秦 琴，劉怡石

（中共衡陽(yáng)市委黨校，湖南 衡陽(yáng) 421007）

Qin Qin，Liu Yishi

（Hengyang Administrative College， Hengyang Hunan 421007，China）

對(duì)湖南省排污權(quán)交易的分析與思考

秦 琴，劉怡石

（中共衡陽(yáng)市委黨校，湖南 衡陽(yáng) 421007）

隨著環(huán)境問(wèn)題的日漸凸顯，用市場(chǎng)機(jī)制代替行政處罰成為降低治污成本的重要舉措，也是創(chuàng)新社會(huì)管理的重要手段。從優(yōu)化環(huán)境資源配置、激發(fā)企業(yè)積極治污、實(shí)現(xiàn)政府職能轉(zhuǎn)換三個(gè)方面闡釋了湖南省實(shí)施排污權(quán)交易的現(xiàn)實(shí)意義；分析了制約排污權(quán)交易市場(chǎng)發(fā)展的主要因素；并針對(duì)其制約因素，從建立嚴(yán)格規(guī)范的法規(guī)體系、行之有效的市場(chǎng)機(jī)制、實(shí)時(shí)有效的監(jiān)控系統(tǒng)、透明的信息披露制度方面，提出了完善和壯大湖南省排污權(quán)交易市場(chǎng)的對(duì)策建議。

排污權(quán)；交易；市場(chǎng)機(jī)制；環(huán)境資源；治污；湖南省

Qin Qin，Liu Yishi

（Hengyang Administrative College， Hengyang Hunan 421007，China）

自2007年11月我國(guó)第一個(gè)排污權(quán)交易中心——嘉興排污權(quán)交易儲(chǔ)備中心成立，現(xiàn)已有18個(gè)省份開(kāi)展了排污權(quán)交易試點(diǎn)工作。2008年11月28日，長(zhǎng)沙市排污權(quán)交易高調(diào)啟動(dòng)，從成立當(dāng)天的成交3筆到近3年再無(wú)交易，長(zhǎng)沙市的排污權(quán)交易經(jīng)歷了由“熱”到“冷”的尷尬，陷入“無(wú)市”的困境。2010年6月，財(cái)政部、環(huán)境保護(hù)部正式批準(zhǔn)湖南省開(kāi)展排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)工作。2010年7月，《湖南省主要污染物排污權(quán)有償使用和交易管理暫行辦法》正式發(fā)布。之后，湖南省相繼出臺(tái)了《湖南省主要污染物排污權(quán)有償使用和交易實(shí)施細(xì)則（試行）》、《排污權(quán)交易工作規(guī)程》、《排污權(quán)有償使用和交易資金管理辦法》等規(guī)范性文件。2011年4月6日，湖南省全面啟動(dòng)了排污權(quán)交易試點(diǎn)工作，湖南省排污權(quán)交易中心在長(zhǎng)沙正式成立，當(dāng)天的成交金額達(dá)到2 368萬(wàn)元，單筆成交金額達(dá)到2 250萬(wàn)元，并確定株洲為省內(nèi)第一個(gè)試點(diǎn)城市。但是，排污權(quán)交易在湖南省會(huì)不會(huì)再次遇“冷”呢？

1 湖南省實(shí)施排污權(quán)交易的現(xiàn)實(shí)意義

1.1 實(shí)施排污權(quán)交易是優(yōu)化環(huán)境資源配置、實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的重要途徑

排污權(quán)交易作為一種具有行為激勵(lì)功能和優(yōu)化資源配置功能的創(chuàng)新環(huán)境保護(hù)手段，交易的形式有3種:初始分配、轉(zhuǎn)讓交易、回購(gòu)。以上3種交易方式，充分利用市場(chǎng)機(jī)制的優(yōu)越性，通過(guò)價(jià)格杠桿來(lái)影響供求機(jī)制和競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，相對(duì)于傳統(tǒng)的“排污收費(fèi)”方式，能更好地實(shí)現(xiàn)環(huán)境資源的優(yōu)化配置，推進(jìn)可持續(xù)發(fā)展[1]。

1.2 實(shí)施排污權(quán)交易是激發(fā)企業(yè)積極治污、促進(jìn)“調(diào)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)方式”的重要手段

“十一五”期間，湖南省全面完成了國(guó)家規(guī)定的主要污染物減排任務(wù)，其中，二氧化硫、砷、鎘均提前完成減排任務(wù)。雖然“十二五”的減排目標(biāo)比“十一五”有所降低，但是“十二五”減排工作并不輕松，甚至壓力更大。而排污權(quán)交易作為一種市場(chǎng)機(jī)制，使得治污能力強(qiáng)的企業(yè)可以向治污能力弱的企業(yè)銷(xiāo)售排污權(quán)，于是企業(yè)的污染治理就變得有利可圖，這將大大激發(fā)企業(yè)治理污染和進(jìn)行技改的積極性，進(jìn)一步提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的步伐和經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變[2]。

1.3 實(shí)施排污權(quán)交易是實(shí)現(xiàn)政府職能轉(zhuǎn)換、由經(jīng)濟(jì)手段取代行政管理的重要措施

事實(shí)證明，把經(jīng)濟(jì)決策權(quán)歸還給市場(chǎng)主體，同時(shí)提供自由競(jìng)爭(zhēng)、公平交易的市場(chǎng)環(huán)境，更有利于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。排污權(quán)交易正是摒棄了傳統(tǒng)的行政手段——排污收費(fèi)制度，合理地運(yùn)用經(jīng)濟(jì)手段、法律手段和必要的行政手段相結(jié)合的方式，使政府由微觀管理、直接管理轉(zhuǎn)變?yōu)楹暧^管理、間接管理，實(shí)現(xiàn)政府職能由“全能型政府”向“服務(wù)型政府”轉(zhuǎn)變，完善了中國(guó)特色社會(huì)主義行政管理體制和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。

2 制約湖南省排污權(quán)交易市場(chǎng)發(fā)展的主要因素

結(jié)合國(guó)內(nèi)外排污權(quán)交易的實(shí)際，可以將排污權(quán)交易市場(chǎng)分為3個(gè)部分:（1） 交易的主體。狹義地說(shuō)，交易的主體是指排污者；廣義地說(shuō)，交易主體不僅指排污者，還包括政府、環(huán)保組織和個(gè)人等。為鼓勵(lì)公眾廣泛參與到排污權(quán)交易中，公眾可以通過(guò)收購(gòu)排污權(quán)許可證等方式限制排污，保護(hù)自己的生活和生存環(huán)境。因此，無(wú)論是作為排污者的企業(yè)，還是政府、各類(lèi)組織以至于個(gè)人排污者，都可以成為交易主體。（2） 交易的對(duì)象。交易的對(duì)象是指污染物，例如，二氧化碳、二氧化硫、化學(xué)需氧量等。在國(guó)外，比較成熟的交易品種是二氧化碳。（3） 交易的外部條件。交易的外部條件包括數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)、信息提供、交易制度等。在排污權(quán)交易市場(chǎng)發(fā)展的初期，政府環(huán)保部門(mén)承擔(dān)著對(duì)環(huán)境資源容量、排污指標(biāo)使用情況以及相應(yīng)信息免費(fèi)公布的職能。當(dāng)排污權(quán)交易發(fā)展壯大后，政府就應(yīng)該扶持、協(xié)助中介組織發(fā)揮其功能。中介組織的作用不僅限于提供市場(chǎng)交易信息，還可以承擔(dān)交易經(jīng)紀(jì)，辦理排污權(quán)的儲(chǔ)存、借貸等功能。下面將從主體、客體及外部條件3個(gè)方面闡釋制約湖南省排污權(quán)交易市場(chǎng)發(fā)展的因素[3]。

2.1 激勵(lì)機(jī)制不完善，企業(yè)交易熱情不高

由于湖南省的排污權(quán)交易剛剛起步，所以交易主體的涵蓋面較窄，交易市場(chǎng)中絕大部分是排污企業(yè)。

總體來(lái)看，湖南省的排污企業(yè)參與交易的熱情不高。事實(shí)上，保護(hù)環(huán)境是每個(gè)企業(yè)應(yīng)盡的責(zé)任，而排污權(quán)交易作為一種能夠?qū)崿F(xiàn)環(huán)境資源的優(yōu)化配置、實(shí)現(xiàn)社會(huì)治污成本最小的制度，特別是當(dāng)治理成本明顯高于交易成本時(shí)，經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)動(dòng)必將產(chǎn)生交易動(dòng)力。那么，為什么經(jīng)濟(jì)利益不能驅(qū)動(dòng)企業(yè)進(jìn)行交易呢？主要是因?yàn)槿狈τ行У募?lì)機(jī)制。第一，從排污權(quán)的初始分配來(lái)看，《長(zhǎng)沙市公共資源交易監(jiān)督管理暫行辦法》明確提出“新建項(xiàng)目的排污權(quán)必須通過(guò)排污權(quán)交易有償取得”，而對(duì)于已建成的污染企業(yè)排污權(quán)應(yīng)如何分配卻沒(méi)有述及。“老企業(yè)低價(jià)，新企業(yè)舊價(jià)”這種不公平的模式嚴(yán)重地抑制了新企業(yè)參與排污權(quán)交易的積極性。第二，從排污權(quán)的交易過(guò)程來(lái)看，長(zhǎng)沙市僅有一項(xiàng)激勵(lì)措施，即在長(zhǎng)沙大河西先導(dǎo)區(qū)，凡是產(chǎn)業(yè)退出的企業(yè)均可獲得相應(yīng)的二氧化碳補(bǔ)償資金。此舉雖屬全國(guó)首創(chuàng)，但鼓勵(lì)企業(yè)退出僅僅是權(quán)宜之計(jì)，并且政府的補(bǔ)貼也是有限的，而企業(yè)退出后如何自謀生路，實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期發(fā)展的激勵(lì)措施卻沒(méi)有。參與了長(zhǎng)沙市排污權(quán)交易的企業(yè)負(fù)責(zé)人均表示，排污權(quán)交易不是遵循自愿有償?shù)脑瓌t，而是進(jìn)行著“長(zhǎng)官意志”和“拉郎配”的強(qiáng)制交易，長(zhǎng)沙的排污權(quán)交易更像是一場(chǎng)政治作秀，并沒(méi)有真正惠及排污權(quán)交易的主體，于是，企業(yè)的參與熱情自然不高。

2.2 供需機(jī)制不協(xié)調(diào)，資源配置效率不高

目前，湖南省排污權(quán)交易還處于供給不足、需求不旺的狀態(tài)。導(dǎo)致這一結(jié)果的主要原因有:第一，交易品種單一。目前，在湖南省排污權(quán)交易中心能夠進(jìn)行交易的污染物只有兩種——二氧化硫和化學(xué)需氧量。湖南省的主要污染物還包括氨氮氧化物和砷、鎘等重金屬，這些沒(méi)有納入交易范圍的污染物仍然執(zhí)行著排污收費(fèi)制度。但是，企業(yè)在排放二氧化硫的同時(shí)，很可能還排放了二氧化氮、二氧化碳等污染物；企業(yè)提高技術(shù)進(jìn)行減排的同時(shí)，很可能也減排了其它污染物，而這些污染物的定價(jià)方式又不盡相同，企業(yè)為了規(guī)避新制度執(zhí)行時(shí)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，寧可坐觀其變。第二，供應(yīng)渠道單一。排污權(quán)指標(biāo)主要由政府儲(chǔ)備中心進(jìn)行供應(yīng)，其來(lái)源主要是每年政府核定及部分關(guān)停企業(yè)原有的指標(biāo)。根據(jù)國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略，政府每年核定的排污指標(biāo)將逐年下降，關(guān)停企業(yè)出讓指標(biāo)也有限；由于大部分的企業(yè)已經(jīng)認(rèn)識(shí)到排污權(quán)資源會(huì)越來(lái)越稀缺，即使某些企業(yè)有富余的排污權(quán)指標(biāo)，一般也不愿意到交易市場(chǎng)上進(jìn)行交易。因此，排污指標(biāo)供給無(wú)法滿(mǎn)足市場(chǎng)需求。第三，成交價(jià)格過(guò)低。2008年長(zhǎng)沙市成交了3筆排污權(quán)交易，其中兩筆二氧化硫的成交價(jià)格分別為1 000元/t和1 100元/t，單筆化學(xué)需氧量的成交價(jià)格為2 240元/t。2011年4月湖南省排污權(quán)交易中心雖然實(shí)現(xiàn)了單筆二氧化硫的成交金額破千萬(wàn)，但是成交價(jià)格也僅為1 125元/t。而2008年，湖北省二氧化硫單位成交均價(jià)為3 476元/t，化學(xué)需氧量均價(jià)為5 641元/t[4]；浙江省杭州市排污權(quán)交易二氧化硫成交價(jià)格約為60 000元/t，化學(xué)需氧量110 000元/t；江蘇太湖流域排污權(quán)交易化學(xué)需氧量?jī)r(jià)格也達(dá)到80 000元/t[5]。相對(duì)而言，湖南省排污權(quán)成交價(jià)格偏低，基本上是“半賣(mài)半送”。排污權(quán)交易設(shè)計(jì)的初衷是使排污權(quán)交易價(jià)格遠(yuǎn)高于治污成本，迫使企業(yè)不得不進(jìn)行技術(shù)改造和提升治污能力，從而改善生態(tài)環(huán)境。而根據(jù)2008年的治污成本測(cè)算，湖南省處理1 t化學(xué)需氧量的年均成本是2 000元，二氧化硫?yàn)? 400元。而這種治污成本高于成交價(jià)格的現(xiàn)狀，讓人感覺(jué)到湖南省的排污權(quán)交易走入“鼓勵(lì)排污”的怪圈。

交易品種和交易渠道的單一導(dǎo)致了市場(chǎng)上的供給不足，而這種單一性又打壓了企業(yè)交易的積極性；成交價(jià)格偏低又導(dǎo)致了市場(chǎng)上的需求旺盛。因此，排污權(quán)交易市場(chǎng)的供需機(jī)制總是處于一種矛盾的不協(xié)調(diào)狀態(tài)，而這種不協(xié)調(diào)又導(dǎo)致市場(chǎng)資源配置效率低下，即成交金額和成交量偏少。

2.3 監(jiān)控機(jī)制不完備，信息披露工作滯后

實(shí)時(shí)有效的數(shù)據(jù)監(jiān)控是總量控制的出發(fā)點(diǎn)和歸宿，是信息披露制度的基礎(chǔ)和保障。而湖南省的排污權(quán)交易，排污數(shù)據(jù)的監(jiān)控不到位導(dǎo)致了總量控制目標(biāo)難以確定，排污信息披露缺乏透明度。2011年5月20日，湖南省環(huán)保廳正式啟動(dòng)了環(huán)境數(shù)據(jù)傳輸與交換平臺(tái)項(xiàng)目建設(shè)，預(yù)計(jì)2011年底才能完成省內(nèi)各項(xiàng)排污業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的上傳。浙江省、廣東省、湖北省等都已經(jīng)完成了省內(nèi)排污在線監(jiān)測(cè)系統(tǒng)的建設(shè)，例如，湖北省在2009年就已經(jīng)完成了國(guó)控重點(diǎn)企業(yè)在線監(jiān)測(cè)系統(tǒng)的建設(shè)，實(shí)現(xiàn)了對(duì)522家重點(diǎn)污染源的614個(gè)排污口的實(shí)時(shí)在線監(jiān)測(cè)。

數(shù)據(jù)監(jiān)控的困難性導(dǎo)致了兩個(gè)后果:第一，總量指標(biāo)難以確定。要科學(xué)地測(cè)算出一個(gè)控制區(qū)域的最大污染物排放運(yùn)行量，就必須對(duì)環(huán)境可承載污染物總量，即環(huán)境容量進(jìn)行測(cè)定。而環(huán)境容量的確定既需要確定污染源的標(biāo)準(zhǔn)和范圍，又需要大量的區(qū)域環(huán)境質(zhì)量追蹤監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)，還需要對(duì)特定污染物在該地域的遷移轉(zhuǎn)化規(guī)律進(jìn)行深入分析。由于測(cè)定過(guò)程的復(fù)雜性和長(zhǎng)期性，在現(xiàn)行的環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)中，除了個(gè)別針對(duì)特種污染物的規(guī)定中體現(xiàn)了“總量控制”意圖外，主要的法律法規(guī)均沒(méi)有明確“總量控制”的規(guī)定。第二，信息披露不透明。湖南省企業(yè)的排污情況以及排污權(quán)交易情況均由環(huán)保部門(mén)掌握，大多數(shù)的企業(yè)只能知道自身的排放情況，而同行業(yè)的其他企業(yè)以及周?chē)髽I(yè)的情況卻無(wú)從得知。沒(méi)有健全的信息披露制度，企業(yè)就無(wú)法確定應(yīng)何時(shí)買(mǎi)入排污權(quán)、何時(shí)銷(xiāo)售排污權(quán)、何時(shí)提升技術(shù)水平，從而影響了企業(yè)的經(jīng)營(yíng)決策。

2.4 交易機(jī)制不健全，中介機(jī)構(gòu)難以介入

截止到2011年6月，長(zhǎng)沙市排污權(quán)交易中心累計(jì)交易金額為39.79萬(wàn)元，成交3筆；湖南省排污權(quán)中心累計(jì)交易金額為2 368萬(wàn)元，成交2筆。雖然交易總額已突破千萬(wàn)，但是與嘉興市排污權(quán)交易涉及總金額已超3億元相比懸殊。為何湖南省排污權(quán)交易市場(chǎng)表現(xiàn)得如此不積極呢？其中很重要的一個(gè)原因就是一些中介機(jī)構(gòu)難以進(jìn)入交易市場(chǎng)。例如，經(jīng)濟(jì)公司、科研咨詢(xún)機(jī)構(gòu)很難成為企業(yè)的交易顧問(wèn)，為企業(yè)提供技術(shù)咨詢(xún)；而基層銀行機(jī)構(gòu)沒(méi)有開(kāi)發(fā)排污權(quán)金融產(chǎn)品及其衍生產(chǎn)品的權(quán)限。排污權(quán)評(píng)估、咨詢(xún)、決策機(jī)構(gòu)的缺失阻滯了市場(chǎng)的發(fā)展壯大。

3 完善湖南省排污權(quán)交易市場(chǎng)的對(duì)策分析

3.1 建立嚴(yán)格規(guī)范的法規(guī)體系，保障交易行為的有序進(jìn)行

只有健全的法律法規(guī)才能保證排污權(quán)交易的合法性、權(quán)威性。

第一，確立排污權(quán)交易立法的基本原則。排污權(quán)交易立法應(yīng)遵循以下5個(gè)原則:（1） 總量控制原則。只有在不超過(guò)環(huán)境容量，對(duì)總量進(jìn)行嚴(yán)格把關(guān)的情況下才允許進(jìn)行排污權(quán)交易。（2）交易有償原則。只有在交易雙方都有利可圖的情況下，交易才能順利進(jìn)行。（3）意思自治原則。排污權(quán)交易也應(yīng)當(dāng)遵循平等自愿、等價(jià)有償?shù)拿穹ɑ驹瓌t。（4） 等效用原則。如果同等數(shù)量的同種污染物在不同的時(shí)空排放，對(duì)環(huán)境造成了不同的影響，那么排污權(quán)交易就不能簡(jiǎn)單地按“1∶1”等量交換，而應(yīng)當(dāng)按不同地點(diǎn)所排放的污染物對(duì)控制點(diǎn)的效用相同的原則進(jìn)行交換。（5）依法監(jiān)督原則。為了確保交易市場(chǎng)的有效運(yùn)營(yíng)，主客體的交易行為都必須接受政府部門(mén)的監(jiān)督。

第二，規(guī)范交易程序。從立法的角度看，可以將排污權(quán)交易的法定程序規(guī)定為如下6個(gè)環(huán)節(jié):（1）申請(qǐng)。要明確交易的主客體，哪些單位或個(gè)人可以作為排污權(quán)交易的申請(qǐng)方。申請(qǐng)方可以向環(huán)保部門(mén)或中介機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)。（2）協(xié)商。交易雙方可以就交易的種類(lèi)、數(shù)量、成交價(jià)格、交割時(shí)間等具體內(nèi)容進(jìn)行協(xié)商，達(dá)成交易意向。（3） 評(píng)估。根據(jù)等效用原則，對(duì)達(dá)成協(xié)議的交易數(shù)額，交易雙方還須出具權(quán)威機(jī)構(gòu)對(duì)污染物排放影響進(jìn)行評(píng)估的環(huán)評(píng)報(bào)告。（4）審核。環(huán)保部門(mén)根據(jù)交易雙方提供的材料，對(duì)交易資格、交易權(quán)限、交易數(shù)額等進(jìn)行審核并及時(shí)公示信息。（5） 交割。得到審批后，交易雙方可根據(jù)協(xié)議的規(guī)定辦理交割手續(xù)。（6）變更登記。交易雙方進(jìn)行交割后，還必須到環(huán)保部門(mén)辦理排污權(quán)變更登記手續(xù)。

第三，明確法律責(zé)任。排污權(quán)交易的立法還必須有明確的法律責(zé)任的罰則部分，以確保具體規(guī)則的監(jiān)督和執(zhí)行。建議做到以下3個(gè)方面:（1）明確排污權(quán)主體的法律責(zé)任。對(duì)于無(wú)排污許可證和超許可證范圍排放污染物、濫用或非法轉(zhuǎn)讓排污權(quán)的，應(yīng)規(guī)定相應(yīng)的行政責(zé)任、民事責(zé)任及刑事責(zé)任。（2） 明確執(zhí)法人員的法律責(zé)任。政府部門(mén)的執(zhí)法人員在執(zhí)行交易過(guò)程中，應(yīng)文明執(zhí)法，不能僭越。對(duì)濫用權(quán)利等違法行為應(yīng)明確其應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任。（3）明確中介機(jī)構(gòu)等參與人員的法律責(zé)任。對(duì)中介機(jī)構(gòu)的非法牟利、環(huán)評(píng)機(jī)構(gòu)的不真實(shí)監(jiān)測(cè)等行為，要明確其法律責(zé)任[6]。

只有緊扣交易過(guò)程中的每一個(gè)環(huán)節(jié)，才能真正建立起法規(guī)完備、管理有序、行之有效的法規(guī)體系，才能保障交易市場(chǎng)健康有序發(fā)展。

3.2 建立行之有效的市場(chǎng)機(jī)制，推動(dòng)交易市場(chǎng)的不斷壯大

只有排污權(quán)交易市場(chǎng)的不斷壯大，才能使其得以為繼，而如何順暢排污權(quán)交易渠道就顯得尤為重要。可從以下方面繼續(xù)推進(jìn)排污權(quán)交易工作:

第一，確定合理的污染物排放總量。由于湘、資、沅、澧四水流域的水環(huán)境質(zhì)量大部分超過(guò)環(huán)境功能區(qū)的標(biāo)準(zhǔn)，特別是湘江重金屬污染防治已提上日程，因此，總量目標(biāo)的制定不能只考慮國(guó)家下達(dá)的減排目標(biāo)，還應(yīng)考慮環(huán)境容量。

第二，建立公平的初始分配方式。由于企業(yè)對(duì)排污權(quán)交易準(zhǔn)備不足，特別是欠發(fā)達(dá)的市州，因此，確定合理的排污權(quán)取得條件、程序、時(shí)限要求、分配方法、初始價(jià)格形成機(jī)制、付款方式、資金的使用與管理方式顯得尤為重要。根據(jù)美國(guó)初始排污權(quán)分配的經(jīng)驗(yàn)，排污權(quán)交易制度建立之初，初始分配中有97.2%的總量指標(biāo)是無(wú)償分配的，僅有2.8%是通過(guò)公開(kāi)拍賣(mài)銷(xiāo)售的。所以，建議目前湖南省排污權(quán)的初始分配采用“以無(wú)償取得為主、以有償拍賣(mài)為輔”的策略。為了確保初始分配的公平性和激勵(lì)性，建議初始排污權(quán)的無(wú)償分配根據(jù)減排的績(jī)效對(duì)企業(yè)進(jìn)行定檔分類(lèi)分配排污權(quán)，通過(guò)獎(jiǎng)勵(lì)、稅收優(yōu)惠等措施逐步提升企業(yè)的減排意識(shí)，鼓勵(lì)企業(yè)積極減排，然后逐年增加有償取得排污權(quán)的比例，設(shè)置5～10年的過(guò)渡期，待過(guò)渡期結(jié)束后，初始分配就實(shí)現(xiàn)了由無(wú)償獲得向有償獲得的轉(zhuǎn)變。

第三，培育壯大排污權(quán)交易的二級(jí)市場(chǎng)。只有當(dāng)排污權(quán)能像“股票”一樣在交易所里進(jìn)行自由買(mǎi)賣(mài)時(shí)，排污權(quán)交易市場(chǎng)才能真正發(fā)揮市場(chǎng)調(diào)控環(huán)境資源的巨大優(yōu)勢(shì)。首先，要進(jìn)一步拓寬交易的主體。在美國(guó)，排污權(quán)交易市場(chǎng)上除了排污權(quán)的需求企業(yè)和供給企業(yè)外，還有大量的投資者、環(huán)保者和金融機(jī)構(gòu)，其中投資者包括經(jīng)紀(jì)人、非污染企業(yè)、中介機(jī)構(gòu)等，他們將排污權(quán)當(dāng)作金融資產(chǎn)進(jìn)行投資，通過(guò)投機(jī)交易牟取利益。大量投機(jī)者的加入活躍了排污權(quán)交易市場(chǎng)。允許環(huán)保主義者購(gòu)入排污權(quán)許可證而不排放污染物，也有助于環(huán)境質(zhì)量的提高[7]。此外，金融機(jī)構(gòu)介入為企業(yè)辦理排污權(quán)交易的借、貸、儲(chǔ)存等業(yè)務(wù)，也將進(jìn)一步完善交易市場(chǎng)。其次，要采用合理的價(jià)格驅(qū)動(dòng)制度。證券交易市場(chǎng)的價(jià)格驅(qū)動(dòng)有兩種方式:以集合競(jìng)價(jià)為代表的指令驅(qū)動(dòng)和以做市商制為代表的報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)。由于排污權(quán)的同質(zhì)化水平和標(biāo)準(zhǔn)化水平較低，所以，排污權(quán)交易市場(chǎng)上采用做市商制比集合競(jìng)價(jià)具有更大的交易靈活性。再次，要建立公開(kāi)透明的披露制度。及時(shí)、有效、科學(xué)地對(duì)交易信息、排污情況進(jìn)行披露是排污權(quán)交易市場(chǎng)提升公眾參與度的重要制度。建議采用在湖南省政府門(mén)戶(hù)網(wǎng)站、省環(huán)保廳等網(wǎng)站上及時(shí)公布相應(yīng)情況，在線直播交易情況等等措施擴(kuò)大排污權(quán)交易的影響力。

建立行之有效的排污權(quán)交易市場(chǎng)機(jī)制，總量確定是交易的前提，初始分配是交易的核心，二級(jí)市場(chǎng)的培育是動(dòng)力，因此，為不斷完善排污權(quán)交易市場(chǎng)交易，做好總量核定的工作、公平分配初始排污權(quán)和壯大二級(jí)市場(chǎng)交易規(guī)模這3項(xiàng)工作都非常重要。

3.3 建立實(shí)時(shí)有效的監(jiān)控系統(tǒng)，提高環(huán)境資源的配置效率

全面推行排污權(quán)交易，需要加強(qiáng)污染物排放監(jiān)測(cè)和監(jiān)管能力建設(shè)。一方面，各市州要擴(kuò)大安裝在線監(jiān)測(cè)設(shè)備的排放單位范圍，確保對(duì)各類(lèi)污染物的排放進(jìn)行有效的跟蹤監(jiān)控。另一方面，由省政府牽頭、省環(huán)保廳負(fù)責(zé)，加快構(gòu)建污染源基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)信息平臺(tái)、排放指標(biāo)有償分配管理平臺(tái)、污染源排放量監(jiān)測(cè)核定平臺(tái)、污染源排放交易賬戶(hù)管理平臺(tái)，建立企業(yè)污染物排放臺(tái)賬制度等，保障各類(lèi)污染物的排放都在政府的有效監(jiān)控之下，有利于政府對(duì)環(huán)境資源進(jìn)行有效的配置，進(jìn)而提高環(huán)境資源的配置效率。

3.4 建立透明的信息披露制度，形成公眾參與的監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)

由于排污權(quán)的分配涉及巨大的經(jīng)濟(jì)利益，如果沒(méi)有配套的監(jiān)督制度，很容易產(chǎn)生“尋租”腐敗，所以要建立完善的監(jiān)督體系和監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)。第一，媒體監(jiān)督。排污權(quán)的分配、交易，企業(yè)排污等情況通過(guò)電視、網(wǎng)絡(luò)等媒體如實(shí)公示，接受公眾的監(jiān)督。第二，組織監(jiān)督。一些環(huán)保組織、綠色組織等社會(huì)組織可以對(duì)排污權(quán)交易方式、交易流程、交易結(jié)果等進(jìn)行監(jiān)督。第三，聽(tīng)證監(jiān)督。對(duì)于公民有異議的問(wèn)題，如排污總量的確定過(guò)多、成交價(jià)格過(guò)低、成交數(shù)量偏多等，可以采用聽(tīng)證會(huì)的方式，征集群眾建議，進(jìn)一步擴(kuò)大公民參政議政的范圍。第四，人民直接監(jiān)督。為規(guī)范排污權(quán)交易，環(huán)保部門(mén)、紀(jì)委監(jiān)察機(jī)關(guān)等應(yīng)通過(guò)向社會(huì)公開(kāi)投訴電話、設(shè)立舉報(bào)信箱、聘請(qǐng)交易監(jiān)督員等方式完善監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)。

[1]唐邵玲，陽(yáng)曉華.我國(guó)排放交易拍賣(mài)機(jī)制設(shè)計(jì)與實(shí)驗(yàn)研究[J].華南師范大學(xué)學(xué)報(bào):社會(huì)科學(xué)版，2010（5）:129-134.

[2]張漢文，賴(lài)流濱.湖南省開(kāi)展排污權(quán)交易試點(diǎn)的可行性及建議[J].企業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)，2008，27（12）:37-39，56.

[3]王小龍.我國(guó)排污權(quán)交易市場(chǎng)建設(shè)研究[J].中國(guó)經(jīng)貿(mào)導(dǎo)刊，2010（6）:94.

[4]代軍，吳克明.湖北省實(shí)施排污權(quán)交易的障礙及對(duì)策分析[J].中國(guó)環(huán)境管理，2010（1）:69-72.

[5]何敏峰.關(guān)于江蘇省太湖流域排污權(quán)交易的研究和探討[J].金融縱橫，2011（4）:18-22.

[6]張式軍，曹甜，胡志逵.排污權(quán)內(nèi)涵的法學(xué)解讀[J].環(huán)境與可持續(xù)發(fā)展，2010（2）:46-49.

[7]王小軍.美國(guó)排污權(quán)交易實(shí)踐對(duì)我國(guó)的啟示[J].科技進(jìn)步與對(duì)策，2008，25（5）:142-145.

Analysis and Reflections on Emission Rights Trading of Hunan Province

As environmental issues become more prominent， it is an important measure of reducing pollution control costs and social management innovation by the market mechanism instead of administrative penalties.This paper illustrated the practical significance of implementing emission rights trading in Hunan province from the following three perspectives:to optimize the allocation of environmental resources,to stimulate enterprises to actively control pollution,to realize the transformation of government functions.Also it analyzed the major constraint factors of the development of emission rights trading market,and proposed several countermeasures and advices on how to improve and expand the emission rights trading market in Hunan Province from four different aspects:establishing strict standards of the legal system,effective market mechanisms,effective real-time monitoring system and transparent information disclosure system.Key words: emission rights； trading； market mechanism； environmental resources； pollution control；Hunan province

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A

1008-813X（2011）06-0013-05

10.3969/j.issn.1008-813X.2011.06.004

2011-09-09

湖南省黨校系統(tǒng)2011年社科課題“公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)權(quán)最優(yōu)拍賣(mài)機(jī)制設(shè)計(jì)及實(shí)驗(yàn)研究”（2011B61）

秦琴（1985-），女，湖南衡陽(yáng)人，畢業(yè)于湖南師范大學(xué)統(tǒng)計(jì)學(xué)專(zhuān)業(yè)，碩士，講師，主要從事環(huán)境經(jīng)濟(jì)方面的研究和教學(xué)工作。