王 肅

(中原工學(xué)院 知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究中心,河南 鄭州 450007)

試論知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略績(jī)效評(píng)估的法制化

王 肅

(中原工學(xué)院 知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究中心,河南 鄭州 450007)

戰(zhàn)略績(jī)效評(píng)估是政府層面知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施的重要內(nèi)容與關(guān)鍵推動(dòng)力。知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略績(jī)效評(píng)估的法制化緣于社會(huì)主義的法治理念,以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的公共政策屬性和政府行為屬性。戰(zhàn)略績(jī)效評(píng)估的法制化可以固化知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略績(jī)效評(píng)估制度,使之具有規(guī)范性、強(qiáng)制性、穩(wěn)定性和可執(zhí)行性。分層設(shè)計(jì)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略績(jī)效評(píng)估立法的基本模式和現(xiàn)實(shí)選擇。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略;績(jī)效評(píng)估;法制化;分層設(shè)計(jì)

我國國家與地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要的實(shí)施已進(jìn)入了關(guān)鍵期,國家與地方各項(xiàng)促進(jìn)綱要實(shí)施的政策與措施陸續(xù)出臺(tái)。作為戰(zhàn)略管理的重要環(huán)節(jié),戰(zhàn)略績(jī)效評(píng)估扮演著控制戰(zhàn)略、推進(jìn)戰(zhàn)略的重要角色,是從“書面上的戰(zhàn)略”到“行動(dòng)中的戰(zhàn)略”轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵推動(dòng)力。[1](P5)國家與地方高度重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略績(jī)效評(píng)估工作,從研究課題的設(shè)置到因地制宜的嘗試,取得了系列化的研究成果和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。①

但是無論是理論研究還是實(shí)踐探索,一個(gè)深層次的問題似乎都沒有觸及到:如何使知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略績(jī)效評(píng)估向強(qiáng)制性、全面性、確定性、穩(wěn)定性過渡,使戰(zhàn)略績(jī)效評(píng)估成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施的必然環(huán)節(jié)。本文以此為主旨,研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略績(jī)效評(píng)估的法律治理問題。

一、績(jī)效評(píng)估:知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施的關(guān)鍵

管理學(xué)認(rèn)為,戰(zhàn)略評(píng)估是戰(zhàn)略管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié),包括事前評(píng)估、事中評(píng)估、事后評(píng)估。事前評(píng)估重在服務(wù)戰(zhàn)略制定;事中評(píng)估重在控制戰(zhàn)略進(jìn)程;事后評(píng)估重在衡量戰(zhàn)略成效。事前評(píng)估主要評(píng)價(jià)環(huán)境與規(guī)劃;事中評(píng)估與事后評(píng)估則在假定戰(zhàn)略環(huán)境不變的情況下,主要評(píng)價(jià)戰(zhàn)略實(shí)施的績(jī)效,包括戰(zhàn)略實(shí)施的行為和戰(zhàn)略實(shí)施的結(jié)果。從這個(gè)意義上說,績(jī)效評(píng)估涵蓋了知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的事中評(píng)估與事后評(píng)估?！皼]有戰(zhàn)略績(jī)效評(píng)估,也便沒有戰(zhàn)略的實(shí)施”[2](P7),道理在于,若只從感覺與經(jīng)驗(yàn)而不準(zhǔn)確、科學(xué)、合理地判斷戰(zhàn)略措施是否已經(jīng)采取、戰(zhàn)略目標(biāo)是否已經(jīng)實(shí)現(xiàn)或者距離預(yù)期目標(biāo)還有多少,這僅僅能給予戰(zhàn)略實(shí)施主體和決策主體以模糊認(rèn)識(shí),不能從本源上激勵(lì)主體的行為及其結(jié)果,從而控制戰(zhàn)略進(jìn)程、促進(jìn)戰(zhàn)略實(shí)施。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是國家或者省市區(qū)、地級(jí)市區(qū),甚或一個(gè)具體的城市等政府②鑒于知識(shí)產(chǎn)權(quán)在社會(huì)經(jīng)濟(jì)文化甚或政治等領(lǐng)域中的特殊而重要作用,在分析組織內(nèi)外環(huán)境的基礎(chǔ)上,確定的具有長遠(yuǎn)性、全局性、指導(dǎo)性、競(jìng)爭(zhēng)性、系統(tǒng)性、風(fēng)險(xiǎn)性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作總體策劃。它指引著有關(guān)部門按照知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略要求在各自職責(zé)范圍內(nèi)開展工作,以實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域預(yù)期目標(biāo),實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)文化與社會(huì)價(jià)值。知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略本身具有一定的抽象性、概括性、原則性,如果要展開實(shí)施,除了要求任務(wù)分解到單位(任務(wù)分工)、具體到年度(年度推進(jìn)計(jì)劃),同時(shí),必須在一定階段或周期后對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略績(jī)效進(jìn)行評(píng)估。所謂知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略績(jī)效評(píng)估是通過構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略績(jī)效評(píng)估系統(tǒng),明確戰(zhàn)略績(jī)效評(píng)估的主體與客體,制定戰(zhàn)略績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系及其標(biāo)準(zhǔn),選擇戰(zhàn)略績(jī)效評(píng)估方法,建立戰(zhàn)略績(jī)效評(píng)估模型,以測(cè)量知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略發(fā)布實(shí)施以來,靜態(tài)的戰(zhàn)略方案是否與動(dòng)態(tài)的內(nèi)外環(huán)境具有適應(yīng)性和前瞻性,是否與總體戰(zhàn)略具有一致性和促進(jìn)性;考察各戰(zhàn)略相關(guān)主體是否已經(jīng)按照方案要求進(jìn)行匹配性變革和充分性行動(dòng);考察各項(xiàng)戰(zhàn)略措施的落實(shí)是否具有有效性;評(píng)價(jià)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是否達(dá)到了預(yù)期的階段性目標(biāo)或者終極目標(biāo),以此來促進(jìn)各相關(guān)實(shí)施主體積極有效地實(shí)施戰(zhàn)略,保障戰(zhàn)略措施與途徑符合戰(zhàn)略方向,保證戰(zhàn)略的及時(shí)調(diào)整與完善,與客觀環(huán)境與主觀要求相一致,保證知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略終極目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)。③由此可見,知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略績(jī)效評(píng)估對(duì)于戰(zhàn)略的因應(yīng)性調(diào)整與戰(zhàn)略的順利實(shí)施以及提高戰(zhàn)略的實(shí)施效率都有著十分重要的作用。

但是,目前知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的績(jī)效評(píng)估卻表現(xiàn)出兩個(gè)趨勢(shì):一是既有的研究成果被各種不同的理由所擱置;二是正在進(jìn)行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略績(jī)效評(píng)估實(shí)踐的弱勢(shì)性。這既表明我國對(duì)公共政策和政府績(jī)效評(píng)估的創(chuàng)新意識(shí)和能力,也凸顯出規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略績(jī)效評(píng)估的急迫性。主要表現(xiàn)為:第一,數(shù)量甚少。目前只有上海市、貴州省、遼寧省等少數(shù)省市進(jìn)行了此項(xiàng)工作。第二,角度不同。上海市進(jìn)行的是中期評(píng)估,貴州省進(jìn)行的是六個(gè)一級(jí)指標(biāo)、十四個(gè)二級(jí)指標(biāo)的年度評(píng)估,而遼寧省進(jìn)行的則是對(duì)各市縣的績(jī)效評(píng)估,江蘇省將要進(jìn)行的則是創(chuàng)建實(shí)施國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略示范省工程的評(píng)價(jià)。第三,標(biāo)準(zhǔn)相異。由于戰(zhàn)略績(jī)效評(píng)估角度的不同,其設(shè)置的評(píng)估指標(biāo)體系、評(píng)估方法等相差很大。第四,效果待定。上海市的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略中期評(píng)估由于組織較為嚴(yán)密,效果不錯(cuò),而其他省份的績(jī)效評(píng)估我們還要持謹(jǐn)慎的態(tài)度。④以上情況反映出知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略績(jī)效評(píng)估相當(dāng)程度上的任意性、失范性以及不穩(wěn)定性,毋庸置疑,這將嚴(yán)重阻礙知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略績(jī)效評(píng)估作用的發(fā)揮。

二、法制化:知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略績(jī)效評(píng)估的強(qiáng)化

法律經(jīng)濟(jì)學(xué)理論表明,當(dāng)某種行為成為社會(huì)之必要,而這種行為又因?yàn)槔嬷黧w下意識(shí)地抵制呈現(xiàn)出弱化時(shí),國家就有強(qiáng)制這種行為實(shí)施的必要,這種強(qiáng)制的手段在法治社會(huì)中多表現(xiàn)為法律。當(dāng)法律制度供給不足時(shí),法律供求市場(chǎng)就會(huì)失衡,社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序就會(huì)偏離國家與社會(huì)追求的目標(biāo),政府所制定的公共政策效益就不能發(fā)揮出來。[3](P71～85)由此,我們有理由認(rèn)為,知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略績(jī)效評(píng)估的必要性以及自身的不穩(wěn)定性與不確定性帶來了將知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略績(jī)效評(píng)估法制化的契機(jī)。

所謂法制化,即是把社會(huì)中的物、行為、人身、精神產(chǎn)品等作為法律關(guān)系的客體[4](P116～118),納入

到法律的規(guī)制之中,建立健全完善的法律制度體系,并按照法律的要求而運(yùn)行。法制化以一定的社會(huì)制度體系為依托,而健全完善的制度體系一般又包括目標(biāo)系統(tǒng)、規(guī)則系統(tǒng)、組織系統(tǒng)、設(shè)備系統(tǒng)四個(gè)方面。在上述制度體系的四個(gè)方面中,至關(guān)重要的、居于核心地位的是第二方面——規(guī)則系統(tǒng)。在現(xiàn)代社會(huì)制度的規(guī)則系統(tǒng)中,各種成文的法律、法規(guī)通常占有明顯的主導(dǎo)地位。因?yàn)榉?、法?guī)往往是經(jīng)過國家政權(quán)認(rèn)可的,具有最高的權(quán)威性,同時(shí)法律、法規(guī)又系成文的具體的條文式的規(guī)則,具有明確、易把握和易操作的特性。[5](P58～62)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略績(jī)效評(píng)估的法制化,即把知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略績(jī)效評(píng)估這種行為納入到法律框架之中,運(yùn)用法律的規(guī)范性、穩(wěn)定性、執(zhí)行性來保證知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略績(jī)效評(píng)估的推行,從而推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略績(jī)效評(píng)估法制化緣于知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略公共政策的本質(zhì)屬性。公共政策是政策科學(xué)領(lǐng)域里經(jīng)常使用的術(shù)語,它是指“以政策為主的公共機(jī)構(gòu),在一定時(shí)期為實(shí)現(xiàn)特定的目標(biāo),通過政策成本與政策效果的比較,對(duì)社會(huì)的公私行為所作出的有選擇性的約束和指引,它通常表現(xiàn)為一系列的法令、條例、規(guī)章、規(guī)劃、計(jì)劃、措施、項(xiàng)目等”。[6](P4)從這個(gè)定義出發(fā)說,知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的首要屬性是公共政策。知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)質(zhì)上是在國家或地方層面上制定、實(shí)施和推進(jìn)的,是政府通過制度配置和政策安排對(duì)知識(shí)資源的創(chuàng)造、歸屬、利用以及管理等進(jìn)行指導(dǎo)和規(guī)制,即國家或地方為實(shí)現(xiàn)自身總體目標(biāo)、取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、謀求最佳績(jī)效,通過規(guī)劃、執(zhí)行和評(píng)估一系列戰(zhàn)略措施以推進(jìn)與己相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作,發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、創(chuàng)造、保護(hù)和運(yùn)用中的正效應(yīng),遏制其負(fù)效應(yīng)的總體性、根本性和規(guī)律性的策略和手段。[7]從某種意義上講,知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略就是公共政策選擇的具體結(jié)果和重要體現(xiàn)。由知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的公共政策屬性可以合理推導(dǎo)出知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的次級(jí)屬性,即政府行為。知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是政府對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的戰(zhàn)略性安排,是基于各個(gè)相關(guān)部門的職能和責(zé)任與知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略目標(biāo)與任務(wù)的結(jié)合。知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的公共政策與政府行為兩個(gè)屬性都要求必須進(jìn)行績(jī)效評(píng)估,這緣于社會(huì)主義法治國家的一個(gè)基本理念:社會(huì)生活的基本方面和主要的社會(huì)關(guān)系均納入法律(制度及程序)軌道,接受法律的治理;政府要依法行政,并接受人們的監(jiān)督。[4](P185)公共政策和政府行為關(guān)系國家與社會(huì)的基本利益,理應(yīng)進(jìn)行績(jī)效評(píng)估,以滿足公民的知情權(quán)和監(jiān)督權(quán)的要求。很顯然,知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略績(jī)效評(píng)估如果僅僅只是一種任意行為,則不可能達(dá)到上述要求。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略績(jī)效評(píng)估的法制化能夠以國家法律的名義推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的順利實(shí)施,有效克服目前政府部門或機(jī)構(gòu)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共政策的不足。法律由一個(gè)國家中憲法規(guī)定的機(jī)構(gòu)制定,具有統(tǒng)一的實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)和很強(qiáng)的可操作性,法律一旦制定,就比較穩(wěn)定,長期有效,不允許經(jīng)常更改。當(dāng)法律不能被遵守時(shí),司法機(jī)構(gòu)可以進(jìn)行否定性評(píng)價(jià),給予義務(wù)機(jī)關(guān)以法律責(zé)任,從而促進(jìn)其實(shí)施某種行為、達(dá)到社會(huì)預(yù)期效果。[8](P15～16)具體而言,知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略績(jī)效評(píng)估的法制化具有以下作用:首先,可以強(qiáng)力推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略績(jī)效評(píng)估。一旦納入法律治理之列,知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略績(jī)效評(píng)估就不再是政府或其他主體的任意行為,而是法定職責(zé),成為必須進(jìn)行的法定義務(wù)。其次,可以促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略績(jī)效評(píng)估的全面推行。因?yàn)槭欠ǘㄒ?知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略績(jī)效評(píng)估的點(diǎn)化與線化將被面化和立體化所替代,無論是區(qū)域性知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略還是行業(yè)性知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略,都將按照法律的要求進(jìn)行績(jī)效評(píng)估。再次,可以實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略績(jī)效評(píng)估的規(guī)范性。用法律法規(guī)的形式對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略績(jī)效評(píng)估的各個(gè)環(huán)節(jié)、各項(xiàng)內(nèi)容以及實(shí)施的方式、方法和步驟等作出嚴(yán)格而明確的規(guī)定,使知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略績(jī)效評(píng)估有法可依、有章可循、違法必究,有利于減少政府績(jī)效管理的隨意性和盲目性,增強(qiáng)其規(guī)范性、穩(wěn)定性和持續(xù)性。[9](P7～10)最后,可以強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略績(jī)效評(píng)估的效果。權(quán)利與義務(wù)統(tǒng)一、義務(wù)與責(zé)任相連,政府行政權(quán)力與公民知情權(quán)與監(jiān)督權(quán)的統(tǒng)一,使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略績(jī)效評(píng)估在行政機(jī)關(guān)內(nèi)外的系統(tǒng)內(nèi)有序運(yùn)行、相互制約、達(dá)致均衡,最大程度保證知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略績(jī)效評(píng)估的結(jié)果得到相關(guān)社會(huì)主體的提高,從而提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略績(jī)效評(píng)估的效率與效益。

三、分層化:知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略績(jī)效評(píng)估法制化的模式

法制化本身蘊(yùn)含著法律的生成、法律的實(shí)效與法律的實(shí)現(xiàn),即法律的運(yùn)行,包括立法、守法、執(zhí)法、司法等諸領(lǐng)域。相應(yīng)地,知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略績(jī)效評(píng)估法制化的基本內(nèi)容包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略績(jī)效評(píng)估的立法、守法、執(zhí)法與司法等方面?；诜傻纳墒侵R(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略績(jī)效評(píng)估法制化的前提,也是知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略績(jī)效評(píng)估法制化的邏輯起點(diǎn),故筆者主要探討知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略績(jī)效評(píng)估的立法問題。鑒于知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略績(jī)效評(píng)估的階段性與周期性特點(diǎn),結(jié)合法律的淵源,可以用分層模式設(shè)計(jì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略績(jī)效評(píng)估的法律形式。

(一)一般性規(guī)范性文件

在我國當(dāng)代法學(xué)理論上,廣義的法律是指法的整體,包括法律、有法律效力的解釋及其行政機(jī)關(guān)為執(zhí)行法律而制定的規(guī)范性文件。[4](P43～44)規(guī)范性文件也有廣義與狹義之分,廣義上的規(guī)范性文件包括一切國家立法、司法、行政等機(jī)關(guān)制定發(fā)布的規(guī)則體系;狹義上的規(guī)范性文件僅指政府規(guī)章以下的規(guī)則,亦稱一般性規(guī)范性文件,本文采狹義概念。一般性規(guī)范性文件適用于對(duì)一定范圍內(nèi)的階段性或周期性的特定行為、事件或者物的規(guī)制。基于我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略績(jī)效評(píng)估僅在戰(zhàn)略周期內(nèi)(如國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略周期為十二年)進(jìn)行,符合一般性規(guī)范性文件的特征要求,故可以采用在戰(zhàn)略周期內(nèi)由國家主管部門或機(jī)構(gòu)或地方政府或機(jī)構(gòu)頒布一般性規(guī)范文件的方式,對(duì)所轄區(qū)域或業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略績(jī)效評(píng)估進(jìn)行規(guī)制。因?yàn)橐话阈砸?guī)范文件的效力層次在法律效力體系中處于底層,所以這只是知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略績(jī)效評(píng)估的初級(jí)形式。

(二)行政規(guī)章

知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略績(jī)效評(píng)估立法的第二個(gè)層次是行政規(guī)章。行政規(guī)章的制定主體或是中央政府的組成部分,或是地方政府,其調(diào)整對(duì)象限定在行政管理領(lǐng)域中某些特殊的、局部的、具體的問題。國務(wù)院各部委制定的稱為部門行政規(guī)章,其余的稱為地方行政規(guī)章。規(guī)章的名稱一般稱“規(guī)定”、“辦法”,但不得稱“條例”。⑤具體來說則是國務(wù)院知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略主管機(jī)構(gòu),或者是各省、自治區(qū)、直轄市的人民政府和省、自治區(qū)的人民政府所在地的市以及國務(wù)院批準(zhǔn)的較大市的人民政府,對(duì)本范圍或區(qū)域內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略績(jī)效評(píng)估的有關(guān)問題制定規(guī)章,明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略績(jī)效評(píng)估的內(nèi)容與程序。從當(dāng)前地方政府績(jī)效管理立法看,一般性規(guī)范性文件和政府規(guī)章,都具有一定的期限性⑥,這也與知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略績(jī)效評(píng)估的階段性相符。上述兩種法律形式是當(dāng)前知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略績(jī)效評(píng)估的務(wù)實(shí)之舉。

(三)行政法規(guī)與地方性法規(guī)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略績(jī)效評(píng)估立法的第三個(gè)層次是行政法規(guī)與地方性法規(guī)。行政法規(guī)是國務(wù)院為領(lǐng)導(dǎo)和管理國家各項(xiàng)行政工作,根據(jù)憲法和法律,并且按照《行政法規(guī)制定程序暫行條例》的規(guī)定而制定的政治、經(jīng)濟(jì)、教育、科技、文化、外事等各類法規(guī)的總稱。地方性法規(guī),即地方立法機(jī)關(guān)制定或認(rèn)可的,其效力不能及于全國,而只能在地方區(qū)域內(nèi)發(fā)生法律效力的規(guī)范性法律文件。在當(dāng)代中國,地方性法規(guī)是一種數(shù)量最大的法律淵源,包括一般地方性法規(guī)與特殊地方性法規(guī)。⑦一般情況下,在上述知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略績(jī)效評(píng)估的一般性規(guī)范性文件、行政規(guī)章成熟的情況下,就有可能將之上升到行政法規(guī)或者地方性法規(guī)層次。由于行政法規(guī)與地方性法規(guī)涉及到國家或者地方性的政治、經(jīng)濟(jì)、教育、科技、文化、外事等領(lǐng)域的整體性事務(wù)且具有長期性,則不宜將知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略績(jī)效評(píng)估單獨(dú)制定行政法規(guī)或者地方性法規(guī),一般將之納入到上位法規(guī)序列,如《政府績(jī)效管理法》、《政府公共政策績(jī)效評(píng)估法》等⑧,以此為依據(jù),來評(píng)估政府有關(guān)機(jī)關(guān)、機(jī)構(gòu)或者組織實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的行為與結(jié)果,評(píng)估一定期限內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略對(duì)國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的貢獻(xiàn)度。

(四)法律

知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略績(jī)效評(píng)估立法的最高層次是法律。這里是指狹義上的法律,專指擁有立法權(quán)的國家機(jī)關(guān)依照立法程序制定的規(guī)范性文件。法律的效力高于行政法規(guī)、地方性法規(guī)、自治條例、單行條例,以及國務(wù)院部門規(guī)章和地方政府規(guī)章,其適用的普遍性、強(qiáng)制力、概括性更強(qiáng)。由此,知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略績(jī)效評(píng)估的法律只能依附于一個(gè)上位性、綜合性、全局性、長期性的政府行為法律。按照知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略及其績(jī)效評(píng)估的屬性,這個(gè)上位法律應(yīng)該是《公共政策績(jī)效評(píng)估法》或《政府(組織)績(jī)效評(píng)估(管理)法》。這在美國、英國、日本、澳大利亞等國家比較常見。⑨綜合我國政府績(jī)效管理與公共政策績(jī)效管理之實(shí)際,由國家立法機(jī)關(guān)制定該領(lǐng)域之法律任重道遠(yuǎn),這需要政府自我評(píng)估實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的積累,需要政府法治觀念的確立,需要知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略績(jī)效評(píng)估前三個(gè)層次法律形式的有效運(yùn)行等社會(huì)系統(tǒng)的合力作為立法鋪墊。

至于知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略績(jī)效評(píng)估立法的內(nèi)容,大致可以包括總則部分與分則部分。總則部分規(guī)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略績(jī)效評(píng)估的宗旨與基本原則,這反映出國家與地方政府對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共政策的價(jià)值判斷與政策導(dǎo)向;分則部分規(guī)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略績(jī)效的評(píng)估主體、評(píng)估客體、評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)估方法、評(píng)估程序以及評(píng)估結(jié)果及其運(yùn)用、法律責(zé)任和申訴救濟(jì)等。

注 釋:

①從2005年開始,僅在國家層面設(shè)置了此類課題近二十項(xiàng),從不同角度對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略績(jī)效評(píng)估進(jìn)行了理論研究。上海市(2008)、貴州省(2010)、遼寧省(2010)等地開展了知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略績(jī)效評(píng)估的實(shí)踐工作。

②國家、省市區(qū)、地級(jí)市、城市等在這里也被視為一個(gè)特殊性的組織,較之“企業(yè)”具有政治、經(jīng)濟(jì)、文化、社會(huì)綜合性的政權(quán)組織,因?yàn)檫@些組織的代表通常是政府,一般統(tǒng)稱為“政府”。本文僅研究政府知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略績(jī)效評(píng)估問題。

③有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略績(jī)效評(píng)估作用的論述可以參見王肅等《,知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施評(píng)估研究》(2009)《、區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略推進(jìn)計(jì)劃績(jī)效評(píng)估研究》(2010)、國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局“區(qū)域經(jīng)濟(jì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)促進(jìn)工程”項(xiàng)目研究報(bào)告。

④筆者從2009年和2010年國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略工作會(huì)議中了解到,各省市區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略績(jī)效評(píng)估工作極度不均衡。

⑤見中華人民共和國《規(guī)章制定程序條例》第六條。

⑥各地政府法律法規(guī)信息顯示,各地的規(guī)范性文件(包括行政規(guī)章)的期限一般不超過五年。

⑦見《中華人民共和國憲法》第一百條,《中華人民共和國立法法》第六十三條。

⑧2009年6月哈爾濱市政府出臺(tái)了我國國內(nèi)首部地方性法規(guī):《哈爾濱市政府績(jī)效管理?xiàng)l例》,該條例就將政府各部門實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的績(jī)效情況納入到政府績(jī)效管理之中。

⑨如美國的《政府績(jī)效與結(jié)果法案》(1993),澳大利亞的《公共服務(wù)法案》、《財(cái)務(wù)管理和責(zé)任法案》(1997),英國的《地方政府法》(1999),日本的《政府政策評(píng)估法》(2002)等。

[1][美]羅伯特·西蒙斯.張文賢,譯.戰(zhàn)略實(shí)施中的績(jī)效評(píng)估和控制系統(tǒng)[M].大連:東北財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社,2002.

[2][美]西奧多·H·波伊斯特.公共與非營利組織績(jī)效考評(píng):方法與運(yùn)用[M].北京:中國人民大學(xué)出版社,2005.

[3]錢弘道.跨越法律和經(jīng)濟(jì)[M].北京:法律出版社,2003.

[4]張文顯.法理學(xué)[M].北京:高等教育出版社、北京大學(xué)出版社,2003.

[5]賀培育.論我國法制化的實(shí)質(zhì)、任務(wù)和前提[J].求索,1999,(5).

[6]吳 鳴.公共政策的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析[M].長沙:湖南人民出版社,2004.

[7]吳漢東.中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的政策科學(xué)分析[N].中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào),2006-08-09.

[8]羅 輯.論政策與法律的比較[J].企業(yè)導(dǎo)報(bào),2010,(1).

[9]潘小娟.關(guān)于我國政府績(jī)效管理立法的思考[J].理論探討,2009,(4).

A Brief Analysis on the Legalization of Intellectual Property Strategy Performance Evaluation

WANG Su

(Research Center for Intellectual Property,Zhongyuan Institute of Technology,Zhengzhou450007,China)

The strategy performance evaluation is the important content and the key driving force to implement the intellectual property strategy at the government level.The legalization of intellectual property strategy performance evaluation is due to socialist legal concept,and public policy attribute as well as government behavior attributes of the intellectual property strategy.Legalization can make regular the intellectual property strategy performance evaluation practice,which makes strategy performance evaluation standardization,mandatory,stability and implementation.Hierarchical design is the legislative basic model and the realistic choices for the intellectual property strategy performance evaluation.

intellectual property strategy;performance evaluation;legalization;hierarchical design

D913.4

ADOI10.3969/j.issn.1671-1653.2011.02.009

1671-1653(2011)02-0054-05

2011-04-16

王 肅(1967-),男,河南鹿邑人,中原工學(xué)院知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究中心主任,政法學(xué)院副院長,教授,博士,主要從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)法、法律經(jīng)濟(jì)學(xué)研究。