北京企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力研究課題組

為了進一步加深對北京企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的研究，積極借鑒國外先進經(jīng)驗，課題組專門赴美國、加拿大考察了美國先鋒種子公司、美國阿崗國家實驗室等企業(yè)或科研機構(gòu)，對這兩個國家的跨國公司、中小型高科技企業(yè)和科研機構(gòu)的科研項目運作、科技成果轉(zhuǎn)化、企業(yè)與高校合作等情況有了一定認(rèn)識，為提升企業(yè)創(chuàng)新能力的研究提供了一些新的思路和借鑒。

利用政策和法律手段支持和鼓勵中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新

美國、日本等國家對中小企業(yè)的立法起步較早，體系也比較完善，既有中小企業(yè)的基本法，也有針對不同方面的法律法規(guī)，尤其在技術(shù)發(fā)明、技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)推廣方面比較健全。

中小企業(yè)是美國技術(shù)創(chuàng)新的源泉。美國的高科技產(chǎn)業(yè)處于世界領(lǐng)先地位，中小企業(yè)是美國國家技術(shù)創(chuàng)新的核心力量。上世紀(jì)80年代美國頒布了《小企業(yè)創(chuàng)新開發(fā)法》和《技術(shù)競爭力法》，明確規(guī)定了聯(lián)邦政府和各主管部門給予小型科技企業(yè)更多研究開發(fā)經(jīng)費資助的職責(zé)，以鼓勵小企業(yè)開發(fā)新技術(shù)，聯(lián)合建立研究開發(fā)機構(gòu)；并綜合運用財政、稅收、金融等經(jīng)濟手段，扶持中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動。

日本《中小企業(yè)基本法》是中小企業(yè)發(fā)展的綱領(lǐng)性法規(guī)，為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供一個良好的外部環(huán)境。德國聯(lián)邦和各州提出的扶持中小企業(yè)的政策措施則約有600項之多。

中小企業(yè)受到重視的原因很多，其中一個重要的原因就是中小企業(yè)在工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的獨特作用。

我國中小企業(yè)當(dāng)前最緊迫和重要的問題，就是缺乏比較有效的法律保護和政策支持。健全的立法是促進中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新穩(wěn)定發(fā)展的基本保障。因此，我國政府應(yīng)盡快加強中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的立法研究和規(guī)劃，加快立法步伐，加強執(zhí)法力度，并逐步加以落實。充分應(yīng)用法律手段規(guī)范、支持和鼓勵技術(shù)創(chuàng)新過程中行為主體的權(quán)利和義務(wù)，為中小企業(yè)的發(fā)展及技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)造一個更好的環(huán)境和空間。對于北京來講，加強對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的規(guī)范性、制度性支持也顯得非常重要。

加強技術(shù)轉(zhuǎn)移，提高企業(yè)競爭力

20世紀(jì)70年代后期，美國競爭力遭到日本、歐洲等發(fā)達國家的挑戰(zhàn)，導(dǎo)致許多工廠關(guān)閉，出口下降，技術(shù)產(chǎn)品的國內(nèi)和國際市場份額降低。針對這些問題，美國及時采取措施，通過制定各種法律，來加強政府機構(gòu)及研究機構(gòu)對技術(shù)轉(zhuǎn)移的責(zé)任，去除制約技術(shù)轉(zhuǎn)移的不合理障礙，加速政府資助研發(fā)成果的技術(shù)轉(zhuǎn)移，提高美國經(jīng)濟的競爭力。

制定和完善相關(guān)法律，規(guī)范技術(shù)轉(zhuǎn)移活動。自1980年以來，美國國會不斷地制定和修訂技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)法律，1980年通過《拜杜法案》，1980年通過《史蒂文森

威德勒技術(shù)創(chuàng)新法》(2000年該法已修訂成《技術(shù)轉(zhuǎn)移商業(yè)法》)，1982年通過《小企業(yè)技術(shù)進步法》(1992年該法修訂成《小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移法》)，1984年通過《國家合作研究法》，以及1996年通過《經(jīng)濟間諜法》等5部法案。以這5部法案為支柱，美國建立了完整的技術(shù)轉(zhuǎn)移法律體系。美國關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)移的法律、法規(guī)是隨著形勢的發(fā)展而不斷修改、完善的。美國國會每2至3年就要對過去的法律進行修訂，以保障法律的時效性。

政府資助形成的研發(fā)成果的知識產(chǎn)權(quán)歸屬，要有利于技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)擴散，提高公共資源的社會效益。政府資助項目形成的知識產(chǎn)權(quán)歸承擔(dān)單位所有的目的是為了促進技術(shù)成果的利用和擴散，而不是為了某個單位的利益。政府在賦予承擔(dān)單位知識產(chǎn)權(quán)所有權(quán)的同時，也賦予轉(zhuǎn)移和擴散技術(shù)的責(zé)任。如果項目承擔(dān)單位在一定時期內(nèi)不能利用和轉(zhuǎn)移技術(shù)，政府有權(quán)將技術(shù)成果轉(zhuǎn)給其他單位繼續(xù)使用。為了保證技術(shù)的利用和轉(zhuǎn)移，還建立了相應(yīng)的激勵機制和監(jiān)督管理機制。

明確職責(zé)與權(quán)力，強化技術(shù)轉(zhuǎn)移機制。美國國會立法成立技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機構(gòu)，如國家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究院(NIST)、國家技術(shù)信息中心(NTIS)、聯(lián)邦實驗室聯(lián)盟(FLC)、聯(lián)邦實驗室研究與技術(shù)應(yīng)用辦公室(ORTA)以及國家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心(NTTC)等。與此同時，還授權(quán)商務(wù)部、國防部、能源部、衛(wèi)生部、教育部、國家宇航局和國家科學(xué)基金會等機構(gòu)是相應(yīng)技術(shù)轉(zhuǎn)移法律的執(zhí)行機構(gòu)，并且非常具體地規(guī)定了各個機構(gòu)的職責(zé)、權(quán)力和撥款制度。

建立成熟的技術(shù)創(chuàng)新中介服務(wù)體系

從國外發(fā)展實踐來看，完善的中介服務(wù)體系是企業(yè)發(fā)展的強大支撐力量。

美國的科技中介服務(wù)業(yè)極其發(fā)達，機構(gòu)種類繁多，組織形式多樣，專業(yè)化程度高，活動能力強，為企業(yè)發(fā)展提供了完善的環(huán)境和強大的支撐。美國科技中介組織主要包括四類：一是政府設(shè)立的小企業(yè)發(fā)展中心(SBDC)、退休工商領(lǐng)袖服務(wù)團(SCORE)和商務(wù)信息中心(BIC)，它們?yōu)槠髽I(yè)提供技術(shù)信息、咨詢和技術(shù)服務(wù)，并幫助小企業(yè)獲得政府采購合同；二是各州組建的科技聯(lián)盟組織；三是高科技企業(yè)孵化器，能夠提供出租場地、設(shè)備，幫助企業(yè)進行資金融通和資金管理，提供企業(yè)接待、文秘、復(fù)印和傳真等辦公服務(wù)，提供法律、會計等專業(yè)服務(wù)，提供技術(shù)咨詢、技術(shù)轉(zhuǎn)讓和技術(shù)指導(dǎo)，提供各種信息服務(wù)，提供“種子基金”，參股新建企業(yè)資金支持等四是大學(xué)的技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室(TL0)，其主要工作是將大學(xué)的技術(shù)成果轉(zhuǎn)移給合適的企業(yè)，同時把社會、產(chǎn)業(yè)界的需求信息反饋到學(xué)校。以硅谷的“中介機構(gòu)”為例，能夠提供包括會計、稅務(wù)、法律、信息咨詢、甚至獵頭和保安公司等各類服務(wù)，只要有創(chuàng)新成果出現(xiàn)，就有各類中介服務(wù)機構(gòu)圍繞創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化的各個方面提供專業(yè)化的服務(wù)，協(xié)力推進創(chuàng)新成果商業(yè)化應(yīng)用。

日本的科技中介機構(gòu)有千余家，其構(gòu)成主要有兩類：一類是國立、公立機構(gòu)，如日本中小企業(yè)事業(yè)團、日本科學(xué)技術(shù)振興機構(gòu)(JST)、日本中小企業(yè)風(fēng)險投資振興基金會等；另一類則是民營、私營機構(gòu)，如先進科學(xué)技術(shù)孵化中心、關(guān)西TLO公司等。JST的主要職能有四個方面：一是集中產(chǎn)、學(xué)、官各方力量，大力推進基礎(chǔ)研究、高新技術(shù)研究和應(yīng)用開發(fā)研究；二是建立牢固的科研基礎(chǔ)設(shè)施和信息網(wǎng)；三是招聘國內(nèi)外高水平的學(xué)者到國立研究機構(gòu)工作；四是推進技術(shù)轉(zhuǎn)移和開展研究支援活動。2006年，JST經(jīng)費支出總額為113，398百萬日元，其中創(chuàng)造新技術(shù)的研究58，830百萬日元，占51.9％；新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化開發(fā)21，008百萬日元，占18.5％；促進科學(xué)技術(shù)信息的流通12，844百萬日元，占11.3％研究交流與支援4，712百萬日元，占4.2％；促進對科學(xué)技術(shù)的理解7，591百萬日元，占6.7％；其他8，412百萬日元，占7.4％。非官方科技中介機構(gòu)的形式和服務(wù)模式則多種多樣，包括：個人或企業(yè)設(shè)立的中小型咨詢公司，如(株式會社)NTT經(jīng)營研究所，富士通總研究所和大阪的木村經(jīng)營研究所等；金融機構(gòu)設(shè)立的大型咨詢機構(gòu)，如野村綜合研究所、三菱綜合研究所等，這些機構(gòu)往往有豐富的咨詢實踐經(jīng)驗和產(chǎn)業(yè)化經(jīng)驗，主要為政府各部門、大中型事業(yè)集團和跨國集團等提供決策、技術(shù)、工程和管理等咨詢服務(wù)。“科學(xué)城”、“技術(shù)城”等高科技園區(qū)一般由政府支持建立，區(qū)內(nèi)大多建有孵化器、技術(shù)中心和信息中心{由通產(chǎn)省設(shè)立的技術(shù)交易市場，能夠利用互聯(lián)網(wǎng)提供技術(shù)交易信息和交易服務(wù)。

行業(yè)協(xié)會和技術(shù)轉(zhuǎn)移中心是德國重要的科技中介組織，是科技中介服務(wù)體系主要的執(zhí)行主體。德國的行業(yè)協(xié)會由三大類系統(tǒng)組成，第一類是“德國雇主協(xié)會”；第二類是“德國工業(yè)聯(lián)合會”“手工業(yè)聯(lián)合會”“交通運輸業(yè)聯(lián)合會”以及其他專業(yè)協(xié)會；第三類是“工商會”，行業(yè)協(xié)會能夠提供信息、咨詢、職業(yè)教育等服務(wù)。技術(shù)轉(zhuǎn)移中心是一個全國性組織，原則上德國每個州有一個這樣的機構(gòu)，類似于我國的生產(chǎn)力促進中心。德國的技術(shù)轉(zhuǎn)移中心以中小企業(yè)作為自己服務(wù)的重點，為它們提供技術(shù)咨詢和科技創(chuàng)新服務(wù)、國內(nèi)外專利信息查詢以及申請專利的咨詢；還對中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動提供財政補助，幫助企業(yè)從歐盟申請科技創(chuàng)新補助經(jīng)費和尋找歐盟范圍內(nèi)的合作伙伴；組織生動活潑的學(xué)術(shù)報告會、技術(shù)洽談會，幫助研究院所、高校、企業(yè)的新技術(shù)、新產(chǎn)品進入市場。