甘國勇

我國西部與中東部企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新差距及對策探討

甘國勇

增強(qiáng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是縮短西部地區(qū)與東中部地區(qū)發(fā)展差距的關(guān)鍵，當(dāng)前西部地區(qū)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力在全國處于落后地位，通過對西部地區(qū)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力與東中部地區(qū)的差距和原因進(jìn)行分析，提出了相關(guān)建議。

西部地區(qū)；企業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新；差距；對策

技術(shù)創(chuàng)新能力是一個國家自主創(chuàng)新能力的重要體現(xiàn)，是增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)競爭力的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。[1]黨的十七大報告把“加快建立以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系”作為建設(shè)創(chuàng)新型國家的重要內(nèi)容，增強(qiáng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是提升我國自主創(chuàng)新能力、建設(shè)創(chuàng)新型國家的重要途徑。然而，西部地區(qū)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力較弱，企業(yè)還沒成為技術(shù)創(chuàng)新的主體，增強(qiáng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是促進(jìn)我國東中西部協(xié)調(diào)發(fā)展的當(dāng)務(wù)之急。

一、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的內(nèi)涵及其評價

目前，國內(nèi)外學(xué)者對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力內(nèi)涵的理解由于研究角度不同而有所分歧。盡管他們對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的表達(dá)方式不同，但所揭示的內(nèi)容實(shí)質(zhì)上大致類似，即企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是由若干要素構(gòu)成的、綜合性的能力系統(tǒng)，是企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新行為的諸種內(nèi)在條件的總和。[2]由于對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力內(nèi)涵理解和分析角度的不同而導(dǎo)致了對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價也有著不同的構(gòu)成和模型。從創(chuàng)新過程的角度，鄭春東、和金生（1999）等人把技術(shù)創(chuàng)新能力分解為創(chuàng)新資源投入、創(chuàng)新管理、創(chuàng)新傾向、研究開發(fā)、生產(chǎn)制造和市場營銷等6個要素及其進(jìn)一步分解指標(biāo)體系。[3]從技術(shù)創(chuàng)新活動投入產(chǎn)出的角度，曲國禹、劉學(xué)銘（1999）等人將企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力分為技術(shù)創(chuàng)新投入（資源）、技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出（效率）、技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)（效益）等3個指標(biāo)類、17個指標(biāo)。[4]從創(chuàng)新能力要素的角度，曹崇延、王淮學(xué)（1998）將企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的能力分成了R＆D能力、生產(chǎn)能力、組織管理能力、投入能力、營銷能力、財務(wù)能力和產(chǎn)出能力等7個方面、40個指標(biāo)。[5]中國科技發(fā)展戰(zhàn)略研究小組從研究開發(fā)投入、設(shè)計能力、制造和生產(chǎn)能力、新產(chǎn)品銷售收入4個方面對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行評價。還有些學(xué)者從創(chuàng)新的具體類型（產(chǎn)品、工藝、科研等）、市場化（產(chǎn)品市場占有率、新產(chǎn)品產(chǎn)值等）來評價企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力?？梢钥闯觯m然國內(nèi)外學(xué)者對于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力及其評價指標(biāo)體系并沒有形成統(tǒng)一的認(rèn)識，但是不同的評價方法和指標(biāo)體系都有其合理性，都可以對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行比較定量的綜合評價。

二、西部地區(qū)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力與東中部的差距分析

本文采用中國科技發(fā)展戰(zhàn)略研究小組對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價的主要指標(biāo)對西部地區(qū)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力與中東部的差距進(jìn)行分析，但不設(shè)定權(quán)重值，也不進(jìn)行綜合評價計算分值，只對指標(biāo)體系中的相關(guān)指標(biāo)進(jìn)行分析。

（一）研究開發(fā)投入

1.企業(yè)研究開發(fā)人員

企業(yè)R&D人員是反映企業(yè)科技創(chuàng)新活動人力投入水平的綜合性指標(biāo)。從2009年規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D人員看，西部地區(qū)不到東部地區(qū)的1/6，為中部地區(qū)的53.6%。從R&D人員占從業(yè)人員的比重看，西部地區(qū)也落后于東部和中部地區(qū)。

表1 2009年東中西部地區(qū)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D人員比較

2.企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)投入

企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)占主營業(yè)務(wù)收入的比重是衡量企業(yè)科技經(jīng)費(fèi)投入的重要指標(biāo)。從2009年規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出看，西部地區(qū)約為東部地區(qū)的1/8，為中部地區(qū)的52.0%。從R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出占主營業(yè)務(wù)收入的比重看，西部地區(qū)與東部、中部地區(qū)也有明顯差距。

表2 2009年東中西部地區(qū)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)投入比較

（二）設(shè)計能力

企業(yè)申請實(shí)用新型和外觀專利的數(shù)量可以反映企業(yè)設(shè)計能力的強(qiáng)弱。從2009年規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)申請實(shí)用新型和外觀專利的數(shù)量來看，西部地區(qū)約為東部地區(qū)的1/10，為中部地區(qū)的55.5%。從每萬從業(yè)人員實(shí)用新型和外觀專利申請數(shù)看，西部地區(qū)與東部地區(qū)也有較大差距，與中部地區(qū)差距不明顯。

表3 2009年東中西部地區(qū)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)專利申請比較

（三）制造和生產(chǎn)能力

企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營用設(shè)備原價和企業(yè)技術(shù)改造費(fèi)用支出可以反映企業(yè)制造和生產(chǎn)能力。從2009年規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營用設(shè)備原價看，西部地區(qū)約為東部地區(qū)的1/4，與中部地區(qū)差距不大。從技術(shù)改造費(fèi)用支出看，西部地區(qū)為東部地區(qū)的45.5%，與中部地區(qū)差距并不明顯。

表4 2009年東中西部地區(qū)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)技術(shù)造經(jīng)費(fèi)比較

（四）新產(chǎn)品銷售收入

新產(chǎn)品銷售收入與主營業(yè)務(wù)收入比較可以反映企業(yè)采用新技術(shù)、新工藝研制、生產(chǎn)新產(chǎn)品的效果和反映新產(chǎn)品對主營業(yè)務(wù)收入的影響作用。從2009年規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入看，西部地區(qū)不到東部地區(qū)的1/70，為中部地區(qū)的57.3%。從新產(chǎn)品銷售收入占主營業(yè)務(wù)收入的比重看，西部地區(qū)與東部地區(qū)相差5個百分點(diǎn)，與中部地區(qū)相差約3個百分點(diǎn)。

表5 2009年我國東中西部地區(qū)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入比較

綜上所述，從企業(yè)研究開發(fā)投入、設(shè)計能力、制造和生產(chǎn)能力、新產(chǎn)品銷售收入等4個綜合指標(biāo)來看，西部地區(qū)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力與東部地區(qū)和中部地區(qū)還存在較大差距。與東部地區(qū)相比，西部地區(qū)企業(yè)研究開發(fā)投入、設(shè)計能力、制造和生產(chǎn)能力指標(biāo)存在4～10倍的差距，新產(chǎn)品銷售收入指標(biāo)差距更大。與中部地區(qū)相比，西部地區(qū)企業(yè)研究開發(fā)投入、設(shè)計能力、制造和生產(chǎn)能力、新產(chǎn)品銷售收入等指標(biāo)略高于中部地區(qū)的1/2。

三、西部地區(qū)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力落后的原因

（一）創(chuàng)新主體意識不強(qiáng)

思想是行動的先導(dǎo)，創(chuàng)新主體觀念的落后是導(dǎo)致西部地區(qū)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力差距的首要原因。一是政府部門發(fā)展經(jīng)濟(jì)過多依賴國家優(yōu)惠政策、資源、地理等比較優(yōu)勢，沒有真正認(rèn)識到“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”的重要作用，沒有真正重視科技發(fā)展。財政科技撥款占財政科技支出的比重可以說明當(dāng)?shù)卣畬萍纪度氲闹匾暢潭取?008年，西部地區(qū)財政科技撥款占地方財政科技支出的比例為1.07%，遠(yuǎn)低于東部地區(qū)的3.08%和全國平均水平的2.09%。①數(shù)據(jù)根據(jù)2008年地方財政科技撥款統(tǒng)計分析（科學(xué)技術(shù)部發(fā)展計劃司）整理。二是企業(yè)還普遍存在“重生產(chǎn)、輕研發(fā)，重模仿、輕創(chuàng)新”的思想，投到修煉內(nèi)功的技術(shù)創(chuàng)新活動上的資源不足。據(jù)對規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的統(tǒng)計，2009年我國90%以上的企業(yè)沒有R&D活動，94%以上的企業(yè)沒有研發(fā)機(jī)構(gòu)。②數(shù)據(jù)根據(jù)《中國科技統(tǒng)計年鑒》（2010）整理。三是高校和科研院所科技創(chuàng)新活動以獲得科技成果為導(dǎo)向，科技成果市場應(yīng)用前景不容樂觀。

（二）外部創(chuàng)新環(huán)境不完善

主要表現(xiàn)為：一是創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施薄弱。我國國家級的科技創(chuàng)新平臺區(qū)域布局失衡，過度集中于東部發(fā)達(dá)地區(qū)，不利于創(chuàng)新資源的有效配置。僅北京、上海兩地，布局的國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室就有99個，國家工程（技術(shù)）中心93個，分別約占全國總數(shù)的50%和40%。[6]西部地區(qū)大部分省市擁有的國家級創(chuàng)新平臺寥寥無幾，缺乏凝聚科技創(chuàng)新人才的優(yōu)勢。二是市場競爭機(jī)制不健全。市場競爭是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動力源，但是與東部地區(qū)相比，西部地區(qū)市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展還處于初級階段，市場機(jī)制還沒有很好發(fā)揮作用，政府對企業(yè)發(fā)展干預(yù)過多，不同類型的企業(yè)在資源獲得和政府的支持待遇不平等，影響了企業(yè)創(chuàng)新的積極性。三是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新融資渠道單一。西部地區(qū)企業(yè)融資以銀行貸款為主，風(fēng)險投資公司少，投融資退出渠道不暢，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動很難獲得足夠資金支持。四是知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境不完善。企業(yè)尊重他人知識產(chǎn)權(quán)和維護(hù)自身合法權(quán)益的意識和能力還比較缺乏，盜版和假冒等知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為還屢禁不止，挫傷了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的積極性。

（三）科技資源配置效率較低

科技資源配置效率決定了科技創(chuàng)新活動的績效，科技創(chuàng)新活動的績效反過來又推動創(chuàng)新主體進(jìn)行創(chuàng)新活動?？萍假Y源配置效率受創(chuàng)新環(huán)境、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、勞動者素質(zhì)等因素影響。西部地區(qū)創(chuàng)新主體意識不強(qiáng)、企業(yè)外部創(chuàng)新環(huán)境和企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新機(jī)制不完善、勞動者素質(zhì)較低，影響了科技資源配置效率。此外，技術(shù)擴(kuò)散機(jī)制還不完善。中小企業(yè)與大企業(yè)協(xié)作配套生產(chǎn)能力不強(qiáng)，技術(shù)服務(wù)中介服務(wù)能力較弱，導(dǎo)致技術(shù)擴(kuò)散中間費(fèi)用過高，也導(dǎo)致西部地區(qū)科技創(chuàng)新配置效率遠(yuǎn)低于東部地區(qū)。

（四）企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新激勵機(jī)制不健全

影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)部因素主要有產(chǎn)權(quán)制度、組織制度、管理制度和企業(yè)文化等。西部地區(qū)大部分企業(yè)還沒形成有效的創(chuàng)新激勵機(jī)制，企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革進(jìn)度落后于東部地區(qū)，企業(yè)產(chǎn)權(quán)不明晰，導(dǎo)致企業(yè)創(chuàng)新動力不足。企業(yè)普遍缺乏創(chuàng)新意識，很少有企業(yè)制定技術(shù)創(chuàng)新規(guī)劃，缺少對技術(shù)創(chuàng)新、信息、知識產(chǎn)權(quán)的管理制度，企業(yè)沒有形成創(chuàng)新文化和創(chuàng)新激勵機(jī)制。

四、提升西部地區(qū)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的建議

（一）推動企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新的主體

要強(qiáng)化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體的地位，還需要從以下幾方面努力：一是增強(qiáng)創(chuàng)新主體的創(chuàng)新意識。政府部門要從實(shí)際行動上重視發(fā)揮科技創(chuàng)新在推動經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的作用，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)造條件和環(huán)境。高校、科研院所要加強(qiáng)以市場為導(dǎo)向，圍繞企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需求開展科技攻關(guān)，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供技術(shù)源。企業(yè)需要重視創(chuàng)新文化的培育，使創(chuàng)新文化深入企業(yè)員工的思想深處，成為員工的行為習(xí)慣。二是完善內(nèi)部創(chuàng)新激勵機(jī)制。從人才使用、產(chǎn)權(quán)、薪酬等方面形成規(guī)范的管理制度。重視對技術(shù)創(chuàng)新人員的培養(yǎng)、選拔和任用，激勵更多的優(yōu)秀人才脫穎而出。可以考慮讓技術(shù)創(chuàng)新人員特別是高層次科技人才以知識、技能人股，充分調(diào)動創(chuàng)新主體的積極性。三是加大科技投入。企業(yè)要加大研發(fā)費(fèi)用投入力度，建設(shè)研發(fā)機(jī)構(gòu)，加大對科技創(chuàng)新人才的培養(yǎng)，為技術(shù)創(chuàng)新提供有利條件。

（二）創(chuàng)造有利于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的體制機(jī)制和政策環(huán)境

政府應(yīng)加快轉(zhuǎn)變職能，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新營造良好環(huán)境，重點(diǎn)抓好以下幾個方面：一是制定和落實(shí)好鼓勵企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的各項(xiàng)優(yōu)惠政策。發(fā)揮政策在創(chuàng)新中的導(dǎo)向和支持作用，制定出臺一系列優(yōu)惠政策，鼓勵企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。更重要的是，應(yīng)多從企業(yè)的立場出發(fā)，簡化手續(xù)和增強(qiáng)可操作性，加快落實(shí)企業(yè)研發(fā)投入費(fèi)用稅前150%抵扣、政府首購、采購企業(yè)自主創(chuàng)新產(chǎn)品等政策，促進(jìn)政策落到實(shí)處。二是建立多元化的投融資體系。發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新基金等各類基金的作用，擴(kuò)大財政科技投入對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的引導(dǎo)作用。建立多層次的資本市場，規(guī)范對投融資機(jī)構(gòu)的管理，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供融資。三是營造公平競爭的市場環(huán)境。政府應(yīng)從市場準(zhǔn)入、稅收、土地使用、融資等方面采取措施，營造有利于不同所有制企業(yè)發(fā)展的公平環(huán)境。此外，還要加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運(yùn)用、管理和保護(hù)，營造保護(hù)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的市場環(huán)境。四是建立產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制。鼓勵高校、科研院所和企業(yè)聯(lián)合建設(shè)技術(shù)中心、中試基地、技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟等創(chuàng)新平臺和基地。推動政府管理部門、高校、科研院所和企業(yè)通過掛職鍛煉等方式，促進(jìn)科技管理人員、技術(shù)創(chuàng)新骨干人員的交流合作，推動高校、科研院所的科技人員到企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)，提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力。

（三）加強(qiáng)科技基礎(chǔ)能力建設(shè)

當(dāng)前，西部地區(qū)科技創(chuàng)新平臺建設(shè)中普遍存在資源分散、重復(fù)建設(shè)、面向企業(yè)創(chuàng)新需求提供支撐服務(wù)的能力薄弱的問題，應(yīng)加強(qiáng)頂層設(shè)計，強(qiáng)化整合和共享，加快重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、工程技術(shù)研究中心、企業(yè)技術(shù)中心等科技創(chuàng)新平臺和基地的建設(shè)，在區(qū)域優(yōu)勢特色產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域加快建設(shè)一批國家級的創(chuàng)新平臺，并把平臺建設(shè)與人才培養(yǎng)結(jié)合起來，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中提供支撐。

（四）完善技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)體系

技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)機(jī)構(gòu)是技術(shù)源到企業(yè)應(yīng)用和轉(zhuǎn)化的橋梁和中介，能有效降低技術(shù)擴(kuò)散的費(fèi)用，使企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新保持明顯優(yōu)勢。應(yīng)大力發(fā)展科技企業(yè)孵化器、生產(chǎn)力促進(jìn)中心、技術(shù)轉(zhuǎn)移中心、技術(shù)市場等技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)，培養(yǎng)一批具有高素質(zhì)的專業(yè)科技服務(wù)隊伍，培育一批合理分工、相互協(xié)作、優(yōu)勢互補(bǔ)的科技中介服務(wù)品牌，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供高質(zhì)量和高水平的服務(wù)。

（五）促進(jìn)與發(fā)達(dá)地區(qū)的創(chuàng)新合作

東部地區(qū)的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)表明，在引進(jìn)外資的同時，也帶來了大量先進(jìn)的技術(shù)，引進(jìn)也是提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的重要途徑。西部地區(qū)應(yīng)抓住國家實(shí)施新一輪西部大開發(fā)戰(zhàn)略的有利時機(jī)，利用國家各部委向西部傾斜的優(yōu)惠政策和舉措，借助發(fā)達(dá)地區(qū)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，大力培育高校、科研院所和企業(yè)各個層面的科技創(chuàng)新人才隊伍。實(shí)施引資與引智并舉，吸引發(fā)達(dá)地區(qū)和發(fā)達(dá)國家的大公司和研發(fā)機(jī)構(gòu)到西部設(shè)立研發(fā)中心或進(jìn)行合作研發(fā)。鼓勵企業(yè)加強(qiáng)對先進(jìn)適用技術(shù)和設(shè)備的引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新，促進(jìn)外源技術(shù)內(nèi)源化。

[1]廖文根.增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力 呼喚創(chuàng)新型企業(yè)[N].人民日報，2005-12-19.

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F273.1

A

1673-8616（2011）03-0061-04

2011-02-25

甘國勇，廣西科技情報研究所助理研究員（廣西南寧，530022）。

[責(zé)任編輯：李君安]