翁旭青 浙江經(jīng)貿(mào)職業(yè)技術(shù)學(xué)院

我國行業(yè)協(xié)會在出口秩序治理中的作用探析

翁旭青 浙江經(jīng)貿(mào)職業(yè)技術(shù)學(xué)院

我國加入WTO已經(jīng)9年了，入世后，我國進出口大幅度增長，在外貿(mào)快速發(fā)展的背后，有個問題一直困擾著中國，那就是外貿(mào)出口秩序混亂。由于WTO框架下對政府行為的規(guī)定，政府在出口秩序治理上顯現(xiàn)出無奈。作為一種新的組織形式，行業(yè)協(xié)會應(yīng)運而生，其具有組織性質(zhì)、信息與專業(yè)、自律與協(xié)調(diào)等方面的優(yōu)勢，可以在出口秩序治理中，發(fā)揮政府和企業(yè)都無法替代的作用。但是，我國行業(yè)協(xié)會在出口秩序治理中發(fā)揮的作用不明顯，文章將探究其原因，并探討相應(yīng)的策略。

一、我國行業(yè)協(xié)會在出口秩序治理中發(fā)揮的作用有限

（一）知識產(chǎn)權(quán)糾紛不斷

近年來，隨著我國對外貿(mào)易量的增長，貿(mào)易糾紛也成正比例上升，主要反映在知識產(chǎn)權(quán)方面，如技術(shù)壁壘、專利費索取、商標(biāo)侵權(quán)、仿冒名牌等。美國對外貿(mào)易法的“337條款”作為保護其國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)的貿(mào)易立法，正日漸成為我國產(chǎn)品對美出口的最大障礙和新型貿(mào)易壁壘。而我國的企業(yè)往往因勢單力薄且訴訟成本過高而放棄應(yīng)訴，致使很多企業(yè)受到國外知識產(chǎn)權(quán)方的制裁，對企業(yè)的發(fā)展造成了致命的打擊。

國外很多協(xié)會都能積極參與政府立法，為政府立法提供有價值的建議，如美國《半導(dǎo)體知識產(chǎn)權(quán)保護法》就是由美國半導(dǎo)體行業(yè)協(xié)會（SIA）起草，由國會討論通過的，最后上升為WTO《貿(mào)易相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》（TRIPS）的8個重要組成部分之一。但是目前我國的行業(yè)協(xié)會還處在發(fā)展的初級階段，存在著很多問題，對于企業(yè)反映的問題未能及時的反饋給政府，導(dǎo)致政府在制定相關(guān)法律時脫離了企業(yè)的實際，給企業(yè)的生產(chǎn)和發(fā)展帶來了很多困惑。

（二）低價競銷紛呈

隨著對外貿(mào)易經(jīng)營權(quán)的放開，從事出口貿(mào)易的門檻隨之降低，出口企業(yè)在各自利益最大化的驅(qū)動下，競相壓低出口商品價格，嚴重擾亂了出口秩序。比如我國鎂砂出口占世界市場85%左右，按理我國應(yīng)占壟斷地位，能控制價格水平。但由于多家經(jīng)營，又缺乏有效的協(xié)調(diào)，結(jié)果相互削價競銷，使我國鎂砂的出口價格從1984年每噸80多美元下降至近年來每噸40多美元。據(jù)經(jīng)濟研究發(fā)展中心估計，現(xiàn)在我國由于本國企業(yè)在海外市場自相殘殺造成的損失高達100多億美元。

協(xié)會可以通過內(nèi)部協(xié)調(diào)數(shù)量和價格，制定行業(yè)規(guī)范等，對出口企業(yè)低價競銷的做法給予引導(dǎo)和糾正，必要時給予“行規(guī)”懲罰，維護行業(yè)的競爭秩序，促使出口產(chǎn)品價格合理。如美國新奇士橙協(xié)會是當(dāng)今美國最大、歷史最悠久的柑橘聯(lián)合協(xié)會之一，該協(xié)會做到全球統(tǒng)一價，例如東南亞只有一個價格，內(nèi)部惡性競爭消失。而我國行業(yè)協(xié)會由于種種原因，在規(guī)范國內(nèi)企業(yè)出口價格競爭方面的作用沒有發(fā)揮出來。

（三）出口產(chǎn)品檔次低

雖然我國出口結(jié)構(gòu)已由原來出口初級產(chǎn)品為主發(fā)展到出口工業(yè)制成品為主，而且高新技術(shù)產(chǎn)品出口也有所增長，但是，從總體上看我國的出口制成品在很大程度上仍屬于低附加值的低檔產(chǎn)品。相當(dāng)一部分出口產(chǎn)品由于技術(shù)、工藝落后，質(zhì)量達不到國際標(biāo)準化組織ISSO的認證，競爭力大為下降。從商品類別來看，存在質(zhì)量問題較多的是紡織品、水產(chǎn)品、畜產(chǎn)品、農(nóng)副產(chǎn)品等。由于質(zhì)量問題，使得部分進口中國商品的國家取消了對中國商品進口時的免檢優(yōu)惠，信譽度嚴重下降。

行業(yè)協(xié)會應(yīng)該規(guī)范出口產(chǎn)品的生產(chǎn)質(zhì)量，對本行業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量進行監(jiān)督管理。國外行業(yè)協(xié)會如美國新奇士橙協(xié)會，它使用統(tǒng)一的商標(biāo)品牌，對產(chǎn)品質(zhì)量進行全程監(jiān)控，價格實行地區(qū)統(tǒng)一價，完全避免了企業(yè)間的惡性競爭。而我國行業(yè)協(xié)會由于人力物力及政策等原因，要么沒有行業(yè)質(zhì)量標(biāo)準，要么制定的質(zhì)量標(biāo)準只是一紙空文，成為一種形式。

（四）貿(mào)易摩擦應(yīng)訴不力

隨著進出口大幅度增長，我國與貿(mào)易伙伴國之間的摩擦也不斷增加。從歷年國際反傾銷案件來看，中國是反傾銷的重災(zāi)區(qū)。2009年，我國產(chǎn)品依然是各國反傾銷調(diào)查的重點。據(jù)中國貿(mào)易救濟信息網(wǎng)統(tǒng)計，共有21個國家（地區(qū)）對華啟動119起貿(mào)易救濟調(diào)查，同比增加11起。其中，反傾銷76起，反補貼13起，涉華保障措施23起，特別保障措施7起。

作為民間組織，行業(yè)協(xié)會具有一定的公共性，能在相關(guān)企業(yè)間做好協(xié)調(diào)；同時，行業(yè)協(xié)會可以充分發(fā)揮其人力資本的優(yōu)勢對外應(yīng)訴。例如，2009年9月27日我國對原產(chǎn)于美國的進口白羽肉雞產(chǎn)品進行反傾銷和反補貼立案調(diào)查時，美國家禽蛋品出口協(xié)會協(xié)調(diào)國內(nèi)企業(yè)，代表涉案企業(yè)據(jù)理力爭，聲明由于消費習(xí)慣不同，雞爪、雞腿在美國市場價值不高，而在中國，卻很受歡迎，因此價格上有差距。而我國行業(yè)協(xié)會在貿(mào)易爭端協(xié)調(diào)、反傾銷調(diào)查取證等深層次方面的服務(wù)功能很不健全。

以上分析可以看出，我國出口秩序混亂不堪，行業(yè)協(xié)會并沒有像我們想象的發(fā)揮有效而顯著的作用。

二、我國行業(yè)協(xié)會對出口秩序治理不力的原因分析

國外發(fā)達國家行業(yè)協(xié)會在出口貿(mào)易秩序治理中扮演了主要角色，發(fā)揮了極其重要的作用。而我國行業(yè)協(xié)會由于起步晚，發(fā)展還不成熟，在外貿(mào)出口秩序治理中發(fā)揮的作用還不明顯。究其原因，主要可以歸納為以下幾個方面。

（一）行業(yè)協(xié)會的組織依附性

在國外，行業(yè)協(xié)會是一個非政府組織，是企業(yè)出于自身發(fā)展的需要，自愿組成的民間組織，主要目的是維護企業(yè)的切身利益。而國內(nèi)的許多行業(yè)協(xié)會，充滿了政治色彩，附屬、受制于政府。民間自發(fā)組成的自覺、合理、自治的方式還未完全被嘗試，仍然缺乏一種能夠讓行業(yè)協(xié)會自動發(fā)揮作用的機制。由于具有組織上的依附性，我國行業(yè)協(xié)會在管理知識產(chǎn)權(quán)、出口產(chǎn)品價格和質(zhì)量上，沒有強硬的決策力。如溫州市打火機行業(yè)協(xié)會管理行業(yè)惡性競爭一案，雖然有一定的成就，但是，行業(yè)協(xié)會畢竟是一個自治組織，沒有本行業(yè)具體的行政管理權(quán)，如新企業(yè)審批權(quán)、行政處罰權(quán)，因此無力有效制止非會員企業(yè)的無證經(jīng)營、仿冒濫造行為。

（二）行業(yè)協(xié)會的覆蓋面小

在國外，各行各業(yè)都有協(xié)會，而且協(xié)會的成員不僅僅是大企業(yè)，更多的是中小企業(yè)，中小企業(yè)占了絕對的份額，因此，行業(yè)協(xié)會可以覆蓋到整個行業(yè)，協(xié)會的措施貫通性好，實施效果相當(dāng)好。而在我國，行業(yè)協(xié)會及會員的數(shù)量不是很多，使它的在國際貿(mào)易中的行業(yè)代表性不是很強。目前，我國大多數(shù)行業(yè)協(xié)會不僅數(shù)量少，而且規(guī)模很小。從產(chǎn)業(yè)布局上看，目前行業(yè)協(xié)會大多數(shù)分布在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，而一些新興領(lǐng)域里，行業(yè)協(xié)會幾乎還是空白。從入會的會員數(shù)量上看，我國行業(yè)協(xié)會入會的會員很少，會員一般不超過全行業(yè)總數(shù)的40%，且大多數(shù)為國有企業(yè)。

（三）行業(yè)協(xié)會的服務(wù)意識薄弱，服務(wù)水平低

在國外，行業(yè)協(xié)會是處理國際商務(wù)的一個主要組織，非常關(guān)心本行業(yè)企業(yè)發(fā)展的實時要求，非常注重專業(yè)人才的培養(yǎng)，在國際糾紛案件的處理中起著關(guān)鍵性的作用。而我國，由于歷史原因，行業(yè)協(xié)會充滿著政治色彩，在處理事件的過程中顯露著政府的作風(fēng)，為企業(yè)服務(wù)的意識不強，沒有博得大多數(shù)中小企業(yè)的信任。同時，我國行業(yè)協(xié)會的專業(yè)人才比較缺乏，有些行業(yè)協(xié)會僅有幾個工作人員，而且是以前政府部門退休或者分流人員。由于國際糾紛比較復(fù)雜，涉及到國際慣例和國外的法律規(guī)定，行業(yè)協(xié)會對此無法應(yīng)用世貿(mào)組織游戲規(guī)則，為國內(nèi)產(chǎn)業(yè)服務(wù)。如，溫州市打火機協(xié)會為阻止歐盟CR法案，盡了很大的努力，但是由于協(xié)會專業(yè)、信息、談判能力等比較薄弱，對國際國外法律法規(guī)的規(guī)定不夠熟悉等，CR法案還是通過了。

（四）行業(yè)協(xié)會的資金來源不足

一個行業(yè)協(xié)會的存在和發(fā)展離不開資金的支持。在國外，國家都以一定的形式給與行業(yè)協(xié)會資金支持，所以行業(yè)協(xié)會都能放心而有效地工作。如美國新奇士橙協(xié)會、美國雞肉協(xié)會、土耳其榛子協(xié)會曾得到國家的巨額資助。美國新奇士橙協(xié)會本身是非盈利機構(gòu)，只負責(zé)全球市場推廣和科技改良等。它的資金大部份來自美國政府對果農(nóng)的退稅和對農(nóng)業(yè)的預(yù)算補貼，一小部份來自會員費用，政府補貼占了絕大的比重。而在我國，以前政府對行業(yè)協(xié)會的發(fā)展不是很重視，沒有發(fā)現(xiàn)協(xié)會在國際商務(wù)中的作用，對民間行業(yè)協(xié)會沒有資金支持。目前，國家政府發(fā)現(xiàn)了行業(yè)協(xié)會在國際商務(wù)中的重大作用，又急于進行“政”“協(xié)”分開，對行業(yè)協(xié)會沒有較多的資金支持，以致于很多事宜都不能很好的開展，更不能有效幫助企業(yè)處理在國際貿(mào)易摩擦中所遇到的問題。

表1 我國行業(yè)協(xié)會的數(shù)量（2002-2009）

三、如何有效發(fā)揮我國行業(yè)協(xié)會在出口秩序治理中的作用

行業(yè)協(xié)會出口秩序治理作用包括行業(yè)協(xié)會調(diào)查國外貿(mào)易壁壘、規(guī)范同業(yè)競爭、建立反傾銷預(yù)警、保護出口商品知識產(chǎn)權(quán)、協(xié)助企業(yè)對外應(yīng)訴、擴大出口等方面的工作內(nèi)容。筆者認為，要提高我國行業(yè)協(xié)會在出口治理中的作用，不僅要從組織上加強“政會”分開，而且應(yīng)具體地通過以下幾方面來進行。

（一）加強對國外貿(mào)易壁壘的調(diào)查

我國對國外貿(mào)易壁壘的調(diào)查主要還是依靠政府開展的，而行業(yè)協(xié)會作用極其有限，這一制度安排是不合適的。國外貿(mào)易壁壘調(diào)查的主要承擔(dān)人應(yīng)該是行業(yè)協(xié)會，而不是政府。因此，我們應(yīng)根據(jù)WTO的規(guī)定，政府必須退出對市場和企業(yè)的直接管理，讓行業(yè)協(xié)會來執(zhí)行國際貿(mào)易壁壘調(diào)查的工作。1966年4月30日，日本將紫菜列為“非自由化品目”，并規(guī)定進口原產(chǎn)國為韓國。由于日本長期以來對我國紫菜產(chǎn)品的封鎖，導(dǎo)致我國國產(chǎn)紫菜原料及制品銷售價格逐年下滑。當(dāng)時的貿(mào)易壁壘調(diào)研是由政府進行的，發(fā)現(xiàn)問題，提起請求，到審核，再與國外磋商，歷時近40年，效率相當(dāng)?shù)?，對我國部門經(jīng)濟產(chǎn)生了嚴重影響。如果行業(yè)協(xié)會根據(jù)平時的監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)問題，直接與國外磋商，程序簡單，而且不受WTO規(guī)則約束。

（二）加強規(guī)范企業(yè)日常經(jīng)營活動

行業(yè)協(xié)會對行業(yè)的管理主要是在于日常的經(jīng)營活動。如行業(yè)協(xié)會可以制定行業(yè)最低價格，防止企業(yè)間相互殺價，禁止企業(yè)破壞行業(yè)形象的行為；在法律允許的情況下，行業(yè)協(xié)會可對破壞行業(yè)規(guī)定的企業(yè)采取處罰措施；通過向企業(yè)提供國際市場供求信息，幫助企業(yè)開拓新的國際目標(biāo)市場，避免出口市場過于集中，而遭國外反傾銷調(diào)查；由行業(yè)協(xié)會牽頭為中小企業(yè)搞研發(fā)，并在國內(nèi)外申報專利或商標(biāo)權(quán)，專利或商標(biāo)由行業(yè)企業(yè)共負成本共享利益；行業(yè)協(xié)會可以通過制定統(tǒng)一的產(chǎn)品設(shè)計、技術(shù)設(shè)計標(biāo)準和質(zhì)量標(biāo)準，來管理本行業(yè)企業(yè)提供的商品質(zhì)量和數(shù)量，降低假冒偽劣商品的概率，提高全行業(yè)產(chǎn)品的檔次。

（三）建立反傾銷反補貼等的預(yù)警、預(yù)報機制

我國的行業(yè)協(xié)會應(yīng)該建立一個系統(tǒng)的預(yù)警、預(yù)報機制，例如在國外建立一些信息收集站，負責(zé)收集有關(guān)競爭對手情況，進口國有關(guān)反傾銷、反規(guī)避法律的具體規(guī)定、進口國的市場狀況，相關(guān)產(chǎn)品市場動態(tài)等方面的貿(mào)易信息等。日本政府非常強調(diào)行業(yè)協(xié)會在出口預(yù)警中作用，規(guī)定行業(yè)協(xié)會的一個重要職責(zé)就是收集并向企業(yè)提供有價值的貿(mào)易信息，調(diào)查了解海外經(jīng)濟貿(mào)易信息，特別是有關(guān)進口國貿(mào)易壁壘信息，以便及時向國內(nèi)出口企業(yè)或所在國日子企業(yè)發(fā)出預(yù)警信號。例如，20世紀80年代日本輕型卡車關(guān)稅貿(mào)易摩擦預(yù)警，行業(yè)協(xié)會聘請美國議會和政府的高級官員，通過院外集團成員的活動，日本1年就少繳了5億美元關(guān)稅。

（四）加強對出口商品知識產(chǎn)權(quán)的保護

我國國內(nèi)企業(yè)由于規(guī)模小、技術(shù)創(chuàng)新實力弱、資金不足等原因往往害怕風(fēng)險，不愿投資于技術(shù)項目及新產(chǎn)品，對專利、商標(biāo)、品牌等意識相當(dāng)薄弱。因此，一旦遭美國“337調(diào)查”，我們總是不應(yīng)訴，或者是敗訴。到目前為止，我們在對美“337調(diào)查”應(yīng)訴中，只勝訴過一次。行業(yè)協(xié)會必須培養(yǎng)知識產(chǎn)權(quán)方面的人才，認真學(xué)習(xí)國際相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的規(guī)定，為又需求的企業(yè)提供技術(shù)咨詢、國外訴訟代理、專利代理、法律援助和案件分析等服務(wù)。

（五）協(xié)助企業(yè)對外應(yīng)訴

“三反”是一種新事物，涉及到國際慣例和國外法律規(guī)定，國內(nèi)企業(yè)對此認識不深，對此需要行業(yè)協(xié)會對此進行引導(dǎo)。行業(yè)協(xié)會必須加強自身對三反糾紛的認識，了解國際慣例、國外法律規(guī)定和世貿(mào)組織的游戲規(guī)則，在貿(mào)易爭端協(xié)調(diào)、反傾銷取證、組織應(yīng)對等方面為企業(yè)提供專業(yè)服務(wù)。

（六）協(xié)助企業(yè)開拓國外市場

目前我國行業(yè)協(xié)會采取的擴大出口的主要措施是出口展銷、招商。但是，從實際情況來看，參加的展銷會數(shù)量比較多，招商也比較多，但是參展商品雷同、質(zhì)量次、布展水平低，參展人員素質(zhì)差等，從一定程度上反而擾亂了出口貿(mào)易秩序。國外行業(yè)協(xié)會促進行業(yè)產(chǎn)品出口的措施來看，他們的措施更直接、影響力也更大，能直視問題的根源，并提出意見和建議。如2010年7月29日，為響應(yīng)奧巴馬政府提出的五年內(nèi)出口翻番的目標(biāo)，美國服裝和鞋類協(xié)會(AAFA)就促進行業(yè)產(chǎn)品出口致函美國商務(wù)部，并列出10步計劃。這在目前中國協(xié)會擴大出口的措施中視從未有過的。我國行業(yè)協(xié)會作為一種中間力量，應(yīng)該查找開拓國際市場過程中的根本束縛因素，借助政府和國際組織的力量，從根本上擴大出口市場。比如，說服政府放寬對中小企業(yè)的貸款政策，要求由政府出面與國外政府簽訂一些雙邊或多邊協(xié)議，擴大國外政府的進口配額或改變進口國別規(guī)定。

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10.3969/j.issn.1003-5559.2011.04.028