水利建設(shè)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的過程評(píng)價(jià)

安中仁 張文潔 黃少華

（水利部水利建設(shè)與管理總站 北京 100038）

根據(jù)項(xiàng)目周期和我國(guó)基本建設(shè)程序的劃分，過程評(píng)價(jià)的基本內(nèi)容包括前期工作評(píng)價(jià)、建設(shè)實(shí)施評(píng)價(jià)、運(yùn)行與管理評(píng)價(jià)等。

1 前期工作評(píng)價(jià)

1.1 立項(xiàng)決策評(píng)價(jià)

立項(xiàng)決策評(píng)價(jià)是建設(shè)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的重要內(nèi)容，立項(xiàng)決策對(duì)項(xiàng)目建設(shè)的成功與否具有決定意義，決策失誤是最大的失誤。對(duì)項(xiàng)目立項(xiàng)決策的后評(píng)價(jià)包括三部分內(nèi)容。

1.1.1 決策程序評(píng)價(jià)

決策程序評(píng)價(jià)應(yīng)對(duì)工程項(xiàng)目整個(gè)決策形式和過程進(jìn)行全面調(diào)查了解，對(duì)照不同時(shí)期國(guó)家規(guī)定的大中型基建項(xiàng)目審批程序，評(píng)價(jià)項(xiàng)目的決策程序是否符合要求，是否存在先決策后立項(xiàng)、再評(píng)估，違背項(xiàng)目建設(shè)客觀規(guī)律，決策程序錯(cuò)誤及決策“走形式”等問題。

1.1.2 立項(xiàng)條件和決策依據(jù)評(píng)價(jià)

全面了解項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)報(bào)告、項(xiàng)目評(píng)估報(bào)告和項(xiàng)目批復(fù)文件中對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)狀況、近遠(yuǎn)期規(guī)劃及項(xiàng)目在江河流域規(guī)劃、區(qū)域綜合規(guī)劃或?qū)I(yè)規(guī)劃中的地位和作用的分析論證，按照著歷史唯物主義和辯證唯物主義的觀點(diǎn)，檢查決策所依據(jù)的資料是否完整可靠，是否符合國(guó)家有關(guān)政策，評(píng)價(jià)項(xiàng)目的立項(xiàng)條件是否充分，決策依據(jù)是否正確。同時(shí)，根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際的投入、產(chǎn)出、效果及影響，分析項(xiàng)目達(dá)到或?qū)崿F(xiàn)原定目的和目標(biāo)的程度，找出主要變化和差別，分析原因，對(duì)原定目的和目標(biāo)的正確性、合理性進(jìn)行評(píng)價(jià)。

1.1.3 決策方法評(píng)價(jià)

分析決策方法是否科學(xué)、客觀，有無主觀臆斷，是否實(shí)事求是。

1.2 勘察設(shè)計(jì)評(píng)價(jià)

勘察設(shè)計(jì)的后評(píng)價(jià)要對(duì)勘察設(shè)計(jì)成果的質(zhì)量、技術(shù)水平和服務(wù)進(jìn)行分析評(píng)價(jià)，重點(diǎn)是建筑物和設(shè)備的選擇與設(shè)計(jì)、投資概算、設(shè)計(jì)變更等。

1.2.1 設(shè)計(jì)單位選擇評(píng)價(jià)

收集設(shè)計(jì)單位資質(zhì)等級(jí)、業(yè)務(wù)范圍、主要業(yè)績(jī)及資信等情況，審查所承擔(dān)工程設(shè)計(jì)項(xiàng)目是否在其資質(zhì)等級(jí)許可的范圍內(nèi)，同時(shí)對(duì)設(shè)計(jì)單位的選定方式和程序及效果進(jìn)行分析評(píng)價(jià)。

1.2.2 設(shè)計(jì)內(nèi)容及深度評(píng)價(jià)

根據(jù)相關(guān)規(guī)程、規(guī)范，評(píng)價(jià)設(shè)計(jì)各階段的內(nèi)容及工作深度是否滿足要求。

1.2.3 水文設(shè)計(jì)成果評(píng)價(jià)

評(píng)價(jià)原設(shè)計(jì)采用的基本資料、分析方法及設(shè)計(jì)成果是否符合有關(guān)規(guī)程規(guī)范的要求，并根據(jù)新增的水文資料，分析對(duì)原設(shè)計(jì)成果的影響，指出存在的問題。

1.2.4 地質(zhì)勘察評(píng)價(jià)

根據(jù)地質(zhì)勘察工作各階段勘察內(nèi)容、勘察方法和提交的成果，評(píng)價(jià)地質(zhì)勘察是否滿足有關(guān)規(guī)程規(guī)范的要求，分析地質(zhì)勘察的深度對(duì)設(shè)計(jì)與施工的滿足程度，施工建設(shè)過程中有沒有因發(fā)現(xiàn)新的重大地質(zhì)問題而引起重大設(shè)計(jì)變更或影響工程施工工期。根據(jù)工程實(shí)際運(yùn)行觀測(cè)資料，審查原設(shè)計(jì)采用的有關(guān)地質(zhì)參數(shù)是否正確，是否對(duì)工程安全運(yùn)行有影響。對(duì)評(píng)價(jià)過程中發(fā)現(xiàn)的較大地質(zhì)問題，應(yīng)邀請(qǐng)地質(zhì)和水工專家參加分析研究，提出對(duì)策和建議。

1.2.5 工程任務(wù)和規(guī)模評(píng)價(jià)

根據(jù)設(shè)計(jì)各階段所采用的水文資料和受益地區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)資料，分析原設(shè)計(jì)采用的分析計(jì)算方法是否合理，有無人為夸大或縮小現(xiàn)象，確定的工程任務(wù)和規(guī)模及綜合利用的主次順序是否正確。

工程建成投入運(yùn)行以后，國(guó)家及地區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件和項(xiàng)目建設(shè)的外部條件會(huì)發(fā)生一定變化，根據(jù)工程建成投入運(yùn)行以來的實(shí)際情況和對(duì)自然條件的進(jìn)一步認(rèn)識(shí)、社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件的變化和新要求，分析原設(shè)計(jì)所確定的工程任務(wù)和規(guī)模及綜合利用的主次順序是否依然正確，工程建設(shè)時(shí)機(jī)是否合適。

1.2.6 工程設(shè)計(jì)評(píng)價(jià)

a.根據(jù)現(xiàn)行的規(guī)程規(guī)范和工程建成后實(shí)際運(yùn)行情況，審核原設(shè)計(jì)中采用的工程等別、主要建筑物的級(jí)別、洪水標(biāo)準(zhǔn)和地震設(shè)防烈度等是否合理。

b.審查原設(shè)計(jì)是否根據(jù)地形、地質(zhì)、工程結(jié)構(gòu)形式及布置、工程量、施工條件、工期、投資、環(huán)境影響、運(yùn)行條件等因素，經(jīng)綜合論證比較選定場(chǎng)址方案，并根據(jù)建成后實(shí)際運(yùn)行情況，評(píng)價(jià)所選方案是否是最佳的、經(jīng)濟(jì)合理的。

c.了解原設(shè)計(jì)對(duì)工程布置和主要建筑物型式進(jìn)行綜合論證比較情況和審查意見，評(píng)價(jià)所選設(shè)計(jì)方案是否經(jīng)濟(jì)合理。并根據(jù)建成后實(shí)際運(yùn)行情況進(jìn)行對(duì)比分析。

d.了解原設(shè)計(jì)對(duì)機(jī)電和金屬結(jié)構(gòu)設(shè)備規(guī)模、型式、主要參數(shù)和布置方案分析論證和比選情況和審查意見，評(píng)價(jià)所選設(shè)計(jì)方案是否經(jīng)濟(jì)合理，與同類工程相比處于何種水平。同時(shí)根據(jù)建成后實(shí)際運(yùn)行情況，評(píng)價(jià)所選方案有哪些優(yōu)缺點(diǎn)、存在哪些問題。

e.了解工程設(shè)計(jì)中所應(yīng)用的新理論、新技術(shù)、新材料、新方法和主要科研成果，分析對(duì)本工程工期、質(zhì)量、投資的影響，評(píng)價(jià)在國(guó)內(nèi)外相關(guān)領(lǐng)域的作用影響和應(yīng)用前景及預(yù)期的經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益和環(huán)境效益。

1.3 前期工作評(píng)價(jià)結(jié)論與建議

在上述分項(xiàng)評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，對(duì)前期工作進(jìn)行總體的總結(jié)和評(píng)價(jià)，提出主要結(jié)論性意見，總結(jié)有哪些經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，就今后應(yīng)注意或加強(qiáng)的工作提出建議。

2 建設(shè)實(shí)施評(píng)價(jià)

2.1 實(shí)施準(zhǔn)備評(píng)價(jià)

實(shí)施準(zhǔn)備后評(píng)價(jià)應(yīng)根據(jù)行業(yè)主管部門相關(guān)管理規(guī)定，評(píng)價(jià)項(xiàng)目開工條件是否充分，手續(xù)是否完備，存在哪些不足，對(duì)項(xiàng)目開工和施工的影響，以及對(duì)項(xiàng)目工期、質(zhì)量及造價(jià)的影響。

2.1.1 開工條件評(píng)價(jià)

了解施工準(zhǔn)備過程，評(píng)價(jià)項(xiàng)目是否充分具備開工條件，開工手續(xù)是否齊全，開工報(bào)告是否通過有關(guān)部門審批，是否存在先開工后辦手續(xù)的現(xiàn)象。

2.1.2 項(xiàng)目法人評(píng)價(jià)

調(diào)查了解項(xiàng)目法人組建及演變過程、機(jī)構(gòu)設(shè)置、管理制度、項(xiàng)目管理、資金籌措、外部環(huán)境協(xié)調(diào)、招標(biāo)投標(biāo)、生產(chǎn)安全等方面的工作情況，評(píng)價(jià)的主要內(nèi)容如下：

a.項(xiàng)目法人的組建是否符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，是否實(shí)行了項(xiàng)目法人責(zé)任制。

b.機(jī)構(gòu)設(shè)置是否合理，規(guī)章制度是否健全。

c.勘察設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、重要設(shè)備和主要材料采購(gòu)等是否嚴(yán)格執(zhí)行了招標(biāo)投標(biāo)制。

d.項(xiàng)目法人在資金籌措、外部環(huán)境協(xié)調(diào)方面工作成效，是否確保了工程建設(shè)順利實(shí)施。

e.項(xiàng)目建設(shè)管理主要經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)與建議。

2.1.3 “四通一平”和物質(zhì)準(zhǔn)備評(píng)價(jià)

了解施工現(xiàn)場(chǎng)供水、供電、交通、通訊和場(chǎng)地平整及主要設(shè)備、物料準(zhǔn)備情況，評(píng)價(jià)“四通一平”、生產(chǎn)生活臨時(shí)建筑和主要物質(zhì)準(zhǔn)備是否滿足開工和連續(xù)施工的需要。

2.1.4 招標(biāo)投標(biāo)評(píng)價(jià)

評(píng)價(jià)招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)是否遵循公開、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則，依法必須招標(biāo)的項(xiàng)目是否都進(jìn)行了招標(biāo)，對(duì)招標(biāo)投標(biāo)方的資格、程序、法規(guī)、規(guī)范等事項(xiàng)進(jìn)行評(píng)價(jià)。

2.1.5 施工、監(jiān)理單位選擇評(píng)價(jià)

a.工程施工、設(shè)備制造、施工監(jiān)理、設(shè)備監(jiān)造單位是否通過招標(biāo)投標(biāo)方式公平競(jìng)爭(zhēng)，擇優(yōu)選擇，合同的簽訂是否符合法定程序，合同內(nèi)容是否符合國(guó)家的法律、行政法規(guī)，主要條款內(nèi)容是否完備等。

b.審查工程施工、設(shè)備制造、施工監(jiān)理、設(shè)備監(jiān)造單位資質(zhì)等級(jí)、業(yè)務(wù)范圍、主要業(yè)績(jī)及資信等情況是否滿足國(guó)家有關(guān)規(guī)定。

c.工程施工、設(shè)備制造、施工監(jiān)理、設(shè)備監(jiān)造單位內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員組成是否合理，能否滿足工程需要。

d.施工組織方式是否能夠很好地滿足工程建設(shè)的需要，在施工管理體制上有哪些創(chuàng)新和不足。

e.施工單位是否實(shí)行了項(xiàng)目經(jīng)理責(zé)任制，監(jiān)理單位是否實(shí)行了總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)制，項(xiàng)目經(jīng)理和總監(jiān)業(yè)務(wù)素質(zhì)是否滿足工程建設(shè)的需要。

2.1.6 項(xiàng)目資金籌措評(píng)價(jià)

分析項(xiàng)目的投資結(jié)構(gòu)、融資模式、資金選擇等內(nèi)容，根據(jù)項(xiàng)目準(zhǔn)備階段所確定的投融資方案，對(duì)照實(shí)際實(shí)現(xiàn)的融資方案，找出差別和問題，分析利弊。同時(shí)還要分析實(shí)際融資方案對(duì)項(xiàng)目原定目標(biāo)和效益指標(biāo)的作用與影響。在可能的條件下，還應(yīng)分析項(xiàng)目是否可以采取更加經(jīng)濟(jì)合理的投融資方案。

2.1.7 施工組織設(shè)計(jì)評(píng)價(jià)

a.施工組織設(shè)計(jì)編制的依據(jù)是否正確。

b.施工組織設(shè)計(jì)文件內(nèi)容是否符合國(guó)家有關(guān)規(guī)程規(guī)范的要求，是否符合該項(xiàng)目實(shí)際情況。

c.施工布置和施工方案是否合理，控制性進(jìn)度和施工強(qiáng)度是否有保障，存在哪些優(yōu)缺點(diǎn)。

d.質(zhì)量與安全保證措施是否全面。

e.根據(jù)實(shí)際施工情況，分析施工組織設(shè)計(jì)有哪些變化，分析原因及對(duì)工程建設(shè)的影響。

2.2 施工控制與管理評(píng)價(jià)

對(duì)施工控制的評(píng)價(jià)主要是對(duì)資金管理、質(zhì)量控制、進(jìn)度控制的分析評(píng)價(jià)，管理評(píng)價(jià)是指對(duì)工程三項(xiàng)指標(biāo)的控制能力及結(jié)果的分析。

2.2.1 工程投資與資金管理評(píng)價(jià)

a.審查設(shè)計(jì)各階段工程概算（估算、預(yù)算）編制是否符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定。有些工程在建設(shè)過程中進(jìn)行了概算調(diào)整，應(yīng)分析調(diào)概的原因，評(píng)價(jià)工程調(diào)概是否實(shí)事求是。

b.評(píng)價(jià)概算總投資與竣工決算總投資進(jìn)行對(duì)比的情況。

c.認(rèn)真分析超支原因。

d.投資計(jì)劃執(zhí)行情況評(píng)價(jià)。包括以下內(nèi)容：

?評(píng)價(jià)項(xiàng)目投資控制辦法是否合理，有關(guān)規(guī)章制度是否齊全并得到嚴(yán)格執(zhí)行；

?資金來源的對(duì)比和分析，是將項(xiàng)目計(jì)劃資金來源及數(shù)額與實(shí)際情況進(jìn)行對(duì)比，分析比較其產(chǎn)生差異的原因；

?分析和評(píng)價(jià)資金供應(yīng)是否適時(shí)適度。

e.主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的對(duì)比。包括單位庫容投資、單位裝機(jī)容量投資、單位移民人口投資等，與國(guó)內(nèi)外同規(guī)模的竣工項(xiàng)目比較，考慮不同建設(shè)條件的因素以后，可據(jù)此評(píng)價(jià)項(xiàng)目建設(shè)的管理水平。

2.2.2 工程質(zhì)量控制與管理評(píng)價(jià)

項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的工程質(zhì)量控制與管理評(píng)價(jià)，應(yīng)根據(jù)國(guó)家有關(guān)工程建設(shè)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)照工程質(zhì)檢部門的數(shù)據(jù)和結(jié)論，同時(shí)聽取項(xiàng)目業(yè)主反映的意見和實(shí)際運(yùn)行情況，進(jìn)行分析。此外，要對(duì)工程質(zhì)量問題對(duì)項(xiàng)目總體目標(biāo)可能產(chǎn)生的作用和影響進(jìn)行研究，總結(jié)質(zhì)量控制與管理工作中成功的經(jīng)驗(yàn)和失敗的教訓(xùn)。

a.工程質(zhì)量管理體系評(píng)價(jià)。分析評(píng)價(jià)由政府監(jiān)督、業(yè)主負(fù)責(zé)、社會(huì)監(jiān)理、企業(yè)保證組成的質(zhì)量管理體系，機(jī)構(gòu)設(shè)置是否合適，規(guī)章制度是否健全，人員配備是否合理，相互配合及工作效率如何，能否做到人盡其責(zé)，是否存在互相推諉或扯皮現(xiàn)象。

b.工程質(zhì)量評(píng)定程序和方法是否嚴(yán)格執(zhí)行《水利水電工程施工質(zhì)量檢驗(yàn)與評(píng)定規(guī)程》，評(píng)定結(jié)果是否實(shí)事求是，有無弄虛作假現(xiàn)象。

c.施工中發(fā)生了哪些質(zhì)量事故或缺陷，發(fā)生的原因何在，如何處理的，采取哪些處理措施，處理后效果如何，還存在哪些問題，并分析工程質(zhì)量事故對(duì)投資、工期造成的損失及影響程度。

d.分析評(píng)價(jià)工程生產(chǎn)安全情況，著重有無重大安全事故發(fā)生，搞清楚事故發(fā)生的原因，并分析事故造成的影響。

e.分析評(píng)價(jià)工程質(zhì)量評(píng)定結(jié)果。

f.將實(shí)際工程質(zhì)量指標(biāo)與設(shè)計(jì)或合同文件規(guī)定或其他同類項(xiàng)目工程質(zhì)量狀況進(jìn)行比較，分析質(zhì)量偏差程度及原因，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。

g.根據(jù)工程實(shí)際運(yùn)行情況，分析研究工程存在哪些質(zhì)量問題。如果對(duì)工程安全運(yùn)行和效益正常發(fā)揮有影響，應(yīng)提出解決對(duì)策與措施意見和建議。

2.2.3 工程進(jìn)度控制與管理評(píng)價(jià)

項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的工程進(jìn)度評(píng)價(jià)，應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際進(jìn)展和結(jié)果，對(duì)照原定的項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃，分析項(xiàng)目進(jìn)度的快慢及其原因，評(píng)價(jià)項(xiàng)目進(jìn)度變化已經(jīng)或可能對(duì)項(xiàng)目投資、整體目標(biāo)和效益的作用與影響。

a.考查工程施工進(jìn)度控制體系和控制方法，評(píng)價(jià)是否科學(xué)合理，有哪些創(chuàng)新和不足。

b.核實(shí)各單項(xiàng)工程計(jì)劃開工、竣工時(shí)間和實(shí)際開工、竣工時(shí)間，分析提前或延遲的原因。

c.分析對(duì)提前或延遲工期采取了哪些調(diào)整或補(bǔ)救措施，是否經(jīng)濟(jì)合理且技術(shù)可行，對(duì)工程投資、質(zhì)量及效益有哪些影響。

d.計(jì)算實(shí)際建設(shè)工期與計(jì)劃工期變化率，分析偏差程度。

e.將后評(píng)價(jià)工程的實(shí)際工期與國(guó)內(nèi)外同規(guī)模工程進(jìn)行比較，找出差別，分析原因，總結(jié)成功的經(jīng)驗(yàn)和失敗的教訓(xùn)，為其他工程進(jìn)度控制與管理提供參考。

2.2.4 合同管理評(píng)價(jià)

a.項(xiàng)目法人合同管理的機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員組成是否合理，規(guī)章制度是否健全，是否實(shí)現(xiàn)了合同管理“制度化、規(guī)范化、程序化”。

b.核實(shí)整個(gè)建設(shè)項(xiàng)目簽定合同數(shù)量、合同總金額及占工程總投資的比例。

c.合同內(nèi)容及合同的訂立是否嚴(yán)格遵守《中華人民共和國(guó)合同法》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》等國(guó)家現(xiàn)行法律、法規(guī)，是否存在無效合同，原因何在。

d.評(píng)價(jià)合同執(zhí)行情況，當(dāng)事人在履行標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、期限、地點(diǎn)、方式等方面是否全面按照合同規(guī)定的要求履行，存在哪些問題。

e.對(duì)工程建設(shè)過程中出現(xiàn)的合同糾紛，當(dāng)事人能否積極尋求解決辦法，及時(shí)地解決合同糾紛，盡量減少損失。

f.總結(jié)合同管理工作經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)。

2.2.5 建設(shè)監(jiān)理評(píng)價(jià)

建設(shè)監(jiān)理的任務(wù)可歸納為“三控制、兩管理、一協(xié)調(diào)”，即投資控制、質(zhì)量控制、進(jìn)度控制，合同管理、信息管理和組織協(xié)調(diào)。建設(shè)監(jiān)理評(píng)價(jià)主要包括以下內(nèi)容：

a.評(píng)價(jià)監(jiān)理規(guī)劃內(nèi)容是否規(guī)范化、具體化，能否全面反映監(jiān)理單位工作的思想、組織、方法和手段，并根據(jù)工程的特點(diǎn)具體化，在具體內(nèi)容上有針對(duì)性。

b.監(jiān)理單位能否嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家法律、行政法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格履行監(jiān)理合同。

c.能否按照監(jiān)理規(guī)范的要求，采取旁站、巡視、跟蹤檢測(cè)和平等檢測(cè)等方式實(shí)施監(jiān)理，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)糾正、報(bào)告。

d.監(jiān)理工程師能否及時(shí)、公正地處理承包商與業(yè)主之間的矛盾，維護(hù)雙方的合法權(quán)益，處理好他們之間的關(guān)系。

e.分析工程監(jiān)理對(duì)投資控制、質(zhì)量控制、進(jìn)度控制的監(jiān)理效果。

f.總結(jié)后評(píng)價(jià)項(xiàng)目監(jiān)理工作經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，提出搞好建設(shè)監(jiān)理的建議。

2.2.6 質(zhì)量監(jiān)督評(píng)價(jià)

水利工程建設(shè)質(zhì)量不僅關(guān)系到國(guó)家有限資金的有效使用，而且關(guān)系到國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展和人民生命財(cái)產(chǎn)的安全。質(zhì)量監(jiān)督的后評(píng)價(jià)應(yīng)重點(diǎn)從人員配備、管理制度、質(zhì)量監(jiān)督和檢測(cè)的方法、監(jiān)督工作的深度及效果、監(jiān)督報(bào)告的內(nèi)容等方面進(jìn)行評(píng)價(jià)。

2.2.7 設(shè)計(jì)服務(wù)與保證評(píng)價(jià)

對(duì)設(shè)計(jì)服務(wù)與保證的評(píng)價(jià)應(yīng)包括：設(shè)計(jì)圖紙供應(yīng)是否及時(shí)，是否發(fā)生過因設(shè)計(jì)原因延誤供圖，影響工程施工的現(xiàn)象；現(xiàn)場(chǎng)設(shè)代人員組成、技術(shù)水平及解決問題能力；設(shè)計(jì)單位是否建立了良好的質(zhì)量保證體系，實(shí)行嚴(yán)格的質(zhì)量控制，使工程設(shè)計(jì)質(zhì)量在設(shè)計(jì)全過程中得到了有效的控制和保證。

2.2.8 建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行情況評(píng)價(jià)

評(píng)價(jià)施工期間工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行情況、《工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性條文》頒布以來實(shí)施的建設(shè)項(xiàng)目要重點(diǎn)評(píng)價(jià)執(zhí)行《工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性條文》的情況。

2.2.9 設(shè)計(jì)變更評(píng)價(jià)

對(duì)工程設(shè)計(jì)的重大變更進(jìn)行評(píng)價(jià)，弄清楚變更的原因，分析其對(duì)工程安全和效益及工期、投資的影響，結(jié)合工程建成后實(shí)際運(yùn)行情況，評(píng)價(jià)設(shè)計(jì)變更的合理性。

2.2.10 新成果及應(yīng)用評(píng)價(jià)

了解施工單位在施工過程中采用了哪些新設(shè)備、新技術(shù)、新工藝和新方法，分析對(duì)本工程工期、質(zhì)量、投資的影響，評(píng)價(jià)在國(guó)內(nèi)外相關(guān)領(lǐng)域的作用影響和應(yīng)用前景及取得的經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益和環(huán)境效益。

2.3 生產(chǎn)準(zhǔn)備評(píng)價(jià)

a.是否按批準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員編制成立了運(yùn)行管理單位，機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員配備是否符合現(xiàn)代管理和精簡(jiǎn)高效的要求，是否具有創(chuàng)見性和開拓精神。

b.是否按計(jì)劃對(duì)員工進(jìn)行生產(chǎn)前的崗位培訓(xùn)，生產(chǎn)與管理人員的熟練程度如何。

c.是否按照有關(guān)政策、規(guī)程規(guī)范制定了管理單位章程、各職能部門職責(zé)、基本管理制度和生產(chǎn)運(yùn)行規(guī)程等，使生產(chǎn)和管理工作有章可循、規(guī)范管理。

d.根據(jù)工程觀測(cè)資料，評(píng)價(jià)水工建筑物、機(jī)電設(shè)備、金屬結(jié)構(gòu)設(shè)備及各項(xiàng)配套設(shè)施是否處于正常運(yùn)行狀態(tài)。

e.分析試運(yùn)行期間項(xiàng)目原定目標(biāo)、效益的實(shí)現(xiàn)程度，找出差別和變化，分析原因。

f.分析評(píng)價(jià)工程缺陷的處理效果和主要問題的解決情況。

g.根據(jù)以上分析，綜合評(píng)價(jià)工程是否具備正式運(yùn)行條件。

2.4 竣工驗(yàn)收評(píng)價(jià)

竣工驗(yàn)收的依據(jù)包括：國(guó)家現(xiàn)行有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；有關(guān)主管部門的規(guī)定；經(jīng)批準(zhǔn)的工程立項(xiàng)文件、初步設(shè)計(jì)文件、調(diào)整概算文件；經(jīng)批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)文件及相應(yīng)的工程變更文件；施工圖紙及主要設(shè)備技術(shù)說明書等；法人驗(yàn)收還應(yīng)以施工合同為依據(jù)。

竣工驗(yàn)收評(píng)價(jià)的主要內(nèi)容如下：

a.評(píng)價(jià)竣工驗(yàn)收程序是否符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，是否存在先使用、后驗(yàn)收的情況，或竣工驗(yàn)收后長(zhǎng)期不辦理固定資產(chǎn)交付使用手續(xù)的情況等。

b.驗(yàn)收條件評(píng)價(jià)包括以下內(nèi)容：

?工程是否已按批準(zhǔn)設(shè)計(jì)全部完成；

?工程重大設(shè)計(jì)變更是否已經(jīng)有審批權(quán)的單位批準(zhǔn)；

?各單位工程能否正常運(yùn)行；

?歷次驗(yàn)收所發(fā)現(xiàn)的問題是否已處理完畢；

?各專項(xiàng)驗(yàn)收是否已通過；

?工程投資是否已經(jīng)全部到位；

?竣工財(cái)務(wù)決算是否已經(jīng)完成并通過竣工審計(jì)；

?運(yùn)行管理單位是否已明確，管理養(yǎng)護(hù)經(jīng)費(fèi)是否已基本落實(shí)；

?質(zhì)量和安全監(jiān)督報(bào)告是否已提交，工程質(zhì)量是否達(dá)到合格標(biāo)準(zhǔn)；

?竣工驗(yàn)收資料是否準(zhǔn)備就緒。

c.竣工驗(yàn)收提供的資料是否準(zhǔn)確完整，是否存在遺漏或錯(cuò)誤。

d.竣工驗(yàn)收主持單位和驗(yàn)收委員會(huì)人員組成是否符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定。

e.竣工驗(yàn)收會(huì)工作程序是否符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定。

f.竣工驗(yàn)收鑒定書格式及內(nèi)容是否符合國(guó)家現(xiàn)行有關(guān)的規(guī)定。

g.竣工驗(yàn)收過程中是否發(fā)現(xiàn)重大問題，若發(fā)現(xiàn)，采取了哪些處理措施。

h.竣工驗(yàn)收的主要結(jié)論意見是否實(shí)事求是、客觀地反映了實(shí)際情況。

i.竣工驗(yàn)收鑒定書是否在規(guī)定時(shí)間內(nèi)發(fā)送到有關(guān)單位。

j.竣工驗(yàn)收遺留問題和整改意見是否得到妥善處理，效果如何。

2.5 建設(shè)實(shí)施評(píng)價(jià)結(jié)論與建議

在上述分項(xiàng)評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，對(duì)建設(shè)實(shí)施工作進(jìn)行總結(jié)評(píng)價(jià)，提出主要結(jié)論意見，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，就今后應(yīng)注意或加強(qiáng)的工作提出建議。

3 運(yùn)行與管理評(píng)價(jià)

3.1 運(yùn)行效果評(píng)價(jià)

根據(jù)工程投入運(yùn)行以來歷年減災(zāi)（防洪、除澇等）和興利（供水、發(fā)電、航運(yùn)等）實(shí)測(cè)數(shù)據(jù)，比較實(shí)際效益與原定效益目標(biāo)的差別與變化，分析產(chǎn)生的原因，并提出應(yīng)采取的對(duì)策和措施。

3.2 組織管理評(píng)價(jià)

a.評(píng)價(jià)工程運(yùn)行管理單位的組織機(jī)構(gòu)、人員編制是否符合國(guó)家有關(guān)規(guī)程規(guī)范要求，機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員構(gòu)成是否滿足精簡(jiǎn)高效的原則和管理體制改革的要求，是否適應(yīng)管理單位生存和發(fā)展的需要。

b.評(píng)價(jià)工程運(yùn)行管理單位的管理辦法、規(guī)章制度是否健全，尚需補(bǔ)充完善哪些管理規(guī)章制度。

c.評(píng)價(jià)工程運(yùn)行管理單位在安全生產(chǎn)、治安保衛(wèi)、遵紀(jì)守法、精神文明建設(shè)等方面的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)和存在的問題，提出今后改進(jìn)意見。

3.3 工程管理評(píng)價(jià)

a.是否根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定劃定了明確的工程管理范圍和保護(hù)范圍，并辦理了土地征用手續(xù)。

b.管理設(shè)施是否按國(guó)家有關(guān)規(guī)范和設(shè)計(jì)要求設(shè)置齊全，其采用先進(jìn)技術(shù)情況及自動(dòng)化管理程度如何，如水雨情自動(dòng)測(cè)報(bào)系統(tǒng)、大壩自動(dòng)化監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、水電站自動(dòng)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、工程調(diào)度自動(dòng)化、辦公自動(dòng)化等。

c.工程管理技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、管理規(guī)程等是否健全，是否做到有章可循，科學(xué)管理。

d.是否對(duì)工程管理人員定期進(jìn)行技術(shù)培訓(xùn)，管理人員技術(shù)素質(zhì)如何。

e.工程觀測(cè)項(xiàng)目是否按照有關(guān)規(guī)程規(guī)范要求滿足工程運(yùn)行狀態(tài)的分析，是否嚴(yán)格按照規(guī)定的測(cè)頻、測(cè)次進(jìn)行全面、系統(tǒng)和連續(xù)的觀測(cè)，對(duì)觀測(cè)成果是否及時(shí)進(jìn)行整編分析，觀測(cè)及整編資料是否完整可靠。

f.是否對(duì)工程進(jìn)行經(jīng)常性的養(yǎng)護(hù)工作，并定期檢修，建筑物和設(shè)備完好程度如何。

g.工程運(yùn)行狀態(tài)是否良好，建筑物和設(shè)備運(yùn)行的靈活性、安全性、可靠性如何。

h.對(duì)工程管理中存在的問題，提出改進(jìn)措施。

3.4 調(diào)度管理評(píng)價(jià)

a.工程管理單位是否制定了比較完整的調(diào)度管理技術(shù)規(guī)程，為滿足減災(zāi)和興利的需要，應(yīng)增加或補(bǔ)充完善哪些調(diào)度管理技術(shù)規(guī)程。

b.能否與時(shí)俱進(jìn)，學(xué)習(xí)國(guó)內(nèi)外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，不斷總結(jié)、修訂、完善調(diào)度管理技術(shù)規(guī)程。

c.根據(jù)工程建成以來防洪、供水、發(fā)電、航運(yùn)等實(shí)際調(diào)度情況，評(píng)價(jià)是否按調(diào)度規(guī)程或調(diào)度圖進(jìn)行操作，是否達(dá)到了預(yù)期的效益目標(biāo)。

d.為提高調(diào)度水平，在工程調(diào)度方面開展了哪些科學(xué)研究，這些科研成果對(duì)工程優(yōu)化調(diào)度，提高工程效益有哪些積極影響。

3.5 經(jīng)營(yíng)管理評(píng)價(jià)

對(duì)項(xiàng)目管理單位的經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，如可對(duì)管理單位的水、電費(fèi)計(jì)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，收取情況及開展綜合經(jīng)營(yíng)狀況進(jìn)行評(píng)價(jià)，并核查財(cái)務(wù)收支是否達(dá)到了良性循環(huán)，存在哪些問題，提出改進(jìn)的措施和建議。

3.6 主要運(yùn)行與管理指標(biāo)對(duì)比

根據(jù)工程運(yùn)行與管理的實(shí)際數(shù)據(jù)，計(jì)算有關(guān)指標(biāo)，如勞動(dòng)生產(chǎn)率、水資源利用率、水能利用率、供水滿足率、水費(fèi)和電費(fèi)征收到位率、觀測(cè)工作指數(shù)、養(yǎng)護(hù)修理指數(shù)、設(shè)備完好率等，并與國(guó)內(nèi)其他工程進(jìn)行比較，評(píng)價(jià)本工程項(xiàng)目總體運(yùn)行與管理水平。

3.7 運(yùn)行與管理評(píng)價(jià)結(jié)論與建議

在上述分項(xiàng)評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，對(duì)運(yùn)行與管理進(jìn)行總結(jié)評(píng)價(jià)，提出主要結(jié)論意見，總結(jié)有哪些經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，就今后應(yīng)注意或加強(qiáng)哪些方面的工作提出建議。