論罰金刑的效益價(jià)值取向

　　【摘要】罰金刑的效益價(jià)值首先表現(xiàn)為它體現(xiàn)了現(xiàn)代刑罰的價(jià)值取向的轉(zhuǎn)變，同時(shí)更體現(xiàn)為罰金刑相對(duì)于其他刑種來(lái)說(shuō)，是公正價(jià)值和效益價(jià)值最為兼容的刑種。如果運(yùn)用得當(dāng)，罰金刑不僅可以震懾犯罪，達(dá)到預(yù)防犯罪的目的，同時(shí)可以減少司法成本、社會(huì)成本，進(jìn)而減少犯罪，促進(jìn)社會(huì)安定。
　　【關(guān)鍵詞】罰金刑 效益價(jià)值 貪利犯罪 功利性 成本
　　
　　罰金刑的效益是指在懲治和預(yù)防犯罪的活動(dòng)中，要用最少的投入取得最大的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。罰金刑適用的效益，必須具體化為罰金刑在預(yù)防犯罪中的實(shí)際成效。從司法層面看，罰金刑已經(jīng)在刑罰中成為一種最為體現(xiàn)效益價(jià)值的刑種，本文從功利的角度來(lái)詮釋罰金刑的效益價(jià)值取向。
　　犯罪人的功利性與罰金刑的功利性的關(guān)系
　　“生命主體論”的代表雷根（T.Regan）認(rèn)為所謂“生命主體”必須滿足以下的條件，如“具有確信、欲望、知覺(jué)、記憶、對(duì)將來(lái)的感覺(jué)、偏好、苦樂(lè)、追求欲望和目標(biāo)的行為能力、持續(xù)的自我同一性、擁有不依賴(lài)于外界評(píng)價(jià)的自身的幸福等等”。①作為生命主體的人能根據(jù)自己的功利或者喜好來(lái)決定自己的行為，像古典功利思想所認(rèn)為的：快樂(lè)和痛苦是具有感受力的人類(lèi)的一切行為的唯一動(dòng)力，因此，從一定意義上講，據(jù)“趨樂(lè)避苦”原則行動(dòng)是理性人的基本特征，也是決定守法還是違法的基本考量。
　　犯罪人之所以要實(shí)施犯罪，是因?yàn)榉缸镄袨槟芙o他帶來(lái)某種歡樂(lè)。如果有一種犯罪的必然結(jié)果，能夠讓犯罪人承受犯罪所帶來(lái)的痛苦，犯罪人自然就會(huì)放棄犯罪的念頭。而貪利性犯罪人和經(jīng)濟(jì)犯罪人最有可能清醒地權(quán)衡犯罪之樂(lè)與刑罰之苦的比重，雖然僥幸心理有時(shí)候又戰(zhàn)勝了這種理智的權(quán)衡。而“苦”在刑罰中又直接體現(xiàn)為使犯罪人承受剝奪性痛苦，刑罰的基本特質(zhì)就是痛苦。可是，人們辨別什么是剝奪性痛苦以及衡量痛苦程度，是隨著社會(huì)條件及生活環(huán)境的改變而改變的，其往往以當(dāng)時(shí)的社會(huì)價(jià)值觀念為標(biāo)準(zhǔn)；并且不同類(lèi)型的犯罪人之間存在很大的個(gè)體差異。犯罪人犯罪無(wú)疑是為了獲取某些好處，如果犯罪的觀念與弊大于利的觀念聯(lián)系在一起，人就不會(huì)想犯罪了。“對(duì)于旨在產(chǎn)生預(yù)期效果的懲罰來(lái)說(shuō)，它能造成的傷害只要超過(guò)了罪犯從犯罪中獲得的好處，就可以了?！雹诹P金刑的剝奪痛苦表現(xiàn)為對(duì)犯罪人所擁有的財(cái)產(chǎn)權(quán)益的剝奪，這樣給犯罪人所帶來(lái)的直接感受就是：當(dāng)你意欲從他人處通過(guò)犯罪行為而獲得利益時(shí)，就應(yīng)考慮到自己的犯罪行為會(huì)讓自己的利益受到更多損失的后果，進(jìn)而經(jīng)過(guò)功利分析后作出相應(yīng)的選擇。
　　當(dāng)然犯罪的發(fā)生是非常復(fù)雜的問(wèn)題，除了改變犯罪人的基礎(chǔ)教育外，要真正削減犯罪數(shù)量，還需要?jiǎng)?chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)、收入保障、親屬勸告、精神衛(wèi)生以及其他旨在消除犯罪的生理的、經(jīng)濟(jì)的和社會(huì)學(xué)根源的方案。③這樣就可以根除犯罪的起因，提供給可能犯罪的人尋求“樂(lè)”的更好的途徑，以避免最終獲以“苦”的刑罰。
　　罰金刑的成本分析
　　罰金刑的成本分析首先就是一種功利性的經(jīng)濟(jì)效果考量，只有了解了一種刑種的成本，才能對(duì)該刑種進(jìn)行有效配置和合理適用。龍勃羅索早在1893年就指出：“應(yīng)該廣泛適用罰金刑，因?yàn)樗罱?jīng)濟(jì)、最有效、最易于代替其他制裁措施?！蓖瑫r(shí)需要認(rèn)識(shí)到，經(jīng)濟(jì)性，即刑罰的嚴(yán)厲程度，應(yīng)該只是為實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)而絕對(duì)必需。所有超過(guò)于此的刑罰不僅是過(guò)分的惡，而且會(huì)制造大量阻礙公正目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的坎坷。④在所有的刑罰種類(lèi)中，罰金性顯然最為體現(xiàn)刑罰的經(jīng)濟(jì)性。
　　刑罰的謙抑性首先表現(xiàn)為國(guó)家刑罰權(quán)的行使限度，應(yīng)當(dāng)盡量少的使用刑罰，防止刑罰被濫用。刑罰是一種社會(huì)資源，這是刑罰的經(jīng)濟(jì)分析所確立的一個(gè)基本理念，刑罰不僅是一種社會(huì)資源，而且這種社會(huì)資源是有限的，即具有稀缺性，因而應(yīng)當(dāng)有效使用。從一定意義上來(lái)說(shuō)，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的條件下，各種法律活動(dòng)本身也是一種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)——它要耗費(fèi)一定的社會(huì)資源，同時(shí)會(huì)有一定的收益。司法活動(dòng)，作為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的一種特殊形式，自然也要通過(guò)消耗一定的社會(huì)資源，來(lái)實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)或價(jià)值，被消耗的司法資源主要包括在各種訴訟主體參加訴訟等活動(dòng)中由國(guó)家和公民所付出的各種成本；以上三種成本又可以合稱(chēng)為交易成本，由于現(xiàn)實(shí)世界交易成本不能為零，因而經(jīng)濟(jì)制度結(jié)構(gòu)，包括不同形式的合約及其不同的法律制度的存在才具有必要?；蚋鼫?zhǔn)確地說(shuō)，不同的制度安排，正在于節(jié)約交易成本，并努力使其最小。
　　罰金刑可以為國(guó)庫(kù)帶來(lái)一定收益，這就是其經(jīng)濟(jì)性的直接體現(xiàn)。當(dāng)然，罰金刑的成本雖然低于一般的自由刑，但也有其基本支出，主要包括兩個(gè)方面：前期成本，就是法院在向犯罪人征收罰金時(shí)直接支付的成本，包括法院審理、執(zhí)行所花費(fèi)的成本；后期成本，就是罰金刑使用的合理程度會(huì)影響到犯罪人是否配合執(zhí)行刑罰、群眾認(rèn)同處罰的積極性：積極性高則刑罰執(zhí)行機(jī)構(gòu)執(zhí)行刑罰、查處犯罪的效率會(huì)提高，其查處、執(zhí)行成本相應(yīng)減少；而如果積極性低時(shí)，刑罰執(zhí)行機(jī)構(gòu)查處犯罪、執(zhí)行刑罰的成本也會(huì)相應(yīng)增加。在這兩種成本中，前一種成本是直接成本，可以直接用金錢(qián)表示并支付，而后一種成本則是一種間接成本，不能用貨幣直接體現(xiàn)，是非貨幣成本，不能準(zhǔn)確地衡量與計(jì)算，而且罰金的收入與這種社會(huì)成本一般呈正比關(guān)系。受我國(guó)財(cái)政政策和國(guó)情的影響，我國(guó)執(zhí)法和司法的投入明顯不足，影響了法律實(shí)施的效果。如果罰金刑的適用率提高，執(zhí)行能夠如實(shí)實(shí)現(xiàn)，那么在降低罰金刑成本的同時(shí)，我國(guó)法院的經(jīng)費(fèi)問(wèn)題或許也可以得到一定的緩解，同時(shí)又可以反過(guò)來(lái)促使罰金刑成本的繼續(xù)降低，從而達(dá)到一個(gè)良性循環(huán)的過(guò)程。
　　特殊預(yù)防和一般預(yù)防
　　一般預(yù)防。一般預(yù)防就是預(yù)防社會(huì)上沒(méi)有犯罪的人實(shí)施犯罪行為，即通過(guò)在刑法中規(guī)定犯罪應(yīng)當(dāng)受到懲罰以及對(duì)犯罪分子適用刑罰、威懾、警戒，教育社會(huì)上所有的人，防止人們走上犯罪道路。一般預(yù)防論的目的是，通過(guò)對(duì)犯罪人的適當(dāng)處罰，以事實(shí)證明刑法的妥當(dāng)性，從而使國(guó)民的法意識(shí)安定化，增強(qiáng)國(guó)民的規(guī)范意識(shí)，實(shí)現(xiàn)一般預(yù)防。具體是通過(guò)三個(gè)效果來(lái)實(shí)現(xiàn)一般預(yù)防的：一是對(duì)法的忠誠(chéng)訓(xùn)練所形成的社會(huì)教育學(xué)上的學(xué)習(xí)效果；二是使公民都知道法律正在得到貫徹實(shí)施的信賴(lài)效果；三是平衡一般公民的法意識(shí)，平息事態(tài)的滿足效果。⑤罰金刑的一般預(yù)防不如自由刑、死刑那樣具有普遍意義，但它對(duì)具有貪利性的潛在的經(jīng)濟(jì)犯罪人的威懾效果卻是非常明顯的，能夠起到較好的威懾效應(yīng)。
　　一個(gè)良好的立法者關(guān)心預(yù)防犯罪多于懲罰犯罪，注意激勵(lì)良好的風(fēng)俗多于施用刑罰。犯罪不是自然的產(chǎn)物。但是，如果要使一個(gè)企圖犯罪的人馬上想到懲罰，那就必須在這二者之間建立一種盡可能直接、相似、類(lèi)比和相近的聯(lián)系，這樣，對(duì)懲罰的恐懼就會(huì)使人的思想脫離有利可圖的犯罪誘惑。罰金刑產(chǎn)生的對(duì)可能犯罪人的財(cái)產(chǎn)利益的獲得和犯罪人自己財(cái)產(chǎn)可能被剝奪之間的平衡和相似點(diǎn)，能更好地促進(jìn)罰金刑一般預(yù)防功能的充分發(fā)揮。
　　作為社會(huì)人的自然人，因其教育、社會(huì)背景等多方面的不同，其內(nèi)心需要也不同，但不可否認(rèn)的是，金錢(qián)作為財(cái)富的象征，在中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的今天，已經(jīng)成為健康、自由、尊嚴(yán)甚至生命的重要支撐。在現(xiàn)代社會(huì)，金錢(qián)對(duì)絕大多數(shù)人來(lái)說(shuō)是一種非常重要的權(quán)益，所以對(duì)這種權(quán)益的剝奪，必然使被剝奪人產(chǎn)生強(qiáng)烈痛苦。因此，從一般預(yù)防的角度來(lái)說(shuō)，對(duì)金錢(qián)的剝奪會(huì)威懾相當(dāng)一部分人并使其放棄犯罪念頭，從而達(dá)到心理強(qiáng)制的效果。
　　特殊預(yù)防。刑事法律制裁的目的還在于一旦有人違反這種規(guī)范，就用這種制裁來(lái)堅(jiān)決地表明對(duì)違法行為的否定態(tài)度。從特殊預(yù)防的角度看，在商品經(jīng)濟(jì)社會(huì)，金錢(qián)作為財(cái)富的替代品，是維護(hù)人們生活、交往的必要要件，金錢(qián)構(gòu)成人基于社會(huì)屬性而產(chǎn)生的一種重要價(jià)值。人一旦失去金錢(qián)和財(cái)產(chǎn)，便失去參與社會(huì)生活的基礎(chǔ)，因此罰金刑在現(xiàn)代社會(huì)具有很強(qiáng)的威懾效應(yīng)；同時(shí)，罰金刑使犯罪人失去財(cái)產(chǎn)，也就失去了再次犯罪的資本，對(duì)他們處以罰金刑具備剝奪犯罪能力的功效。
　　特殊預(yù)防的目的是為了消除犯罪人的主觀惡性，使其不再實(shí)施犯罪行為。法律要求用刑罰方法懲罰故意和過(guò)失實(shí)施危害社會(huì)行為的人，對(duì)前者主要是使他轉(zhuǎn)變思想認(rèn)識(shí)，并在今后的生活和工作中，順應(yīng)國(guó)家和人民利益，正確地選擇自己的行為；對(duì)后者，則在促使他吸取教訓(xùn)，在今后的生活和工作中，自覺(jué)考慮他人的利益，依法對(duì)待自己的行為，避免對(duì)社會(huì)的再次損害。
　　最后，要在特殊預(yù)防和一般預(yù)防之間找到結(jié)合點(diǎn)，使罰金刑發(fā)揮最大的威懾效應(yīng)，這個(gè)結(jié)合點(diǎn)應(yīng)該以如何才能使社會(huì)秩序保持穩(wěn)定和如何使市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)得以順利進(jìn)行為目的；人們所要達(dá)到的效果應(yīng)該是使作惡者不可能再有仿效者。（作者單位：西南科技大學(xué)應(yīng)用技術(shù)學(xué)院）
　　
　　注釋
　　①韓立新：《環(huán)境價(jià)值論》，昆明：云南人民出版社，2005年，第82頁(yè)。
　　②［法］米歇爾·?？拢骸兑?guī)訓(xùn)與懲罰》，劉北成、楊遠(yuǎn)嬰譯，北京：三聯(lián)書(shū)屋，2003年，第104頁(yè)。
　　③［美］羅伯特·考特，托馬斯·尤倫：《法和經(jīng)濟(jì)學(xué)》，上海：三聯(lián)書(shū)店，上海人民出版社，1994年，第23頁(yè)。
　　④［英］吉米·邊沁：《立法理論——刑法典原理》，北京：中國(guó)人民公安大學(xué)出版社，1993年，第78頁(yè)。
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