中小企業(yè)外向國際化發(fā)展的所有權(quán)優(yōu)勢分析

劉偉李偉

(合肥師范學(xué)院，安徽合肥230601)

20世紀(jì)90年代以來，中小企業(yè)在全世界范圍內(nèi)的普遍崛起已經(jīng)成為一個(gè)令人矚目的現(xiàn)象。眾多的中小企業(yè)能夠在激烈的市場環(huán)境中生存下來并獲得良好發(fā)展的事實(shí)說明:與大企業(yè)相比，中小企業(yè)也擁有某些優(yōu)勢，并在國際化進(jìn)程中形成自身特有的競爭優(yōu)勢。

一、小規(guī)模技術(shù)優(yōu)勢

在對(duì)發(fā)展中國家對(duì)外直接投資理論研究中，美國哈佛大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)家劉易斯·威爾斯于1977年提出了小規(guī)模技術(shù)理論，并在1983年出版的《第三世界跨國公司》專著中對(duì)該理論作了較系統(tǒng)的闡述。小規(guī)模技術(shù)理論的邏輯基礎(chǔ)來源于比較優(yōu)勢理論。其核心思想是:發(fā)展中國家跨國經(jīng)營的比較優(yōu)勢來源于小規(guī)模生產(chǎn)技術(shù)，這種技術(shù)帶來的低生產(chǎn)成本等比較優(yōu)勢能夠使發(fā)展中國家的境外投資獲得利益。與發(fā)達(dá)國家跨國公司相比，生產(chǎn)成本低、產(chǎn)品物美價(jià)廉是發(fā)展中國家跨國公司形成競爭優(yōu)勢搶占市場份額的重要原因。威爾斯認(rèn)為，與大企業(yè)相比中小企業(yè)的經(jīng)濟(jì)技術(shù)相對(duì)落后，在海外直接投資中難以仰賴絕對(duì)的競爭優(yōu)勢，但確擁有相對(duì)比較優(yōu)勢。該理論的最大特點(diǎn)就是摒棄了那種只能仰賴壟斷的技術(shù)優(yōu)勢打入國際市場的傳統(tǒng)觀點(diǎn)，將中小企業(yè)的海外直接投資競爭優(yōu)勢的產(chǎn)生與這些國家企業(yè)自身的市場特征有機(jī)結(jié)合起來，論證了中小企業(yè)進(jìn)行跨國經(jīng)營的可能性。小規(guī)模技術(shù)理論認(rèn)為由于世界市場是多元化、多層次的，即使對(duì)于那些技術(shù)不夠先進(jìn)、經(jīng)營范圍和生產(chǎn)規(guī)模不夠龐大的中小企業(yè)而言，參與海外直接投資仍有很強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)動(dòng)力和較大的競爭優(yōu)勢，從而為經(jīng)濟(jì)落后國家發(fā)展海外直接投資提供了理論依據(jù)。

二、利基市場優(yōu)勢

利基市場是指在市場中通常被大企業(yè)或者競爭對(duì)手所忽略的某些細(xì)分市場，也稱為空隙市場。20世紀(jì)80年代，美國商學(xué)院的學(xué)者們將這一概念引入市場營銷領(lǐng)域。

現(xiàn)有的市場不可能是天衣無縫的，總會(huì)存在“空隙”。索尼公司董事長盛田昭夫的“圓圈理論”認(rèn)為，在無數(shù)的大圓圈(指大企業(yè)占有的銷售市場)與小圓圈(即小企業(yè)占有的銷售市場)之間，必然存在一些空隙，即仍有一部分尚未被占領(lǐng)的市場?！翱障丁笔袌鲇捎诋a(chǎn)品服務(wù)面比較窄，市場容量不大，大企業(yè)因不能形成規(guī)模生產(chǎn)而不愿插足該領(lǐng)域，這使中小企業(yè)有機(jī)會(huì)既可擴(kuò)大市場占有率，又可擴(kuò)大收益率。中小企業(yè)只要看準(zhǔn)機(jī)會(huì)，充分發(fā)揮自身機(jī)制靈活、適應(yīng)性較強(qiáng)的優(yōu)勢，立即“擠占”，將這些空隙(如圖1中陰影部分所示)組成聯(lián)合銷售網(wǎng)，將有機(jī)會(huì)超過那些大圓圈市場。中小企業(yè)還可根據(jù)消費(fèi)者需求及時(shí)而有針對(duì)性地開發(fā)新產(chǎn)品，形成自身的產(chǎn)品特色和經(jīng)營特色，這樣才能夠鞏固和提高自己的市場地位，可持續(xù)地開展國際化經(jīng)營。

圖1 圓圈理論

三、模仿創(chuàng)新優(yōu)勢

模仿創(chuàng)新是指企業(yè)以率先創(chuàng)新者的創(chuàng)新思路和創(chuàng)新行為為榜樣，并以其創(chuàng)新產(chǎn)品為示范，跟隨率先者的足跡，充分吸取其成功的經(jīng)驗(yàn)和失敗的教訓(xùn)，通過引進(jìn)購買或反求破譯等手段吸收和掌握率先創(chuàng)新者的核心技術(shù)和秘密，并對(duì)其進(jìn)行改進(jìn)和完善，進(jìn)一步開發(fā)和生產(chǎn)富有競爭力的產(chǎn)品，參與競爭的一種漸進(jìn)性、跟隨性的創(chuàng)新活動(dòng)。

多年來，我國中小企業(yè)普遍存在研究開發(fā)人才匱乏、資金短缺、技術(shù)基礎(chǔ)薄弱等問題，這是影響中小企業(yè)技術(shù)進(jìn)步和企業(yè)外向國際化發(fā)展的主要因素。模仿創(chuàng)新作為一種創(chuàng)新戰(zhàn)略有其自身的特點(diǎn)，無論是在創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)、創(chuàng)新效率還是在創(chuàng)新投入上都具有優(yōu)越性、跟隨性、創(chuàng)新性、低風(fēng)險(xiǎn)性、高成功率和高效率、低投入等特性，中小企業(yè)根據(jù)自身的特點(diǎn)采取模仿創(chuàng)新的戰(zhàn)略正是順應(yīng)了市場競爭的規(guī)律。中小企業(yè)的技術(shù)模仿創(chuàng)新可以通過以下路徑進(jìn)行，如圖2所示。

圖2 中小企業(yè)模仿創(chuàng)新流程圖

首先，中小企業(yè)可根據(jù)企業(yè)自身的生產(chǎn)經(jīng)營狀況對(duì)創(chuàng)新需求進(jìn)行分析。其次選擇模仿對(duì)象。模仿對(duì)象主要是指本企業(yè)所要模仿的產(chǎn)品、先進(jìn)技術(shù)、方案、管理系統(tǒng)、管理制度等。經(jīng)過了模仿需求和模仿對(duì)象選擇之后，將決定所需要的技術(shù)在適當(dāng)?shù)臅r(shí)機(jī)，通過適當(dāng)?shù)姆绞剑绾炗喖夹g(shù)轉(zhuǎn)讓合同、購買新產(chǎn)品、購買發(fā)明專利等引入本企業(yè)內(nèi)，并組織研發(fā)團(tuán)隊(duì)對(duì)先進(jìn)技術(shù)進(jìn)行分析。借助企業(yè)的規(guī)范和流程，將引進(jìn)的技術(shù)逐步地消化吸收，變成企業(yè)自身的知識(shí)和能力。最后還要運(yùn)用科學(xué)的方法對(duì)不同來源、不同層次、不同結(jié)構(gòu)、不同內(nèi)容的知識(shí)進(jìn)行綜合和集成，實(shí)施再構(gòu)建，使單一知識(shí)、零散知識(shí)、顯性知識(shí)和隱性知識(shí)經(jīng)過整合提升形成新的知識(shí)體系。經(jīng)過這一模仿創(chuàng)新過程之后，企業(yè)的技術(shù)水平和創(chuàng)新能力都將有較大的提升，為國際化發(fā)展打下基礎(chǔ)。大量事實(shí)證明:技術(shù)模仿創(chuàng)新是中小企業(yè)以最小代價(jià)、最快速度追趕世界先進(jìn)技術(shù)的現(xiàn)實(shí)途徑，是最終實(shí)現(xiàn)技術(shù)自主創(chuàng)新的必經(jīng)階段。歷史上，美國工業(yè)的發(fā)展正是得益于對(duì)歐洲國家先進(jìn)技術(shù)的模仿創(chuàng)新;日本戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)振興的奇跡正是得益于對(duì)世界發(fā)達(dá)國家，尤其是美國工業(yè)技術(shù)的模仿創(chuàng)新;韓國也是通過模仿創(chuàng)新，迅速改變落后面貌，一躍而成為新興工業(yè)化國家。

四、企業(yè)家創(chuàng)新優(yōu)勢

企業(yè)家創(chuàng)新的含義是:在既有條件的約束下，根據(jù)市場競爭的需要，確定企業(yè)機(jī)制建設(shè)的具體目標(biāo)和實(shí)現(xiàn)途徑，確保以統(tǒng)一的組織行為有效地捕捉和利用市場機(jī)會(huì)(Morris，1998)。企業(yè)家創(chuàng)新行為與常規(guī)行為不同，它超出已有的經(jīng)驗(yàn)范圍，面對(duì)新的環(huán)境和新的問題采用新的認(rèn)識(shí)方法、新的解決手段和新的技術(shù)手段等，以開創(chuàng)新的思維結(jié)果。

其一，在新形勢下，中小企業(yè)家必須通過創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)企業(yè)轉(zhuǎn)型以應(yīng)對(duì)不斷變化的環(huán)境。就中小企業(yè)家創(chuàng)新行為的本質(zhì)原因及所面臨的客觀環(huán)境來看，我國大部分中小企業(yè)相對(duì)于國有企業(yè)而言，在資金、技術(shù)、管理、政策、制度方面處于弱勢地位，這會(huì)大大影響中小企業(yè)的市場競爭力，使中小企業(yè)在市場競爭中處于不利地位。為了扭轉(zhuǎn)這種弱勢局面，在殘酷的市場競爭中求得更好的生存和發(fā)展，引領(lǐng)中小企業(yè)外向國際化發(fā)展的企業(yè)家就必須不斷創(chuàng)新，在創(chuàng)新中求生存，在變革中求發(fā)展。其二，我國一些中小企業(yè)家不僅具有良好的企業(yè)家素質(zhì)，更具有集創(chuàng)業(yè)者、所有者、管理者于一身的特點(diǎn)。中小企業(yè)家自身的需求是創(chuàng)新行為的精神動(dòng)力源泉之一。袁凌(2004)認(rèn)為，刺激引起人的需要，需要產(chǎn)生動(dòng)機(jī)，動(dòng)機(jī)與目標(biāo)結(jié)合支配行為，行為指向目標(biāo);當(dāng)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)后，需要得到滿足，于是又產(chǎn)生新的需要、動(dòng)機(jī)、行為，以便形成新的目標(biāo)(參見圖3)。以袁凌的需求理論為基礎(chǔ)，本文歸納出中小企業(yè)家的主要需求為:生存需求、事業(yè)成就感需求和社會(huì)尊重需求。由于上述需求的存在，使得中小企業(yè)家不斷地進(jìn)行創(chuàng)新，并形成了中小企業(yè)家的創(chuàng)新優(yōu)勢。

圖3 企業(yè)家行為的基本模式

五、易嵌入全球價(jià)值鏈優(yōu)勢

20世紀(jì)80年代以來，眾多學(xué)者提出價(jià)值鏈理論。全球價(jià)值鏈(GVC)描述的是在全球市場中，為實(shí)現(xiàn)商品或服務(wù)而鏈接生產(chǎn)、銷售、回收處理等過程的全球性跨企業(yè)網(wǎng)絡(luò)組織，涉及從原料采集和運(yùn)輸、半成品和成品的生產(chǎn)和分銷，直至最終消費(fèi)和回收處理的過程。它包括所有參與者和生產(chǎn)銷售等活動(dòng)的組織及其價(jià)值、利潤分配。

2001年12月我國正式加入WTO，加快推動(dòng)了我國企業(yè)融入全球價(jià)值鏈的進(jìn)程，使我國中小企業(yè)開始進(jìn)入全面國際化發(fā)展階段。在改革釋放效應(yīng)的背景下，我國大部分中小企業(yè)的發(fā)展依靠低成本、廉價(jià)勞動(dòng)力和自然資源的投入，從低附加值環(huán)節(jié)開始介入全球價(jià)值鏈。中小企業(yè)在規(guī)模和靈活性上具有優(yōu)勢，易嵌入全球價(jià)值鏈。在大企業(yè)若實(shí)施一種新的管理理念、認(rèn)可和接受管理變革，往往需要獲得高層管理人員的一貫支持，在執(zhí)行中會(huì)遭遇許多難以克服的障礙。然而，中小企業(yè)人數(shù)少、管理環(huán)節(jié)少、變革難度小，有助于嵌入全球價(jià)值鏈，如圖4所示。

圖4 中小企業(yè)嵌入全球價(jià)值鏈模型

六、管理成本優(yōu)勢

傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)理論對(duì)企業(yè)進(jìn)行的成本分析主要集中在生產(chǎn)成本上，一般來說，生產(chǎn)成本會(huì)隨著生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大而下降，所以企業(yè)只有達(dá)到一定規(guī)模時(shí)，才能獲得最低成本。因此，在管理成本方面與小企業(yè)相比，大企業(yè)更具有優(yōu)勢。但是，企業(yè)的成本分析不應(yīng)該僅僅集中于生產(chǎn)成本，還應(yīng)該將管理、市場營銷、服務(wù)、消費(fèi)者等一系列相關(guān)因素的影響考慮在內(nèi)。隨著企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，企業(yè)的管理和協(xié)調(diào)的成本也會(huì)增加。從這一角度看，小企業(yè)更具有成本優(yōu)勢。具體地其優(yōu)勢主要來自兩個(gè)方面:(1)代理成本低。在大企業(yè)中，資產(chǎn)所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)在股東和董事會(huì)之間發(fā)生分離，這樣，在股東、董事會(huì)和經(jīng)理之間就會(huì)產(chǎn)生委托代理關(guān)系，從而導(dǎo)致所有者和經(jīng)營者的目標(biāo)不可能完全一致。為了使管理者的行為不偏離利潤最大化的目標(biāo)，所有者就會(huì)設(shè)立某種激勵(lì)約束機(jī)制來使管理者的目標(biāo)和自己的利潤最大化目標(biāo)一致起來。這種由于所有者對(duì)經(jīng)營者進(jìn)行激勵(lì)和約束而引起的費(fèi)用就是“代理成本”。代理成本的大小與所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)的分離程度有關(guān)，分離程度越大，代理成本就越高;分離程度越小，代理成本就越低。由于大企業(yè)規(guī)模巨大，其所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)的分離程度很大，所以其代理成本很高。與此相反，由于小企業(yè)的成員較少，其所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)的分離程度低，所以其代理成本就低。(2)內(nèi)部交易成本低。大企業(yè)往往是一個(gè)大規(guī)模生產(chǎn)和高度專業(yè)化的企業(yè)。于此特征相聯(lián)系，大企業(yè)逐漸形成了一種內(nèi)部層級(jí)管理體制。企業(yè)作為層級(jí)管理體系，其內(nèi)部交易不是通過市場，而是通過一層一層的行政隸屬關(guān)系，遵照行政命令來完成。這種層級(jí)系統(tǒng)在一定范圍內(nèi)提高交易效率的同時(shí)也帶來了很多弊端。而小企業(yè)與其他企業(yè)間的關(guān)系多屬于市場交易關(guān)系，由于巨大的競爭壓力，使得小企業(yè)內(nèi)部成員具有很強(qiáng)的動(dòng)力去降低成本、提高效率。尤其是在企業(yè)創(chuàng)建初期，中小企業(yè)內(nèi)部的成員往往不能計(jì)較個(gè)人的得失，只有精誠團(tuán)結(jié)，密切協(xié)作，充分發(fā)揮自己的聰明才智才能促進(jìn)企業(yè)的發(fā)展，因而中小企業(yè)的內(nèi)部交易成本是極低的。

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