河南師范大學(xué)公共事務(wù)學(xué)院 馬營立

制度變遷與循環(huán)經(jīng)濟的發(fā)展
——以循環(huán)經(jīng)濟的制度推進為視角

河南師范大學(xué)公共事務(wù)學(xué)院 馬營立

黨的十二五規(guī)劃提出要大力發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟，循環(huán)經(jīng)濟的發(fā)展離不開制度變遷，制度的變遷離不開相對價格和偏好的改變。通過

制度建設(shè)，形成有利于循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展的相對價格格局和人們的偏好，有助于推進循環(huán)經(jīng)濟的發(fā)展。

制度變遷 集體行動 循環(huán)經(jīng)濟 制度推進

黨的十二五規(guī)劃指出，面對日趨強化的資源環(huán)境約束，必須增強危機意識，樹立綠色、低碳發(fā)展理念，增強可持續(xù)發(fā)展能力。從文件看，實現(xiàn)這一目標的一個重要的舉措就是大力發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟。

1 問題的提出

循環(huán)經(jīng)濟一詞是物質(zhì)閉環(huán)流動型經(jīng)濟的簡稱，由英國環(huán)境經(jīng)濟學(xué)家D. Pearce和R. K. Turner首先提出。一般認為，美國的肯尼斯·E·鮑爾丁(Kenneth E.Boulding)最先提出了這一思想，即著名的“宇宙飛船理論”。循環(huán)經(jīng)濟的根本操作原則是“3R”原則，即“減量化、再利用、再循環(huán)”。自循環(huán)經(jīng)濟概念被提出后，發(fā)達國家對循環(huán)經(jīng)濟的研究、技術(shù)開發(fā)、政策應(yīng)用逐漸升溫。我國于2009年1月1日正式實施的《中華人民共和國循環(huán)經(jīng)濟促進法》可以被看成是我國發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟在立法上的一個里程碑。

作為物質(zhì)閉環(huán)流動型經(jīng)濟系統(tǒng)，一個循環(huán)經(jīng)濟系統(tǒng)應(yīng)當至少包括四個構(gòu)成環(huán)節(jié)，即資源開采環(huán)節(jié)、處理(制造)環(huán)節(jié)、消費環(huán)節(jié)和廢物處理利用環(huán)節(jié)：

圖1 循環(huán)經(jīng)濟基本流程圖

該圖表說明：第一，循環(huán)經(jīng)濟各環(huán)節(jié)參與者之間的合作生產(chǎn)是循環(huán)經(jīng)濟的內(nèi)在要求。第二，作為新的經(jīng)濟發(fā)展范式，一方面會引發(fā)制度變遷，另一方面也需要引發(fā)這一制度變遷的內(nèi)在動力。同時，技術(shù)上的供給與合作也是必不可少的。

既然通過合作生產(chǎn)來發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟是實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的必由之路，在理論上、政策上和法律上循環(huán)經(jīng)濟也受到認可和重視，那為什么迄今為止，循環(huán)經(jīng)濟沒有得到普遍的推廣？通過什么樣的制度變遷來推進循環(huán)經(jīng)濟的發(fā)展？

2 制度變遷與循環(huán)經(jīng)濟的制度推進

諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎獲得者道格拉斯·諾斯認為：制度在社會中具有更為基礎(chǔ)性的作用，它們是決定長期經(jīng)濟績效的根本因素。而制度變遷取決于相對價格的根本變化和偏好的改變。偏好的改變與相對價格變化也有一定的關(guān)系，即相對價格的長期根本性的變化將改變?nèi)藗兊男袨槟Ｊ揭约八麄儗π袨闃藴实臉?gòu)成的合理解釋。可見，通過制度建設(shè)，引起相對價格的變化和人們偏好的改變，將有助于循環(huán)經(jīng)濟的發(fā)展。

2.1 通過制度建設(shè)，引導(dǎo)資源相對價格及偏好的生態(tài)化變化是循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展的重要前提

自然資源與再生資源相對價格的長期非生態(tài)化維持，實際上是在鼓勵制造商利用初級資源進行生產(chǎn)，阻礙再生資源的利用。這一相對價格不合理的事實，導(dǎo)致人們在偏好上的非“循環(huán)化”。通過相應(yīng)的制度建設(shè)，從多方面引致相對價格和偏好的生態(tài)化變化，是推進循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展的重要前提：第一，通過合理的價格形成機制，盡快理順自然資源的價格體系，引入綠色環(huán)境資源核算機制，使自然資源的經(jīng)濟價值和生態(tài)價值計入其價格；第二，通過相應(yīng)的專項資金制度和補貼制度，推進再生資源開發(fā)利用技術(shù)的研發(fā)和應(yīng)用，降低人們開發(fā)、生產(chǎn)和利用再生資源的相對價格；第三，改革稅收制度，增加資源稅的稅種和征收比例，開征環(huán)境稅，對符合循環(huán)經(jīng)濟要求的技術(shù)開發(fā)、提供行為、經(jīng)濟行為減免稅收；第四，明晰資源的產(chǎn)權(quán)，形成產(chǎn)權(quán)交易制度，引導(dǎo)形成合理的相對價格體系。第五，改變官員及消費者的偏好。首先，構(gòu)建合理的生態(tài)化官員考核制度內(nèi)容，主要是將生態(tài)保護及循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展作為官員考核的重要內(nèi)容之一；其次，通過循環(huán)經(jīng)濟產(chǎn)品標識制度、名錄公布制度和其他政策，引導(dǎo)消費者接受循環(huán)經(jīng)濟的理念，鼓勵其使用生態(tài)化企業(yè)的制成品；第六，完善排污收費制度，并盡快形成全面的排污許可證交易制度。另一個更為市場化的制度是可交易許可證制度。在嚴格目標實現(xiàn)的基礎(chǔ)上，通過排污許可證的交易，促使排污權(quán)不斷稀缺，提高其交易價格，引導(dǎo)生產(chǎn)者和排污者減少排污量。

2.2 通過制度建設(shè)，降低成本，是推進循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)鍵因素

循環(huán)經(jīng)濟的發(fā)展，離不開相關(guān)環(huán)節(jié)的合作。就循環(huán)經(jīng)濟而言，影響合作生產(chǎn)成本的主要因素是空間轉(zhuǎn)移成本以及各行為者之間的信息成本、協(xié)調(diào)成本?？臻g轉(zhuǎn)移成本是指不同參與者之間在不同空間轉(zhuǎn)移各種物質(zhì)所消耗的成本。信息成本主要表現(xiàn)為各循環(huán)經(jīng)濟參與者在尋找、協(xié)商到相互信任并最終達成協(xié)議時所需要的成本。協(xié)調(diào)成本即合作生產(chǎn)中組織與管理成本。如果在各環(huán)節(jié)參與者之間產(chǎn)生大量的搭便車行為和背叛行為，合作將會失敗。因此，對其的規(guī)制與協(xié)調(diào)就變得十分重要。通過制度建設(shè)，降低空間轉(zhuǎn)移成本、信息成本和協(xié)調(diào)成本，對于循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展尤為重要。

(1)生態(tài)工業(yè)園區(qū)制度建設(shè)有助于降低生產(chǎn)者、廢物回收利用者和技術(shù)提供者之間的空間轉(zhuǎn)移成本、信息成本和協(xié)調(diào)成本。生態(tài)工業(yè)園區(qū)的特點是將生態(tài)系統(tǒng)的原理引入工業(yè)領(lǐng)域，通過模擬自然生態(tài)系統(tǒng)來設(shè)計工業(yè)園區(qū)的物流和能流，以實現(xiàn)資源能源的循環(huán)利用和效率最大化。首先，由于生態(tài)工業(yè)園區(qū)在一定范圍內(nèi)和一定程度上將生產(chǎn)者和廢物利用者集中于一個較小區(qū)域內(nèi)，其物質(zhì)空間轉(zhuǎn)移成本無疑會降低；其次，生態(tài)工業(yè)園區(qū)是在政府主導(dǎo)下建設(shè)的，政府在信息收集方面及協(xié)調(diào)方面均握有巨大資源，通過政府信息公布制度和協(xié)調(diào)制度將有效降低各參與者之間的信息成本和協(xié)調(diào)成本。

(2)信息披露制度建設(shè)有助于促進循環(huán)經(jīng)濟市場化政策的形成與實施。從一個角度看，如前所述，通過相關(guān)的標識制度及信息披露制度，能夠影響消費者的選擇，從而影響生產(chǎn)者和污染者的行為。從另一角度看，循環(huán)經(jīng)濟各環(huán)節(jié)合作者進行市場化合作時，所獲得的合作必要信息越完備，其合作的可能性與成功機率也越大，即市場功能會發(fā)揮得更好。在此基礎(chǔ)上，循環(huán)經(jīng)濟的政策工具會因市場化功能良好的發(fā)揮有了形成的基礎(chǔ)和實施的保障。這就要求建立相關(guān)的循環(huán)經(jīng)濟各環(huán)節(jié)供求信息制度，相關(guān)參與者的污染誠信記錄制度，來推進各環(huán)節(jié)參與者的合作。

(3)分擔合理的生產(chǎn)者責任延伸制度能夠從促進生產(chǎn)者與消費者合作方面推進循環(huán)經(jīng)濟的發(fā)展。生產(chǎn)者責任延伸制度是一項重要的循環(huán)經(jīng)濟制度，其難點在于如何通過合理的制度設(shè)計，確定合理的責任與成本分擔機制。如果由生產(chǎn)者完全承擔，其就會傾向于設(shè)定嚴苛的回收條件來盡可能減少回收；如果消費者承擔全部成本和責任，將出現(xiàn)大量隱匿產(chǎn)品的行為。因此，在成本承擔方面，應(yīng)該是由政府、生產(chǎn)者和消費者共同分擔的方式。政府通過補貼、獎勵等方式提供選擇性激勵工具承擔部分成本，其余成本由生產(chǎn)者和消費者通過市場選擇共同分擔。在責任承擔方面，生產(chǎn)者應(yīng)當承擔主要的責任，除成本承擔外，還包括回收利用責任、告知回收途徑責任。這些責任中的部分責任可以分散給政府及銷售者具體實施。對消費者而言，運送消費后產(chǎn)品至指定地點的責任顯然是應(yīng)當承擔的，其他如預(yù)告付費、丟棄者付費和押金返還可作為其進行合作，避免其采取背叛策略的有效激勵工具。

[1] 中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十二個五年規(guī)劃的建議.新華網(wǎng). http://news.xinhuanet.com/politics/2010-10/27/c_12708501.htm.

[2] Pearce. D. W. and Turner. R. K. Economics of Natural Resources and Environment.New York: Harvester Wheatsheaf. 1990.ch.2.1990.

[3] 道格拉斯·C·諾思. 制度、制度變遷與經(jīng)濟績效[M].格致出版社,上海三聯(lián)書店,上海人民出版社,2008,10.

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