夏春利

（北京航空航天大學(xué)法學(xué)院，北京100083）

1 引言

中國載人航天工程實(shí)施以來，成就斐然，引發(fā)了主要航天大國媒體的一系列反應(yīng)，有對中國科技進(jìn)步的贊嘆和祝福，有希望擴(kuò)大同中國合作的意愿，也有對自身優(yōu)勢地位受到挑戰(zhàn)的擔(dān)憂。中國載人空間站工程實(shí)施和首次無人交會(huì)對接圓滿成功之后，世界更加關(guān)注中國的航天工程，國際合作會(huì)更加頻繁；美國航天飛機(jī)終止服役，國際空間站于2020年達(dá)到設(shè)計(jì)壽命，中國和其他國家在載人航天領(lǐng)域開展合作，面臨著較為有利的航天市場機(jī)遇和共贏的局面形勢。中國一貫反對外空武器化和外空軍備競賽，堅(jiān)持和平利用外層空間，并主張?jiān)谙嗷プ鹬?、平等互利、共同發(fā)展的基礎(chǔ)上，增進(jìn)和加強(qiáng)空間領(lǐng)域的國際合作。目前中、德兩國合作的空間生命科學(xué)實(shí)驗(yàn)，即是這一原則立場的具體實(shí)踐，也為今后我國載人空間站的國際合作創(chuàng)立了良好開端。

本文以國際關(guān)系理論和國際法上的國際合作原則為基礎(chǔ)，探討與分析國際空間合作這一特殊國際合作形式的理念、現(xiàn)實(shí)與前景，揭示我國載人空間站國際合作的法律環(huán)境，并以國際空間站的國際合作法律框架為參照，研究構(gòu)建我國載人空間站國際合作法律框架的重要因素，為其他國家參與我國載人空間站活動(dòng)提供法律依據(jù)。

2 國際合作原則與國際空間合作的理念和現(xiàn)實(shí)

2.1 國際關(guān)系和國際法上的國際合作原則

自現(xiàn)代主權(quán)國家成立以來，沖突與合作一直是國際關(guān)系的兩種重要模式?！堵?lián)合國憲章》第一條明確將“促進(jìn)國際合作”作為聯(lián)合國宗旨之一。1945年以后，聯(lián)合國大會(huì)通過了一系列文件進(jìn)一步對“國際合作原則”作出規(guī)定，并將該原則上升為一項(xiàng)具有普遍意義的現(xiàn)代國際法基本原則。例如，1955年亞非會(huì)議通過的《關(guān)于促進(jìn)世界和平和合作的宣言》中就提到了“促進(jìn)相互的利益和合作”的原則。1970年通過的《關(guān)于各國依聯(lián)合國憲章建立友好關(guān)系及合作之國際法原則之宣言》確立了七項(xiàng)原則，其中第四項(xiàng)規(guī)定了“各國依照《憲章》有彼此合作之義務(wù)”。1974年聯(lián)合國大會(huì)相繼通過了《建立新的國際經(jīng)濟(jì)秩序宣言》、《建立新的國際經(jīng)濟(jì)秩序的行動(dòng)綱領(lǐng)》和《各國經(jīng)濟(jì)權(quán)利和義務(wù)憲章》，指出“所有國家有義務(wù)個(gè)別地和集體地進(jìn)行合作”，并把“國際合作以謀發(fā)展”規(guī)定為所有國家的“一致目標(biāo)和共同義務(wù)”。從以上文件來看，國際合作已成為國際法的基本原則。

20世紀(jì)70年代以來，隨著冷戰(zhàn)結(jié)束、全球經(jīng)濟(jì)一體化速度加快以及環(huán)保問題、難民救助、毒品控制、恐怖主義等新的全球性問題的出現(xiàn)，各國開始在反恐以及國際環(huán)境保護(hù)等非傳統(tǒng)安全問題領(lǐng)域開展大規(guī)模合作。但應(yīng)看到，并非在所有領(lǐng)域的國際合作都取得了有效進(jìn)展。著名國際法學(xué)者安東尼奧·卡塞斯指出，聯(lián)合國體系下的國際合作主要在經(jīng)濟(jì)與社會(huì)領(lǐng)域展開合作，特別是在農(nóng)業(yè)與發(fā)展、環(huán)境保護(hù)、兒童福利以及人權(quán)保護(hù)方面較有成效，而在一些敏感領(lǐng)域——例如裁軍和核不擴(kuò)散，國防合作的成就最小。他認(rèn)為這種狀況的原因在于這些問題的決定權(quán)仍然控制在主權(quán)國家手中，而相互沖突的經(jīng)濟(jì)、地緣政治及意識(shí)形態(tài)利益已經(jīng)深深地使這些國家分化了?，F(xiàn)實(shí)主義國際關(guān)系理論將政治分為高級政治和低級政治，其中高級政治是指政治、軍事、安全等領(lǐng)域；而低級政治則是指經(jīng)濟(jì)、文化、環(huán)境等領(lǐng)域。該理論認(rèn)為，在國際無政府狀態(tài)下，各國之間在高級政治領(lǐng)域里主要關(guān)注的是相對獲益，這里充滿了沖突，因此很難協(xié)調(diào)；而在低級政治領(lǐng)域中國家關(guān)注的是絕對獲益，相關(guān)國家之間的利益沖突相對容易找到共同點(diǎn)，因此合作的可能性較大。非傳統(tǒng)安全問題多為低級政治領(lǐng)域中的問題，易于謀求合作。

2.2 國際空間合作的理念與現(xiàn)實(shí)

2.2.1 國際空間合作的國際法

人類探索外層空間的活動(dòng)始于1957年世界上第一顆人造地球衛(wèi)星的發(fā)射成功。20世紀(jì)50年代以后的很長一段時(shí)間內(nèi)，外空活動(dòng)被打上了冷戰(zhàn)的烙印，外層空間成為美蘇兩個(gè)超級大國彰顯國家實(shí)力的戰(zhàn)場。隨著冷戰(zhàn)結(jié)束和世界政治格局的變動(dòng)，空間大國由對立轉(zhuǎn)為適度合作。

最早規(guī)范外層空間活動(dòng)的國際文件中已經(jīng)提及了國際合作的重要性。1961年聯(lián)合國成立和平利用外空委員會(huì)，并在聯(lián)合國大會(huì)上通過了《外空和平使用之國際合作》決議，提及加強(qiáng)外空領(lǐng)域國際合作的迫切需要，但該決議主要是強(qiáng)調(diào)了聯(lián)合國應(yīng)在外空和平探測及使用方面成為國際合作的焦點(diǎn)，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)和協(xié)助有關(guān)空間物體登記以及國際合作方面的活動(dòng)。1967年生效的《外空條約》是外空活動(dòng)的國際法基石，該公約第三條指出締約國探索和利用外層空間應(yīng)為維護(hù)國際和平與安全及增進(jìn)國際合作與諒解而進(jìn)行；該公約第九條具體規(guī)定了外空活動(dòng)的合作和互助原則，并指出締約國進(jìn)行外空研究和探索時(shí)對可能產(chǎn)生的有害干擾應(yīng)負(fù)有進(jìn)行國際磋商的義務(wù)，這是外空活動(dòng)中國際合作義務(wù)的具體體現(xiàn)。1968年生效的《營救協(xié)定》對發(fā)射國與締約國就航天員營救和外空物體歸還方面的規(guī)則，表明了外空領(lǐng)域國際合作的進(jìn)一步深化。1972年生效的《責(zé)任公約》以及1976年生效的《登記公約》所制定的規(guī)則和程序，也都有助于加強(qiáng)和平探索和利用外層空間方面的國際合作。1984年生效的《月球協(xié)定》除了再次確認(rèn)國際合作原則之外，還在第15條中規(guī)定“每一締約國應(yīng)查明其他締約國從事探索及利用月球的活動(dòng)確是符合本協(xié)定的規(guī)定，并為此目的，在月球上的一切外空運(yùn)載器、裝備、設(shè)施、站所和裝置應(yīng)對其他締約國開放。”以公約條文形式，規(guī)定了締約國的月球站所和裝置應(yīng)對其他締約國開放的義務(wù)。1996年12月13日，聯(lián)合國大會(huì)還特別通過了《關(guān)于開展探索和利用外層空間的國際合作，促進(jìn)所有國家的福利和利益，并特別要考慮發(fā)展中國家的需要的宣言》（簡稱《國際空間合作宣言》），該宣言鼓勵(lì)各國在公平和可以相互接受的基礎(chǔ)上、采取最有效和適當(dāng)?shù)姆绞健⒆孕袥Q定參加探索和利用外層空間的國際合作，并要特別考慮發(fā)展中國家的需求。

由此看來，多個(gè)國際文件提到了外空國際合作原則。此處有必要對這些國際文件的效力作一分析?！秶H法院規(guī)約》第38條列舉了幾種重要的國際法淵源，分別是國際條約、國際習(xí)慣法、一般法律原則、司法判例和各國權(quán)威最高之公法家學(xué)說。一般認(rèn)為，前三種是有約束力的國際法淵源，而其中又以國際公約為最便于使用的國際法?！锻饪諚l約》、《營救協(xié)定》、《責(zé)任公約》、《登記公約》和《月球協(xié)定》這五大外空條約對締約國來說是有約束力的國際法，這些公約均不同程度地提及了國際合作原則。除了《營救協(xié)定》和《月球協(xié)定》為營救航天員和歸還空間物體以及開放月球站所及裝置設(shè)定了較為具體的國際合作義務(wù)之外，其他針對國際合作的規(guī)定較為概括，并未明確外空活動(dòng)的國際合作的實(shí)體性或程序性規(guī)則，也未規(guī)定不進(jìn)行合作的法律后果，可以說，這些規(guī)定多為倡導(dǎo)性的指南。而《月球協(xié)定》迄今為止只有13個(gè)成員國，主要航天大國均未參加這一協(xié)定，這在一定程度上影響了該協(xié)定的效力，也反映了航天大國對承擔(dān)外空國際合作義務(wù)的保留態(tài)度。

2.2.2 國際空間合作的現(xiàn)實(shí)

自人類開始探索外層空間以來，不乏國際合作的實(shí)踐。特別是在東歐劇變、冷戰(zhàn)結(jié)束以后，美、蘇兩個(gè)航天大國也開始進(jìn)行適度的空間合作。目前，國際空間合作有以下幾種模式：

第一，各國通過聯(lián)合國和平利用外層空間委員會(huì)及其分委會(huì)以及其他國際平臺(tái)，共同應(yīng)對外空活動(dòng)的新問題，比如空間碎片減緩等。

第二，成立區(qū)域性空間合作組織，協(xié)調(diào)區(qū)域性空間活動(dòng)。例如，歐洲18個(gè)國家于1975年成立的歐洲航天局（ESA）通過其理事會(huì)制定空間探索計(jì)劃、共同開展空間探索活動(dòng)。再如，中國等八國于2005年成立亞太空間合作組織，以期推動(dòng)亞太地區(qū)空間科學(xué)技術(shù)及其應(yīng)用領(lǐng)域的合作。

第三，通過雙邊或多邊形式，在具體工程或項(xiàng)目上開展深入合作。最典型的例子就是國際空間站這一迄今為止規(guī)模最大的空間合作項(xiàng)目，其法律框架不僅繼承了現(xiàn)有聯(lián)合國五大外空條約的原則和規(guī)則，又通過特有制度豐富了國際空間法的內(nèi)容。

從我國的空間國際合作實(shí)踐看，主要是與阿根廷、巴西等多國簽署了和平利用外層空間合作協(xié)定和空間項(xiàng)目合作協(xié)議，與一些國家建立了航天合作分委會(huì)或聯(lián)委會(huì)合作機(jī)制、或簽署了空間合作諒解備忘錄，與巴西開展地球資源衛(wèi)星合作，與德國開展載人航天空間科學(xué)實(shí)驗(yàn)研究。同時(shí)，與法國在空間科學(xué)、衛(wèi)星應(yīng)用等領(lǐng)域的交流與合作取得重要進(jìn)展，還為其他國家提供整星制造與發(fā)射服務(wù)。通過具體工程和項(xiàng)目的深入合作，是目前國際空間合作的典型模式，也更容易取得明顯的成效。

3 中國載人空間站國際合作法律框架的構(gòu)建——以國際空間站法律框架為參考

3.1 國際空間站的法律框架

建設(shè)國際空間站的目的是探測、研究和開發(fā)空間，以美國和俄羅斯為首，包括加拿大、日本、巴西和歐空局（其中的11個(gè)國家）共16個(gè)成員國參與研制建設(shè)。國際空間站的成員國通過提供空間站的組成部分，獲得對空間站一定的使用權(quán)。隨著我國載人航天事業(yè)的不斷發(fā)展，必將在更大領(lǐng)域和范圍開展國際交流與合作，因此，我國有必要了解國際空間站的法律框架，并提早籌劃與其他國家在載人航天領(lǐng)域開展合作所應(yīng)遵循的法律框架。

以國際空間站成員國于1998年在華盛頓簽署的《加拿大、歐空局成員國、俄羅斯聯(lián)邦、美國政府間關(guān)于民用國際空間站合作協(xié)議》（簡稱《協(xié)議》）為基本法，輔以成員國之間簽署的諒解備忘錄、一系列執(zhí)行安排和合同等，共同構(gòu)成了國際空間站的法律框架。依據(jù)內(nèi)容和發(fā)揮作用的不同，可將該法律框架分為四個(gè)層次：

第一是現(xiàn)有國際法，特別是聯(lián)合國外層空間條約體系的規(guī)定。《協(xié)議》首先宣布其活動(dòng)遵守國際法、特別是外層空間條約的規(guī)定，繼承了《外空條約》關(guān)于外層空間無主權(quán)的規(guī)定；肯定了各成員國依據(jù)《登記公約》對其提供的空間站組件進(jìn)行登記并由此享有管轄權(quán)、控制權(quán)和所有權(quán)；《協(xié)議》并未否認(rèn)《責(zé)任公約》規(guī)定的兩種責(zé)任形式，但是鼓勵(lì)通過空間站進(jìn)行外空探索、開發(fā)和利用活動(dòng)。

第二是根據(jù)國際空間站實(shí)際情況所創(chuàng)設(shè)的特有制度。主要包括：（1）《協(xié)議》首次開創(chuàng)性地制定了交叉豁免制度，即對不同成員國（包括其相關(guān)實(shí)體）之間在參與“受保護(hù)的空間活動(dòng)”時(shí)所產(chǎn)生的損害賠償之請求給予責(zé)任豁免；（2）《協(xié)議》第22條規(guī)定，針對出現(xiàn)在國際空間站的刑事犯罪活動(dòng)，一國除了可以行使屬人管轄權(quán)之外，還可針對其他國家國民的犯罪行為同犯罪嫌疑人所在國進(jìn)行磋商，而在犯罪分子所在國允許、或者雖未允許但在90日內(nèi)未承諾將該犯罪嫌疑人送本國有權(quán)機(jī)關(guān)起訴的情況下，該國可以對他國的國民行使刑事管轄權(quán)，同時(shí)該國可以將《協(xié)議》視為引渡該犯罪嫌疑人的法律基礎(chǔ)，這一刑事管轄權(quán)的創(chuàng)新突破了原有國際空間條約僅規(guī)定對空間物體的管轄權(quán)和控制權(quán)的規(guī)定，是載人航天活動(dòng)催生的法律制度；（3）《協(xié)議》第21條為保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，將在空間站各組成部分上進(jìn)行的活動(dòng)視為在該組成部分登記國領(lǐng)土上進(jìn)行的活動(dòng)，從而符合了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地域性特征以及有關(guān)國內(nèi)法律的規(guī)定。

第三是成員國之間的諒解備忘錄以及規(guī)范國際空間站人員行動(dòng)的《行為守則》。諒解備忘錄是處理較小事項(xiàng)的條約，對簽署國也有法律約束力。

第四是更為具體的執(zhí)行安排以及成員國之間、或者成員國與非成員國以及私營主體之間簽訂的一系列使用空間站的合同。

由以上分析可以看出，國際空間站項(xiàng)目具備了一套完備、但并不算復(fù)雜的法律制度，這套法律制度既繼承了現(xiàn)有國際空間條約的規(guī)定，使參加國在空間站法律下的權(quán)利義務(wù)與其在外層空間條約下的權(quán)利義務(wù)保持一致，又切合實(shí)際地發(fā)展了新的法律制度來應(yīng)對國際合作的需要。這套法律制度的構(gòu)成，既有總括性的基本法、從而保證重要制度的基礎(chǔ)性地位，又允許更為靈活多變的諒解備忘錄、雙邊協(xié)定和合同的存在，滿足了各參加國空間探索活動(dòng)和國際合作活動(dòng)的需求多樣式?！秴f(xié)議》作為契約型多邊條約，有序地指引著成員國參加空間站的活動(dòng)。

3.2 中國載人空間站的國際合作法律框架構(gòu)建

中國載人空間站的法律構(gòu)建應(yīng)當(dāng)包括兩個(gè)方面：第一個(gè)方面是國內(nèi)層面的載人空間站法律，主要規(guī)定空間站的建設(shè)和管理主體及管理機(jī)制，國內(nèi)參與者、參與方式和活動(dòng)內(nèi)容，以及與之有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)、融資、保險(xiǎn)等一系列制度；第二個(gè)方面中國載人空間站的國際合作法律框架，探討這個(gè)問題的前提是在未來載人空間站的建設(shè)和運(yùn)營當(dāng)中，國際合作不可避免，而法律框架的構(gòu)建有助于我們在掌握主動(dòng)權(quán)的情況下，與其他國家實(shí)現(xiàn)共贏。

構(gòu)建中國載人空間站國際合作法律框架，應(yīng)注意以下四個(gè)問題：

首先，應(yīng)承諾遵守我國已經(jīng)加入的主要聯(lián)合國外空條約（《外空條約》、《責(zé)任公約》、《登記公約》和《營救協(xié)定》）的規(guī)定，并作為國際合作的基礎(chǔ)。但同時(shí)在一些敏感和關(guān)鍵問題上，要把握主動(dòng)權(quán)。比如，《外空條約》規(guī)定締約國應(yīng)專為和平目的使用月球和其他天體，并承諾不在外層空間設(shè)置核武器或任何其他種類大規(guī)模毀滅性武器。有學(xué)者將這一規(guī)定籠統(tǒng)地解釋為和平利用外層空間原則，但是對于何為“和平利用”，各國有不同的解釋?！秴f(xié)議》將國際空間站定性成為和平目的而設(shè)的民用空間站，但是對于在某個(gè)空間站組成部分上進(jìn)行的空間探索活動(dòng)是否符合和平目的，由提供該組成部分的成員國決定，這一規(guī)則給空間站組成部分的提供國以一定的主動(dòng)權(quán)。我國載人空間站的建設(shè)讓一些國家懷疑我國將對空間進(jìn)行軍事利用，因?yàn)檫@些國家可能誤認(rèn)為中國的太空計(jì)劃“實(shí)際上是由人民解放軍主導(dǎo)推進(jìn)的”。其實(shí)，其他許多國家的太空活動(dòng)均有軍事人員參與，這并不意味著有關(guān)太空活動(dòng)就成了對外空的軍事化利用，何況《外空條約》也“不禁止為了科學(xué)研究或任何其他和平目的而使用軍事人員”。但盡管如此，對于諸如“為和平目的之定義”等敏感問題，在構(gòu)建載人空間站國際合作法律時(shí)，我國應(yīng)掌握定義的主動(dòng)權(quán)。

第二，應(yīng)根據(jù)我國允許外國參與我國載人空間站建設(shè)和使用的程度和范圍，同時(shí)考慮外國參與的意愿與能力，來設(shè)計(jì)我國載人空間站國際合作的基本法。從宏觀方面，該基本法應(yīng)定明此種國際合作的前提、原則、重要決策規(guī)則和程序；從微觀方面，應(yīng)規(guī)定載人空間站的管轄權(quán)、可獨(dú)立區(qū)分的空間物體的登記管理辦法、在空間站進(jìn)行實(shí)驗(yàn)所產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬等具體問題。基本法的設(shè)計(jì)可以參考國際空間站的法律框架，但同時(shí)必須注意到國際空間站的建設(shè)模式與我國載人空間站的建設(shè)模式的不同，應(yīng)在充分維護(hù)我國權(quán)益的基礎(chǔ)上，設(shè)計(jì)國際合作的各種基本原則。

第三，可以通過雙邊協(xié)定或者諒解備忘錄形式，與有關(guān)國家開展具體合作。對與神舟八號飛船上中德合作項(xiàng)目相類似的活動(dòng)，就可以通過這種方式，其特點(diǎn)是更為具體、靈活。

第四，應(yīng)考慮到未來十年甚至更長時(shí)間內(nèi)外空商業(yè)化利用的趨勢，法律設(shè)計(jì)應(yīng)具有前瞻性。國際統(tǒng)一私法協(xié)會(huì)為促進(jìn)以空間資產(chǎn)為擔(dān)保進(jìn)行融資，正在起草《空間資產(chǎn)特定問題議定書》。2011年2月第五次專家委員會(huì)會(huì)議之后形成的草案文本，將提交給2012年2月在柏林召開的外交會(huì)議，以便討論通過。目前看來，中國以及其他航天大國很有可能會(huì)批準(zhǔn)這個(gè)議定書，該議定書會(huì)在很大程度上便利衛(wèi)星、空間站、太空艙、指令艙以及其他可獨(dú)立識(shí)別的航天器或者有效載荷等高價(jià)值空間資產(chǎn)的跨國融資和流轉(zhuǎn)。中國在設(shè)計(jì)國際空間合作的法律規(guī)則時(shí)，要考慮到該議定書的影響，并作出有效應(yīng)對。

4 結(jié)束語

和平利用外層空間以及在相互尊重、平等互利、共同發(fā)展的基礎(chǔ)上增進(jìn)和加強(qiáng)空間領(lǐng)域的國際合作，一直是我國政府在航天領(lǐng)域的政策和立場。在我國載人航天工程后續(xù)研制建設(shè)過程中開展s國際合作符合上述原則，具有現(xiàn)實(shí)性和可行性。國際合作原則不僅是國際法的基本原則之一，也是外空法上的重要原則。若僅作為一項(xiàng)倡導(dǎo)性的原則，國際合作并不難被各國所接受。然而，通過多邊公約、在一般意義上設(shè)定更為具體的合作義務(wù)的動(dòng)議，則很難獲得廣泛支持，主要航天大國拒絕加入《月球協(xié)定》就是一個(gè)明證。國際合作原則的實(shí)現(xiàn)首先取決于國家的意愿，其次則需要在具體航天工程中推動(dòng)規(guī)范合作的法律框架的構(gòu)建。國際空間站完備的法律框架為國際空間合作提供了良好范本，中國載人空間站項(xiàng)目應(yīng)及時(shí)籌劃國際合作層面的法律框架，在遵守主要外空條約的基礎(chǔ)上，根據(jù)各國的參與程度，設(shè)計(jì)以我國為主導(dǎo)的空間合作的基本法來規(guī)范空間合作的一般性重大問題，并輔之以雙邊合作協(xié)議或者諒解備忘錄來規(guī)定具體合作內(nèi)容。空間合作的法律既要適應(yīng)現(xiàn)實(shí)需要，又要具有前瞻性，特別是應(yīng)對日益發(fā)展的空間商業(yè)化利用的要求。 ◇

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