張麗葉

(河南商業(yè)高等?？茖W(xué)校經(jīng)濟(jì)貿(mào)易系，河南鄭州 450044)

科技創(chuàng)新是動(dòng)力，科技創(chuàng)新是活力，科技創(chuàng)新是民生，科技創(chuàng)新是未來。國際上普遍認(rèn)為，人均GDP達(dá)到2000—4000美元的時(shí)候，便應(yīng)進(jìn)入創(chuàng)新主導(dǎo)的階段。目前，河南省人均GDP已經(jīng)超過3000美元，應(yīng)該進(jìn)入依靠科技進(jìn)步推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要時(shí)期。然而，河南省自主創(chuàng)新能力在全國還處于落后位置，自主創(chuàng)新能力不足已經(jīng)成為制約河南經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一大瓶頸，河南省經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展比以往任何時(shí)候都更加迫切地要求以自主創(chuàng)新作為支撐。因此，如何有效提升河南省自主創(chuàng)新能力，促進(jìn)河南跨越式發(fā)展，就成為一個(gè)亟待解決的理論問題和現(xiàn)實(shí)問題。

一、區(qū)域自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建

自主創(chuàng)新能力主要是創(chuàng)新資源投入能力、創(chuàng)新載體的建設(shè)能力、創(chuàng)新環(huán)境的保障能力及創(chuàng)新成果產(chǎn)出能力等四種要素相互作用的結(jié)果。本文依據(jù)客觀性、多角度性、有效性及可行性原則，通過對自主創(chuàng)新能力四個(gè)主要構(gòu)成要素的考核，提煉出一套能夠較準(zhǔn)確地反映河南省自主創(chuàng)新能力的指標(biāo)體系(見表1)。

二、河南省自主創(chuàng)新能力影響因素定量分析

本文指標(biāo)體系涉及的變量較多，同時(shí)在某些指標(biāo)權(quán)重的確定時(shí)帶有一定的主觀性，甚至某些指標(biāo)之間還有一定的相關(guān)性。為了克服上述缺陷，本文選擇因子分析法，同時(shí)把指標(biāo)進(jìn)行分類，以更好地分析說明問題。

首先，根據(jù)因子分析法，本文用SPSS 12.0對河南18個(gè)地市的有關(guān)指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行主成分分析。在30個(gè)指標(biāo)所構(gòu)成的相關(guān)矩陣基礎(chǔ)上，計(jì)算其特征值，按照88%的信息量選取主成分，則可以選擇6個(gè)，這6個(gè)主因子幾乎包含了30個(gè)指標(biāo)變量的全部信息量(見表2)。因此，可以把它們當(dāng)做分析評(píng)價(jià)河南自主創(chuàng)新能力的主因子。

其次，由于初始主因子載荷分析的結(jié)果與評(píng)價(jià)指標(biāo)的結(jié)構(gòu)關(guān)系不是很明確，對被提取的6個(gè)主因子很難進(jìn)行令人滿意的解釋，故采用方差極大正交旋轉(zhuǎn)法進(jìn)行因子分析，得到載荷矩陣(見表3)。

通過上述分析可以發(fā)現(xiàn)，6個(gè)主因子較高的載荷都很有規(guī)律地分布在若干個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)上，說明這些評(píng)價(jià)指標(biāo)和主因子之間具有比較明顯的結(jié)構(gòu)關(guān)系，而且它們的經(jīng)濟(jì)意義也比較清楚。因此，我們可以通過對6個(gè)主因子的分析得到各指標(biāo)對河南省自主創(chuàng)新能力的相關(guān)影響程度。

第一主因子主要由 X3、X4、X5、X8、X10、X13、X21、X23、X24、X30等變量所決定，它們作用在第一因子上的載荷比較高，主要反映了投入、產(chǎn)出等大部分信息，同時(shí)在其他各個(gè)原始變量上的系數(shù)也為正數(shù)，其方差也達(dá)到了43%，故該因子大體上解釋了各地區(qū)的自主創(chuàng)新能力。由此可見，自主創(chuàng)新資金投入與產(chǎn)出對河南省自主創(chuàng)新能力有重要影響。

第二主因子主要由 X1、X2、X19、X20等變量所決定，它們作用在第二主因子上的載荷分別是0.866、0.737、0.767及0.827。這四個(gè)指標(biāo)從不同的角度反映了創(chuàng)新人才素質(zhì)在自主創(chuàng)新中的重要作用。因此，要提升河南省自主創(chuàng)新能力，就必須加大對高素質(zhì)人才的培養(yǎng)和投入。

表1 區(qū)域自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

表2 2009年河南省自主創(chuàng)新能力因子分析法特征值表

表3 2009年河南省自主創(chuàng)新能力因子載荷矩陣表

第三主因子主要由變量 X6、X7、X9、X12、X14等組成，它們作用在第三個(gè)因子上的載荷較高，分別是0.789、0935、0.970、1.732 及 0.779。這五個(gè)指標(biāo)主要反映了在自主創(chuàng)新建設(shè)過程中，不但要注重創(chuàng)新投入絕對量的增加，同時(shí)更要重視自主創(chuàng)新投入相對量的增加，尤其是面對河南省是人口第一大省的省情。

第四主因子主要由變量 X15、X16、X17、X29所決定，它們主要反映了市場環(huán)境及高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展對自主創(chuàng)新能力具有較大的影響，尤其是外商直接投資數(shù)量的多少在一定程度上影響當(dāng)?shù)刈灾鲃?chuàng)新的水平。因此，繼續(xù)擴(kuò)展融資渠道，招商引資，特別是擴(kuò)大引進(jìn)外商直接投資力度，仍是河南省提升自主創(chuàng)新能力的重要一環(huán)。

第五主因子主要由變量X26、X28所決定，它們作用在第五個(gè)因子上的載荷較高，分別是0.840、-0.709，主要反映地區(qū)發(fā)明專利權(quán)狀況。專利是一個(gè)地區(qū)自主創(chuàng)新成果中最核心的部分，能反映一個(gè)國家或地區(qū)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的科技和設(shè)計(jì)成果情況，體現(xiàn)地區(qū)科技創(chuàng)新能力的高低。因此，河南省在建設(shè)自主創(chuàng)新過程中，不但要重視論文、科技項(xiàng)目數(shù)量及科技著作的數(shù)量，更要重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，獲得更多的專利權(quán)。

第六主因子主要由變量 X11、X18、X22、X25、X27所決定，說明了自主創(chuàng)新與當(dāng)?shù)睾暧^經(jīng)濟(jì)的發(fā)展?fàn)顩r有著密切的聯(lián)系，同時(shí)自主創(chuàng)新投入——產(chǎn)出效率與自主創(chuàng)新能力高低也有密切的聯(lián)系。

通過上述定量分析可以看出，創(chuàng)新資金投入能力、創(chuàng)新人才的素質(zhì)、創(chuàng)新成果產(chǎn)出效益、創(chuàng)新的環(huán)境、外商直接投資及取得專利的數(shù)量等對河南省提升自主創(chuàng)新能力具有相對較大的影響。

三、提升河南省自主創(chuàng)新能力的對策

(一)進(jìn)一步提高自主創(chuàng)新資金投入強(qiáng)度

加強(qiáng)自主創(chuàng)新的投入是提高自主創(chuàng)新能力的關(guān)鍵。一直以來，河南省對自主創(chuàng)新的投入嚴(yán)重不足，這使河南省豐富的科技資源難以發(fā)揮應(yīng)有的作用，投入不足使創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化成為無源之水、無本之木。

第一，政府要加大投入力度，充分發(fā)揮財(cái)政投入的引導(dǎo)作用。因?yàn)槟壳昂幽鲜〉呢?cái)力相對有限，所以政府的自主創(chuàng)新投入應(yīng)重點(diǎn)扶持有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度大、附加值和市場份額高的重要技改項(xiàng)目和科技創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)，真正引導(dǎo)更多的社會(huì)資金投入科技發(fā)展。

第二，目前，河南省的大部分企業(yè)尚未真正成為自主創(chuàng)新的主體，因此，應(yīng)在全省建立企業(yè)研發(fā)投入體系，確立企業(yè)成為全社會(huì)研發(fā)投入的主體地位。要認(rèn)真落實(shí)企業(yè)技術(shù)研發(fā)費(fèi)用稅前列支等有關(guān)稅收政策，支持企業(yè)加大科技投入，從而調(diào)動(dòng)和提高企業(yè)作為自主創(chuàng)新主體的積極性和主動(dòng)性，逐步形成投入——?jiǎng)?chuàng)新——發(fā)展——再投入——再創(chuàng)新——再發(fā)展的良性循環(huán)。

第三，加快培育、發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)投資和資本市場。風(fēng)險(xiǎn)投資和資本市場是促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新的基本要素。改革開放以來，河南風(fēng)險(xiǎn)投資和資本市場從無到有，取得了巨大的成績。但也應(yīng)看到，河南風(fēng)險(xiǎn)投資和資本市場還不夠強(qiáng)大，發(fā)展速度落后于國民經(jīng)濟(jì)增長的步伐，甚至出現(xiàn)了邊緣化趨勢，不能滿足高新技術(shù)企業(yè)高速發(fā)展所面臨的旺盛的融資需求。因此，要提高河南省的自主創(chuàng)新能力，必須進(jìn)一步建立健全有利于自主創(chuàng)新和科研成果向生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制和資本市場。一方面，要積極引導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)投資參與自主創(chuàng)新，鼓勵(lì)有關(guān)部門和地方政府設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金。以政府示范性引導(dǎo)資金拉動(dòng)全社會(huì)各類資金投資設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)，擴(kuò)大風(fēng)險(xiǎn)投資的資金來源，增強(qiáng)河南風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)的資金實(shí)力。另一方面，要推動(dòng)多層次資本市場的形成，鼓勵(lì)和支持風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)參與各種科技計(jì)劃項(xiàng)目的產(chǎn)業(yè)化。

(二)進(jìn)一步提高自主創(chuàng)新成果產(chǎn)出效益

自主創(chuàng)新產(chǎn)出是衡量一個(gè)地區(qū)科技發(fā)展水平與績效的重要標(biāo)志之一。因此，河南省應(yīng)盡快優(yōu)化科技資源配置，培育新的科技增長點(diǎn)，提高產(chǎn)出效益。

第一，科技資源的配置應(yīng)遵循市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律，通過市場機(jī)制配置區(qū)域科技資源。另外，要充分發(fā)揮省委省政府的組織協(xié)調(diào)和調(diào)控作用，成立河南省區(qū)域科技創(chuàng)新協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)小組，統(tǒng)籌組織協(xié)調(diào)各地區(qū)的科技創(chuàng)新工作，并綜合運(yùn)用規(guī)劃、財(cái)政、金融、稅收、轉(zhuǎn)移支付等經(jīng)濟(jì)、行政和法律手段，形成統(tǒng)一的區(qū)域市場，制定統(tǒng)一的區(qū)域科技政策，促進(jìn)創(chuàng)新資源在區(qū)域內(nèi)的流動(dòng)，有效引導(dǎo)創(chuàng)新資源配置到重點(diǎn)地區(qū)、重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)行業(yè)，提高資源利用效率。

第二，積極引導(dǎo)和支持各種民間行業(yè)協(xié)會(huì)的發(fā)展，并充分發(fā)揮這些民間協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)在促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新合作中的作用，鼓勵(lì)它們與政府共同促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新資源的高效流動(dòng)、優(yōu)化配置，以實(shí)現(xiàn)各區(qū)域間創(chuàng)新資源的共享，加快創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程。

(三)進(jìn)一步加大自主創(chuàng)新人才培養(yǎng)力度

提升自主創(chuàng)新能力，人才是關(guān)鍵。一是要把培養(yǎng)創(chuàng)新人才作為科技活動(dòng)的重要目標(biāo)，進(jìn)一步破除科學(xué)研究中的論資排輩和急功近利現(xiàn)象，改進(jìn)和完善職稱制度、政府特殊津貼制度、省優(yōu)秀專家制度、省學(xué)術(shù)技術(shù)帶頭人制度，進(jìn)一步形成培養(yǎng)選拔創(chuàng)新型人才的制度體系。二是要依托重大科研和建設(shè)項(xiàng)目、重點(diǎn)學(xué)科和科研基地，加大學(xué)科帶頭人、創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)、人才梯隊(duì)的培養(yǎng)力度，注重發(fā)現(xiàn)和培養(yǎng)一批科技領(lǐng)軍人才。三是要充分發(fā)揮企業(yè)家在企業(yè)自主創(chuàng)新中的重要作用，培養(yǎng)一支創(chuàng)新型企業(yè)家人才隊(duì)伍。鼓勵(lì)企業(yè)引進(jìn)和培養(yǎng)優(yōu)秀科技人才，允許國有高新技術(shù)企業(yè)對技術(shù)骨干和管理骨干實(shí)施期權(quán)等激勵(lì)政策，探索建立知識(shí)、技術(shù)、管理等要素參與分配的具體辦法。四是引進(jìn)海外高層次留學(xué)人員回國工作，不受用人單位編制、增長指標(biāo)、工資總額和出國前戶籍所在地限制。五是鼓勵(lì)和支持民間人才在自主創(chuàng)新中發(fā)揮作用。［1］

(四)進(jìn)一步營造自主創(chuàng)新的良好環(huán)境

創(chuàng)新環(huán)境是自主創(chuàng)新活動(dòng)的社會(huì)支持系統(tǒng)。在給定的科技投入、制度體系下，環(huán)境是決定一個(gè)地區(qū)自主創(chuàng)新能力的關(guān)鍵。因此，河南省應(yīng)盡快采取各種措施，積極營造優(yōu)良的創(chuàng)新環(huán)境。

第一，加快河南省經(jīng)濟(jì)發(fā)展的步伐，為自主創(chuàng)新提供寬松的宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境。經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度的高低與自主創(chuàng)新具有高度的關(guān)聯(lián)性，高投入的特性要求自主創(chuàng)新應(yīng)具有一個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度高的外部環(huán)境。雖然2010年河南省GDP總量已超過2萬億元，實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，但是人均GDP及人均消費(fèi)水平等還處于全國中下游水平。

第二，積極營造促進(jìn)自主創(chuàng)新的社會(huì)文化環(huán)境。要傳承、弘揚(yáng)中原創(chuàng)新文化，引導(dǎo)廣大人民群眾增強(qiáng)創(chuàng)新的自信心和勇氣，敢于跨越、敢于爭先、敢于冒險(xiǎn)、敢于創(chuàng)新。要在全社會(huì)積極倡導(dǎo)創(chuàng)新的價(jià)值觀，使勇于創(chuàng)新者榮，使善于創(chuàng)新者富。要強(qiáng)化創(chuàng)新的團(tuán)隊(duì)意識(shí)和開放意識(shí)。大力宣傳在自主創(chuàng)新中涌現(xiàn)出來的先進(jìn)典型，重獎(jiǎng)為創(chuàng)新作出重大貢獻(xiàn)的組織和個(gè)人，廣泛開展群眾性的發(fā)明創(chuàng)造活動(dòng)，使一切有利于社會(huì)進(jìn)步的創(chuàng)造愿望得到尊重，使自主創(chuàng)新成為全社會(huì)的自覺行動(dòng)。［1］

第三，進(jìn)一步完善自主創(chuàng)新的政策環(huán)境。建立完善部門聯(lián)動(dòng)機(jī)制，加強(qiáng)各有關(guān)部門之間的橫向聯(lián)合，避免各部門為了自身的利益各自為政和出現(xiàn)部門之間政策打架的現(xiàn)象，從而在一定程度上保護(hù)企業(yè)自主創(chuàng)新的積極性;建立和完善多元化的科技投入機(jī)制，優(yōu)化融資環(huán)境;制定鼓勵(lì)自主創(chuàng)新的金融、稅收政策;積極運(yùn)用政府采購?fù)七M(jìn)自主創(chuàng)新。

(五)進(jìn)一步擴(kuò)大外商投資力度

要提高河南省自主創(chuàng)新能力，不能忽視外商直接投資企業(yè)的技術(shù)溢出效應(yīng)。

第一，采取既鼓勵(lì)又限制的引資政策。一方面，通過外資引進(jìn)，發(fā)揮外商直接投資(FDI)企業(yè)的技術(shù)溢出效應(yīng)，提升河南省自主創(chuàng)新能力。另一方面，引進(jìn)外資時(shí)，有必要進(jìn)一步強(qiáng)化引進(jìn)FDI的產(chǎn)業(yè)技術(shù)導(dǎo)向，鼓勵(lì)引進(jìn)技術(shù)含量適中、與本地企業(yè)技術(shù)差距適中且符合區(qū)域長遠(yuǎn)發(fā)展的項(xiàng)目，限制那些具有壟斷性質(zhì)且以國內(nèi)市場為主要目標(biāo)市場的項(xiàng)目以及非技術(shù)項(xiàng)目的引進(jìn)，使FDI逐步由傳統(tǒng)制造業(yè)的資金規(guī)模擴(kuò)張型向現(xiàn)代制造業(yè)的技術(shù)能力擴(kuò)散型發(fā)展，從而實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的規(guī)模擴(kuò)張與技術(shù)創(chuàng)新的良性互動(dòng)。

第二，完善引進(jìn)技術(shù)的消化吸收和再創(chuàng)新機(jī)制，進(jìn)一步運(yùn)用財(cái)稅、信貸等經(jīng)濟(jì)杠桿引導(dǎo)和鼓勵(lì)本地企業(yè)加強(qiáng)對引進(jìn)技術(shù)的消化、吸收和再創(chuàng)新，盡快形成FDI流入與區(qū)域自主創(chuàng)新的良性互動(dòng)。在引入外資時(shí)，不僅要綜合考慮外資項(xiàng)目的技術(shù)含量，更要考慮本地企業(yè)的技術(shù)吸收能力，同時(shí)也要注意市場競爭的充分與適度，對那些帶有一定壟斷性質(zhì)的外資企業(yè)引進(jìn)時(shí)更要慎重。

第三，在繼續(xù)加大對自主創(chuàng)新的資金和人力投入的同時(shí)，要加強(qiáng)對自主創(chuàng)新的軟硬件環(huán)境建設(shè)，既能更好地創(chuàng)造條件提高當(dāng)?shù)厝肆Y本水平，也能更好地留住高素質(zhì)創(chuàng)新人才，最大限度地?cái)U(kuò)大FDI技術(shù)溢出效應(yīng)對河南省自主創(chuàng)新的提升能力。

(六)進(jìn)一步建立和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策，加強(qiáng)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是實(shí)現(xiàn)國家技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略的重要工具，其實(shí)質(zhì)是在保護(hù)創(chuàng)新者利益和積極性的同時(shí)，促進(jìn)技術(shù)合理、有償擴(kuò)散和使用。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)的是知識(shí)產(chǎn)權(quán)擁有人的利益，其最終目的是促進(jìn)創(chuàng)新。如果知識(shí)產(chǎn)權(quán)得不到保護(hù)，就沒有人愿意去創(chuàng)新。因此，完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是鼓勵(lì)自主創(chuàng)新的重要保證。

一是要建立平衡的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，培育知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化，把知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理落實(shí)到技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易管理等各個(gè)具體環(huán)節(jié)，引導(dǎo)企事業(yè)單位提高管理、保護(hù)和運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的能力，切實(shí)保護(hù)自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，從而進(jìn)一步增強(qiáng)全社會(huì)的創(chuàng)新精神和創(chuàng)新活力。二是要建立專業(yè)人員可自由發(fā)揮所長的激勵(lì)機(jī)制。三是要建立日常監(jiān)督和重點(diǎn)檢查相結(jié)合的機(jī)制，大力加強(qiáng)對知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律實(shí)施的監(jiān)督、檢查工作，堅(jiān)決查處和制裁各種侵權(quán)行為，及時(shí)有效地處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)和糾紛案件。

［1］孫恒有，張麗葉.我國區(qū)域自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建——以河南省18地市為例［J］.鄭州大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)，2010(3):80-83.