我國技術(shù)轉(zhuǎn)移與成果轉(zhuǎn)化的困境及對策

廣東省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所 李 威

我國技術(shù)轉(zhuǎn)移與成果轉(zhuǎn)化的困境及對策

廣東省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所 李 威

2011年7月，國家科技部發(fā)布的《國家“十二五”科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃》中明確指出，要把握科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化規(guī)律，把科研攻關(guān)與市場開發(fā)緊密結(jié)合，推動(dòng)技術(shù)與資本等要素的結(jié)合，引導(dǎo)資本市場和社會(huì)投資更加重視投向科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化。我國雖然一直致力于促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移與成果轉(zhuǎn)化發(fā)展，但與西方主要發(fā)達(dá)國家的科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移與成果轉(zhuǎn)化對國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展所發(fā)揮的作用還相差很遠(yuǎn)。

一、我國技術(shù)轉(zhuǎn)移與成果轉(zhuǎn)化體系

1.國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)。隨著國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)各項(xiàng)建設(shè)的推進(jìn)，我國在2008年8月確定清華大學(xué)國家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心等76家機(jī)構(gòu)為首批國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)，至2011年7月，已有3批共202家機(jī)構(gòu)被確定為國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)。國家科學(xué)技術(shù)部將根據(jù)《國家技術(shù)轉(zhuǎn)移促進(jìn)行動(dòng)實(shí)施方案》和《國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)管理辦法》對其實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，連續(xù)2年不能達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的示范機(jī)構(gòu)，將取消其資格。

2.技術(shù)轉(zhuǎn)移體制。

近年來，政府部門主要通過計(jì)劃引導(dǎo)重大共性、公益性技術(shù)，農(nóng)業(yè)技術(shù)及軍轉(zhuǎn)民技術(shù)走向技術(shù)市場，基本建立了由政府、技術(shù)市場、區(qū)域創(chuàng)新主體3方構(gòu)成的技術(shù)轉(zhuǎn)移體制。技術(shù)市場逐漸成為技術(shù)轉(zhuǎn)移與成果轉(zhuǎn)化的主渠道。在技術(shù)市場的大框架下，形成了技術(shù)市場法律和政策體系、技術(shù)市場監(jiān)督管理體系和技術(shù)市場服務(wù)與交易體系3大支撐體系。區(qū)域創(chuàng)新主體則包含了高新區(qū)、孵化器、大學(xué)科技園等多種形式的相關(guān)成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)。

據(jù)有關(guān)部門不完全統(tǒng)計(jì)，截至2011年4月，我國已有技術(shù)交易機(jī)構(gòu)2萬余家，常設(shè)技術(shù)交易市場200余家，國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)134家，從事技術(shù)開發(fā)、轉(zhuǎn)讓、咨詢、服務(wù)等技術(shù)經(jīng)營活動(dòng)的從業(yè)人員約50萬人。

二、我國技術(shù)轉(zhuǎn)移與成果轉(zhuǎn)化的主要機(jī)構(gòu)

為加快我國技術(shù)轉(zhuǎn)移與成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)的發(fā)展，國家科學(xué)技術(shù)部成立了專門的機(jī)構(gòu)，將技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)的管理納入科技部創(chuàng)新環(huán)境與產(chǎn)業(yè)化建設(shè)的工作內(nèi)容，在國家科技計(jì)劃中安排技術(shù)轉(zhuǎn)移專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，支持促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移的服務(wù)行為和示范機(jī)構(gòu)的能力建設(shè)。

1.科學(xué)技術(shù)部火炬高技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)中心。1988年，黨中央、國務(wù)院正式批準(zhǔn)實(shí)施旨在發(fā)展中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的指導(dǎo)性計(jì)劃——火炬計(jì)劃。作為火炬計(jì)劃的具體組織實(shí)施單位——科學(xué)技術(shù)部火炬高技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)中心（簡稱火炬中心）于1989年10月成立，是隸屬于國家科學(xué)技術(shù)部的獨(dú)立事業(yè)法人單位。在科學(xué)技術(shù)部的指導(dǎo)下，火炬中心堅(jiān)持以“國家目標(biāo)、地方組織、市場導(dǎo)向”為方針，通過國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)、科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金、科技企業(yè)孵化器等一系列政策工具的制定和實(shí)施，在建設(shè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境、聚集科技資源、促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新與轉(zhuǎn)化、加強(qiáng)科技和經(jīng)濟(jì)結(jié)合、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、增強(qiáng)區(qū)域創(chuàng)新能力等方面取得了卓越成績，極大地推動(dòng)了我國高新技術(shù)的商品化、產(chǎn)業(yè)化和國際化。

2.中國技術(shù)交易所。中國技術(shù)交易所是2009年經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，由北京市人民政府、科技部、國家知識產(chǎn)權(quán)局和中科院聯(lián)合共建的技術(shù)交易服務(wù)機(jī)構(gòu)，注冊資金2億元，注冊地在中關(guān)村科技園區(qū)海淀園。中國技術(shù)交易所堅(jiān)持“技術(shù)+資本+服務(wù)”的創(chuàng)新服務(wù)理念，致力于打造“技術(shù)交易的互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)”、“科技融資的創(chuàng)新平臺(tái)”和“科技政策的市場化操作平臺(tái)”，以科技資源整合建設(shè)中國最大最全的技術(shù)資源平臺(tái)；以技術(shù)產(chǎn)業(yè)化推動(dòng)技術(shù)要素的價(jià)值確定；以技術(shù)交易實(shí)現(xiàn)技術(shù)資源的流動(dòng)與價(jià)值升值。自2009年成立以來，中國技術(shù)交易所就明確了技術(shù)交易、科技融資和配套服務(wù)3條業(yè)務(wù)主線，加強(qiáng)人才隊(duì)伍建設(shè)，提高信息手段，構(gòu)建會(huì)員體系，初步建成了立足北京、服務(wù)全國，具有國際化特色的技術(shù)交易市場。

3.中國技術(shù)市場管理促進(jìn)中心。中國技術(shù)市場管理促進(jìn)中心主要從事全國技術(shù)市場的協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)和組織工作，溝通政府、科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)的聯(lián)系，提高企業(yè)創(chuàng)新能力和市場競爭力，發(fā)展技術(shù)市場，保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)，加速科研成果的商品化、產(chǎn)業(yè)化和國際化。在中國技術(shù)市場管理促進(jìn)中心和火炬中心的領(lǐng)導(dǎo)下，我國現(xiàn)已建成1 000多家地方技術(shù)市場管理機(jī)構(gòu)和800多家技術(shù)合同認(rèn)定登記機(jī)構(gòu)。這些機(jī)構(gòu)對技術(shù)市場形成了有效的監(jiān)督管理。

4.中國創(chuàng)新驛站。中國創(chuàng)新驛站是中國技術(shù)交易信息服務(wù)平臺(tái)和中國技術(shù)交易信息服務(wù)聯(lián)盟的重要組成部分和核心載體。中國創(chuàng)新驛站由國家、區(qū)域、基層3級站點(diǎn)組成。國家站點(diǎn)設(shè)在火炬中心，根據(jù)區(qū)域站點(diǎn)提供的地區(qū)和行業(yè)需求進(jìn)行國家科技計(jì)劃成果的篩選、信息整理和調(diào)研。區(qū)域站點(diǎn)作為省、市中心站點(diǎn)，按照國家站點(diǎn)的部署，組織開展對科技計(jì)劃成果的篩選、中試孵化、集成、市場化開發(fā)、投融資等服務(wù)?；鶎诱军c(diǎn)為企業(yè)提供“一站式”創(chuàng)新支持服務(wù)。

三、我國技術(shù)轉(zhuǎn)移與成果轉(zhuǎn)化的困境

1.體制機(jī)制障礙。長期以來，技術(shù)轉(zhuǎn)移與成果轉(zhuǎn)化是我國國家創(chuàng)新體系建設(shè)中的薄弱環(huán)節(jié)，缺乏良好的體制、機(jī)制和政策環(huán)境，成為我國企業(yè)提高自主創(chuàng)新能力的重大障礙。一是我國的科教分割體制性問題沒有從根本上解決，科技與經(jīng)濟(jì)脫節(jié)的問題也尚未根本改變，科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的渠道不暢，無論科技體制還是教育體制，都有待于進(jìn)一步改革完善。二是西方發(fā)達(dá)國家通過制定和完善相關(guān)法律，將技術(shù)轉(zhuǎn)移與成果轉(zhuǎn)化作為提升國家和企業(yè)競爭力的重大戰(zhàn)略，如美國有《拜杜法案》和《史蒂文森·威德勒技術(shù)創(chuàng)新法》，法國有《技術(shù)創(chuàng)新與研究法》等，而我國有利于技術(shù)轉(zhuǎn)移與成果轉(zhuǎn)化的法律和規(guī)定還有待于進(jìn)一步補(bǔ)充與完善。

2.基礎(chǔ)條件薄弱。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，發(fā)達(dá)國家對科研成果的推廣應(yīng)用率在60%～80%，而我國目前的科技成果推廣率只有40%左右，科技成果轉(zhuǎn)化率不足20%，真正實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的科技成果還不足5%。造成這種局面的主要原因是我國技術(shù)轉(zhuǎn)移與成果轉(zhuǎn)化的基礎(chǔ)條件比較薄弱?？傮w而言，我國在技術(shù)轉(zhuǎn)移與成果轉(zhuǎn)化資金投入、設(shè)施條件、基礎(chǔ)平臺(tái)、管理與環(huán)境等方面還存在著諸多的困難。我國的技術(shù)轉(zhuǎn)移與科技成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)的綜合性、交叉性以及國際化程度普遍較低，科研力量分散、低水平重復(fù)現(xiàn)象十分嚴(yán)重，導(dǎo)致我國的技術(shù)轉(zhuǎn)移與成果轉(zhuǎn)化在技術(shù)市場中處于相對的弱勢。以2008年為例，我國科技研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入為4 616億元，各級政府科技計(jì)劃項(xiàng)目通過技術(shù)市場交易額為488億元，僅占研發(fā)投入的10.6%。

3.專業(yè)人才資源不足。20世紀(jì)80年代，我國開始建立第一批技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)。經(jīng)過30多年的發(fā)展，我國技術(shù)市場制度體系逐步完善，但是技術(shù)轉(zhuǎn)移與成果轉(zhuǎn)化方面的發(fā)展還不盡如人意，粗放型技術(shù)轉(zhuǎn)移與成果轉(zhuǎn)化服務(wù)占據(jù)主導(dǎo)地位，專業(yè)化的服務(wù)人才還相對缺乏。技術(shù)轉(zhuǎn)移與成果轉(zhuǎn)化是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，包括技術(shù)成果、信息、能力的轉(zhuǎn)讓、移植、引進(jìn)、交流和推廣普及?？茖W(xué)大師、戰(zhàn)略科學(xué)家及專業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移與成果轉(zhuǎn)化方面人才的缺乏使高水平重大科技前沿研究難以開展，難以取得重大科技成果。長期以來，由于受傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的影響，科研系統(tǒng)缺乏由專業(yè)人員組成的技術(shù)轉(zhuǎn)移與成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)提供的專業(yè)服務(wù)，科技信息存在一定的不對稱性，致使部分科研人員面對需要耗費(fèi)大量人力和時(shí)間才能進(jìn)入的自己并不熟悉的商業(yè)化應(yīng)用領(lǐng)域時(shí)，出于風(fēng)險(xiǎn)和轉(zhuǎn)化成本等因素的考慮，選擇將技術(shù)轉(zhuǎn)移與成果轉(zhuǎn)化暫時(shí)擱置不理而繼續(xù)從事其他研究工作，從而嚴(yán)重影響了科技成果轉(zhuǎn)化的速度和效益。

四、完善技術(shù)轉(zhuǎn)移與成果轉(zhuǎn)化體系的對策建議

1.推進(jìn)體制創(chuàng)新。技術(shù)轉(zhuǎn)移與成果轉(zhuǎn)化既是我國科技與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要活動(dòng)之一，也是科技體制改革的主要內(nèi)容之一。因此，要推進(jìn)體制創(chuàng)新，促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移和成果轉(zhuǎn)化。具體來說，要從以下幾方面入手。

（1）必須在國家層面制定和完善相關(guān)法律，將技術(shù)轉(zhuǎn)移與成果轉(zhuǎn)化作為提升國家和企業(yè)競爭力的重大戰(zhàn)略。

（2）進(jìn)一步加快科技與教育體制的改革步伐，優(yōu)化教育結(jié)構(gòu)和科技工作結(jié)構(gòu)，創(chuàng)新運(yùn)行機(jī)制和完善管理制度，逐步形成與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展相適應(yīng)并各具優(yōu)勢特色的教育、科技體制，明確政府、高校、科研院所、企業(yè)、服務(wù)機(jī)構(gòu)等在技術(shù)轉(zhuǎn)移與成果轉(zhuǎn)化中的權(quán)利、義務(wù)和利益關(guān)系，合理分工，提高效率，保障各方都具有平等、有效獲得技術(shù)成果的機(jī)會(huì)。

（3）從地方和行業(yè)出發(fā)，完善政府科研管理體制，優(yōu)化現(xiàn)有的科技資源配置，形成功能齊全、層次分明的國家技術(shù)轉(zhuǎn)移與成果轉(zhuǎn)化體系。

2.優(yōu)化基礎(chǔ)條件。加大科技投入是優(yōu)化技術(shù)轉(zhuǎn)移與成果轉(zhuǎn)化基礎(chǔ)條件的根本保證。具體來說，主要有以下方面。

（1）政府應(yīng)根據(jù)地區(qū)和行業(yè)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)特色，加大對技術(shù)轉(zhuǎn)移的投入，逐步建立技術(shù)轉(zhuǎn)移與成果轉(zhuǎn)化的專項(xiàng)資金。還可以根據(jù)產(chǎn)品需求的不同，對一些從事該項(xiàng)工作的機(jī)構(gòu)或企業(yè)給予重點(diǎn)的資金扶持和項(xiàng)目培育，推動(dòng)一批國家重大計(jì)劃項(xiàng)目和行業(yè)共性技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)的轉(zhuǎn)移和成果轉(zhuǎn)化。同時(shí)，應(yīng)加大資金扶持，營造一批在技術(shù)轉(zhuǎn)移與成果轉(zhuǎn)化領(lǐng)域的知名企業(yè)或機(jī)構(gòu)，形成強(qiáng)有力的品牌效應(yīng)。

（2）政府可以依托高校、科研院所、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟、大型骨干企業(yè)及科技中介機(jī)構(gòu)等，采取部門和地方聯(lián)動(dòng)的方式，通過整合資源提升能力，形成一批技術(shù)轉(zhuǎn)移與成果轉(zhuǎn)化的服務(wù)平臺(tái)，從而爭取多渠道、多形式地利用全球科技資源提升技術(shù)轉(zhuǎn)移與成果轉(zhuǎn)化能力。

（3）鼓勵(lì)企業(yè)與國外科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)聯(lián)合建立技術(shù)轉(zhuǎn)移與成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)，引導(dǎo)和支持大企業(yè)與國外企業(yè)開展聯(lián)合研發(fā)，引進(jìn)關(guān)鍵技術(shù)、知識產(chǎn)權(quán)和關(guān)鍵零部件，開展消化吸收再創(chuàng)新和集成創(chuàng)新。同時(shí)，加大科技型中小企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移與成果轉(zhuǎn)化的投資力度，引導(dǎo)和鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)、地方政府及其他民間資金參與技術(shù)轉(zhuǎn)移與成果轉(zhuǎn)化投入。

3.強(qiáng)化人才建設(shè)。在推進(jìn)國家或地區(qū)的科技創(chuàng)新體系中，技術(shù)轉(zhuǎn)移與成果轉(zhuǎn)化人才是最主要的力量。因此，加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)移與成果轉(zhuǎn)化工作，就必須以人才隊(duì)伍建設(shè)為根本。

（1）要加強(qiáng)高層次科技人才隊(duì)伍建設(shè)。以重大科技工程和重點(diǎn)科技創(chuàng)新項(xiàng)目為載體，有目標(biāo)、有針對性地引進(jìn)、培養(yǎng)和集聚一批科技大師和戰(zhàn)略科學(xué)家。鼓勵(lì)和支持科研院所、高校與企業(yè)聯(lián)合培養(yǎng)高層次科技人才，組織開展技術(shù)人員研發(fā)能力培訓(xùn)和創(chuàng)業(yè)者管理能力培訓(xùn)，培養(yǎng)一批專業(yè)技術(shù)的科技人才，形成結(jié)構(gòu)合理、專業(yè)學(xué)科齊全的人才團(tuán)隊(duì)，在實(shí)踐中鍛煉、培養(yǎng)及造就一批高層次、專家型的領(lǐng)軍人物。高校和企業(yè)應(yīng)該完善對科研機(jī)構(gòu)的激勵(lì)機(jī)制，促使其有強(qiáng)烈的轉(zhuǎn)移意愿，增加研發(fā)投入、引進(jìn)科技人才、開展產(chǎn)學(xué)研合作等多種方式來提升技術(shù)轉(zhuǎn)移與成果轉(zhuǎn)化能力，為技術(shù)轉(zhuǎn)移與成果轉(zhuǎn)化奠定深厚的科研基礎(chǔ)實(shí)力。

（2）加強(qiáng)專業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移與成果轉(zhuǎn)化人才隊(duì)伍建設(shè)。首先，政府部門應(yīng)盡快委托專業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移與成果轉(zhuǎn)化人員培訓(xùn)機(jī)構(gòu)，在全國范圍內(nèi)開展技術(shù)轉(zhuǎn)移與成果轉(zhuǎn)化人員和管理工作的培訓(xùn)，提高從業(yè)人員的業(yè)務(wù)能力和整體素質(zhì)。其次，應(yīng)盡快建立技術(shù)轉(zhuǎn)移與成果轉(zhuǎn)化職業(yè)和崗位的資質(zhì)認(rèn)證制度，制定相關(guān)的獎(jiǎng)勵(lì)制度和激勵(lì)政策，對有關(guān)從業(yè)人員進(jìn)行全方位的業(yè)務(wù)知識和技能培訓(xùn)，為其提供職業(yè)發(fā)展的空間，調(diào)動(dòng)其工作積極性。最后，要鼓勵(lì)和引導(dǎo)企業(yè)通過多種方式，充分利用國外企業(yè)和研發(fā)機(jī)構(gòu)的技術(shù)和人才資源，加強(qiáng)專業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移與成果轉(zhuǎn)化人才的儲(chǔ)備和應(yīng)用建設(shè)。