伍航、陳曉蓉、丁俊

（浙江省標準化研究院，浙江 杭州 310006）

推進浙江技術專利標準化探索*

伍航、陳曉蓉、丁俊

（浙江省標準化研究院，浙江 杭州 310006）

技術專利標準化是當代國際新潮流，是浙江自主創(chuàng)新的必由之路。近三年來，浙江省共申請專利267461項，共授權專利174969項，重點產業(yè)1889項授權技術專利中有1736項授權技術專利已開始實施，重點產業(yè)共參與制修訂國際標準5項。針對當前浙江省技術專利納入技術標準的數量偏少，科技成果向技術標準的轉化率偏低等問題，建議政府相關部門通過行業(yè)協會，引導企業(yè)共建共享，形成技術專利池，并在塊狀經濟發(fā)達地區(qū)創(chuàng)立和組建具有浙江省技術經濟特色的技術標準聯盟等方法，走出一條具有浙江特色的推進技術專利標準化之新路。

技術專利標準化；自主創(chuàng)新；路徑；政策建議

一、技術專利標準化是浙江自主創(chuàng)新的必由之路

技術專利標準化，是指把專利技術轉化成一定的標準或者在標準中包含這些專利的技術成分，使標準成為專利技術推廣載體的標準制定活動。目前，技術專利標準化已成為當代國際新潮流，技術標準已成為溝通國際貿易和國際技術合作的技術紐帶，也是各國突破技術性貿易壁壘的主要手段和爭奪國際市場的重要武器。在當代國際競爭趨向激烈的復雜形勢下，技術專利標準化成為浙江省加快自主創(chuàng)新以及科技轉化為生產力的重要途徑，對轉型升級產業(yè)結構，轉變經濟發(fā)展方式，增強出口產品在國際貿易中的競爭實力，破除發(fā)達國家國際貿易技術壁壘與技術標準壁壘，有著極為緊迫的現實意義。

要實現“浙江制造”向“浙江創(chuàng)造”轉變，轉型升級產業(yè)結構，轉變經濟發(fā)展方式，拓展國際市場，破除發(fā)達國家國際貿易技術壁壘與標準壁壘，就必須狠抓以技術專利為基礎的知識產權，加快提升知識產權尤其是專利水平，加大推進技術標準建設，將專利技術融入到技術標準中，并設法在最大范圍內推廣，努力依靠技術專利和技術標準構建品牌，提升科技與經濟軟實力，以提高浙江產品的國際競爭力。技術專利標準化是浙江自主創(chuàng)新的必由之路。

二、浙江重點產業(yè)技術專利標準化的現狀與存在問題

（一）浙江擁有技術專利及重點產業(yè)授權技術專利的實施情況

近三年來，浙江省共申請專利267461項（其中發(fā)明專利37250項，實用新型84874項，外觀設計145337項），共授權專利174969項（其中發(fā)明專利10300項，實用新型61405項，外觀設計103264項）（表1）。其中，申請發(fā)明專利僅占申請專利總量的14%，授權發(fā)明專利僅占授權專利總量的6%，說明浙江省專利的創(chuàng)造性能力有待提升。

表1 近三年浙江省的專利申請量和授權量

調查分析浙江省重點產業(yè)1889項授權技術專利（其中發(fā)明專利521項，實用新型657項，外觀設計711項，），顯示其中有1736項授權技術專利已開始實施，另有153項沒有實施。全省授權技術專利的實施情況具有以下特點：

1.企業(yè)申請專利的積極性提升。在全省專利申請人中，企業(yè)研發(fā)與從業(yè)人員的比例均在5%-20%之間，專利研發(fā)投入占企業(yè)銷售額的比率約為10%左右。

2.企業(yè)的專利研發(fā)在時間上屬于中短期研發(fā)，研發(fā)成本大部分少于100萬元。這說明企業(yè)專利研發(fā)的周期趨向縮短，顯示企業(yè)急需提高技術創(chuàng)新的效率，然而其經費投入又明顯不足。

3.企業(yè)授權專利創(chuàng)新的類型大部分屬于集成創(chuàng)新。這說明全省企業(yè)的原始創(chuàng)新能力尚待提高。

4.企業(yè)授權專利大部分已開始實施，即正處于實施期間。其實施的時間通常在申請后授權之前，實施方式多是自行實施，且大部分沒有借助代理機構推進。

5.有些企業(yè)獲得授權專利而沒有實施具有多種原因：一是其僅作為技術儲備，當前并不準備實施；二是因為其與投資方或生產企業(yè)談不攏，在專利報酬分配等問題上難以達成共識；三是因為難以聯系到適當的合作投資方，或是生產企業(yè)沒有實施能力；四是因為實施該項專利的市場機會尚未成熟，當前實施在經濟上并不劃算；五是因為該項技術尚不成熟，在技術理論上可行，但要中間試驗或大規(guī)模生產在工藝技術等方面尚未成熟。

6.全省企業(yè)授權專利通過實施，均能獲得相應的市場收益，但收益水平中等（這與浙江企業(yè)對于專利技術的投入較少，缺乏關鍵性的行業(yè)共性技術或是突破性的先進技術專利有關）。

（二）浙江重點產業(yè)技術標準化的發(fā)展

近三年來，浙江省重點產業(yè)共參與制修訂國際標準5項，主要集中在杭州裝備制造業(yè)產業(yè)集群。以浙江省單位為第一起草單位身份起草的標準有468項，占全部國家標準數35171項的1.3%；起草標準數在全國排名前3位的產業(yè)依次為皮革、服裝、紡織、化纖、家紡、領帶等；其中，皮革產業(yè)全國排名第一，而電器、飾品、模具、機床、五金等產業(yè)起草標準數在全國均在10名以后，其中五金產業(yè)全國排名僅18位，這與浙江省五金產業(yè)在全國的地位極不相稱。迄今為止，浙江省共參與制定了2202項國家標準，占全部國家標準數的6.3%；其中，參與制定標準數占全國相關產業(yè)國家標準總數30%以上的產業(yè)有家電、皮革、泵業(yè)3個產業(yè)，而汽摩配、汽車零部件、五金、飾品、船舶、機床、醫(yī)藥化工7個產業(yè)參與制定標準的數量都在10%以下，參與程度較低（表2）。

從標準化組織看，浙江省重點產業(yè)已籌建5個TC（專業(yè)技術委員會），8個SC（分技術委員會）和3個WG（直屬工作組），批籌2個TC、6個SC和19個WG，擬籌建2個TC，18個SC和21個WG（表3）。全省標準化技術組織已經比較完善，各產業(yè)基本上都設立了分技術委員會或工作組，基本上滿足了各產業(yè)持續(xù)發(fā)展的需要。

表2 近三年浙江省重點產業(yè)參與國家標準制定情況

表3 浙江省重點產業(yè)參與標準化組織情況

（三）浙江技術標準化存在的主要問題

浙江省技術標準化存在的主要問題，是科技創(chuàng)新成果向標準的轉化率低。技術標準落后已成為浙江省提高自主創(chuàng)新能力的主要障礙之一。目前，浙江省專利納入標準的數量偏少，難以形成對科技創(chuàng)新能力的支撐和保障作用。據對全省210家省級技術中心的調查，其2009年申請專利3121個，有2278個專利被授權，占申請專利數的73%，但專利納入標準的數量只有153個，僅占專利授權數的6.7%，而且這些標準還只是企業(yè)標準，尚未納入行業(yè)標準和國家標準（表4）。

表4 浙江省210家省級技術中心技術專利的采納和標準化情況

這反映出浙江省企業(yè)科技成果轉化為應用技術和生產力的水平偏低，技術標準制訂主體與科技研發(fā)主體分離，企業(yè)科研人員參與比例不高，缺乏促進技術標準制訂與科技研發(fā)相互融合的機制體制。據對192家設有省級以上技術中心企業(yè)的調查，只有5家和79家企業(yè)較為完整地參與了國際標準和國家標準的制修訂工作，企業(yè)的技術成果難以在國家乃至國際標準中有效反映。設立省級技術中心的企業(yè)，都是浙江省經營規(guī)模、經濟實力、技術水平、管理水平一流的企業(yè)，是全省技術創(chuàng)新的典型企業(yè)，完全有能力參與相應標準的制修訂工作。可見，目前浙江省企業(yè)創(chuàng)新與標準化工作還較為分離，尚未相互融合。

三、推進浙江省技術專利標準化的路徑和政策建議

針對當前浙江省技術標準化過程中技術專利納入技術標準的數量偏少，科技成果向技術標準的轉化率偏低等問題，特建議政府相關部門通過行業(yè)協會等相應機構，引導企業(yè)共建共享和形成技術專利池，并在塊狀經濟發(fā)達地區(qū)通過創(chuàng)立和組建具有浙江省技術經濟特色的技術標準聯盟等方法，創(chuàng)造經驗，走出一條具有浙江特色的推進技術專利標準化之新路。

（一）推進浙江省技術專利標準化的路徑

1.企業(yè)共建共享技術專利池。專利池是指“兩個或兩個以上專利所有人間的協定，用以相互間或向第三方授權他們的一個或多個專利”。隨著技術標準與技術專利的日益融合，一項技術標準可能涉及到多個專利權人的技術專利。為高效地協調聯盟成員的利益分配，標準聯盟普遍采用了技術專利池來管理相應的知識產權。專利池在標準聯盟運行中扮演著重要角色。當創(chuàng)立技術標準的思路確定之后，專利池的建設和技術標準的制定應被提上日程。一方面，聯盟成員向管理機構提交專利，經過必要的程序被評估確認為必要專利后，納入專利池；另一方面，其共同進行技術標準的方案論證和文本起草，首先征求成員意見，并對草案進行修訂，隨后向社會公示并征求意見。伴隨著技術標準的確立，后續(xù)的推廣就成為重點。在標準推廣過程中，其他企業(yè)如果應用其中的技術專利，可通過與專利池的溝通、談判和繳納費用并獲得許可。

2.塊狀經濟發(fā)達地區(qū)建立專利技術標準聯盟。標準聯盟的目標，是制定產業(yè)技術標準，在創(chuàng)新中的具體作用是通過技術標準實現創(chuàng)新技術的商業(yè)化。技術標準本身具有公共物品特性，但部分技術標準包含了大量創(chuàng)新技術及相關知識產權。這類技術標準關系到巨大的商業(yè)利益，成為企業(yè)積極爭奪的對象。以標準聯盟創(chuàng)立競爭性技術標準，有利于加快新技術的應用，推動整個產業(yè)發(fā)展，保護消費者利益。在技術專利與技術標準日益融合的背景下，行業(yè)領先企業(yè)通過組建標準聯盟，在技術專利的基礎上創(chuàng)立技術標準，謀求超額利潤正成為國際標準化領域的重要趨勢，深刻地改變著產業(yè)競爭的規(guī)則。標準創(chuàng)立過程中的聯盟行為將技術交易內部化，降低了交易費用，為相關專利的技術集成提供了有效途徑；標準聯盟通過專利池運營其成員的知識產權，有助于合作創(chuàng)新的持續(xù)開展，迸而推動技術標準的產業(yè)化。而且，標準聯盟作為特定技術領域企業(yè)、大學和研究機構的合作組織，為政府支持自主標準的創(chuàng)立提供了重要載體。圍繞專利池組建標準聯盟，將是浙江省企業(yè)有效集成省內外技術資源，加快技術追趕進程，創(chuàng)立自主標準的有效途徑。

（二）推進浙江省技術專利標準化的政策建議

1.增加企業(yè)專利意識，提高專利質量和水平，引導企業(yè)從專利發(fā)展為企業(yè)或聯盟標準。政府通過宏觀政策，引導企業(yè)增強專利技術與技術標準結合轉化的意識，使其成為企業(yè)的自覺行動，充分發(fā)揮企業(yè)在技術標準修制定過程中的主體作用和積極性。引導企業(yè)正確處理眼前利益與長遠利益、局部利益與長遠利益的關系，在標準的修制定過程中充分反映企業(yè)的最新創(chuàng)新成果，積極把技術專利發(fā)展為企業(yè)或聯盟標準，創(chuàng)立和組建具有浙江經濟發(fā)展特點的標準聯盟。

2.梳理和建立浙江主要領域/行業(yè)的專利池和國際貿易壁壘池。根據浙江省經濟發(fā)展的特點，建議梳理和建立浙江省主要領域/行業(yè)的專利池和國際貿易壁壘池，將分散于不同的企業(yè)或機構的技術專利進行評估選擇和有效整合，通過專利池、專利叢林、國際貿易壁壘池等組合專利，促進浙江省企業(yè)有效集成技術資源，加快技術追趕進程，同時嚴密保護和支持全省主要領域/行業(yè)核心競爭力的核心技術，謀求對未來市場的持續(xù)技術優(yōu)勢，促進專利納入行業(yè)標準、國家標準或者融入國際技術標準，使其技術優(yōu)勢不僅轉化為產品優(yōu)勢，而且形成產業(yè)優(yōu)勢等方式，最終謀取持續(xù)的最佳經濟效益和社會效益。

3.加快標準向專利開放，變無償使用專利為有償使用。健全改善專利技術與技術標準結合轉化的機制，為修制定及推廣技術標準提供制度保障。建議政府有關主管部門單方面與專利權人，在正當、有不同利益代表參與且符合市場共同價值的程序中，進行專利權使用費的協商，在與專利權所有人達成協議之后，由政府向專利權所有人支付專利使用費用。基于使用者付費的原理，政府可依該產業(yè)整體發(fā)展情況，向該產業(yè)中的參與者收取一定的專利使用管理費。這樣的安排將促使專利權所有人在有所補償的情況下，支持自身的專利納入標準之中，甚至加速專利技術向標準移轉，并協助標準推廣。

4.對實現技術專利標準化的企業(yè)給予政策優(yōu)惠。政府作為技術專利標準化活動的重要參與者，其最大的職能在于提供制度保障，營造技術專利標準化的環(huán)境。建議通過制定有關的法律法規(guī)和政策，保護技術專利標準化的合法利益；發(fā)揮技術專利標準化稅收減免、技術改造貼息貸款、優(yōu)先給予廣交會攤位及享受各種外經貿優(yōu)惠以及科技與標準方面的優(yōu)惠政策等激勵作用，鼓勵企業(yè)加大技術專利標準化投入力度。同時，通過優(yōu)化財政科技投入結構，重視和加強對專利技術與技術標準結合轉化的扶持和支持，發(fā)揮財政資金對激勵企業(yè)結合轉化專利技術與技術標準的引導作用，促進專利技術與技術標準的結合轉化，提升標準的技術水平。

10.3969/j.issn.1674-8905.2011.09.009

注：*本文為浙江省重點軟科學研究項目《我省促進重點產業(yè)領域專利與標準化的對策研究》（編號2009C25085）研究成果。

張巧燕）