葉世隆

（云南中醫(yī)學院，昆明 650500）

論建立中印自由貿(mào)易區(qū)的對策措施

葉世隆

（云南中醫(yī)學院，昆明 650500）

在全球一體化大潮下，區(qū)域經(jīng)濟合作迅速發(fā)展并成為推動全球一體化的重要力量。在全球競爭日益激烈的21世紀，中印經(jīng)濟要保持持續(xù)快速發(fā)展，實現(xiàn)兩國迅速崛起，建立中印自由貿(mào)易區(qū)是其必由之路。依據(jù)區(qū)域經(jīng)濟合作組織運作的經(jīng)驗和教訓，結(jié)合中印經(jīng)濟等發(fā)展的實際情況，從中印自由貿(mào)易區(qū)建立的框架協(xié)議、時間表、市場準入等六個方面提出對策措施，以期有助于推進中印自由貿(mào)易區(qū)建立。

中國；印度；自由貿(mào)易區(qū)；政策措施

一、建立中印自由貿(mào)易區(qū)的背景

（一）國際背景

20世紀90年代以來，區(qū)域經(jīng)濟合作是世界經(jīng)濟發(fā)展的重要趨勢，并且正在成為全球一體化的重要力量，成為經(jīng)濟全球化和貿(mào)易自由化的顯著亮點。美國與加拿大、墨西哥于1994年組建了北美自由貿(mào)易區(qū)，并由此啟動了美洲自由貿(mào)易區(qū)的談判。2002年，隨著歐元的正式使用，歐洲經(jīng)濟貿(mào)易一體化進入了全新的時代。在當今國際經(jīng)濟一體化加速推進的同時，區(qū)域經(jīng)濟合作也在急劇發(fā)展，呈現(xiàn)出方興未艾的勢頭，各種區(qū)域合作組織層出不窮。由美國次貸危機引發(fā)的全球金融風暴，正對全球經(jīng)濟產(chǎn)生深刻的影響，整個全球經(jīng)濟出現(xiàn)下滑的趨勢，在西方市場萎縮的態(tài)勢下，中國、印度等新興經(jīng)濟體卻表現(xiàn)出較強的增長勢頭。新制度經(jīng)濟學的代表道格拉斯·諾斯教授指出：“有效的經(jīng)濟組織是經(jīng)濟增長的關(guān)鍵，一個有效的經(jīng)濟組織在西歐的發(fā)展正是西方興起的原因所在?！薄?〕14-15中印兩大新興經(jīng)濟體間的經(jīng)濟合作更具有重要性和緊迫性。

（二）中印經(jīng)濟發(fā)展及經(jīng)貿(mào)往來

自20世紀70年代末實行改革以來，中國經(jīng)濟發(fā)展取得了歷史性的飛躍。為了順應世界發(fā)展潮流，中國努力參與和推動區(qū)域經(jīng)濟合作，經(jīng)過十多年艱難談判，終于在2001年加入WTO。在2001年中國與東盟領(lǐng)導人會議上，通過了建立中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)的決定，根據(jù)《中國與東盟全面經(jīng)濟合作框架協(xié)議》的規(guī)定，中國與東盟成員國將在2010年建成自由貿(mào)易區(qū)，與東盟新成員國在2015年建成自由貿(mào)易區(qū)。加強與周邊國家的經(jīng)濟貿(mào)易合作，特別是與周邊國家建立制度性的區(qū)域合作機制就是實施“大國外交”的一項重要內(nèi)容〔2〕。

自1947年獨立后，印度為了實現(xiàn)其大國夢想，提出了自力更生的發(fā)展道路，實行進口替代的發(fā)展戰(zhàn)略，堅持國有化的發(fā)展方向，實行社會經(jīng)濟發(fā)展的五年計劃等，印度朝著“有聲有色”〔3〕的大國邁進。經(jīng)過幾十年的發(fā)展，雖然印度經(jīng)濟取得了相當大的進步，但印度的GDP的增長率一直在3.5%左右徘徊，被人戲稱為“印度斯坦增長率”。在外國人或是許多知情者看來，近幾十年來的印度似乎更加關(guān)注自己的外交形象，而不是集中意志、資源并利用合作關(guān)系達到成功的目的〔4〕。20世紀90年代，拉奧政府開始實行經(jīng)濟改革，印度經(jīng)濟取得相當大的成就。因而“像中國一樣，印度一直積極尋求通過區(qū)域經(jīng)濟合作框架整合其外圍（地區(qū)）。也像中國一樣，印度追求與其增長中的經(jīng)濟大國地位與影響”〔5〕。據(jù)印度《經(jīng)濟時報》2010年1月12日的消息，2009年至2010年度，印度經(jīng)濟增長率高于預期，預計將達到7.0%～7.5%，是世界上主要經(jīng)濟體中經(jīng)濟增長速度最快國家之一〔6〕。

隨著中印綜合國力的逐漸增強及國際格局的變化，中印兩國雙邊交往日益頻繁。2003年印度首先提出與中國建立自由貿(mào)易區(qū)的設想。2006年印度總統(tǒng)卡拉姆訪問韓國也提出成立“泛亞洲自由貿(mào)易區(qū)”的建議，以加強亞洲國家間的經(jīng)貿(mào)合作關(guān)系。2009年，印度與東盟簽署了印度—東盟自由貿(mào)易區(qū)《貨物貿(mào)易協(xié)議》，協(xié)議規(guī)定，從2013年到2016年，東盟成員國和印度之間將實現(xiàn)對80%以上的交易產(chǎn)品取消進口稅〔7〕。協(xié)議簽署后，印度商業(yè)和工業(yè)部長夏爾瑪對媒體說：“考慮到印度和東盟之間的聯(lián)系日益頻繁，這一協(xié)議簽署是一項有歷史意義的進展。”〔8〕

中國和印度兩個經(jīng)濟體始于相似的基礎(chǔ)和發(fā)展水平，通過對經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略的調(diào)整，中印經(jīng)濟都獲得了相當大的發(fā)展，而且都意識到對外開放的重要性。根據(jù)世界銀行統(tǒng)計數(shù)據(jù)，2007年度中國和印度的經(jīng)濟增長率分別為13.0%和9.1%〔9〕，兩國經(jīng)濟增長成為發(fā)展中國家之最。雷曼認為，印度正在努力轉(zhuǎn)向高速增長，“這種增長不會是曇花一現(xiàn)”，印度的低成本經(jīng)濟正從市場自由化中受益；而且印度企業(yè)（最初是服務業(yè)，現(xiàn)在也延伸到制造業(yè)）抓住了新科技和更開放的經(jīng)濟給予的機會〔10〕。

近年中印貿(mào)易呈快速增長趨勢，2001年至2010年進出口同比增長都超過20%（見表1）。中印貿(mào)易額年平均增長速度遠遠高于中國對世界貿(mào)易額增長速度。特別是2000年以后，中國對印度貿(mào)易的平均增長速度是中國對世界的兩倍，對印度貿(mào)易有望成為中國對外貿(mào)易又一新的增長點〔11〕。

表1 中印進出口總額統(tǒng)計表

未來幾年，隨著兩國經(jīng)濟的發(fā)展，彼此間在經(jīng)濟上的需求將會逐漸增強，經(jīng)濟上的互補性和依賴性將更加充分地顯現(xiàn)出來，加上兩國臨近的地緣優(yōu)勢，中印經(jīng)貿(mào)合作將有良好的潛力和前景，這為中印建立自由貿(mào)易區(qū)提供了經(jīng)濟基礎(chǔ)。

二、建立中印自由貿(mào)易區(qū)的政策措施

由于中印經(jīng)濟發(fā)展的互補性與開放性，兩國建立自由貿(mào)易區(qū)有廣闊的發(fā)展前景，在中印自由貿(mào)易區(qū)未建成之前，中印自由貿(mào)易區(qū)在全局上應當按照WTO規(guī)則辦事，在WTO框架下遵循“漸進、開放、有利于發(fā)展中國家發(fā)展”的原則?？傮w上講，從中印兩國基本國情出發(fā)，吸取其他自由貿(mào)易區(qū)建立的經(jīng)驗和教訓，制定建立中印自由貿(mào)易區(qū)的相關(guān)協(xié)定和規(guī)則，通過吸收APEC模式的創(chuàng)新特點，借鑒東盟自由貿(mào)易區(qū)的做法比較符合實際；在機構(gòu)建立方面，可以借鑒北美自由貿(mào)易區(qū)的模式，并在中印自由貿(mào)易區(qū)的基本文件中規(guī)定爭端解決機制適用的范圍；表決機制宜采用協(xié)商一致的表決制（通?？梢苑譃橐粐黄敝啤⒓瘓F表決制、加權(quán)表決制和協(xié)商一致四種），而不宜采用歐盟的做法；對于中印自由貿(mào)易區(qū)的未來走向，則要借鑒歐盟的做法，根據(jù)該區(qū)發(fā)展情況、周邊國家的反應和世界政治經(jīng)濟格局的發(fā)展趨勢，來確定中遠期發(fā)展目標。中印自由貿(mào)易區(qū)最終建成，要從以下幾個方面著手。

（一）簽署中印自由貿(mào)易區(qū)框架協(xié)議

此協(xié)定是為了明確自由貿(mào)易區(qū)的宗旨、目標、原則、模式、合作領(lǐng)域及兩國相互給予的優(yōu)惠問題。框架協(xié)議的主要內(nèi)容包括：序言、宗旨、原產(chǎn)地原則、商品貿(mào)易、投資、動植物衛(wèi)生檢驗檢疫、公共部門采購、勞務貿(mào)易、陸路運輸和邊境貿(mào)易、電信和港口、金融服務、知識產(chǎn)權(quán)保護、一體化組織存在的法律基礎(chǔ)、海關(guān)管理、公平招投標商務人員的臨時出入境、緊急措施、保留與例外條款等。中印自由貿(mào)易區(qū)的建立，首先要從關(guān)稅減讓開始，由于中印兩國都是《曼谷協(xié)定》（全稱《亞洲及太平洋經(jīng)濟和社會理事會發(fā)展中國家成員國關(guān)于貿(mào)易談判的第一協(xié)定》，是1975年在聯(lián)合國亞太經(jīng)社會主持下，發(fā)展中成員國之間達成的以相互提供優(yōu)惠關(guān)稅和非關(guān)稅減讓為主要內(nèi)容的貿(mào)易優(yōu)惠安排。有五個原始成員國，即印度、韓國、孟加拉、斯里蘭卡、老撾。1994年中國正式申請加入《曼谷協(xié)定》，2001年中國正式成為《曼谷協(xié)定》第六個成員國。）的成員國，中國與印度可以在《曼谷協(xié)定》的基礎(chǔ)上進一步探討進出口關(guān)稅減讓問題，進一步擴大兩國貿(mào)易商品的互惠種類與程度，為兩國進一步貿(mào)易往來提供更多便利，也為兩國出口企業(yè)的進一步發(fā)展創(chuàng)造有利條件。降低關(guān)稅將使中印之間的貿(mào)易量顯著增長，并因此拉動雙方的GDP增長。根據(jù)原國家計委的研究，以2001年的數(shù)據(jù)計算，中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)建立后，通關(guān)程序的協(xié)調(diào)簡化將減少25%的成本，相當于貿(mào)易點值1.75%～2.5%的收益，也就是可以使我國至少增加7.2億美元的經(jīng)濟利益〔1〕171。中印自由貿(mào)易區(qū)的建立，同樣也會使我國經(jīng)濟收益增加。

（二）制定組建中印自由貿(mào)易區(qū)的時間表

目前中印雙方信任度和透明度存在相當大的障礙，中印雙方要采取有效的方式增強信任度，通過努力消除各種非關(guān)稅壁壘，尤其是要增加關(guān)于市場規(guī)則的透明度，使雙方政府、企業(yè)和普通公民最大限度地獲取信息，對雙方經(jīng)貿(mào)往來產(chǎn)生理性預期。制定一個關(guān)于貿(mào)易區(qū)建立的時間表，一方面可對中印自由貿(mào)易區(qū)建設進程進行監(jiān)督，另一方面可使兩國貿(mào)易參與者做好戰(zhàn)略準備，減少不必要的摩擦。

由于中印自由貿(mào)易區(qū)的建立受主觀和客觀因素的影響，不可能制定一個相當準確的時間表，但在時間表的制定上需要考慮以下幾點：自由貿(mào)易區(qū)最終建立的時間；自由貿(mào)易區(qū)建設的時間區(qū)間；自由貿(mào)易區(qū)開始建設之前存在的過渡期；自由貿(mào)易區(qū)建設期間關(guān)于逐步取消貿(mào)易限制的時間階段安排等。建議中印兩國借鑒中國—東盟和印度—東盟自由貿(mào)易區(qū)建設的經(jīng)驗，在2010年12月前簽署自由貿(mào)易協(xié)定的框架協(xié)議，開始自由貿(mào)易區(qū)建設，用5～8年左右的時間，最終建成中印自由貿(mào)易區(qū)。

（三）市場準入問題

所謂市場準入（Market Access），是指一國允許外國的貨物、勞務與資本參與國內(nèi)市場的程度。WTO體制所要求的市場準入是有保障的、可預見的和不斷擴大的市場準入。這里主要從貨物貿(mào)易、服務業(yè)貿(mào)易、技術(shù)貿(mào)易、直接投資等方面來分析中印兩國市場準入問題。在這里，中國有個特殊的問題，世界大多數(shù)國家未承認中國市場經(jīng)濟地位問題，因此，中國在選擇雙邊FTA的伙伴時，可以將對方是否承認中國的完全市場經(jīng)濟地位作為主要依據(jù)之一〔12〕。

貨物貿(mào)易占據(jù)中印經(jīng)貿(mào)關(guān)系的主導地位，中印自由貿(mào)易區(qū)的建立首先要考慮的就是通過降低或消減關(guān)稅，最終實現(xiàn)零關(guān)稅，取消關(guān)稅壁壘，從而促進雙邊貿(mào)易額大幅增長。近年來，印度的關(guān)稅水平雖然有所下降，但是降幅不大，印度依然排在高關(guān)稅國家之列。

《聯(lián)合國技術(shù)轉(zhuǎn)讓行動守則》認為，國際技術(shù)貿(mào)易是指“轉(zhuǎn)讓關(guān)于制造某項產(chǎn)品、應用某項工藝或提供某項服務的系統(tǒng)知識，但不包括僅涉及貨物買賣或貨物出租的交易”〔13〕。但我們通常所說的國際技術(shù)貿(mào)易僅指商業(yè)性國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓，即政府機構(gòu)或企業(yè)之間按照商業(yè)條件簽訂技術(shù)協(xié)議或合同進行的有償?shù)募夹g(shù)轉(zhuǎn)讓。由于中印兩國經(jīng)濟起步較晚，科技水平落后，同發(fā)達國家相比，其自主創(chuàng)新的能力和條件還存在很大差距。近年來，中印兩國政府都推行了大力吸引外資和積極對外投資“兩手抓”的發(fā)展戰(zhàn)略，經(jīng)過短短10多年的發(fā)展，兩國都取得了不俗的成績。根據(jù)萊伯津斯基的理論（在貿(mào)易領(lǐng)域，萊伯津斯基定理討論了非均衡的要素增長模型對貿(mào)易所產(chǎn)生的影響。假設國際市場上商品的相對價格不變，即X商品與Y商品的交換比例同以前一樣，生產(chǎn)技術(shù)條件也不變，那么，密集使用增長要素的商品的生產(chǎn)量會有較大的增加，而密集使用另一種要素的商品的產(chǎn)量會絕對地下降。而在投資領(lǐng)域，該理論則將增加的外商投資劃分為主要在初級產(chǎn)業(yè)和制造業(yè)或者在輕工業(yè)和重工業(yè)之間的分配。）直接投資的增加將擴大產(chǎn)出水平，提高生產(chǎn)力，推動經(jīng)濟向更大規(guī)模、更高水平發(fā)展。研究表明，如果增加30億美元的外商直接投資，制造業(yè)領(lǐng)域和重工業(yè)的全部要素生產(chǎn)率將提高0.853%和0.983%。

（四）自由貿(mào)易區(qū)的擴展

在中印自由貿(mào)易區(qū)建成之后，可以考慮自由貿(mào)易區(qū)向縱深發(fā)展，一是兩國貿(mào)易向深度和廣度擴展，給予金融和投資領(lǐng)域更多的自主權(quán)，使兩國資金可以在貿(mào)易區(qū)內(nèi)相對自由地流通，達到區(qū)域內(nèi)資金領(lǐng)域的資源配置相對優(yōu)化。加強兩國聯(lián)合開發(fā)和科研的力度，提高技術(shù)的推廣范圍和使用效率，向著形成統(tǒng)一大市場方向努力。二是要積極接納新成員，中印自由貿(mào)易區(qū)的建立，有利于中國參與南亞地區(qū)事務，為建立“中國—南亞自由貿(mào)易區(qū)”打下基礎(chǔ)。南亞自由貿(mào)易區(qū)的孟加拉國、斯里蘭卡也都是《曼谷協(xié)定》的成員，尼泊爾正在申請加入，巴基斯坦與中國早有優(yōu)惠貿(mào)易安排。南亞各國都有進一步加強同中國經(jīng)貿(mào)合作的強烈愿望，只要中印之間率先建立起自由貿(mào)易區(qū)，中國與南亞的合作將迎來更好的前景。對符合條件的亞洲其他國家開放，爭取將中印自由貿(mào)易區(qū)做大做強，惠及各國，成為亞洲經(jīng)濟增長的領(lǐng)航者。世界銀行關(guān)于《中印自由貿(mào)易區(qū)》的報告指出：“因為兩國經(jīng)濟正在崛起，加在一起規(guī)模巨大，且中國產(chǎn)品具有世界競爭力。印度貿(mào)易轉(zhuǎn)向的風險比在南亞自由貿(mào)易區(qū)小。中印自由貿(mào)易區(qū)也為最終成為亞洲自由貿(mào)易區(qū)提供最佳前景?！薄?4〕

（五）運行機制和組織管理機構(gòu)

機制，簡言之，就是制度以及方法，或者稱為制度化了的方式與方法。保障中印自由貿(mào)易區(qū)順利推進和實施的重要條件是首先建立高效良好的運作機制。北美自由貿(mào)易區(qū)運作模式很值得未來中印自由貿(mào)易區(qū)制度設計參考和借鑒。北美自由貿(mào)易區(qū)組織機構(gòu)完善，職責明確，具有相當?shù)臋?quán)威性，能充分保障自由貿(mào)易區(qū)各項制度和舉措落實到位，可以最大化實現(xiàn)預期效益。北美自由貿(mào)易區(qū)模式具有嚴密的組織性但并不失靈活性，成員國可以在區(qū)外自由地發(fā)展本國同他國的經(jīng)貿(mào)關(guān)系，只要遵循WTO和雙邊自由貿(mào)易協(xié)定的相關(guān)規(guī)定即可，這種靈活性給成員國留有相當?shù)陌l(fā)展空間，很容易被雙方接受。

成立、完善和健全權(quán)責明確的組織機構(gòu)是未來中印自由貿(mào)易區(qū)良性運轉(zhuǎn)的組織保障。高效的組織和管理機構(gòu)是保證自由貿(mào)易區(qū)各項規(guī)則順利實施的必要基礎(chǔ)。北美自由貿(mào)易區(qū)機構(gòu)設置為：自由貿(mào)易委員會、工作委員會和工作小組、秘書處、勞工合作委員會、環(huán)境合作委員會、北美發(fā)展銀行、邊境合作委員會、咨詢機構(gòu)、仲裁法庭和保護仲裁法庭程序的特別委員會。

中印自由貿(mào)易區(qū)可以依照北美自由貿(mào)易區(qū)的機構(gòu)設置，結(jié)合中印兩國實際情況，來設置中印自由貿(mào)易區(qū)的機構(gòu)。中印自由貿(mào)易區(qū)的機構(gòu)應包括：中印自由貿(mào)易委員會、工作委員會和工作小組、秘書處、勞工合作委員會、中印合作銀行、各類咨詢委員會、仲裁法庭及特別委員會，其職權(quán)可以比照北美自由貿(mào)易區(qū)機構(gòu)職權(quán)劃分進行定制?？紤]到中印邊境的現(xiàn)實，可以成立一個特別邊境委員會，專門負責中印邊境地區(qū)的安全、邊境貿(mào)易以及邊境地區(qū)的環(huán)境保護相關(guān)事務。對于專門領(lǐng)域的合作，成立專門的組織機構(gòu)，成立合作委員會制定統(tǒng)一的技術(shù)標準。委員會可以包括理事會、工作小組和聯(lián)合咨詢委員會。

（六）爭端解決機制

國家間的矛盾和貿(mào)易沖突是客觀存在的，為了減少摩擦或在摩擦發(fā)生后迅速、有效地解決，就需要自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)有完善的法律秩序的制約。自由貿(mào)易協(xié)定所承擔的一項重要功能是及時解決成員間的貿(mào)易爭端，創(chuàng)造更加公平合理的地區(qū)貿(mào)易環(huán)境〔15〕。在歐盟、東盟和北美自由貿(mào)易區(qū)中，北美自由貿(mào)易區(qū)爭端解決機制對中印自由貿(mào)易區(qū)爭端解決機制的建立更具有借鑒意義。北美自由貿(mào)易區(qū)根據(jù)不同的類型的爭端設有9套爭端解決機制可供選擇使用。這9套爭端解決機制主要是規(guī)定以法律方法解決爭端中的仲裁方式，但在《北美自由貿(mào)易協(xié)定》中仍強調(diào)有爭議的成員國應首先試圖通過磋商或談判等外交方式解決爭端〔16〕?？傊杏≈g建立的爭端解決機制要有充分的權(quán)威性可以推進自由貿(mào)易區(qū)高效運轉(zhuǎn)。北美自由貿(mào)易區(qū)的準司法性模式，操作簡單易行又不失效率的爭端解決機制，是中印自由貿(mào)易區(qū)爭端解決機制的首選。隨著中印自由貿(mào)易區(qū)合作的深化和范圍的拓展，除了完善上述爭端解決機制外，還應該在以下領(lǐng)域進行協(xié)調(diào)：緊急保護機制，許多區(qū)域一體化協(xié)議都建立了緊急保護機制，以限制區(qū)域內(nèi)貿(mào)易的不公平競爭。

不可否認，中印自由貿(mào)易區(qū)的建立進程將充滿風風雨雨，但是只要雙方本著從維護睦鄰友好關(guān)系、維護世界和本地區(qū)和平與穩(wěn)定的戰(zhàn)略高度出發(fā)，某些阻礙雙方友好關(guān)系的不利因素可以通過對話、協(xié)商和合作加以和平解決，克服內(nèi)部障礙因素，排除外來干擾，相信用5~8年的時間建立中印自由貿(mào)易區(qū)的目標一定能夠?qū)崿F(xiàn)。

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〔16〕楊艷麗.區(qū)域經(jīng)濟一體化法律制度研究〔M〕.北京：北京法律出版社，2004：320-321.

（責任編輯 楊朝霞）

On the S trategy of E stablishing Sino-Indian F ree T rade A rea

YE Shilong
（Yunnan University of Traditional Chinese Medicine,Kunming 650500，China）

Under the tide of global integration,regional economic cooperation develops quickly and becomes an important strength to promote global integration.In the 21st century,the global competition is increasingly violent.In order tomaintain a sustained and rapid development of economy and realize the rapid rise of China and Idea,establishing the Sino-Indian free trade area is the only way that the two countries must take.Basing on the experiences and lessons of regional economic cooperation and the reality of economic development of China and India,this thesis will put forward strategies from six aspects as building framework agreement of the Sino-Indian free trade area,the timetable,market access and so on to facilitate the establishment of the Sino-Indian free trade area.

China;India;free trade area;policymeasures

F740.2

A

1672-2345（2011）03-0021-05

國家社科基金西部項目（09XGJ001）

2010-11-01

2010-12-20

葉世隆，講師，主要從事南亞政治、經(jīng)濟研究.