李文輝， 賀浪萍， 林卓玲

(華南師范大學科技處，廣東廣州 510631)

從國內(nèi)專利角度分析華南師范大學的技術(shù)創(chuàng)新能力

李文輝*， 賀浪萍， 林卓玲

(華南師范大學科技處，廣東廣州 510631)

以專利申請量、專利授權(quán)量和有效專利擁有量作為衡量技術(shù)創(chuàng)新能力的指標，從專利類型、發(fā)明人、專利IPC分類和有效專利維持年限等方面，分析了華南師范大學技術(shù)創(chuàng)新能力狀況，指出存在的問題并提出了建議．

專利； 技術(shù)創(chuàng)新能力； 華南師范大學

專利是一所高校技術(shù)創(chuàng)新能力的核心和最富經(jīng)濟價值的部分，專利申請量、專利授權(quán)量和有效專利擁有量，既能反映該高校對科技成果的原始創(chuàng)新能力，又能折射出這些科技成果的社會認可程度和市場應(yīng)用潛力．因為專利數(shù)據(jù)具有依法生成、公開透明和國際統(tǒng)一的分類體系等特點，所以專利狀況是衡量一所高校技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力和綜合實力的重要科技指標之一[1]．因此近年來各高校都非常重視專利工作，相繼出臺專利管理制度，完善激勵機制，進而促進技術(shù)創(chuàng)新能力發(fā)展．

1 統(tǒng)計樣本的選擇和數(shù)據(jù)來源

專利申請量，是指申請人根據(jù)國家法律規(guī)定向?qū)＠姓块T請求授予其發(fā)明創(chuàng)造專利權(quán)并被受理的件數(shù)．專利申請量中僅有一部分可以得到最終的專利授權(quán)，即專利授權(quán)量；授予專利權(quán)的發(fā)明和實用新型，應(yīng)具備新穎性、創(chuàng)造性和實用性等3個特點，授予專利權(quán)的外觀設(shè)計，應(yīng)不屬于現(xiàn)有設(shè)計．有效專利是指專利權(quán)處于維持狀態(tài)的專利，與專利申請量和專利授權(quán)量相比，有效專利更能體現(xiàn)專利的技術(shù)創(chuàng)新水平，更能反映技術(shù)創(chuàng)新的核心競爭力．

為了較全面地了解專利狀況，多角度分析專利所反映的技術(shù)創(chuàng)新能力狀況，本文選取了2000—2009年華南師范大學(以下簡稱華南師大)專利申請和專利授權(quán)的數(shù)據(jù)(有效專利不受時間限制)．數(shù)據(jù)主要來源于國家知識產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站，分別以“華南師范大學”作為申請人進行檢索，在檢索結(jié)果中統(tǒng)計職務(wù)專利數(shù)量(含非第一申請人)，并參考《華南師范大學自然科學研究概況》進行核對．專利申請數(shù)和有效專利數(shù)以申請日所在自然年度進行統(tǒng)計，專利授權(quán)數(shù)以授權(quán)日所在自然年度進行統(tǒng)計．

2 專利申請和授權(quán)情況分析

我國專利法規(guī)定，專利共分3類：發(fā)明專利、實用新型專利和外觀設(shè)計專利．發(fā)明專利是指對產(chǎn)品、方法或其改進所提出的新的技術(shù)方案；實用新型專利是指對產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合所提出的適于實用的新的技術(shù)方案；外觀設(shè)計專利是指對產(chǎn)品的形狀、圖案、色彩或者其結(jié)合所作出的富有美感并適于工業(yè)上應(yīng)用的新設(shè)計．

表1是華南師大近10年不同類型專利申請數(shù)量及其在申請總量中所占的比例情況．可以看出，每年申請專利的數(shù)量呈穩(wěn)步增長趨勢，發(fā)明專利比例較大,占10年總量的79.1%，實用新型專利占總數(shù)20.3%，相比之下外觀設(shè)計專利數(shù)量非常少，僅占0.6%．這種專利類型結(jié)構(gòu)，體現(xiàn)了華南師大一直比較重視技術(shù)含量高、技術(shù)創(chuàng)新水平高的發(fā)明專利申報，是歷年專利工作的重點；實用新型專利的科技含量和技術(shù)創(chuàng)新水平較發(fā)明專利低，其受到的重視程度也相對減弱；而對技術(shù)含量和創(chuàng)新水平都較低的外觀設(shè)計專利的重視程度則有待進一步提高．

表1 專利申請的類型Table 1 The types of patent application

從表2看出，華南師大每年獲授權(quán)專利的數(shù)量呈穩(wěn)步增長趨勢，與專利申請增長趨勢有一定相關(guān)．10年授權(quán)發(fā)明專利占總數(shù)的66.0%，實用新型專利占32.8%，外觀設(shè)計專利只有3件(2007年)、僅占1.2%．這種授權(quán)專利類型結(jié)構(gòu)，同樣體現(xiàn)了華南師大在技術(shù)含量高、技術(shù)創(chuàng)新水平高的發(fā)明專利方面具有一定優(yōu)勢，但與專利申請量相比，發(fā)明專利的申請質(zhì)量有待進一步提高．

表2 專利授權(quán)的類型Table 2 The types of patent grant

3 專利申請量及其發(fā)明人情況分析

在申請的474件職務(wù)專利中，共有第1發(fā)明(設(shè)計)人142位，人均申請專利3.3件,合作發(fā)明(設(shè)計)人共1 533人，件均發(fā)明(設(shè)計)者3.2人．

表3顯示，申請人數(shù)1～2件專利最多，其次是申請3～9件專利的人數(shù)，申請10件及以上專利的人數(shù)最少．這表明華南師大擁有數(shù)量較大的技術(shù)創(chuàng)新人才，有一批高產(chǎn)的專利發(fā)明(設(shè)計)人，是學校技術(shù)創(chuàng)新的核心力量．

表3專利申請量與第1發(fā)明(設(shè)計)人數(shù)

Table 3 The quantities and the first inventor(designer) of patent application

申請件數(shù)/件發(fā)明(設(shè)計)人申請量人數(shù)/人比例/%合計數(shù)/件比例/%1～210271．813027．43～52316．28718．46～985．65912．4≥1096．319841．8合計142100．0474100．0

表4顯示了專利申請中第1發(fā)明(設(shè)計)人職稱情況．具有正高級職稱的第1發(fā)明(設(shè)計)人數(shù)最多，其次是副高級職稱，具有中級和初級職稱的第1發(fā)明(設(shè)計)人20人，占發(fā)明(設(shè)計)人總數(shù)的14.1%. 需注意有在讀研究生40人，占專利申請總量的10.8%．可見，具有高級、副高級職稱的發(fā)明(設(shè)計)人是華南師大專利申請和技術(shù)創(chuàng)新的主要力量，在讀研究生也是進行技術(shù)創(chuàng)新非?；钴S的組成部分．

4 專利申請IPC分類情況分析

本文所采用的國際專利分類法[2](英文簡稱IPC)，是一種國際統(tǒng)一化、標準化的專利分類方法，其具有完整性、科學性、適用性的特點．IPC采用等級分類結(jié)構(gòu)，將所有技術(shù)領(lǐng)域分成8個部：A部(人類生活需要)，B部(作業(yè)、運輸)，C部(化學、冶金)，D部(紡織、造紙)，E部(固定建筑物)，F(xiàn)部(機械工程、照明、加熱、武器、爆破)，G部(物理)，H部(電學)，各個部分若干小類．

表5看出，華南師大申請的專利只涉及了專利發(fā)明領(lǐng)域的6個部，其中D、E 2個部沒有涉及．其中技術(shù)創(chuàng)新強勢領(lǐng)域按G部>C部>H部>A部，且一直是技術(shù)創(chuàng)新的重點，形成了較為穩(wěn)定的競爭優(yōu)勢；弱勢領(lǐng)域分布在F部(2.8%)和B部(8.9%)，體現(xiàn)學校在機械工程、照明、加熱、武器、爆破和作業(yè)、運輸?shù)阮I(lǐng)域比較薄弱，在有所發(fā)展的同時也反映出工科基礎(chǔ)需要進一步鞏固，需要在以后的技術(shù)創(chuàng)新投入中給予更多關(guān)注和支持；D部和E部是專利申請的空白區(qū)，說明學校目前在紡織、造紙和建筑工程等領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新人才缺乏．

表4 專利申請第1發(fā)明(設(shè)計)人職稱Table 4 The research background of the first inventor(designer) of patent application

表5 專利申請的IPC分類Table 5 The category of IPC of patent application

近10年，華南師大申請的專利涉及37個小類．表6顯示了專利申請量在10件及以上的14個小類．這14個小類共申請專利420件，占471件專利的89.2%．涉及的IPC類目雖然比較多，但主要集中在物理測量測試、電學、化學化工、生活衛(wèi)生等．其他類目技術(shù)創(chuàng)新能力還有待進一步增強，創(chuàng)新水平和技術(shù)含量有待進一步提高．

表6 專利申請件數(shù)≥10件的(IPC)小類表Table 6 The category of the patent application that is more than 10

5 專利有效情況分析

我國專利法規(guī)定，發(fā)明專利權(quán)的期限是20年，實用新型和外觀設(shè)計專利權(quán)的期限為10年，均從申請日起算．維持時間長的專利，通常是技術(shù)創(chuàng)新價值和經(jīng)濟價值較高的專利，即所謂的核心專利．

圖1顯示了華南師大有效專利的數(shù)量分布和維持年限情況．華南師大共有有效專利163件，其中發(fā)明專利115件，實用新型專利45件．另有外觀設(shè)計專利只有3件，與專利授權(quán)類型情況相似．

在115件有效發(fā)明專利中，華南師大發(fā)明專利“壽命”在4年左右(1年有效期為申請于2008年1月1日至12月30日、距2009年12月30日計，下同)，數(shù)量隨著有效期的增長而逐漸減少．在45件實用新型專利中，實用新型專利的“壽命”一般在2年左右，數(shù)量隨著有效期的增長而迅速減少．

另外，維持年限在5年及以上的40件專利中，涉及的第1發(fā)明(設(shè)計)人共23位，其中：具有正高級職稱的14人共擁有30件，具有副高級職稱的5人共擁有5件，具有中級職稱的1人擁有2件，在讀研究生3人共擁有3件,說明核心專利主要掌握在高級職稱人員中．可見，專利有效期較短、維持率較低，一定程度反映出華南師大專利技術(shù)含量有待進一步提高、社會效益有待增大；需要加大力度引導申請核心專利，進一步增強技術(shù)創(chuàng)新分量．

圖1 有效專利維持年限分析Figure 1 The analysis of effective lasting length of the patent

6 思考與建議

2005年，華南師大出臺了《華南師范大學科研業(yè)績評價方案(試行)》，加大對專利工作的引導和獎勵力度，一定程度上促進對專利的申請．根據(jù)教育部科技發(fā)展中心編著的《中國高校知識產(chǎn)權(quán)報告(2008)》公布的數(shù)據(jù)，華南師大專利申請總量在全國高校中排名第97位、授權(quán)專利總量排名第87位、有效專利總量排名第82位[3]．這種知識產(chǎn)權(quán)研發(fā)和自主知識產(chǎn)權(quán)存量狀況，與華南師大建設(shè)高水平教學研究型大學的目標還有一定差距，技術(shù)創(chuàng)新能力和水平有待進一步提高,建議從以下4個方面推進：

(1)提高專利技術(shù)含量和創(chuàng)新水平．專利申請質(zhì)量、尤其是發(fā)明專利的申請質(zhì)量的提高是專利授權(quán)量增長的主要途徑．高水平的專利創(chuàng)新技術(shù)源于高水平的專利申請者，因此要鼓勵申請者側(cè)重申請技術(shù)含量高、有較好的市場開發(fā)前景，符合當前技術(shù)發(fā)展重點和產(chǎn)業(yè)政策的優(yōu)秀專利，形成學校專利和技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢．

(2)優(yōu)化專利評價激勵政策．目前高校的科研成果評價體系，多對獲授權(quán)專利進行評價和獎勵，而對專利的維持年限等更有價值的因素沒有相應(yīng)激勵，導致申請者只求獲得專利申請數(shù)量而提交大量“垃圾專利”，降低了專利的“壽命”和市場競爭力．因此，要完善專利評價政策，在積極引導申請專利的同時，更注重提高專利的技術(shù)創(chuàng)新水平．另外，應(yīng)該增大發(fā)明專利、實用新型專利和外觀設(shè)計專利的評價區(qū)分度，注重引導申請者申請技術(shù)含量高、創(chuàng)新能力強的發(fā)明專利．

(3)注重專利的轉(zhuǎn)化，以市場應(yīng)用促進專利服務(wù)經(jīng)濟發(fā)展．專利是一種經(jīng)濟手段，獲得并保護最大的經(jīng)濟利益應(yīng)當是第一目標[4]．一個專利被維持的時間越長，通?？梢哉f明其創(chuàng)造經(jīng)濟效益的時間越長，市場價值越高．因此，只有能夠進行商業(yè)化、投入市場獲取利潤，或者有必要作為技術(shù)儲備的專利才有維持的必要性．由于學科結(jié)構(gòu)和人才結(jié)構(gòu)等的影響，師范大學產(chǎn)學研結(jié)合不緊密，部分專利技術(shù)缺乏商業(yè)化應(yīng)用的前景，造成專利出售和轉(zhuǎn)化的比例偏低(2000—2009年華南師大共出售專利23項)，維持的年限較短．因此，要積極鼓勵專利轉(zhuǎn)化，全面提高專利的原始創(chuàng)新能力、集成創(chuàng)新能力和引進消化吸收再創(chuàng)新能力，以創(chuàng)新意識和創(chuàng)新能力提高有效專利數(shù)量，形成技術(shù)創(chuàng)新核心競爭力．

(4)做好專利申請資料的規(guī)范填寫和審核工作．專利申請資料影響專利的審查，應(yīng)該成立專門的管理部門和專業(yè)的管理人員進行專利審核，同時也要找專門的專利代理公司和人員進行指導，確保提高專利的技術(shù)創(chuàng)新含量和授權(quán)率．

[1] 劉慧,賀穎.天津市高等院校科研活動專利情況分析[J].情報理論與實踐,2004(6):625-628.

LIU Hui，HE Ying.With a statistical analysis of the data about patents in colleges and universities in Tianjin[J].Information Studies:Theory & Application,2004(6):625-628.

[2] 蔣昌生,陳志.國際專利分類法簡介[J].江西圖書館學刊,1985(4):15-17.

JIANG Changsheng,CHEN Zhi.International patent classification[J].The Journal of the Library Science in Jiangxi,1985(4):15-17.

[3] 教育部科技發(fā)展中心.中國高校知識產(chǎn)權(quán)報告：2008[R].北京：高等教育出版社，2009.

[4] 于大偉,王曉滸.2008中國有效專利年度報告[EB/OL].http://www.sipo.gov.cn/sipo2008.

Keywords： patent; technological innovation ability; South China Normal University

【責任編輯 成 文】

ANALYSISOFTECHNOLOGICALINNOVATIONABILITYOFSOUTHCHINANORMALUNIVERSITYFROMITSCHINESEPATENTS

LI Wenhui*, HE Langping, LIN Zhuoling

(Office of Science and Technology, South China Normal University, Guangzhou 510631, China)

Using the numbers of applied, authorized and effectively owned patents as the measuring indicators, the technological innovation ability of South China Normal University was analyzed based on the types, composition and effective length of the patents. According to the analysis, problems and advises are proposed.

2010-07-25

廣東省自然科學基金重點項目(07117867);華南師范大學教學改革項目(2009jg50)

*通訊作者,liwh612@126.com

1000-5463(2011)02-0138-05

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