規(guī)章制度，影子經(jīng)濟(jì)還是以非法為主[4]。因此，與影子經(jīng)濟(jì)相關(guān)的概念還有非法經(jīng)濟(jì)、黑市經(jīng)濟(jì)、未注冊(cè)經(jīng)濟(jì)、非記賬經(jīng)濟(jì)、非正式經(jīng)濟(jì)等。俄羅斯國(guó)家統(tǒng)計(jì)委員會(huì)出臺(tái)的《關(guān)于評(píng)估隱形(非正式)經(jīng)濟(jì)的方法論原理》一針見(jiàn)血地指出影子經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)是具有“隱蔽性、非正式性、非法的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)形式”[5]。

(二)影子經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的原因和背景

所有國(guó)家都存在影子經(jīng)濟(jì)，不論其社會(huì)制度如何，只不過(guò)是普遍程度或規(guī)模有所不同。影子經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的最基本原因是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的客觀規(guī)律與國(guó)家法制相矛盾[6]。在俄羅斯也是如此，影子經(jīng)濟(jì)早在蘇聯(lián)時(shí)代就已存在，并非體制改革的產(chǎn)物。俄羅斯影子經(jīng)濟(jì)經(jīng)過(guò)10年改革而空前壯大的主要原因不在于影子經(jīng)濟(jì)的主體，而在于這個(gè)國(guó)家所特有的政治經(jīng)濟(jì)關(guān)系及其矛盾，即不合理的制度導(dǎo)致合法經(jīng)濟(jì)部門(mén)效率低下，從而把某些積極而健康的經(jīng)濟(jì)部門(mén)推入到影子經(jīng)濟(jì)中。同時(shí)，企業(yè)的生存和發(fā)展很大程度上不是依靠其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的努力，而是取決于它如何通過(guò)不法手段將生產(chǎn)成本降到最低[7]。

影子經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的背景原因可以歸結(jié)為兩大類(lèi)。首先是早在蘇聯(lián)時(shí)期就已存在的歷史原因，如公民與國(guó)家之間傳統(tǒng)上的對(duì)立，蘇聯(lián)解體后國(guó)家對(duì)產(chǎn)權(quán)及合同的保護(hù)能力大大削弱，國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)的過(guò)分干預(yù)，壟斷的存在及新的壟斷的出現(xiàn)[8]。其次是改革后出現(xiàn)的社會(huì)現(xiàn)實(shí)原因。這與俄羅斯市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革過(guò)程中的政策有著緊密聯(lián)系。經(jīng)濟(jì)體制的徹底重組使與其相聯(lián)系的一切發(fā)生了變化，原先由中央計(jì)劃供給改為由市場(chǎng)決定一切，但俄羅斯在此方面卻沒(méi)有任何經(jīng)驗(yàn)[9]。社會(huì)現(xiàn)實(shí)原因主要有以下幾方面：一是劇烈的社會(huì)轉(zhuǎn)型。俄羅斯激進(jìn)的改革導(dǎo)致體制真空，私有化在沒(méi)有任何法律基礎(chǔ)和監(jiān)督的情況下倉(cāng)促上馬，為走私、詐騙和壟斷提供了獲取暴利的機(jī)會(huì)，也為影子經(jīng)濟(jì)的爆發(fā)式發(fā)展創(chuàng)造了一個(gè)不受約束的空間[10]。二是法律保障缺失。體制巨變使俄羅斯法制陷入困境，國(guó)家對(duì)法律的執(zhí)行和監(jiān)督不力，經(jīng)濟(jì)犯罪席卷俄羅斯，這助長(zhǎng)了影子經(jīng)濟(jì)的蔓延。令人心驚的是，官僚政客、新興工商階層互相勾結(jié)，以權(quán)謀私，利用各種手段盜取大量國(guó)有資產(chǎn)，成為影子經(jīng)濟(jì)的主角之一。三是稅負(fù)繁重。企業(yè)為了躲避高額稅收、維持正常運(yùn)轉(zhuǎn)，不得不采用提高成本、壓縮進(jìn)款等“影子”方法瞞報(bào)真實(shí)利潤(rùn)，助長(zhǎng)了偷稅漏稅、資金外流、經(jīng)濟(jì)犯罪等一系列消極后果。四是人民生活水平急劇下降。俄羅斯巨變導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)狀況惡化，人民生活水平下降，普通勞動(dòng)者不得不在正式工作之外尋找各種隱性收入或工資外收入的機(jī)會(huì)，助長(zhǎng)了影子經(jīng)濟(jì)的盛行[8]。

二、影子經(jīng)濟(jì)對(duì)經(jīng)濟(jì)秩序的影響

經(jīng)濟(jì)秩序是指包括所有經(jīng)濟(jì)活動(dòng)在內(nèi)的對(duì)經(jīng)濟(jì)生活和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行起支配作用的規(guī)則的總和。每個(gè)社會(huì)都有自己的經(jīng)濟(jì)秩序供其經(jīng)濟(jì)活動(dòng)遵循，建立經(jīng)濟(jì)秩序就是確立經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的各種規(guī)范。這些規(guī)范服務(wù)于社會(huì)整體的經(jīng)濟(jì)利益，需要具備統(tǒng)一性、確定性、強(qiáng)制性、現(xiàn)實(shí)性、總體性和系統(tǒng)性等特點(diǎn)。這些規(guī)范從經(jīng)濟(jì)主體方面可分三類(lèi)：一是各經(jīng)濟(jì)主體權(quán)利與義務(wù)的規(guī)范，包括財(cái)產(chǎn)占有、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、產(chǎn)品分配等方面；二是經(jīng)濟(jì)主體間相互關(guān)系的規(guī)范，包括分工、協(xié)作、交換的關(guān)系；三是經(jīng)濟(jì)主體與行政權(quán)力機(jī)構(gòu)間相互關(guān)系的規(guī)范。需要注意的是，行政權(quán)力承擔(dān)著協(xié)調(diào)、控制、引導(dǎo)各經(jīng)濟(jì)主體行為，保證社會(huì)整體利益的責(zé)任，因此首先應(yīng)對(duì)其自身行為進(jìn)行規(guī)范。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序主要包括生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、貨幣金融、財(cái)政稅收、勞動(dòng)與分配和行政管理等方面的秩序。只有這些方面的秩序得以建立和保障，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序才算形成。影子經(jīng)濟(jì)危及經(jīng)濟(jì)安全的首要表現(xiàn)就是造成這些主要經(jīng)濟(jì)秩序的混亂，表現(xiàn)為貨幣金融秩序混亂、市場(chǎng)秩序混亂、競(jìng)爭(zhēng)秩序混亂、行政管理秩序混亂、分配秩序混亂[11]。

(一)貨幣金融秩序混亂

影子經(jīng)濟(jì)干擾了國(guó)家的經(jīng)濟(jì)秩序，加大了政府宏觀調(diào)控的難度。政府不能掌握真實(shí)信息準(zhǔn)確判斷形勢(shì)，可能導(dǎo)致所制定的經(jīng)濟(jì)政策脫離現(xiàn)實(shí)。一方面，政府觀察到失業(yè)率上升；另一方面，政府觀察到稅收降低。為了彌補(bǔ)稅收損失及其引起的財(cái)政收入缺口，同時(shí)又不引起通貨膨脹，政府會(huì)向社會(huì)發(fā)行國(guó)債。當(dāng)國(guó)債規(guī)模達(dá)到產(chǎn)生擠出效應(yīng)和提高利率的程度時(shí)，就會(huì)出現(xiàn)資本均衡水平下降，勞動(dòng)需求降低，失業(yè)率進(jìn)一步上升。如果政府增加失業(yè)救濟(jì)金的支付，財(cái)政赤字會(huì)進(jìn)一步增加，進(jìn)而加劇信貸市場(chǎng)全面緊縮?？堪l(fā)行國(guó)債和借外債彌補(bǔ)財(cái)政赤字，使債務(wù)像滾雪球一樣增大。例如，1998年5月底俄羅斯內(nèi)債余額700億美元，外債1300億美元，總計(jì)相當(dāng)于GDP的45%，加上政府的稅收缺位，政府財(cái)政缺口達(dá)實(shí)際預(yù)算收入的1.9倍，最終政府喪失了償債能力，引起信任危機(jī)和市場(chǎng)恐慌，導(dǎo)致金融危機(jī)爆發(fā)。由此可見(jiàn)，影子經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的虛假信息可以擾亂經(jīng)濟(jì)管理體系的正常秩序，引起經(jīng)濟(jì)秩序混亂。

在金融領(lǐng)域，一方面，資本外逃加劇了資金短缺和國(guó)際收支困難。由于影子經(jīng)濟(jì)活動(dòng)所獲財(cái)富往往具有非法性，其所有者害怕這些不義之財(cái)被政府查收，尤其是近年俄羅斯政府加強(qiáng)打擊私有化過(guò)程中的犯罪行為，心驚肉跳的既得利益者想方設(shè)法將財(cái)富轉(zhuǎn)移至國(guó)外，或是一旦遇到國(guó)內(nèi)政治經(jīng)濟(jì)的風(fēng)吹草動(dòng)便隨時(shí)準(zhǔn)備將資產(chǎn)轉(zhuǎn)移到海外。資本外逃不但加劇了俄羅斯資金短缺的矛盾，而且增加了俄羅斯國(guó)際收支困難，會(huì)造成盧布匯率持續(xù)下降，可能重蹈1998年金融危機(jī)的覆轍[12]。另一方面，影子經(jīng)濟(jì)導(dǎo)致大量資本“體外循環(huán)”。資本以影子的形式留在國(guó)內(nèi)，或出逃海外后以虛假外資的形式重返國(guó)內(nèi)，不但給國(guó)家造成巨大的稅收流失和財(cái)政損失，而且嚴(yán)重干擾了正常的金融秩序，加重了國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)混亂程度。

(二)市場(chǎng)秩序混亂

俄羅斯改革的目的是想在短時(shí)間內(nèi)建立起比較完善的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，然而卻跌入了一個(gè)畸形發(fā)展的軌道。正常的市場(chǎng)體制沒(méi)有建立起來(lái)，影子經(jīng)濟(jì)卻四處泛濫，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本規(guī)律被扭曲。市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和體制上的缺陷反過(guò)來(lái)又進(jìn)一步加重了市場(chǎng)的無(wú)序和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。一方面，黑社會(huì)組織干預(yù)市場(chǎng)，不法商販囤積居奇，商業(yè)欺詐、哄抬物價(jià)、欺行霸市等不法行為橫行，產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量下降。另一方面，與腐敗官員相勾結(jié)的寡頭和黑社會(huì)組織享有其他企業(yè)無(wú)法比擬的特權(quán)，官倒、私倒猖獗，合法的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者苦不堪言。此外，逃稅者得不到應(yīng)有的懲罰反而在競(jìng)爭(zhēng)中處于優(yōu)勢(shì)，逃稅行為愈演愈烈成為社會(huì)風(fēng)氣，公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序被破壞。

(三)競(jìng)爭(zhēng)秩序混亂

規(guī)?？涨暗挠白咏?jīng)濟(jì)在俄羅斯已成為一個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)體系，其中國(guó)家機(jī)關(guān)營(yíng)私舞弊現(xiàn)象嚴(yán)重，而薄弱的執(zhí)法和司法體系成為影子經(jīng)濟(jì)主體的附庸。沒(méi)有法律保障的社會(huì)根本無(wú)法形成公平競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)濟(jì)環(huán)境。一方面，處于地下的影子經(jīng)濟(jì)通過(guò)逃稅漏稅降低生產(chǎn)成本，與依法納稅企業(yè)相比具有明顯的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，將合法企業(yè)逐漸擠出市場(chǎng)，破壞市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)秩序。另一方面，與影子經(jīng)濟(jì)勾結(jié)的腐敗官僚通過(guò)影響國(guó)家的政治經(jīng)濟(jì)政策來(lái)巧取豪奪，或者利用自己在信息、技術(shù)、物資、資金方面的權(quán)力向影子經(jīng)濟(jì)索賄幫助其發(fā)展。此外，受影子經(jīng)濟(jì)支配的地方政府通過(guò)制定不合理的地方保護(hù)主義政策，搞市場(chǎng)封鎖和不合理競(jìng)爭(zhēng)。

(四)行政管理秩序混亂

影子經(jīng)濟(jì)的泛濫加劇了政府官僚的腐敗程度，政府管理部門(mén)官僚主義現(xiàn)象更為嚴(yán)重。一方面，行政權(quán)力成為某些人謀取私利的工具。腐敗官員通過(guò)虛報(bào)財(cái)政支出而獲利，但增加的財(cái)政支出因?yàn)樵獾綄訉颖P(pán)剝最終還是難以達(dá)到預(yù)期效果，下期仍然需要追加，如此循環(huán)往復(fù)。另一方面，政府官員受賄索賄現(xiàn)象司空見(jiàn)慣。例如，莫斯科房?jī)r(jià)一路攀升的原因之一是受到房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)商的操控，開(kāi)發(fā)商行賄和政府官員受賄已成為普遍現(xiàn)象。一個(gè)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的回扣達(dá)10%～20%甚至更多，人們對(duì)此早已習(xí)以為常，被認(rèn)為是獲得開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的必須代價(jià)和正常開(kāi)銷(xiāo)。20世紀(jì)90年代，由于國(guó)家機(jī)器不能提供有效的安全保障，許多俄羅斯商人不得不向黑社會(huì)組織支付保護(hù)費(fèi)。進(jìn)入21世紀(jì)后，保護(hù)費(fèi)以各種回扣和好處費(fèi)的形式由黑社會(huì)轉(zhuǎn)移到各類(lèi)官僚和公務(wù)員手中。腐敗是俄羅斯改革留下的禍根，與恐怖主義同為社會(huì)公害。俄羅斯的一次民意調(diào)查顯示，警察、政客公務(wù)員位列所謂“最接近犯罪的職業(yè)”中的前兩位，而真正的小偷、毒販和恐怖分子反而屈居第三[13]。腐敗的廣泛存在，既敗壞了社會(huì)風(fēng)氣，又引起公眾對(duì)政府機(jī)構(gòu)的不信任，動(dòng)搖了社會(huì)基礎(chǔ)，損害了國(guó)家權(quán)力機(jī)構(gòu)及其政策的威信。影子經(jīng)濟(jì)加劇了與政府腐敗相牽連的有組織犯罪，加劇了對(duì)國(guó)家、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)安全的危害，影子經(jīng)濟(jì)像鐵銹一樣腐蝕著國(guó)家政權(quán)甚至國(guó)家命運(yùn)。

(五)分配秩序混亂

大規(guī)模影子經(jīng)濟(jì)的存在對(duì)收入分配也有著嚴(yán)重的消極影響。無(wú)論國(guó)民收入分配還是個(gè)人收入分配，都缺乏統(tǒng)一、科學(xué)的規(guī)范，導(dǎo)致國(guó)民收入分配向個(gè)人收入傾斜，個(gè)人收入向少數(shù)富人傾斜。其結(jié)果是，國(guó)民收入中國(guó)家所得越來(lái)越少，企業(yè)自我發(fā)展基金越來(lái)越少，越來(lái)越多的個(gè)人實(shí)際收入也不斷下降，大量財(cái)富變成“黑色收入”、“灰色收入”流入少數(shù)特權(quán)人群的腰包，出現(xiàn)嚴(yán)重的分配不均和兩極分化[12]。俄羅斯居民生活日益貧困化，約有44%的人口生活在貧困線以下，嚴(yán)重的貧富分化會(huì)增加政府的轉(zhuǎn)移支付數(shù)額，給財(cái)政造成巨大的壓力。如果俄羅斯政府嚴(yán)格控制財(cái)政赤字，勢(shì)必會(huì)增加社會(huì)的不滿(mǎn)情緒，引起社會(huì)問(wèn)題。

三、影子經(jīng)濟(jì)對(duì)經(jīng)濟(jì)主體的影響

影子經(jīng)濟(jì)破壞經(jīng)濟(jì)正常運(yùn)行，造成經(jīng)濟(jì)秩序混亂，進(jìn)而會(huì)影響到經(jīng)濟(jì)安全。所謂經(jīng)濟(jì)安全，是指從事正常經(jīng)濟(jì)活動(dòng)時(shí)獲得正當(dāng)經(jīng)濟(jì)利益的保證程度[14]。經(jīng)濟(jì)安全的內(nèi)容包括與經(jīng)濟(jì)運(yùn)行總目標(biāo)相聯(lián)系的整個(gè)經(jīng)濟(jì)關(guān)系，按經(jīng)濟(jì)關(guān)系的主體可分為以下幾類(lèi)：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者安全，勞動(dòng)者安全，消費(fèi)者安全，投資者安全[11]。影子經(jīng)濟(jì)造成的經(jīng)濟(jì)秩序混亂危害到各經(jīng)濟(jì)主體的安全，主要表現(xiàn)為以下幾方面。

(一)危害生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者安全

一方面，影子經(jīng)濟(jì)主體通過(guò)非法交易而獲得巨額收入，會(huì)使社會(huì)資本結(jié)構(gòu)中對(duì)生產(chǎn)的投入減少，引起企業(yè)生產(chǎn)潛力降低，投資潛力降低，企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況惡化[15]。另一方面，與影子經(jīng)濟(jì)相伴的俄羅斯黑社會(huì)組織通過(guò)控制部分經(jīng)營(yíng)者，靠暴力干涉經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，嚴(yán)重影響市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的公平性。同時(shí)，受到黑社會(huì)百般騷擾的企業(yè)不得不投靠它們以尋求保護(hù)，最后形成黑社會(huì)組織之間通過(guò)達(dá)成協(xié)議劃區(qū)而治的局面，造成地區(qū)壟斷，進(jìn)一步危害市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)，公平合法的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)更難維持。再一方面，得到政府支持的金融工業(yè)集團(tuán)在經(jīng)營(yíng)權(quán)限、產(chǎn)品銷(xiāo)售、資源使用等方面享有中小企業(yè)無(wú)法比擬的優(yōu)勢(shì)。當(dāng)中小企業(yè)觸犯到大集團(tuán)利益時(shí)，這些大集團(tuán)借助行政權(quán)力進(jìn)行干預(yù)，將其收購(gòu)或擠垮。因此，中小企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者無(wú)法正當(dāng)生產(chǎn)或經(jīng)營(yíng)，合法權(quán)利和利益沒(méi)有安全保障。此外，由于稅收方面存在減免稅、拖欠稅等情況，企業(yè)間的納稅負(fù)擔(dān)大不相同，有時(shí)竟然相差60倍，這會(huì)導(dǎo)致企業(yè)行賄盛行，加劇惡性循環(huán)。

(二)危害勞動(dòng)者安全

人們?cè)谟白咏?jīng)濟(jì)中從事的活動(dòng)往往是違法活動(dòng)，這破壞了生產(chǎn)力資源的合理配置，影響企業(yè)生產(chǎn)效率的提高。在非法的影子經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，勞動(dòng)者不能自由選擇與生產(chǎn)資料結(jié)合的方式和地點(diǎn)，也不能利用企業(yè)的物資資源來(lái)滿(mǎn)足個(gè)人利益，無(wú)法保障獲得相應(yīng)經(jīng)濟(jì)報(bào)酬的權(quán)利，這也降低了勞動(dòng)者的工作積極性和安全[16]。

(三)危害消費(fèi)者安全

影子經(jīng)濟(jì)損害了消費(fèi)者自由選擇的權(quán)利，使其不能通過(guò)公開(kāi)和平等交易獲得效用的滿(mǎn)足。一方面，部分消費(fèi)品由影子經(jīng)濟(jì)部門(mén)提供，影子經(jīng)濟(jì)主體在利益驅(qū)動(dòng)下轉(zhuǎn)換生產(chǎn)部門(mén)，就會(huì)打破原有的供需平衡，引起物價(jià)波動(dòng)。另一方面，獲得暴利的影子經(jīng)濟(jì)主體大肆追求高消費(fèi)并產(chǎn)生帶動(dòng)效應(yīng)，導(dǎo)致有限的資源流向高檔消費(fèi)品的生產(chǎn)和銷(xiāo)售，同樣會(huì)打破供需平衡，引起物價(jià)波動(dòng)。此外，黑社會(huì)組織通過(guò)影子經(jīng)濟(jì)哄抬物價(jià)，不但直接損害了大眾消費(fèi)者的利益，還可能引起社會(huì)混亂，進(jìn)一步全面侵害消費(fèi)者安全。

(四)危害投資者安全

影子經(jīng)濟(jì)橫行，黑社會(huì)勢(shì)力猖獗，政府執(zhí)法不力，政府官員敲詐勒索，以及國(guó)家政策多變，所有這些提高了俄羅斯的投資風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)國(guó)際權(quán)威機(jī)構(gòu)對(duì)世界投資環(huán)境評(píng)估的排名，在《機(jī)構(gòu)投資者》雜志評(píng)價(jià)的130個(gè)國(guó)家中俄羅斯名列105位；在《歐洲貨幣》評(píng)價(jià)的180個(gè)國(guó)家和地區(qū)中，俄羅斯居161位。在俄羅斯投資者的利益得不到安全保障，既不能完全自主決策，也難以獲得合法利息和預(yù)期利潤(rùn)，甚至無(wú)法安全收回本金。

四、影子經(jīng)濟(jì)對(duì)經(jīng)濟(jì)安全的影響

影子經(jīng)濟(jì)在擾亂經(jīng)濟(jì)秩序、危害經(jīng)濟(jì)主體后破壞了國(guó)家的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，進(jìn)而給社會(huì)經(jīng)濟(jì)造成重大損失，并對(duì)經(jīng)濟(jì)安全產(chǎn)生嚴(yán)重危害，主要表現(xiàn)在：首先，影子經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)信息噪音，造成國(guó)家統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)失真，導(dǎo)致國(guó)家經(jīng)濟(jì)決策的失誤。影子經(jīng)濟(jì)規(guī)模越大，對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)政策制定的誤導(dǎo)就越大。尤其是，轉(zhuǎn)型期俄羅斯影子經(jīng)濟(jì)已遍布國(guó)民經(jīng)濟(jì)的各個(gè)領(lǐng)域，所帶來(lái)的負(fù)面影響巨大而驚人。其次，在經(jīng)濟(jì)利益扭曲的社會(huì)中，影子經(jīng)濟(jì)加劇了政府官僚和企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人的腐敗和以權(quán)謀私程度，他們與金融寡頭們甚至黑社會(huì)組織相勾結(jié)，不擇手段地侵吞和掠奪國(guó)家財(cái)富，導(dǎo)致國(guó)有資產(chǎn)大量流失，并且嚴(yán)重影響健康的市場(chǎng)機(jī)制的建立。例如，俄羅斯國(guó)際集團(tuán)總裁波塔寧于1997年出資1.7億美元低價(jià)收購(gòu)了實(shí)際估價(jià)3.1億美元的世界第二大鎳業(yè)企業(yè)若里爾斯科鎳公司，1.4億美元的國(guó)有資產(chǎn)頃刻間便不翼而飛。再次，影子經(jīng)濟(jì)引起有組織的經(jīng)濟(jì)犯罪上升，并成為社會(huì)秩序混亂的直接原因，對(duì)國(guó)家正常經(jīng)濟(jì)秩序和經(jīng)濟(jì)安全具有重大影響。又次，屬于地下經(jīng)濟(jì)的影子經(jīng)濟(jì)的主要目標(biāo)之一就是逃稅、漏稅，大量潛在稅收的流失使國(guó)家稅收計(jì)劃難以完成，俄羅斯政府的財(cái)政預(yù)算曾一度捉襟見(jiàn)肘。最后，影子經(jīng)濟(jì)引起資本外逃，加劇了俄羅斯資金短缺和國(guó)際收支困難。

綜上所述，俄羅斯影子經(jīng)濟(jì)對(duì)經(jīng)濟(jì)安全具有重要影響，其作用機(jī)制是：首先，影子經(jīng)濟(jì)破壞經(jīng)濟(jì)秩序，使市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的價(jià)值規(guī)律、競(jìng)爭(zhēng)規(guī)律、供求規(guī)律無(wú)法支配經(jīng)濟(jì)運(yùn)行；然后，影子經(jīng)濟(jì)危害經(jīng)濟(jì)主體，增加經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的成本，增大經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的摩擦系數(shù)，造成利益被不合理分配，進(jìn)一步摧毀社會(huì)正常的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，嚴(yán)重破壞社會(huì)的穩(wěn)定協(xié)調(diào)；最后，影子經(jīng)濟(jì)給國(guó)家經(jīng)濟(jì)造成嚴(yán)重后果，直接危及經(jīng)濟(jì)安全。

俄羅斯政府為了改善影子經(jīng)濟(jì)帶來(lái)的負(fù)面影響，開(kāi)始整頓經(jīng)濟(jì)秩序，糾正社會(huì)蔓延的各種惡習(xí)。一方面，通過(guò)打擊國(guó)內(nèi)寡頭的偷稅漏稅、推廣信用卡等一系列措施，逐步減少影子經(jīng)濟(jì)比例[17]。另一方面，逐步降低稅率，改良財(cái)產(chǎn)隱匿不報(bào)的現(xiàn)狀，為人民創(chuàng)造良好的社會(huì)經(jīng)濟(jì)安全環(huán)境。然而，這些措施不可能根本改變俄羅斯當(dāng)前整個(gè)制度環(huán)境。要消除影子經(jīng)濟(jì)，必須采取全面措施，加強(qiáng)和改善國(guó)家的監(jiān)督和管理職能，包括健全法制，改善經(jīng)營(yíng)環(huán)境，簡(jiǎn)化財(cái)會(huì)制度，逐步加強(qiáng)行政和法律監(jiān)督，引導(dǎo)社會(huì)輿論等。其中需要注意的是，國(guó)家首先應(yīng)履行自己的職責(zé)，保證法律的正常實(shí)施，建立有效的法律秩序，為公眾提供保護(hù)，免受暴力侵害，并督促企業(yè)和公民遵紀(jì)守法。國(guó)家應(yīng)當(dāng)證明，誰(shuí)搞影子經(jīng)濟(jì)，誰(shuí)就必將受到無(wú)法逃避的嚴(yán)厲制裁[18]。

五、結(jié)束語(yǔ)

中國(guó)也存在影子經(jīng)濟(jì)，與俄羅斯有許多相似之處。本研究總結(jié)出的影子經(jīng)濟(jì)對(duì)經(jīng)濟(jì)秩序、經(jīng)濟(jì)主體的影響及其對(duì)經(jīng)濟(jì)安全的作用機(jī)制，可為中國(guó)進(jìn)一步認(rèn)識(shí)影子經(jīng)濟(jì)、地下經(jīng)濟(jì)的作用機(jī)制及危害提供借鑒，有利于中國(guó)制定相應(yīng)對(duì)策作出正確的政治經(jīng)濟(jì)決策，同時(shí)保障中國(guó)的經(jīng)濟(jì)安全。

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[責(zé)任編輯迪爾]

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1000-2359(2011)04-0055-05

彭玲(1973-)，女，陜西西安人，陜西師范大學(xué)歷史文化學(xué)院博士生，西安交通大學(xué)外國(guó)語(yǔ)學(xué)院俄語(yǔ)系講師。

2011-03-09