文◎王曦英孫廣平

事故類犯罪認(rèn)定中行業(yè)法規(guī)不容忽視

文◎王曦英*孫廣平*

本文案例啟示：事故類犯罪的發(fā)生原因一般是管理失職或生產(chǎn)設(shè)施存在安全隱患，其刑事責(zé)任的認(rèn)定應(yīng)以行業(yè)法規(guī)和行業(yè)規(guī)范為前提。在判斷行為人民事行為的合法性時(shí)，應(yīng)特別注意其履行和負(fù)擔(dān)的行業(yè)崗位職責(zé)要求。

［基本案情］犯罪嫌疑人李某某代表某電梯公司與某市峰威集團(tuán)簽訂了電梯銷(xiāo)售合同，按照相關(guān)法規(guī)的規(guī)定和銷(xiāo)售合同的約定，此部電梯應(yīng)當(dāng)由某電梯公司進(jìn)行安裝，2011年12月7日李某某以個(gè)人名義與個(gè)體安裝隊(duì)的犯罪嫌疑人周某某簽訂了安裝合同，合同上沒(méi)有對(duì)安全防護(hù)責(zé)任進(jìn)行約定，只是確實(shí)了由李某某方提供良好的現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境和配套使用件，由周某某自帶工具進(jìn)行安裝。2011年12月7日，在沒(méi)有任何安全防護(hù)設(shè)施和警示標(biāo)志的前提下，周某某帶領(lǐng)李某柱、王楠楠進(jìn)入工地開(kāi)始施工，同時(shí)，周某某將三人的臨時(shí)宿舍設(shè)在施工工地的一個(gè)毛坯間里。2012年12月31日晚，周某某與兩名工人酒后回到施工現(xiàn)場(chǎng)并再次飲酒，王楠楠在去上廁所時(shí)不慎由電梯口跌落至電梯井底，當(dāng)場(chǎng)死亡。

一、案件分歧

本案中，王楠楠的死亡是否屬于意外事故，應(yīng)否以重大安全事故罪追究李某某、周某某兩人的刑事責(zé)任。對(duì)此，有以下三種意見(jiàn)：

第一種意見(jiàn)認(rèn)為，造成死亡結(jié)果的原因是被害人自己酒后失足，且不是在工作過(guò)程中，屬于意外事件，不構(gòu)成犯罪，兩名犯罪嫌疑人均不應(yīng)被追究刑事責(zé)任。

第二種意見(jiàn)認(rèn)為，犯罪嫌疑人周某某作為工程負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)重大勞動(dòng)安全事故罪的刑事責(zé)任，而李某某作為某電梯公司的銷(xiāo)售經(jīng)理，不負(fù)責(zé)安裝只是代為簽訂了安裝合同，不是主要負(fù)責(zé)人，不構(gòu)成此罪。理由是，關(guān)于犯罪嫌疑人李某某的行為，本案的證據(jù)間存在矛盾，按照李某某的辯解，其與峰威集團(tuán)以及周某某簽訂合同均是在某電梯公司總經(jīng)理徐某的授意下代表公司完成的，雖然與周某某的合同上沒(méi)有公司印章，但也是在徐某的要求下代為簽訂的;其只負(fù)責(zé)銷(xiāo)售不負(fù)責(zé)安裝，公司有專門(mén)負(fù)責(zé)安裝的人員，其作為代簽人員，不應(yīng)當(dāng)負(fù)主要責(zé)任.而徐某的陳述中表明，李某某只是借某電梯公司的名義從中獲取利益，關(guān)于李某某與周某某簽訂安裝合同的情況,其并不知道，此份安裝合同的簽訂是李某某的個(gè)人行為并不代表公司，公司出借相關(guān)資質(zhì)的違規(guī)行為已經(jīng)得到了相應(yīng)的處罰，也在民事上對(duì)被害人家屬進(jìn)行了賠償，不應(yīng)再負(fù)刑事責(zé)任。雙方各執(zhí)一詞，現(xiàn)沒(méi)有其他證據(jù)能夠直接證實(shí)真實(shí)情況，根據(jù)疑罪從無(wú)的原則，不應(yīng)當(dāng)讓李某某承擔(dān)刑事責(zé)任。

第三種意見(jiàn)認(rèn)為，犯罪嫌疑人李某某和周某某均系此次安全事故的主要責(zé)任人，均構(gòu)成重大勞動(dòng)安全事故罪。犯罪嫌疑人周某某作為電梯安裝工程的承攬人，在安裝電梯過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律規(guī)定，在電梯口設(shè)置安全護(hù)欄、防墜網(wǎng)及安全警示標(biāo)志，同時(shí),不應(yīng)當(dāng)讓工人居住在施工現(xiàn)場(chǎng)，不應(yīng)帶領(lǐng)工人在施工現(xiàn)場(chǎng)飲酒，正是周某某上述失職行為最終導(dǎo)致人員傷亡，其主觀上存在過(guò)失，客觀上有疏于管理的行為并造成了重大傷亡事故，因此，其構(gòu)成重大勞動(dòng)安全事故罪。犯罪嫌疑人李某某亦構(gòu)成此罪，做為電梯銷(xiāo)售代表，其應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律和合同條款的約定由公司進(jìn)行安裝，但其卻以個(gè)人名義將安裝工程非法轉(zhuǎn)包給沒(méi)有業(yè)務(wù)資質(zhì)的個(gè)人進(jìn)行安裝，在安裝合同上沒(méi)有體現(xiàn)關(guān)于勞動(dòng)安全保障方面的權(quán)利義務(wù)，在安裝過(guò)程中也沒(méi)有進(jìn)行相關(guān)監(jiān)管或者提出相關(guān)要求，放任周某某等人違法安裝，最終導(dǎo)致一人死亡的嚴(yán)重后果，其在主觀上存在監(jiān)管過(guò)失，客觀上有疏于監(jiān)管的行為，最終造成了一人死亡的嚴(yán)重后果，構(gòu)成重大勞動(dòng)安全事故罪。

二、法理分析

根據(jù)本案爭(zhēng)議的焦點(diǎn)問(wèn)題，對(duì)于“認(rèn)定李某某、周某某構(gòu)成重大勞動(dòng)安全事故罪”的理由，可以從三個(gè)方面來(lái)理解：

（一）從行業(yè)施工規(guī)范看，被害人的死亡屬于生產(chǎn)安全事故

首先，按照國(guó)務(wù)院《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》的規(guī)定，電梯屬于特種設(shè)備，對(duì)其的生產(chǎn)、安裝和使用國(guó)家有特殊安全管理要求。根據(jù)《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》第十四條的規(guī)定，電梯的制造、安裝、改造單位，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院特種設(shè)備安全監(jiān)督管理部門(mén)許可，方可從事相應(yīng)的活動(dòng)。前款特種設(shè)備的安裝單位應(yīng)當(dāng)具備以下條件：有與設(shè)備安裝相應(yīng)的專業(yè)技術(shù)人員和技術(shù)工人；有與設(shè)備安裝相應(yīng)的生產(chǎn)條件和檢測(cè)手段。該條例第十七條規(guī)定：“電梯的安裝、維修必須由電梯的制造單位或者其他通過(guò)合同委托、同意的依照本條例取得許可的單位進(jìn)行?！北景钢?，周某某屬于個(gè)體經(jīng)營(yíng)者，雖然他個(gè)人取得電梯安裝資格證，但這僅代表他個(gè)人有資格被有資質(zhì)的電梯安裝企業(yè)聘用從事電梯安裝工作，其沒(méi)有資質(zhì)單獨(dú)雇人獨(dú)立承攬電梯安裝業(yè)務(wù)。

其次，按照《特種設(shè)備作業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》第二條二款的規(guī)定：“從事特種設(shè)備作業(yè)的人員應(yīng)當(dāng)按照本辦法的規(guī)定，經(jīng)考核合格取得《特種設(shè)備作業(yè)人員證》，方可從事相應(yīng)的作業(yè)或者管理工作。”同時(shí)，該辦法第五條的規(guī)定，“特種設(shè)備生產(chǎn)、使用單位（以下統(tǒng)稱用人單位）應(yīng)當(dāng)聘（雇）用取得《特種設(shè)備作業(yè)人員證》的人員從事相關(guān)管理和作業(yè)工作，并對(duì)作業(yè)人員進(jìn)行嚴(yán)格管理?！薄逗邶埥“踩a(chǎn)條例》第九條規(guī)定：“生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位主要負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員、特種作業(yè)人員應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行安全生產(chǎn)培訓(xùn)。生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的特種作業(yè)人員應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定接受安全作業(yè)培訓(xùn)，取得特種作業(yè)操作資格證書(shū)，方可上崗作業(yè)。”該條例第十條規(guī)定：“生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行安全生產(chǎn)培訓(xùn)，建立從業(yè)人員安全生產(chǎn)培訓(xùn)檔案。未經(jīng)安全生產(chǎn)培訓(xùn)或者經(jīng)培訓(xùn)未合格的從業(yè)人員，不得上崗作業(yè)?！薄督ㄖこ贪踩a(chǎn)管理?xiàng)l例》第三十七條規(guī)定：“作業(yè)人員進(jìn)入新的崗位或者新的施工現(xiàn)場(chǎng)前，應(yīng)當(dāng)接受安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)。未經(jīng)教育培訓(xùn)或者教育培訓(xùn)考核不合格的人員，不得上崗作業(yè)。”本案被害人王楠楠屬于無(wú)證人員，雇用其進(jìn)行電梯安裝工作的雇主明顯違反國(guó)家強(qiáng)制性用工規(guī)定。

再次，我國(guó)《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》第二十八條規(guī)定：“施工單位應(yīng)當(dāng)在施工現(xiàn)場(chǎng)入口處出入通道口、樓梯口、電梯井口等危險(xiǎn)部位，設(shè)置明顯的安全警示標(biāo)志。安全警示標(biāo)志必須符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。施工現(xiàn)場(chǎng)暫時(shí)停止施工的，施工單位應(yīng)當(dāng)做好現(xiàn)場(chǎng)防護(hù)?！钡诙艞l規(guī)定：“施工單位應(yīng)當(dāng)將施工現(xiàn)場(chǎng)的辦公、生活區(qū)與作業(yè)區(qū)分開(kāi)設(shè)置，并保持安全距離；辦公、生活區(qū)的選址應(yīng)當(dāng)符合安全性要求。施工單位不得在尚未竣工的建筑物內(nèi)設(shè)置員工集體宿舍。”本案事故發(fā)生雖然有被害人自身醉酒的因素在，但關(guān)鍵的原因在于生產(chǎn)管理者將員工集體宿舍設(shè)在施工現(xiàn)場(chǎng)，電梯口又沒(méi)有設(shè)置防護(hù)網(wǎng)和安全警示裝置，所以被害人的死亡屬于生產(chǎn)安全事故。

（二）李某某懈怠行使職權(quán)，導(dǎo)致其簽訂的電梯安裝合同具有違法性

作為電梯經(jīng)銷(xiāo)公司的銷(xiāo)售經(jīng)理，李某某明知對(duì)于電梯安裝國(guó)家有強(qiáng)制性的經(jīng)銷(xiāo)許可制度，非特許公司不得從事電梯的制造和經(jīng)銷(xiāo)，安裝需要由制造企業(yè)或經(jīng)制造企業(yè)認(rèn)可的取得經(jīng)銷(xiāo)許可證的公司才能夠進(jìn)行電梯安裝操作，從事安裝的工人必須取得從業(yè)資格及經(jīng)用人企業(yè)培訓(xùn)合格才能上崗；其在簽訂電梯買(mǎi)賣(mài)合同后，應(yīng)將項(xiàng)目交與公司，由公司負(fù)責(zé)安裝的部門(mén)及安全責(zé)任經(jīng)理負(fù)責(zé)組織公司技術(shù)人員對(duì)該部電梯進(jìn)行安裝。但其在簽訂銷(xiāo)售合同后擅自越過(guò)公司直接與個(gè)體承包隊(duì)簽訂電梯安裝合同，允許承包隊(duì)在沒(méi)有安全設(shè)施保護(hù)的情況下進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)施工，并允許施工人員吃住在施工現(xiàn)場(chǎng)。李某某的行為導(dǎo)致的結(jié)果是：一方面其以所代表經(jīng)銷(xiāo)公司的名義取得所購(gòu)電梯的安裝權(quán)，將安裝的安全責(zé)任轉(zhuǎn)移到所代表的公司；另一方面，又沒(méi)有將安裝權(quán)交與公司，而是自行處分該項(xiàng)權(quán)力。組織人員進(jìn)行電梯安裝的行為本身，已經(jīng)是在越權(quán)行使公司安裝負(fù)責(zé)人的和安全監(jiān)督負(fù)責(zé)人的職權(quán)。由于其與個(gè)體承包隊(duì)簽訂的電梯安裝合同違反國(guó)家法律，按照《合同法》的規(guī)定是無(wú)效的民事合同，因此，該合同項(xiàng)下的安全責(zé)任義務(wù)并不發(fā)生轉(zhuǎn)移。

無(wú)論李某某在與周某某簽訂電梯安裝合同時(shí)是以公司名義還是個(gè)人的名義，都不影響其對(duì)本次事故負(fù)主要責(zé)任，只是對(duì)其行為的定性會(huì)有不同。如果認(rèn)定李某某是以個(gè)人身份與周某某簽訂安裝合同，按照《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》第七十五條規(guī)定：“未經(jīng)許可，擅自從事電梯的制造、安裝等活動(dòng)，觸犯刑律的，對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照刑法關(guān)于生產(chǎn)、銷(xiāo)售偽劣產(chǎn)品罪、非法經(jīng)營(yíng)罪、重大責(zé)任事故罪或者其他罪的規(guī)定，依法追究刑事責(zé)任”，其仍需承擔(dān)刑事責(zé)任。本案中，由于國(guó)家安全生產(chǎn)管理局對(duì)李某某本次事故責(zé)任性質(zhì)的認(rèn)定，確認(rèn)其為此次項(xiàng)目電梯安裝的直接管理人員身份，根據(jù)《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》第六十六條規(guī)定：“違反本條例的規(guī)定，施工單位的主要負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人未履行安全生產(chǎn)管理職責(zé)造成重大安全事故、重大傷亡事故或者其他嚴(yán)重后果，構(gòu)成犯罪的，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任?！睉?yīng)認(rèn)定其行為構(gòu)成重大安全事故罪。

需要說(shuō)明的是,本案在討論中，對(duì)于李某某與涉案電梯公司之間就本次電梯經(jīng)銷(xiāo)合同簽訂時(shí)的身份問(wèn)題是有爭(zhēng)議的，但從證據(jù)顯示看，該部涉案電梯從制造公司處購(gòu)買(mǎi)時(shí)是李某某代表公司，以公司對(duì)公司簽訂的，李某某本人亦堅(jiān)決否認(rèn)是以個(gè)人名義進(jìn)行電梯的經(jīng)銷(xiāo)，同時(shí)，安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)亦認(rèn)定其為電梯公司的銷(xiāo)售代表，綜合上述因素，應(yīng)認(rèn)定其構(gòu)成重大安全事故罪。否則，如果認(rèn)定其是以個(gè)人名義，借用他人經(jīng)營(yíng)許可證，非法從事電梯買(mǎi)賣(mài)，其行為應(yīng)當(dāng)以非法經(jīng)營(yíng)罪定罪處罰。

另外，刑法修正案（六）將刑法第一百三十五條的內(nèi)容修正為：“安全生產(chǎn)設(shè)施或者安全生產(chǎn)條件不符合國(guó)家規(guī)定，因而發(fā)生重大傷亡事故或者造成其他嚴(yán)重后果的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役?！北緱l有兩點(diǎn)應(yīng)當(dāng)關(guān)注，第一，發(fā)生傷亡事故的前提只要是因?yàn)榘踩a(chǎn)設(shè)施或安全生產(chǎn)條件不符合國(guó)家規(guī)定即構(gòu)成犯罪，而不管發(fā)生事故的具體時(shí)間，這一點(diǎn)與前述《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》要求的不得將職工集體宿舍設(shè)在尚未竣工的建筑物內(nèi)，違反該項(xiàng)規(guī)定造成事故的需要追究刑事責(zé)任的規(guī)定精神一致，其強(qiáng)調(diào)的是生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位對(duì)勞動(dòng)者生產(chǎn)安全的保證。其次，本罪需要追究的刑事責(zé)任人是兩類“直接負(fù)責(zé)的主管人員”和“其他直接責(zé)任人員”，前者可以是工程項(xiàng)目管理人員，后者是工程現(xiàn)場(chǎng)管理人員和具體的施工人員。李某某作為本案非法電梯安裝行為合同簽訂者，其法律身份屬于該次電梯安裝項(xiàng)目的直接負(fù)責(zé)的管理人員，因此，其需要對(duì)此次電梯安裝過(guò)程中發(fā)生的重大責(zé)任事故承擔(dān)責(zé)任。

（三）周某某承擔(dān)刑事責(zé)任的法規(guī)依據(jù)

首先，周某某需要承擔(dān)刑事責(zé)任的行政規(guī)范依據(jù)是《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》第六十二條：“違反本條例的規(guī)定，施工單位有下列行為之一，造成重大安全事故，構(gòu)成犯罪的，對(duì)直接責(zé)任人員，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任：(一)未設(shè)立安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、配備專職安全生產(chǎn)管理人員或者分部分項(xiàng)工程施工時(shí)無(wú)專職安全生產(chǎn)管理人員現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督的；(二)施工單位的主要負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、專職安全生產(chǎn)管理人員、作業(yè)人員或者特種作業(yè)人員，未經(jīng)安全教育培訓(xùn)或者經(jīng)考核不合格即從事相關(guān)工作的；（三）未在施工現(xiàn)場(chǎng)的危險(xiǎn)部位設(shè)置明顯的安全警示標(biāo)志”及第六十四條規(guī)定，“違反本條例的規(guī)定，施工單位有下列行為之一的，造成重大安全事故，構(gòu)成犯罪的，對(duì)直接責(zé)任人員，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任：（三）在尚未竣工的建筑物內(nèi)設(shè)置員工集體宿舍的”；第六十六條規(guī)定：“違反本條例的規(guī)定，施工單位的主要負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人未履行安全生產(chǎn)管理職責(zé)造成重大安全事故、重大傷亡事故或者其他嚴(yán)重后果，構(gòu)成犯罪的，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任?！?/p>

其次，周某某需要承擔(dān)刑事責(zé)任的民事依據(jù)是我國(guó)勞動(dòng)法的規(guī)定，即用人單位的勞動(dòng)安全設(shè)施和勞動(dòng)衛(wèi)生條件不符合國(guó)家規(guī)定或者未向勞動(dòng)者提供必要的勞動(dòng)防護(hù)用品和勞動(dòng)保護(hù)設(shè)施，情節(jié)嚴(yán)重，對(duì)事故隱患不采取措施，致使發(fā)生重大事故，造成勞動(dòng)者生命和財(cái)產(chǎn)損失的，對(duì)責(zé)任人員比照刑法第一百八十七條的規(guī)定追究刑事責(zé)任。周某某作為死者的雇傭者，對(duì)死者因其監(jiān)管及違法承攬工程引發(fā)的事故需承擔(dān)刑事責(zé)任。

三、結(jié)論

重大責(zé)任事故罪和重大勞動(dòng)安全事故罪的發(fā)生地均屬存在高發(fā)事故隱患的生產(chǎn)作業(yè)場(chǎng)所，事故發(fā)生的直接原因很多，但根本原因不外乎管理失職和生產(chǎn)設(shè)施存在安全隱患。事故發(fā)生后，要具體確定責(zé)任性質(zhì)和責(zé)任人，就需要對(duì)行業(yè)法規(guī)和行業(yè)規(guī)范的要求有清醒的認(rèn)識(shí)和準(zhǔn)確的把握。同時(shí)，在判斷行為人民事行為的合法性時(shí)，也不能忽略其應(yīng)當(dāng)履行和負(fù)擔(dān)的行業(yè)崗位職責(zé)要求。本案涉及對(duì)特種行業(yè)的行業(yè)法規(guī)、規(guī)范認(rèn)識(shí)理解問(wèn)題，能否熟練地運(yùn)用行業(yè)規(guī)定結(jié)合行政、民事法律法規(guī)分析刑事責(zé)任問(wèn)題是解決本案定性、定罪問(wèn)題的關(guān)鍵。

*黑龍江省鶴崗市南山區(qū)人民檢察院［154101］