基于模糊方法的企業(yè)技術創(chuàng)新能力評價

劉圣蘭，孫良，李梅

基于模糊方法的企業(yè)技術創(chuàng)新能力評價

劉圣蘭，孫良，李梅

在市場競爭日益激烈的今天，企業(yè)技術創(chuàng)新能力的強弱已經成為決定企業(yè)生存和發(fā)展的關鍵要素。技術創(chuàng)新是一個周期性的技術經濟過程，評價指標體系不僅要全面、科學、客觀地反映其投入產出的經濟效益、社會效益，而且指標體系的建立應注意技術創(chuàng)新的成長性應與企業(yè)經營發(fā)展戰(zhàn)略一致。本文通過對企業(yè)技術創(chuàng)新能力包含的主要因素的分析，闡述了建立企業(yè)技術創(chuàng)新能力評價指標體系的基本原則、基本結構框架及其評價方法。

技術創(chuàng)新；指標體系；模糊綜合評價

一、引言

隨著世界經濟一體化的不斷發(fā)展和各國經濟開放程度的不斷提高，技術創(chuàng)新能力已經成為影響企業(yè)生存發(fā)展的關鍵要素?？茖W、規(guī)范、定量地評價企業(yè)的技術創(chuàng)新能力，將有利于于企業(yè)在激烈的市場競爭中對自身的技術創(chuàng)新實力進行準確地定位，采取合理而有效的技術創(chuàng)新戰(zhàn)略，提高自身的核心競爭力，從而獲得最大的經濟效益和社會效益。

Bargeman、Maidigue認為，企業(yè)的技術創(chuàng)新能力是指支撐企業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略的一系列的綜合特征，它包括可利用的資源及其分配情況、對行業(yè)發(fā)展的理解能力、對技術發(fā)展的理解能力、戰(zhàn)略管理能力等［1］。Ba rton認為，企業(yè)技術創(chuàng)新能力的核心是技術系統(tǒng)、掌握專業(yè)知識的人、管理系統(tǒng)以及企業(yè)的核心價值觀［2］。Elson認為，企業(yè)的技術創(chuàng)新能力是指企業(yè)為滿足市場需要而開發(fā)新產品，從而激發(fā)創(chuàng)新的總體能力［3］。迄今為止，關于企業(yè)技術創(chuàng)新能力的研究大多停留在理論分析的層面上，缺乏定量的實證分析研究。

如何科學、規(guī)范、定量地綜合評價企業(yè)的技術創(chuàng)新能力，對于企業(yè)成功地進行技術創(chuàng)新、建立和保持競爭優(yōu)勢，顯然具有十分重要的理論價值和實踐意義。本文初步探討了企業(yè)技術創(chuàng)新能力評價的一般程序，以期使企業(yè)技術創(chuàng)新能力的評價更加定量化，規(guī)范化和科學化。同時，也試圖進一步闡明應用模糊綜合評價方法進行企業(yè)技術創(chuàng)新能力評價，解決實際問題的一般過程。

二、構建企業(yè)技術創(chuàng)新能力指標體系的基本原則

為了確保技術創(chuàng)新能力評價結果能夠科學、全面地反映企業(yè)的技術創(chuàng)新狀況，在構建企業(yè)技術創(chuàng)新評價指標體系時，應充分根據(jù)以下五個方面的原則：

第一，完備性原則。技術創(chuàng)新是一個社會經濟現(xiàn)象，是一項復雜的科學技術，一個指標體系也許很難覆蓋到企業(yè)技術創(chuàng)新所涉及的方方面面，但建立這一指標體系時應盡可能涵蓋到技術創(chuàng)新所涉及的主要方面和主要內容。

第二，全面性原則。企業(yè)技術創(chuàng)新能力的評價應包含對企業(yè)技術創(chuàng)新系統(tǒng)的結構、功能和效益的全面評價。在一定程度上來說，技術創(chuàng)新系統(tǒng)的功能、效益能夠反映出技術創(chuàng)新系統(tǒng)的結構狀態(tài)，企業(yè)技術創(chuàng)新產生的效益應該是技術效益、經濟效益和社會效益的綜合體現(xiàn)。企業(yè)技術創(chuàng)新的發(fā)展應該與經濟、社會的持續(xù)、穩(wěn)定、和諧發(fā)展相一致。

第三，可比性原則。建立的企業(yè)技術創(chuàng)新能力指標體系應該能夠適用于評價多個不同企業(yè)的技術創(chuàng)新能力狀況。因而在進行企業(yè)技術創(chuàng)新能力指標體系設計時，必須充分考慮到不同企業(yè)之間統(tǒng)計指標的差異性，在選擇具體的評價指標時，應該選擇不同企業(yè)所共有的指標涵義，并且保證其統(tǒng)計口徑和范圍盡量一致，從而保證指標具有可比性。

第四，定性分析與定量研究相結合的原則。企業(yè)技術創(chuàng)新能力的評價就是對企業(yè)技術創(chuàng)新系統(tǒng)的結構、功能和效益進行的綜合評價。在對企業(yè)技術創(chuàng)新能力進行評價時，應采用定性分析和定量研究相結合的方法，先對全部的評價指標進行定性分析，然后將評價指標全部量化處理，從而確保評價結果科學合理。

第五，實踐原則。指標體系的可操作性和指標的可衡量性是建立企業(yè)技術創(chuàng)新評價指標體系的基本原則。如果建立的指標體系不能用于實證分析或者其評價指標很難衡量或量化，那么這一指標體系的建立將缺乏實際意義。因此，設計的技術創(chuàng)新能力評價指標要在綜合地反映各個不同企業(yè)技術創(chuàng)新能力發(fā)展狀況的基礎之上，盡量選取具有共性的指標，同時要力求數(shù)據(jù)的可獲得性和可衡量性。對于定量的指標，應該能夠直接量化，對于定性德指標，應該能夠通過間接賦值量化。

三、企業(yè)技術創(chuàng)新能力指標體系的設計

（一）企業(yè)技術創(chuàng)新能力的主要因素分析

1.企業(yè)技術創(chuàng)新投入能力。技術創(chuàng)新投入能力這一指標主要考評企業(yè)在技術創(chuàng)新方面的投入程度，重點考評企業(yè)技術創(chuàng)新投入的研究人員比重、投入的經費、生產設備裝備水平、信息收集能力、技術引進強度以及科研開發(fā)機構的建設狀況等方面。企業(yè)在人力資源和物質資源方面的投入程度將直接影響到企業(yè)的技術創(chuàng)新戰(zhàn)略能否正常運行。人力資源和物質資源是企業(yè)技術創(chuàng)新的基礎條件，它直接決定了企業(yè)技術創(chuàng)新的速度、規(guī)模、實際效果和研發(fā)實力。其中，人力資源的投入是企業(yè)進行技術創(chuàng)新的主體力量，是推動企業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略運行的主觀動力；經費投入及設備支持是企業(yè)進行技術創(chuàng)新的物質保障，是推動企業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略運行的客觀動力；信息資源是激發(fā)企業(yè)進行技術創(chuàng)新的外部動因，是推動企業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略的智力保障。企業(yè)現(xiàn)有的生產設備及生產技術水平決定了企業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略運行的質量，它們將直接影響到企業(yè)能否將科研開發(fā)成果順利地投入生產，實現(xiàn)產業(yè)化經營，獲取最大的經濟效益。

2.企業(yè)研究開發(fā) (R&D)能力。企業(yè)研究開發(fā)(R&D)能力主要是指企業(yè)利用領先的技術、先進的信息資源和現(xiàn)有的科研成果開發(fā)新產品的能力。企業(yè)研究開發(fā)能力是決定企業(yè)科學技術水平的關鍵性因素。企業(yè)研究開發(fā)的類型主要包括了基礎型研究、應用型研究和實驗開發(fā)三個方面。企業(yè)研發(fā)實力是企業(yè)技術創(chuàng)新本質實力的體現(xiàn)，企業(yè)只有通過科學研究，才能激發(fā)新的思想，獲得領先的技術，開發(fā)出新的工藝和產品。企業(yè)的研究開發(fā)實力是企業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略順利進行的重要影響因素，是提升企業(yè)核心競爭力的源泉，是企業(yè)實現(xiàn)經濟效益的根本。

增強企業(yè)的研究開發(fā)能力不僅有利于企業(yè)開發(fā)新產品，擴大市場占有率，還有利于企業(yè)提升核心競爭力，實現(xiàn)差異化經營。在我國，目前的研究開發(fā)活動主要不是在企業(yè)內部進行，而是在科研院所和高校進行，從而導致了科研成果與企業(yè)的實際生產經營相脫節(jié)，造成了雖然科學研究的收獲多并且科研成果先進，但企業(yè)開發(fā)的新產品少并且現(xiàn)有產品落后的狀況。結果是，企業(yè)對引進的先進技術無法消化吸收，企業(yè)自主研發(fā)實力薄弱，能開發(fā)的新產品很少，企業(yè)缺乏活力和市場競爭力。因此，要推動企業(yè)的技術創(chuàng)新就必須大幅度地增加企業(yè)在科研開發(fā)方面的投入，增強企業(yè)的研究開發(fā)實力，使企業(yè)成為研發(fā)主體。

3.技術創(chuàng)新實現(xiàn)能力（效益）。企業(yè)的技術創(chuàng)新實現(xiàn)能力，不單是體現(xiàn)在企業(yè)開發(fā)新產品的實力方面，更重要的是體現(xiàn)在企業(yè)不僅要將研發(fā)的新產品生產出來，而且要將新產品批量生產、投入市場、并占有一定市場份額，從而實現(xiàn)企業(yè)經濟效益。技術創(chuàng)新實現(xiàn)能力這一指標主要是從企業(yè)新產品的產值率、創(chuàng)新產品利稅占全部利稅的比率、企業(yè)新產品銷售率、全體員工勞動生產率和技術創(chuàng)新對企業(yè)經濟增長的貢獻率等方面來進行測評。

（二）企業(yè)技術創(chuàng)新能力評價指標體系的分析與設計

在設計企業(yè)技術創(chuàng)新能力評價指標體系時，可以根據(jù)前文對企業(yè)技術創(chuàng)新能力的三個方面的主要因素分析，將企業(yè)技術創(chuàng)新的投入能力、研究開發(fā)能力、技術創(chuàng)新實現(xiàn)能力作為評價指標體系的一級指標，構成評價體系的準則層；而每一個準則層下面又包含若干個二級指標，這些二級指標就構成了評價體系的指標層，最終形成如下圖1所示的企業(yè)技術創(chuàng)新能力評價指標體系［4-6］。

圖1 企業(yè)技術創(chuàng)新能力評價指標體系

四、企業(yè)技術創(chuàng)新能力的模糊綜合評價

如上圖所示，在建立的企業(yè)技術創(chuàng)新能力評價指標體系中，既包含了定量的指標，又包含了定性的指標，考慮到定性的指標難以量化的特點，在應用這一指標體系對企業(yè)進行評價時采用量化—半量化相結合的模糊綜合評價方法。根據(jù)企業(yè)技術創(chuàng)新能力的評價指標體以及模糊綜合評價方法，建立的評價模型如下：

設準則層指標集B=［B1,B2,B3］；指標層的指標集B1=［B11，B12,…，B15］，B2=［B21，B22,…，B27］，B3=［B31，B32,B35］；評語集 F=［F1,F2,F3,F4,F5］=［高，較高，中等，較低，低］。

首先，對技術創(chuàng)新投入能力B1的各項指標進行單因素評價。

選取專家(主要是高校、科研機構的教授和學者、企業(yè)的負責人等)組成評價小組，一般評價小組人數(shù)在10人左右，對各因素項的評價結果如表1所示：

表1 各因素項評價表

其中fij(i=1,2,...,5;j=1,2,...,5)表示評價小組對Bij進行評價,其中有fij人認為該項可定為Fi等級。

然后，通過模糊變換，得出B1的綜合模糊評價結果：

在運用綜合模糊評價方法進行分析評價的時侯，應根據(jù)實際情況來選擇相應的算子。因為加權平均算子對所有的因素項能根據(jù)其權重均衡兼顧，非常適用于求整體指標，所以，在此宜選用加權平均算子，即M(·,⊕)，，a⊕b=min{1,a+b}。 將 M(·,⊕)代入上面的公式即可得到 a11=r11·b11⊕r12·b12⊕…⊕r15·b15，同理可以得出a11,a12,al3,al4,a15，則技術創(chuàng)新投入能力B1的評價結果為 A1=［a11,a12,a13,a14,a15］。

最后，類似地，分別對B2和B3進行模糊評價可得評價結果為 A2=［a21,a22,a23,a24,a25］，A3=［a31,a32,a33,a34,a35］，與 A1組成矩陣 I=［A1,A2,A3］T，然后，采用隨機調查法或層次分析法根據(jù)各因素項的重要性進行排序，分配出權重，得出B1,B2,B3的權重分別為rl,r2,r3，記為R=［r1,r2,r3］，設 A=R·I，則

五、結語

近年來，隨著知識經濟的飛速發(fā)展，對企業(yè)技術創(chuàng)新能力進行科學而準確的評價一直是學術界關注的熱點問題。由于企業(yè)技術創(chuàng)新能力涉及的因素比較多，而且各影響因素之間的關系比較復雜，難以作出精確的定量分析，其評價體系多依賴于專家們的定性分析和邏輯判斷，因而不能客觀科學地反映企業(yè)的具體狀況。目前，模糊綜合評價方法和層次分析法無論是在方法方面還是在應用領域方面都取得了很大的進步，本文在評價企業(yè)技術創(chuàng)新能力的過程中采用了通過模糊綜合評價方法建立的評價模型，通過對指標體系和專家評價中定量指標的有效控制，在一定程度上避免了數(shù)據(jù)主觀性太強的不足，為企業(yè)技術創(chuàng)新能力的科學測量和發(fā)展提供科學的理論依據(jù)。

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F272.1

A

1673-1999（2011）06-0093-03

劉圣蘭（1983-），女，湖北枝江人，碩士，馬鞍山師范高等?？茖W校（安徽馬鞍山243041）助教，研究方向為市場營銷、企業(yè)戰(zhàn)略管理；孫良（1961-），男，馬鞍山師范高等?？茖W校教授，研究方向為經濟金融。

2011-01-05