陳志勇

（中國(guó)石油工程建設(shè)公司，北京 100120）

國(guó)際石油工程聯(lián)合體承包模式風(fēng)險(xiǎn)分析與應(yīng)對(duì)

陳志勇

（中國(guó)石油工程建設(shè)公司，北京 100120）

國(guó)內(nèi)承包商在走出國(guó)門(mén)與國(guó)際承包商及當(dāng)?shù)爻邪搪?lián)合承接項(xiàng)目的過(guò)程中，總存在很多合作問(wèn)題，這些問(wèn)題反映出我國(guó)承包商對(duì)聯(lián)合體特有風(fēng)險(xiǎn)的研究不足。筆者從我國(guó)工程承包公司的角度出發(fā)，探討國(guó)際工程松散型聯(lián)合體中8個(gè)方面的風(fēng)險(xiǎn)，并提出應(yīng)對(duì)措施，包括慎重選擇聯(lián)合體合作方，細(xì)化聯(lián)合體協(xié)議條款，理順聯(lián)合體內(nèi)部關(guān)系及責(zé)任，優(yōu)化聯(lián)合體組織機(jī)構(gòu)以及合理向聯(lián)合體各方轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。

松散型；聯(lián)合體；風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)管理；國(guó)際工程

0 引言

在 “走出去的政策”引導(dǎo)下，我國(guó)各石油工程建設(shè)企業(yè)先后在國(guó)外承接油氣田開(kāi)發(fā)、煉油廠(chǎng)、油氣儲(chǔ)運(yùn)設(shè)施等建設(shè)工程。國(guó)際石油工程承包市場(chǎng)環(huán)境比較復(fù)雜，發(fā)展中的油氣資源國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策日趨保守，保護(hù)主義傾向明顯，各種壁壘增多，尤其是法律性壁壘、貿(mào)易性壁壘，給中國(guó)石油工程建設(shè)企業(yè)承攬項(xiàng)目帶來(lái)了諸多風(fēng)險(xiǎn)。一般國(guó)際石油工程都是以EPC（設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、試運(yùn)）總承包的模式進(jìn)行發(fā)包，投資者往往急于早投產(chǎn)早見(jiàn)效益，堅(jiān)持要求承包商以最短的工期來(lái)完成項(xiàng)目，于是，對(duì)于承包商，就存在承包工程項(xiàng)目面廣、線(xiàn)長(zhǎng)、點(diǎn)散及勞動(dòng)力投入集中等困難和風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，隨著國(guó)際石油工程建設(shè)項(xiàng)目規(guī)模的擴(kuò)大、技術(shù)難度的增加及項(xiàng)目工期的限制，僅僅靠一個(gè)國(guó)際石油工程建設(shè)承包商來(lái)按照開(kāi)發(fā)商要求獨(dú)自完成新建設(shè)的石油工程項(xiàng)目是十分困難的，因此，有經(jīng)驗(yàn)的國(guó)際工程建設(shè)承包商就必須與其他承包商共同合作成立聯(lián)合體，才能為項(xiàng)目如期完工、如期交付使用提供可靠的保障。我國(guó)承包商如果沒(méi)有當(dāng)?shù)毓こ坛邪痰慕槿?，一般難中標(biāo)，有的甚至通不過(guò)資格預(yù)審。同時(shí)石油建設(shè)項(xiàng)目往往需要巨額資金墊資，這超出了當(dāng)?shù)爻邪痰馁Y金承受能力。在這種情況下，組建聯(lián)合體就成了理想的合作方式。當(dāng)?shù)卣蜆I(yè)主一般要求工程建設(shè)本地化，有些國(guó)際金融組織或國(guó)家（如巴基斯坦、蘇丹）提供優(yōu)惠措施，鼓勵(lì)甚至要求國(guó)際石油工程建設(shè)公司與當(dāng)?shù)爻邪探M成聯(lián)合體。組建聯(lián)合體已成為我國(guó)承包商邁向國(guó)際承包市場(chǎng)的有效途徑。

聯(lián)合體是指由2個(gè)以上的法人或其他組織組成的團(tuán)隊(duì)。組建聯(lián)合體的目的主要有： （1）實(shí)現(xiàn)技術(shù)、資源的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)； （2）享受特定的優(yōu)惠條件；（3）是當(dāng)?shù)匦姓C(jī)構(gòu)或業(yè)主的規(guī)定； （4）實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目群 （內(nèi)部）協(xié)調(diào)機(jī)制，加快工程進(jìn)度； （5）開(kāi)拓國(guó)際石油工程承包市場(chǎng)； （6）學(xué)習(xí)先進(jìn)的技術(shù)與管理； （7）降低風(fēng)險(xiǎn)。

聯(lián)合體常見(jiàn)形式有總承包聯(lián)合體、設(shè)計(jì)聯(lián)合體、施工聯(lián)合體等，聯(lián)合體的運(yùn)作特點(diǎn)比總承包工程要復(fù)雜，潛在風(fēng)險(xiǎn)更大。由于聯(lián)合體在國(guó)內(nèi)建設(shè)領(lǐng)域很少應(yīng)用[1]，我國(guó)石油工程承包商對(duì)此種模式普遍缺乏經(jīng)驗(yàn)，聯(lián)合體合作不盡人意，不少聯(lián)合體半途而廢、不歡而散，甚至發(fā)生訴訟。

目前，我國(guó)石油工程承包業(yè)務(wù)主要集中在非洲、中亞、南美、中東等地區(qū)。大多數(shù)情況主要采用松散型聯(lián)合體，即我國(guó)承包商提供技術(shù)、設(shè)備和資金，當(dāng)?shù)爻邪烫峁﹦趧?wù)和當(dāng)?shù)夭牧?。在?lián)合體執(zhí)行項(xiàng)目中，我國(guó)多數(shù)承包商都認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)管理很重要，但缺乏標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)管理流程和配套制度，未能在風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)之前采取防范措施。筆者在16年國(guó)際工程商務(wù)合同管理實(shí)踐的基礎(chǔ)上，對(duì)聯(lián)合體給工程建設(shè)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，并分析其產(chǎn)生的原因和根源，以期減少風(fēng)險(xiǎn)損失。

1 聯(lián)合體的組織模式

聯(lián)合體有3種組織模式：合資公司、緊密型聯(lián)合體和松散型聯(lián)合體[2]。合資公司由各合作方投資，注冊(cè)一個(gè)獨(dú)立的新公司，具有獨(dú)立法人地位，但在法律上不是真正的 “聯(lián)合體”。緊密型聯(lián)合體本身不辦理公司注冊(cè)手續(xù)，由聯(lián)合體協(xié)議規(guī)定聯(lián)合體各方的責(zé)任、義務(wù)和權(quán)益。緊密型聯(lián)合體的特點(diǎn)是成立項(xiàng)目部，由聯(lián)合體各方按協(xié)議規(guī)定的參股提供，項(xiàng)目盈虧也按各自的參股比例負(fù)擔(dān)。工程由項(xiàng)目部具體執(zhí)行，由項(xiàng)目部實(shí)行統(tǒng)一管理，統(tǒng)一成本測(cè)算、統(tǒng)一報(bào)價(jià)、統(tǒng)一結(jié)算，統(tǒng)一與監(jiān)理工程師和業(yè)主聯(lián)系。松散型聯(lián)合體也不辦理注冊(cè)手續(xù)，由聯(lián)合體協(xié)議規(guī)定各方的工程范圍、權(quán)利與義務(wù)；各方分別負(fù)責(zé)各自劃分的工程范圍的獨(dú)立報(bào)價(jià)，經(jīng)聯(lián)合體相互審查、匯總，統(tǒng)一向業(yè)主報(bào)價(jià)；項(xiàng)目中標(biāo)后，聯(lián)合體各方按聯(lián)合體協(xié)議的規(guī)定分別實(shí)施各自范圍的工作，自負(fù)盈虧。

根據(jù)上述分析，我國(guó)承包商在發(fā)展中國(guó)家承接項(xiàng)目主要采用松散型聯(lián)合體方式，即與當(dāng)?shù)爻邪探M建聯(lián)合體。松散型聯(lián)合體的優(yōu)點(diǎn)是各方分別負(fù)責(zé)各自的工程范圍，各自都有獨(dú)立的組織管理系統(tǒng)，且經(jīng)濟(jì)責(zé)任是分開(kāi)的，自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、自負(fù)盈虧，聯(lián)合體內(nèi)部的利益沖突少，操作簡(jiǎn)易。缺點(diǎn)是投標(biāo)時(shí)各方都希望自己標(biāo)價(jià)高一些，從而導(dǎo)致總標(biāo)價(jià)較高而失去競(jìng)爭(zhēng)力和中標(biāo)機(jī)會(huì)。中標(biāo)后，各方即按協(xié)議規(guī)定分別實(shí)施各自的工程項(xiàng)目，并自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、自負(fù)盈虧。

2 聯(lián)合體的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

松散型聯(lián)合體成員間的合同履約意識(shí)、誠(chéng)信合作意識(shí)和義務(wù)責(zé)任意識(shí)都很淡薄，認(rèn)識(shí)差異和利益驅(qū)動(dòng)導(dǎo)致互不信任、互不配合，從而影響工作的進(jìn)展。以合同和聯(lián)合體項(xiàng)目部為紐帶的松散型聯(lián)合體，因聯(lián)合體項(xiàng)目部協(xié)調(diào)能力有限，潛伏各種風(fēng)險(xiǎn)。因此，在組建聯(lián)合體前，應(yīng)先研究聯(lián)合體的風(fēng)險(xiǎn)。筆者將聯(lián)合體風(fēng)險(xiǎn)按其特點(diǎn)分為一般項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)和聯(lián)合體特殊風(fēng)險(xiǎn)。一般項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是指項(xiàng)目本身特點(diǎn)所造成的風(fēng)險(xiǎn)，由工程項(xiàng)目外部環(huán)境和業(yè)主等引起的風(fēng)險(xiǎn)，如匯率風(fēng)險(xiǎn)、工期風(fēng)險(xiǎn)、材料價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、工程范圍風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)備采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)、工程量風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)主支付風(fēng)險(xiǎn)、政局風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)主誠(chéng)信風(fēng)險(xiǎn)等[3]。聯(lián)合體特殊風(fēng)險(xiǎn)指因采用聯(lián)合方式執(zhí)行項(xiàng)目而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn) （一般總承包模式?jīng)]有的風(fēng)險(xiǎn)）。經(jīng)調(diào)查，聯(lián)合體特殊風(fēng)險(xiǎn)具體表現(xiàn)為如下8個(gè)方面。

2.1 合作伙伴的風(fēng)險(xiǎn)

投標(biāo)前，一般業(yè)主分別對(duì)聯(lián)合體進(jìn)行資格預(yù)審，要求聯(lián)合體各方的資格都必須滿(mǎn)足所承擔(dān)工作范圍的要求。如果聯(lián)合體某一方的資格不符合招標(biāo)文件的要求，則該聯(lián)合體也就不符合要求。評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)既要滿(mǎn)足國(guó)家法律法規(guī)的要求，也要滿(mǎn)足業(yè)主對(duì)聯(lián)合體成員和工程項(xiàng)目提出的特殊要求。因此選擇合作伙伴是聯(lián)合體能否成功中標(biāo)和完成項(xiàng)目的關(guān)鍵。聯(lián)合體成員的資質(zhì)要求，主要在財(cái)務(wù)能力、技術(shù)能力和資源及組建聯(lián)合體的優(yōu)勢(shì)。一家設(shè)備廠(chǎng)商可以作為多家承包商的關(guān)鍵設(shè)備供應(yīng)商，但不能與多家單位組建聯(lián)合體投標(biāo)，如某設(shè)備制造公司可以就某一投標(biāo)項(xiàng)目同時(shí)為中石油、中石化提供相同的設(shè)備，但不能就同一項(xiàng)目與中石油和中石化同時(shí)組成聯(lián)合體投標(biāo)，否則所有投標(biāo)將被拒絕。如果承包商在資格預(yù)審后再與已通過(guò)資格預(yù)審的其他承包商組建聯(lián)合體，往往會(huì)使業(yè)主認(rèn)為組建聯(lián)合體的目的是為減少競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，導(dǎo)致聯(lián)合體可能被拒絕。投標(biāo)和執(zhí)行期間，不少當(dāng)?shù)毓颈黄渌举?gòu)并或轉(zhuǎn)讓?zhuān)顺雎?lián)合體，導(dǎo)致聯(lián)合體解散和項(xiàng)目中止。

2.2 惡意磋商風(fēng)險(xiǎn)

投標(biāo)前，聯(lián)合體各方要互相磋商、商討，最后達(dá)成聯(lián)合體協(xié)議。在協(xié)商過(guò)程中各方要誠(chéng)實(shí)守信，相互交流技術(shù)方案及估價(jià)。在聯(lián)合協(xié)議成立之前的協(xié)商期間，應(yīng)該防范聯(lián)合體的惡意磋商風(fēng)險(xiǎn)，例如部分當(dāng)?shù)爻邪膛c其他承包商或業(yè)主串通，隱瞞事實(shí)，借組建聯(lián)合體之名，提供虛假情況，騙取我國(guó)承包商報(bào)價(jià)和技術(shù)方案。

2.3 知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

投標(biāo)人組成聯(lián)合體成員可能在使用設(shè)備、產(chǎn)品、技術(shù)或接受服務(wù)時(shí)侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。聯(lián)合體伙伴采購(gòu)的設(shè)備、技術(shù)是否涉及到他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和存在被人投訴的風(fēng)險(xiǎn)。審查每個(gè)成員采購(gòu)的設(shè)備或服務(wù)是否侵犯他人的權(quán)利是非常困難的，聯(lián)合體在采購(gòu)物品或接受服務(wù)時(shí)，應(yīng)該盡可能充分了解項(xiàng)目所在國(guó)是否存在項(xiàng)目所使用的設(shè)備和技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。

2.4 聯(lián)合體組織設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)

聯(lián)合體項(xiàng)目經(jīng)理雖然得到各方的授權(quán)，是聯(lián)合體的第一責(zé)任人，但因結(jié)構(gòu)組織松散，項(xiàng)目經(jīng)理在工作中不能充分發(fā)揮自己的權(quán)力，很難成為真正的領(lǐng)導(dǎo)。同時(shí)聯(lián)合體項(xiàng)目部成員一般是聯(lián)合體各方的各級(jí)管理人員，在合作期內(nèi)管理文化很難融合。聯(lián)合體各方并沒(méi)有形成一個(gè)統(tǒng)一體，使得聯(lián)合體協(xié)議流于形式，缺乏實(shí)質(zhì)內(nèi)容，可操作性不強(qiáng)，約束力弱。項(xiàng)目經(jīng)理有職無(wú)權(quán)，溝通困難，處理爭(zhēng)議緩慢。工程任務(wù)分割之后聯(lián)合體各方在項(xiàng)目執(zhí)行上的往來(lái)就更少了，信息的溝通與傳遞也更缺乏。

2.5 連帶責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)

聯(lián)合體協(xié)議明確約定了聯(lián)合體各成員的工作范圍、風(fēng)險(xiǎn)分配、權(quán)利和義務(wù)關(guān)系。各方應(yīng)當(dāng)簽訂聯(lián)合體協(xié)議。聯(lián)合體協(xié)議連同投標(biāo)文件一并提交業(yè)主。聯(lián)合體牽頭單位代表聯(lián)合體與業(yè)主簽訂主合同，向業(yè)主承擔(dān)連帶責(zé)任。除不可抗力外，若聯(lián)合體放棄與業(yè)主簽訂合同，其投標(biāo)保證金不予退還；給業(yè)主造成的損失超過(guò)投標(biāo)保證金額的，業(yè)主可以向聯(lián)合體任何一方要求賠償，即聯(lián)合體各方對(duì)業(yè)主的損失承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

2.6 工作界面風(fēng)險(xiǎn)

聯(lián)合體工作界面不清會(huì)導(dǎo)致聯(lián)合體成員之間產(chǎn)生糾紛。如部分承包商為了開(kāi)拓市場(chǎng)，組建聯(lián)合體時(shí)，沒(méi)有仔細(xì)考慮如何發(fā)揮各自成員的專(zhuān)業(yè)特長(zhǎng)優(yōu)勢(shì)以及工程的工作界面搭接，僅僅為了平衡各成員間的關(guān)系，臆斷分割工作包，給工程實(shí)施和配合設(shè)置不應(yīng)有的障礙，增加人為難度，嚴(yán)重妨礙并攪亂了工程建設(shè)的正常節(jié)奏和秩序。

2.7 內(nèi)部溝通風(fēng)險(xiǎn)

由于聯(lián)合體的組織結(jié)構(gòu)設(shè)置不合理，缺乏必要的交流渠道，不少聯(lián)合體從項(xiàng)目開(kāi)始就各自為政，不遵守團(tuán)結(jié)、合作、誠(chéng)信、共贏的準(zhǔn)則，在項(xiàng)目運(yùn)行中產(chǎn)生矛盾。這樣的組織機(jī)構(gòu)和管理形式將對(duì)工程管理的協(xié)調(diào)工作量、工作難度、協(xié)調(diào)效率和項(xiàng)目總體目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)產(chǎn)生直接影響。即使聯(lián)合體前期分工明確，界面處理得當(dāng)，但由于缺乏溝通機(jī)制，當(dāng)工程范圍增加、工程延期、成本增加、設(shè)計(jì)變更、母公司的干涉等事件發(fā)生時(shí)，極易造成聯(lián)合體成員間的糾紛。

2.8 母公司風(fēng)險(xiǎn)

母公司風(fēng)險(xiǎn)主要在于母公司干預(yù)、母公司經(jīng)營(yíng)策略調(diào)整和母公司財(cái)務(wù)問(wèn)題。母公司干預(yù)在于母公司過(guò)多控制聯(lián)合體，導(dǎo)致聯(lián)合體效率低，審批手續(xù)多，成本增加。聯(lián)合體項(xiàng)目部的人員來(lái)自聯(lián)合體各方，在實(shí)施的過(guò)程中為了維護(hù)各自公司的利益，意見(jiàn)很難達(dá)到統(tǒng)一。聯(lián)合體項(xiàng)目部人員潛意識(shí)地聽(tīng)從母公司的指令，這樣就造成整個(gè)聯(lián)合體項(xiàng)目部?jī)?nèi)部的溝通風(fēng)險(xiǎn)，使聯(lián)合體項(xiàng)目部成為擺設(shè)。由于母公司經(jīng)營(yíng)策略變化將直接影響聯(lián)合體的工作，甚至導(dǎo)致聯(lián)合體解散。若母公司出現(xiàn)財(cái)務(wù)困難或破產(chǎn)，自然影響到聯(lián)合體穩(wěn)定。

3 聯(lián)合體的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

松散型聯(lián)合體組建以合同為紐帶，合作基礎(chǔ)不牢，短期合作缺失信任，受母公司影響大，企業(yè)文化理念不同，導(dǎo)致項(xiàng)目執(zhí)行時(shí)聯(lián)合體成員各為其主。若不加以風(fēng)險(xiǎn)管理，必阻礙聯(lián)合體獨(dú)特優(yōu)勢(shì)的發(fā)揮。

3.1 慎重選擇聯(lián)合體合作方

我國(guó)承包商與當(dāng)?shù)爻邪探M建聯(lián)合體時(shí)，一定要考核當(dāng)?shù)爻邪痰谋尘扒闆r。在對(duì)市場(chǎng)、工程項(xiàng)目特點(diǎn)和自身情況 （人力、設(shè)備、技術(shù)、資金等）詳細(xì)分析后，決定是否組成聯(lián)合體投標(biāo)，決定選擇什么樣的合作伙伴以彌補(bǔ)自身的不足，合作伙伴是否有互補(bǔ)資源、是否能增加競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。因此選擇合作伙伴時(shí)，并不一定選擇實(shí)力最強(qiáng)的，而是選擇最能與我國(guó)承包商進(jìn)行互補(bǔ)的。選擇聯(lián)合體的合作伙伴，要考查伙伴的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、聯(lián)合體工作范圍項(xiàng)目報(bào)價(jià)、技術(shù)水平、工程人員素質(zhì)、QA/QC體系、擁有設(shè)備狀況、墊資能力、以往項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)、組織的管理能力等方面，慎重考慮是否組成聯(lián)合體。聯(lián)合投標(biāo)協(xié)議要對(duì)項(xiàng)目的實(shí)施工作進(jìn)行分配，規(guī)定雙方的權(quán)利和義務(wù)以及工作劃分。

3.2 細(xì)化聯(lián)合體協(xié)議條款

聯(lián)合體協(xié)議是保證聯(lián)合體正常運(yùn)轉(zhuǎn)的基礎(chǔ)。它明確約定項(xiàng)目管理模式、資金、設(shè)備、周轉(zhuǎn)材料、管理費(fèi)用的分?jǐn)偙壤c投入方式、聯(lián)合體各方承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)、聯(lián)合體各方派駐項(xiàng)目的代表及分工、內(nèi)部糾紛的處理程序等內(nèi)容。聯(lián)合體協(xié)議中關(guān)于權(quán)力和義務(wù)與合作責(zé)任的分擔(dān)、工程款項(xiàng)的支付、不可抗力的具體含義等可能造成的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)有明確規(guī)定，使聯(lián)合體協(xié)議真正具有約束力和可操作性。聯(lián)合體協(xié)議的審查重點(diǎn)有：工作界面劃分是否合理、工程款的劃撥是否明確、各成員責(zé)任劃分是否清晰、聯(lián)合體內(nèi)部協(xié)調(diào)機(jī)制是否有效、是否約定了聯(lián)合體的解體時(shí)間和方式、是否落實(shí)誠(chéng)實(shí)守信風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的條款、定期的溝通方式和渠道、聯(lián)合體內(nèi)部爭(zhēng)議解決方法、聯(lián)合體的應(yīng)急預(yù)案和保證辦法。

3.3 理順聯(lián)合體的內(nèi)部關(guān)系及責(zé)任

與聯(lián)合體簽訂合同時(shí)必須約定責(zé)任劃分，解決聯(lián)合體履行合同過(guò)程中的各種責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)聯(lián)合體各方共同就工程項(xiàng)目向業(yè)主承擔(dān)連帶責(zé)任，即業(yè)主有權(quán)要求聯(lián)合體的任何一方履行全部合同義務(wù)，聯(lián)合體的任何一方均不得以其聯(lián)合體協(xié)議的約定來(lái)對(duì)抗業(yè)主。這有利于聯(lián)合體各方既要依據(jù)聯(lián)合體協(xié)議完成自己的工作職責(zé)，又要互相監(jiān)督協(xié)調(diào)，保證整體工程項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定的質(zhì)量目標(biāo)。

3.4 優(yōu)化聯(lián)合體組織機(jī)構(gòu)

聯(lián)合體項(xiàng)目部是聯(lián)合體唯一的對(duì)外窗口，對(duì)外統(tǒng)一由聯(lián)合體項(xiàng)目部收發(fā)文件。得到聯(lián)合體各方的授權(quán)后，聯(lián)合體項(xiàng)目部經(jīng)理由聯(lián)合體牽頭企業(yè)指派。該項(xiàng)目部代表聯(lián)合體各方，統(tǒng)一與業(yè)主、監(jiān)理單位及有關(guān)機(jī)構(gòu)聯(lián)系工作、接受指令，同時(shí)又負(fù)責(zé)工程指揮與協(xié)調(diào)，具體協(xié)調(diào)處理各成員單位間的關(guān)系。按照聯(lián)合體協(xié)議和聯(lián)合體項(xiàng)目部計(jì)劃，由各成員單位獨(dú)立組建基于作業(yè)層面的管理組織機(jī)構(gòu)，開(kāi)展具體的工作[4]。

投標(biāo)前，組建臨時(shí)的聯(lián)合體項(xiàng)目部，作為聯(lián)合體管理機(jī)構(gòu)，人員由聯(lián)合體成員代表組成，由牽頭方代表任聯(lián)合體項(xiàng)目經(jīng)理，協(xié)調(diào)項(xiàng)目投標(biāo)過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。聯(lián)合體中標(biāo)后，聯(lián)合體各方應(yīng)在聯(lián)合體協(xié)議的基礎(chǔ)上細(xì)化各方的責(zé)任和組建聯(lián)合體項(xiàng)目部；建立完備的管理系統(tǒng)；制訂項(xiàng)目經(jīng)理部的各種規(guī)章制度和工作程序、人員的撤換、審核組成項(xiàng)目經(jīng)理部的成員配置情況、工作過(guò)程中的協(xié)調(diào)等權(quán)力。項(xiàng)目部定期將聯(lián)合體項(xiàng)目部的整體運(yùn)行情況通報(bào)聯(lián)合體各成員單位，同時(shí)聯(lián)合體項(xiàng)目部要定期召開(kāi)會(huì)議聽(tīng)取項(xiàng)目各成員單位的工作匯報(bào)，及時(shí)掌握項(xiàng)目進(jìn)展情況，解決存在問(wèn)題，并將會(huì)議情況通報(bào)各成員母公司。

3.5 合理向聯(lián)合體各方轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)

在聯(lián)合體協(xié)議中，應(yīng)要求聯(lián)合體按比例提供投標(biāo)保函、履約保函、預(yù)付款保函、工程保險(xiǎn)以及質(zhì)量保證保留金，使他們分擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。銀行保函可由聯(lián)合體各方按各自的報(bào)價(jià)分別向銀行擔(dān)保，由銀行以聯(lián)合體的名義向業(yè)主出具保函。聯(lián)合體成員在簽訂聯(lián)合體協(xié)議時(shí)，約定成員對(duì)自己提供的技術(shù)（設(shè)備）承擔(dān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的責(zé)任，即保證其提供的技術(shù) （設(shè)備）是通過(guò)合法渠道取得的，在工程所在國(guó)的使用是合法的，并承擔(dān)一切風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于不講誠(chéng)信的聯(lián)合體成員，我國(guó)承包商應(yīng)學(xué)會(huì)在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后，充分運(yùn)用法律武器，維護(hù)自己的合法權(quán)益，要求聯(lián)合體各成員提交 “聯(lián)合體合作保證金”，通過(guò)增加違約成本約束控制聯(lián)合體各成員的行為，降低誠(chéng)信風(fēng)險(xiǎn)。

4 結(jié)束語(yǔ)

中國(guó)石油工程建設(shè)企業(yè)在與當(dāng)?shù)爻邪探M成聯(lián)合體方面，面臨巨大的風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)不足，有必要全面研究聯(lián)合體各個(gè)階段、各個(gè)層次的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)聯(lián)合體特有的風(fēng)險(xiǎn)如合作伙伴選擇、投標(biāo)、簽約和項(xiàng)目執(zhí)行等風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)進(jìn)行識(shí)別，分析其風(fēng)險(xiǎn)源，針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的不足，提出應(yīng)對(duì)方案，以便更好地發(fā)揮聯(lián)合體的優(yōu)勢(shì)。我國(guó)承包商要針對(duì)具體項(xiàng)目特點(diǎn)，加強(qiáng)聯(lián)合體內(nèi)部管理，以較好地發(fā)揮聯(lián)合體的整體優(yōu)勢(shì)，節(jié)省資源，提高效益，實(shí)現(xiàn)聯(lián)合體各成員的共贏目標(biāo)。

[1]羅漢卿.涉外工程聯(lián)合體投標(biāo)中的責(zé)任研究[D].大連理工大學(xué),2006.

[2]王守清,柯永建,滕濤.國(guó)際工程聯(lián)合體的風(fēng)險(xiǎn)管理[J].施工企業(yè)管理,2008,（9）：36-37.

[3]張?jiān)倭?，周旭榮，郭勝軍，等.國(guó)際EPC項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與風(fēng)險(xiǎn)防范策略[J].石油工程建設(shè)，2010,36（5）：75-78.

[4]王青.淺議工程承包中的項(xiàng)目聯(lián)合體[J].建筑經(jīng)濟(jì)，2006，（7）：95-97.

Risk Analysis and Countermeasures for International Consortium of Petroleum Project

CHEN Zhi-yong（China Petroleum Engineering&Construction Corp.,Beijing 100120,China）

In the course of forming a consortium by Chinese contractors with international contractors and local contractors to undertake international projects,there are always many problems in cooperation,which reflect inadequate research work on specific risks of consortium conducted by Chinese contractors.In this paper,the author analyzes the special risks of loose consortium in international project regarding 8 aspects from the standpoint of Chinese contractor,and proposes the countermeasures including carefully selecting cooperation partners of consortium,embodying agreement clauses,smoothing internal relationship within consortium and rationalizing responsibility,optimizing consortium organization and rationalizing risk transfer among consortium partners.

loose consortium;risk;risk management;international project

F284

C

1001－2206（2011）04－0073－04

陳志勇 （1963-），男，江蘇泰興人，工程師，1987年畢業(yè)于江蘇廣播電視大學(xué)工業(yè)與民用建筑專(zhuān)業(yè)，現(xiàn)從事項(xiàng)目投標(biāo)報(bào)價(jià)、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理及項(xiàng)目成本控制工作。

2011-01-11