高校圖書館數(shù)字資源采購(gòu)工作的瑕疵及其矯正

(南京審計(jì)學(xué)院 江蘇南京 211815))

當(dāng)前，數(shù)字資源已成為高校圖書館文獻(xiàn)資源的重要組成部分，其信息量龐大、使用頻率高的特點(diǎn)使之成為高校教學(xué)與科研的主要信息源。因而，數(shù)字資源的采購(gòu)不僅直接關(guān)系到高校圖書館的館藏資源質(zhì)量和經(jīng)費(fèi)使用效率，更影響到教學(xué)、科研的正常進(jìn)行。但由于種種原因，與中外文圖書、期刊等紙質(zhì)文本的采購(gòu)有一套完整的管理規(guī)范不同，當(dāng)前我國(guó)高校圖書館的數(shù)字資源采購(gòu)大都缺乏統(tǒng)一、規(guī)范的采購(gòu)制度。采購(gòu)流程、采購(gòu)方式也多種多樣，既有招標(biāo)采購(gòu)、集團(tuán)采購(gòu)等方式，又有競(jìng)爭(zhēng)性談判、單一來(lái)源采購(gòu)和采購(gòu)備案制等方式，即使針對(duì)同一種數(shù)據(jù)庫(kù)，在不同高校之間也會(huì)出現(xiàn)多種迥異的采購(gòu)方式。基于此，深入剖析高校數(shù)字資源采購(gòu)工作中存在的主要問(wèn)題與瑕疵，探討統(tǒng)一、科學(xué)與規(guī)范的采購(gòu)制度、采購(gòu)流程與方式，具有重要現(xiàn)實(shí)意義。

1 高校圖書館數(shù)字資源引進(jìn)途徑

1．1 從數(shù)據(jù)庫(kù)供應(yīng)商購(gòu)買、引進(jìn)或取得使用權(quán)

1．1．1 集團(tuán)采購(gòu)。集團(tuán)采購(gòu)是目前國(guó)內(nèi)高校圖書館購(gòu)買綜合性、多學(xué)科全文數(shù)據(jù)庫(kù)的主要方式。這類數(shù)據(jù)庫(kù)普遍價(jià)格昂貴，集團(tuán)采購(gòu)優(yōu)勢(shì)在于能夠以規(guī)模優(yōu)勢(shì)爭(zhēng)取較大幅度的訂購(gòu)費(fèi)用優(yōu)惠。我國(guó)高校的集團(tuán)采購(gòu)?fù)ǔＳ蒀ALIS或者JALIS等全國(guó)性或者區(qū)域性文獻(xiàn)中心以組團(tuán)方式引進(jìn)。如由CALIS負(fù)責(zé)組團(tuán)引進(jìn)了Springerlink、EBSCO、IEL等外文電子期刊數(shù)據(jù)庫(kù)，極大地豐富了高校電子期刊資源?？梢哉f(shuō)，集團(tuán)采購(gòu)是目前國(guó)內(nèi)高校最主要的數(shù)字資源引進(jìn)方式。

1．1．2 自主訂購(gòu)。除參與集團(tuán)采購(gòu)購(gòu)買電子文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)以外，各高校圖書館在采購(gòu)符合本校特色專業(yè)建設(shè)需要的專業(yè)性、邊緣性學(xué)科數(shù)據(jù)庫(kù)時(shí)，還會(huì)采用自主訂購(gòu)方式，如對(duì)CNKI、BP、CA等的采購(gòu)即采用這種方式。自主訂購(gòu)由館方代表與數(shù)據(jù)庫(kù)提供商自行談判，采取招標(biāo)、單一來(lái)源采購(gòu)、談判等方式獲取資源。

1．2 自建及其他

1．2．1 將本館館藏印刷型文獻(xiàn)數(shù)字化。即將傳統(tǒng)的紙介質(zhì)文獻(xiàn)數(shù)字化，成為數(shù)字化作品。

1．2．2 依托本校專業(yè)自建特色數(shù)據(jù)庫(kù)。在尊重著作權(quán)人利益的前提下，根據(jù)本校專業(yè)特色，多渠道收集印刷、電子、影音等專業(yè)信息資源，并對(duì)資源進(jìn)行編輯加工和數(shù)字化處理，局域網(wǎng)發(fā)布，供特定范圍內(nèi)讀者瀏覽、下載。

1．2．3 開(kāi)放獲取資源。國(guó)內(nèi)高校圖書館現(xiàn)在使用的OA平臺(tái)主要是教圖公司、中圖公司開(kāi)發(fā)的兩個(gè)Open Access平臺(tái)

1．2．4 自主搜集、整理的Internet上的免費(fèi)資源。即收集下載、分類整理、編輯各種網(wǎng)上信息、數(shù)據(jù)庫(kù)或者鏈接各種網(wǎng)頁(yè)、網(wǎng)站，使之成為自己的虛擬館藏。

1．2．5 其他。其一，訂購(gòu)紙本刊獲得電子刊的免費(fèi)使用權(quán)。其二，交換。其三，接受贈(zèng)送。如出版單位隨書贈(zèng)送該出版文獻(xiàn)的電子版，或者訂閱某紙質(zhì)連續(xù)出版物獲贈(zèng)該出版物的網(wǎng)絡(luò)版。

對(duì)于國(guó)內(nèi)高校而言，集團(tuán)采購(gòu)和自主采購(gòu)是目前最通行的電子文獻(xiàn)引進(jìn)方式。其中，集團(tuán)采購(gòu)的采購(gòu)規(guī)范及流程由《高校圖書館數(shù)字資源采購(gòu)聯(lián)盟工作規(guī)范(草案)》來(lái)統(tǒng)一管理和約束監(jiān)督，依草案規(guī)定采取談判方式采購(gòu);而自主采購(gòu)作為僅次于集團(tuán)采購(gòu)的數(shù)據(jù)庫(kù)引進(jìn)方式，卻存在采購(gòu)方式不統(tǒng)一、規(guī)范缺位等問(wèn)題，在一定程度上影響了高校圖書館的資源建設(shè)和利用效率。本文中所有討論主要圍繞數(shù)據(jù)庫(kù)的自主采購(gòu)方式來(lái)進(jìn)行。

2 數(shù)字資源采購(gòu)工作中存在的問(wèn)題及原因分析

2．1 缺乏規(guī)范、統(tǒng)一的采購(gòu)制度

高校數(shù)字資源采購(gòu)方式主要有單獨(dú)采購(gòu)、集團(tuán)采購(gòu)、政府采購(gòu)等〔1〕。價(jià)格較高的大型數(shù)字資源的采購(gòu)?fù)ǔＲ约瘓F(tuán)采購(gòu)方式進(jìn)行。此外的其他數(shù)據(jù)庫(kù)要么以政府采購(gòu)要么以單獨(dú)采購(gòu)?fù)瓿?，具體采購(gòu)形式由各單位參照《普通高等學(xué)校圖書館文獻(xiàn)集中采購(gòu)工作指南》自主決定?！吨改稀纷鳛槲覈?guó)高校各類型文獻(xiàn)采購(gòu)的基本準(zhǔn)則和行為依據(jù)，但其對(duì)電子數(shù)據(jù)庫(kù)采購(gòu)形式的相關(guān)規(guī)定只是原則性和程序性的，并不涉及電子數(shù)據(jù)庫(kù)采購(gòu)的規(guī)劃、實(shí)施及管理、監(jiān)督等重要內(nèi)容，在實(shí)踐中仍存在諸多問(wèn)題。

2．1．1 對(duì)數(shù)字資源的采購(gòu)工作并未作詳細(xì)的規(guī)范?，F(xiàn)有的《指南》對(duì)數(shù)字資源采購(gòu)流程、操作規(guī)范、具體采購(gòu)方式等重要細(xì)節(jié)僅有籠統(tǒng)的指導(dǎo)性規(guī)定，缺乏細(xì)致的參照性強(qiáng)的說(shuō)明細(xì)則。如對(duì)于非集團(tuán)采購(gòu)之?dāng)?shù)據(jù)庫(kù)，在由高校自主采購(gòu)時(shí)，如何界定究竟該采用單獨(dú)采購(gòu)還是政府采購(gòu)方式?單獨(dú)采購(gòu)究竟以招標(biāo)還是競(jìng)爭(zhēng)性談判方式進(jìn)行?招標(biāo)或者談判又應(yīng)該遵循何種具體流程和操作細(xì)則?這些規(guī)范的缺失無(wú)不導(dǎo)致國(guó)內(nèi)各高校圖書館各自為政，采購(gòu)模式五花八門，到目前還沒(méi)有形成一個(gè)全國(guó)通用的規(guī)范的、統(tǒng)一的數(shù)據(jù)庫(kù)采購(gòu)模式。

2．1．2 《指南》中缺乏對(duì)現(xiàn)有數(shù)據(jù)庫(kù)種類的科學(xué)分類指南?！吨改稀穬H規(guī)定:“根據(jù)數(shù)據(jù)庫(kù)的來(lái)源，選用采購(gòu)備案制、單一來(lái)源談判方式、招標(biāo)或競(jìng)爭(zhēng)性談判方式采購(gòu)……〔2〕”，并且要求集團(tuán)采購(gòu)、限額以內(nèi)的零星采購(gòu)使用采購(gòu)備案制;唯一來(lái)源的數(shù)據(jù)庫(kù)使用單一來(lái)源談判方式;多來(lái)源的內(nèi)容相同或相近的文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)采用招標(biāo)或競(jìng)爭(zhēng)性談判方式采購(gòu);其他非書資料的零星采購(gòu)使用采購(gòu)備案制;大批量采購(gòu)時(shí)，視具體情況采用其他適用方式采購(gòu)?！吨改稀啡狈?duì)于“零星采購(gòu)限額”、“單一來(lái)源”等特定概念的厘定廓清，缺乏對(duì)現(xiàn)有數(shù)據(jù)庫(kù)種類的科學(xué)分類指南。不少數(shù)據(jù)庫(kù)的采購(gòu)工作脫離于《指南》規(guī)范之外，如那些不參加集團(tuán)采購(gòu)、單個(gè)價(jià)格又超過(guò)零星采購(gòu)限額的數(shù)據(jù)庫(kù)，《指南》并未給出明確的規(guī)范細(xì)則。

2．1．3 采購(gòu)流程、操作規(guī)范等行業(yè)性準(zhǔn)則的缺失，導(dǎo)致規(guī)范應(yīng)有的約束力被行政權(quán)力所取代。目前還沒(méi)有形成一個(gè)全國(guó)通用的規(guī)范的、統(tǒng)一的數(shù)據(jù)庫(kù)采購(gòu)模式，作為數(shù)據(jù)庫(kù)采購(gòu)具體實(shí)施者的基本層面，各校/各館也沒(méi)有制定統(tǒng)一、連續(xù)的采購(gòu)規(guī)范、制度。不僅各館之間采購(gòu)模式大相徑庭，而且對(duì)于同一數(shù)據(jù)庫(kù)，每個(gè)館每次的采購(gòu)方式也不完全相同。例如，僅就CNKI這一個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)而言，各高校間即存在采購(gòu)備案制、單一來(lái)源談判方式、省采中心公開(kāi)招標(biāo)采購(gòu)等多種購(gòu)買方式，亂象可見(jiàn)一斑。實(shí)踐中，采購(gòu)決策依據(jù)領(lǐng)導(dǎo)或者資金主管部門意見(jiàn)而拍板現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。采購(gòu)流程、操作規(guī)范等行業(yè)性準(zhǔn)則的缺失，使得規(guī)范應(yīng)有的約束力常常被行政權(quán)力所取代。

2．2 購(gòu)前預(yù)評(píng)制度和購(gòu)后評(píng)價(jià)監(jiān)督機(jī)制缺位

2．2．1 沒(méi)有制定科學(xué)的制度規(guī)范數(shù)據(jù)庫(kù)購(gòu)前、購(gòu)中、購(gòu)后行為。目前，由于政府對(duì)我國(guó)電子出版物的生產(chǎn)缺乏統(tǒng)一的管理和規(guī)劃，數(shù)據(jù)庫(kù)的生產(chǎn)采用自由競(jìng)爭(zhēng)方式，營(yíng)銷方式多樣，市場(chǎng)細(xì)分不充分，數(shù)據(jù)庫(kù)重復(fù)性強(qiáng)、訂價(jià)高，產(chǎn)品可替代率強(qiáng)，質(zhì)量良莠不齊，這都給數(shù)據(jù)庫(kù)需求者帶來(lái)了甄別和選擇上的困難。各館沒(méi)有制定科學(xué)可行的制度規(guī)范來(lái)嚴(yán)格約束數(shù)據(jù)庫(kù)購(gòu)前、購(gòu)中、購(gòu)后具體行為。采購(gòu)前沒(méi)有對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行徹底評(píng)估或調(diào)研，或者是沒(méi)有規(guī)范的采購(gòu)原則作依據(jù)，致使許多高校的數(shù)據(jù)庫(kù)采購(gòu)?fù)ǔＶ恍杞?jīng)過(guò)“試用——購(gòu)買”兩個(gè)環(huán)節(jié)即可完成。圖書館以較高價(jià)格購(gòu)買來(lái)的數(shù)據(jù)庫(kù)與本校專業(yè)不吻合，數(shù)據(jù)庫(kù)使用率不高，資金浪費(fèi)嚴(yán)重卻無(wú)法追究具體責(zé)任人的失職行為;或購(gòu)買一種數(shù)據(jù)庫(kù)后，又感覺(jué)另一種同類型的數(shù)據(jù)庫(kù)更好，于是又輕易更換數(shù)據(jù)庫(kù)，導(dǎo)致數(shù)據(jù)庫(kù)的連續(xù)性喪失，“提供有價(jià)值信息”的科研參考價(jià)值大大降低。

2．2．2 數(shù)據(jù)庫(kù)采購(gòu)質(zhì)量評(píng)估制度和數(shù)據(jù)庫(kù)退出機(jī)制缺位。由于沒(méi)有規(guī)范的采購(gòu)原則作采購(gòu)依據(jù)，采購(gòu)流程不統(tǒng)一，數(shù)據(jù)庫(kù)以何種方式采購(gòu)基本由各高校隨機(jī)自行決定。采購(gòu)?fù)戤吅?，無(wú)專人跟蹤考量數(shù)據(jù)庫(kù)資源的訪問(wèn)及利用情況和數(shù)據(jù)傳送速度、質(zhì)量等后續(xù)服務(wù)問(wèn)題，無(wú)法及時(shí)發(fā)現(xiàn)數(shù)字資源采購(gòu)中存在的問(wèn)題，更無(wú)能力為今后的采購(gòu)積累經(jīng)驗(yàn)、提供采購(gòu)參考和依據(jù)〔3〕。有的數(shù)據(jù)庫(kù)購(gòu)回即沉睡入庫(kù)，乏人問(wèn)津，點(diǎn)擊及下載量寥寥，但是只要經(jīng)費(fèi)允許，該數(shù)據(jù)庫(kù)仍然會(huì)得到續(xù)訂而無(wú)人追究。數(shù)據(jù)庫(kù)采購(gòu)質(zhì)量評(píng)估制度和數(shù)據(jù)庫(kù)退出機(jī)制缺位，導(dǎo)致高校圖書館“重采購(gòu)輕使用、重資源數(shù)量輕資源質(zhì)量”，既造成資金浪費(fèi)又占用服務(wù)器冗余配置，最終導(dǎo)致數(shù)據(jù)庫(kù)更換頻繁，連續(xù)性差。這不但會(huì)浪費(fèi)本來(lái)就捉襟見(jiàn)肘的采購(gòu)經(jīng)費(fèi)，也會(huì)降低館藏質(zhì)量，影響讀者使用數(shù)據(jù)庫(kù)的積極性。因此，應(yīng)該出臺(tái)統(tǒng)一的制度或者規(guī)則，全面規(guī)范、管理數(shù)據(jù)庫(kù)采購(gòu)的調(diào)研、評(píng)估、購(gòu)買使用、評(píng)價(jià)反饋和監(jiān)督等全套流程，保證圖書館的數(shù)據(jù)庫(kù)采購(gòu)行為科學(xué)、透明、規(guī)范統(tǒng)一，用有限的資金購(gòu)買讀者最需要的產(chǎn)品，提高數(shù)據(jù)庫(kù)的利用率。

4.補(bǔ)償機(jī)制因素——農(nóng)戶的訴求難以滿足。長(zhǎng)期以來(lái)，采油廠在征用土地補(bǔ)償、污染賠償?shù)确矫妫际峭ㄟ^(guò)油地工作部門負(fù)責(zé)與當(dāng)?shù)卣蛥^(qū)辦等相關(guān)部門協(xié)商處理。土地征用補(bǔ)償費(fèi)、安置補(bǔ)助費(fèi)、青苗補(bǔ)償費(fèi)等通常由鄉(xiāng)政府或村委會(huì)轉(zhuǎn)手補(bǔ)償給當(dāng)事人，層層截流后，農(nóng)戶得不到理想的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。為此，部分農(nóng)戶采取極端手段對(duì)油田施工隊(duì)伍或生產(chǎn)設(shè)施發(fā)泄情緒，致使油地關(guān)系緊張。

2．3 采購(gòu)對(duì)象規(guī)范不明確

現(xiàn)行的數(shù)據(jù)庫(kù)采購(gòu)規(guī)范存在范圍不明確問(wèn)題。對(duì)于采購(gòu)對(duì)象的規(guī)范，大多數(shù)國(guó)家采用“采購(gòu)金額限額標(biāo)準(zhǔn)制”，即規(guī)定一個(gè)具體的限額。如美國(guó)聯(lián)邦政府規(guī)定2500美元以上的采購(gòu)部分需要按照政府采購(gòu)程序進(jìn)行〔4〕?！耙跃唧w金額為標(biāo)準(zhǔn)來(lái)規(guī)范相應(yīng)采購(gòu)方式”對(duì)于采購(gòu)人而言，相對(duì)穩(wěn)定也便于執(zhí)行。而我國(guó)對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)采購(gòu)規(guī)范采取的是“授權(quán)性目錄和標(biāo)準(zhǔn)”，而非直接確定的規(guī)范。即將數(shù)據(jù)庫(kù)類型以類似目錄方式大致羅列為集團(tuán)采購(gòu)數(shù)據(jù)庫(kù)、零星采購(gòu)限額以內(nèi)數(shù)據(jù)庫(kù)和單一來(lái)源數(shù)據(jù)庫(kù)、多來(lái)源數(shù)據(jù)庫(kù)等幾種，對(duì)這些“授權(quán)性目錄”范圍以內(nèi)的數(shù)據(jù)庫(kù)做要求:“各種形式的數(shù)據(jù)庫(kù)集團(tuán)采購(gòu)(包括全國(guó)性、區(qū)域性和校際聯(lián)合組織等)適用采購(gòu)備案制”，“只能從唯一供應(yīng)商處采購(gòu)的文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)，采用單一來(lái)源談判方式”，“內(nèi)容相同或相近的多來(lái)源文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)采用招標(biāo)或競(jìng)爭(zhēng)性談判方式采購(gòu)〔2〕”，同時(shí)輔以標(biāo)準(zhǔn)限定，“單個(gè)文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)的價(jià)格在零星采購(gòu)限額以內(nèi)時(shí)也適用采購(gòu)備案制”，但是，卻未明確“零星采購(gòu)限額”的限額究竟幾何。數(shù)據(jù)庫(kù)以及非書資料的零星采購(gòu)限額沒(méi)有具體的規(guī)定，零星采購(gòu)限額完全由各校/館單獨(dú)掌握。有的校/館參照自己學(xué)校資產(chǎn)招標(biāo)管理中心制定的“固定資產(chǎn)零星采購(gòu)限額”來(lái)確定圖書館電子資源零星采購(gòu)限額，有的則根據(jù)各省、自治區(qū)、直轄市資產(chǎn)招標(biāo)采購(gòu)中心的相關(guān)規(guī)定來(lái)確定。

以“授權(quán)性目錄”和“模糊的限額”來(lái)規(guī)范采購(gòu)對(duì)象并據(jù)以指導(dǎo)采購(gòu)行為，直接導(dǎo)致同一數(shù)據(jù)庫(kù)的不同采購(gòu)模式。同一個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)供應(yīng)商手持同一數(shù)據(jù)庫(kù)產(chǎn)品卻在不同高校面對(duì)完全迥異的購(gòu)買方式:有的學(xué)校采取采購(gòu)備案制來(lái)采購(gòu)，有的學(xué)校則選擇公開(kāi)招標(biāo)方式交由省采中心依照政府采購(gòu)流程來(lái)完成招標(biāo)采購(gòu)工作。對(duì)于數(shù)據(jù)庫(kù)供應(yīng)商而言，同一數(shù)據(jù)庫(kù)、同一城市卻因不同的數(shù)據(jù)庫(kù)用戶而需要準(zhǔn)備不同的商業(yè)文件、奔走于不同的流程和環(huán)節(jié)，既降低了工作效率，又一定程度上影響了高校的形象。

因此，數(shù)據(jù)庫(kù)采購(gòu)對(duì)象規(guī)范范圍不明確，導(dǎo)致各高校圖書館在數(shù)據(jù)庫(kù)采購(gòu)工作中遇到實(shí)際問(wèn)題時(shí)，再次出現(xiàn)各行其是、憑借各自主觀理解“摸著石頭過(guò)河”的混亂局面。規(guī)范不明確造成同一地區(qū)不同高校、不同地區(qū)不同高校之間執(zhí)行采購(gòu)行為時(shí)差別很大，由此必然形成同一法律框架下規(guī)范范圍的大相徑庭。這種差別，不僅會(huì)使現(xiàn)有規(guī)范喪失其規(guī)范性和嚴(yán)肅性，也讓采購(gòu)人、數(shù)據(jù)庫(kù)供應(yīng)商無(wú)所適從，最終影響高校的整體形象和數(shù)據(jù)庫(kù)采購(gòu)的正常進(jìn)行。

2．4 缺乏協(xié)同有效的采購(gòu)決策機(jī)制

現(xiàn)行的數(shù)據(jù)庫(kù)采購(gòu)模式下，文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)的集中采購(gòu)?fù)ǔＳ尚ＹY產(chǎn)采購(gòu)中心、財(cái)務(wù)、紀(jì)檢審計(jì)、圖書館等部門人員組成的采購(gòu)小組(采購(gòu)委員會(huì))負(fù)責(zé)。小組中，圖書館與審計(jì)、財(cái)務(wù)等部門行使相同的表決權(quán)，并沒(méi)有因?yàn)椤皵?shù)據(jù)庫(kù)采購(gòu)人”的身份而具有超越其他成員的權(quán)利。相反，由于參與主體的責(zé)、權(quán)、利關(guān)系不明和決策監(jiān)督機(jī)制的缺位，使得本應(yīng)行使監(jiān)督作用和資金管理權(quán)力的審計(jì)處、財(cái)務(wù)處等部門反賓為主，成為參與決策的主要部門。各部門之間缺乏合理的分工模式和有效的制約監(jiān)督以及風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)倷C(jī)制，權(quán)責(zé)不明，“人人有責(zé)又人人不負(fù)責(zé)”，出現(xiàn)問(wèn)題互相推諉、無(wú)人負(fù)責(zé)。另外，在招標(biāo)決策過(guò)程中存在“重價(jià)格輕服務(wù)、重外在輕內(nèi)涵”的采購(gòu)思路，導(dǎo)致同類產(chǎn)品中質(zhì)次價(jià)廉的數(shù)據(jù)庫(kù)屢屢突出重圍、笑傲“群芳”。但讀者使用數(shù)據(jù)庫(kù)產(chǎn)品過(guò)程中所產(chǎn)生的所有問(wèn)題、矛盾和責(zé)難則最終由圖書館埋單，風(fēng)險(xiǎn)集中于最終承擔(dān)費(fèi)用支付及數(shù)據(jù)庫(kù)維護(hù)義務(wù)的圖書館。由于制度的缺憾和協(xié)調(diào)的不力導(dǎo)致采購(gòu)效率低，質(zhì)量差，甚至出現(xiàn)“灰色采購(gòu)”，嚴(yán)重浪費(fèi)國(guó)家資源，損害讀者利益。因此，亟須加強(qiáng)文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)采購(gòu)管理工作，制定相對(duì)規(guī)范、科學(xué)、協(xié)同有效的采購(gòu)決策機(jī)制，避免在數(shù)據(jù)庫(kù)采購(gòu)中出現(xiàn)隨意性和不確定性。

2．5 對(duì)文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)市場(chǎng)的宏觀調(diào)控和監(jiān)管能力較弱

對(duì)于我國(guó)而言，數(shù)字文獻(xiàn)產(chǎn)品市場(chǎng)作為新興市場(chǎng)，尚屬不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，只有少數(shù)幾個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)廠商供給該行業(yè)全部或大部分產(chǎn)品，每個(gè)廠家的產(chǎn)量占市場(chǎng)總量的相當(dāng)份額，對(duì)市場(chǎng)價(jià)格和產(chǎn)量有舉足輕重的影響。舉例來(lái)說(shuō)，以CNKI為代表的中文數(shù)據(jù)庫(kù)和以Elsevier為代表的外文數(shù)據(jù)庫(kù)處于寡頭壟斷地位，在我國(guó)高校占據(jù)較大的市場(chǎng)份額，在重大客戶、高端客戶群中已經(jīng)形成品牌壁壘。類似CNKI、Elsevier這些大型高價(jià)數(shù)據(jù)庫(kù)，出于自身壟斷利潤(rùn)的考慮并未參加集團(tuán)或者拒絕參加集團(tuán)采購(gòu)，在我國(guó)大陸地區(qū)高校采用單一用戶個(gè)別定價(jià)方式，單個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)訂購(gòu)費(fèi)用高昂，且連年以較高幅度漲價(jià)，高校作為數(shù)據(jù)庫(kù)使用者絕對(duì)喪失價(jià)格和服務(wù)的話語(yǔ)權(quán)。這種情況游離于《指南》對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)采購(gòu)規(guī)范采取的“授權(quán)性目錄和標(biāo)準(zhǔn)”之外，無(wú)具體采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)予以規(guī)范，故其采購(gòu)方式在各校也五花八門，無(wú)統(tǒng)一規(guī)范可言。數(shù)據(jù)庫(kù)供應(yīng)商以單個(gè)用戶單個(gè)談判，單獨(dú)訂價(jià)方式攫取超額利潤(rùn)，置廣大高校用戶需求于不顧而屢次大幅漲價(jià)，導(dǎo)致部分高校要么停止使用該庫(kù)，要么無(wú)奈接受漲價(jià)事實(shí)，被迫續(xù)訂。這就急需一套完整的制度對(duì)其經(jīng)營(yíng)及競(jìng)爭(zhēng)行為進(jìn)行約束、規(guī)范和監(jiān)督，并由一個(gè)具體的職能部門負(fù)責(zé)進(jìn)行宏觀調(diào)控、監(jiān)督落實(shí)，確保市場(chǎng)的有序運(yùn)行，切實(shí)維護(hù)消費(fèi)者利益。

3 規(guī)范圖書館數(shù)字文獻(xiàn)資源采購(gòu)的思考及建議

3．1 制定規(guī)范的采購(gòu)制度及穩(wěn)定的采購(gòu)模式和流程

在電子資源迅速崛起并取代印刷文獻(xiàn)成為圖書館文獻(xiàn)服務(wù)主要信息來(lái)源的今天，規(guī)范管理電子數(shù)據(jù)庫(kù)的采購(gòu)工作，制定一套基于各類電子資源特性的科學(xué)、細(xì)致的電子資源采購(gòu)規(guī)范，并充分注意加強(qiáng)規(guī)范的可操作性，以科學(xué)規(guī)范的統(tǒng)一制度來(lái)約束和指導(dǎo)圖書館的電子資源采購(gòu)工作已經(jīng)成為目前必須考慮的問(wèn)題。雖然從全國(guó)范圍來(lái)看，目前各圖書館還沒(méi)有形成一個(gè)規(guī)范、統(tǒng)一的采購(gòu)模式，但是對(duì)單個(gè)單位而言，針對(duì)電子數(shù)據(jù)庫(kù)特性制定一套相對(duì)穩(wěn)定、統(tǒng)一且保持相當(dāng)連續(xù)性的采購(gòu)模式和采購(gòu)流程還是切實(shí)可行的〔5〕。高校參與采購(gòu)各單位應(yīng)聯(lián)合研究制定適合本校的數(shù)據(jù)庫(kù)采購(gòu)招標(biāo)文件和系列管理規(guī)章制度，必須統(tǒng)一設(shè)計(jì)、統(tǒng)一規(guī)劃，通過(guò)高效合理的流程設(shè)計(jì)，規(guī)范數(shù)據(jù)庫(kù)采購(gòu)行為，增強(qiáng)采購(gòu)?fù)该鞫?，提高工作效率，提升管理水平，為?shù)據(jù)庫(kù)采購(gòu)當(dāng)事人(采購(gòu)人、采購(gòu)小組或者代理機(jī)構(gòu)、供應(yīng)商)、評(píng)審專家、監(jiān)督管理部門提供一個(gè)統(tǒng)一的操作平臺(tái)。

3．2 加強(qiáng)采購(gòu)過(guò)程中的民主性和公開(kāi)性

這是完善數(shù)據(jù)庫(kù)采購(gòu)管理的首要原則。簡(jiǎn)單而言，就是充分尊重采購(gòu)者、使用者等各方意見(jiàn)，民主決策、依法采購(gòu)，貫徹采購(gòu)過(guò)程的規(guī)范性和嚴(yán)謹(jǐn)性，建立采購(gòu)決策的監(jiān)督約束和失誤問(wèn)責(zé)機(jī)制。堅(jiān)持“參與人人人負(fù)責(zé)”原則，即在數(shù)據(jù)庫(kù)的采購(gòu)決策過(guò)程中，負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)庫(kù)采購(gòu)工作的工作小組，其成員無(wú)論來(lái)自校內(nèi)或者校外，無(wú)論是否是數(shù)據(jù)庫(kù)產(chǎn)品的直接用戶，均應(yīng)當(dāng)換位為數(shù)據(jù)庫(kù)產(chǎn)品的最終消費(fèi)者來(lái)思考，高度參與購(gòu)買決策的整個(gè)過(guò)程，充分了解該數(shù)據(jù)庫(kù)產(chǎn)品，了解其自有特性及與其他產(chǎn)品品種/規(guī)格之間的顯著差異，慎重行使權(quán)利，科學(xué)決策。

3．3 建立主體明確、權(quán)責(zé)分明的決策機(jī)制

按照主體明確、權(quán)責(zé)分明、運(yùn)行有序的原則，明確所有事務(wù)的責(zé)任主體，細(xì)分?jǐn)?shù)據(jù)庫(kù)供給者、數(shù)據(jù)庫(kù)采購(gòu)人、采購(gòu)機(jī)構(gòu)、采購(gòu)監(jiān)督管理部門等權(quán)利義務(wù)主體的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，尤其重新定位圖書館作為數(shù)據(jù)庫(kù)采購(gòu)主體在整個(gè)采購(gòu)決策中的“主角”地位，突出圖書館在招標(biāo)中的核心地位，杜絕“采購(gòu)人主體缺位”。也就是在采購(gòu)決策過(guò)程中，建立基于堅(jiān)持民主性和公開(kāi)性的權(quán)利、義務(wù)分擔(dān)機(jī)制，明確圖書館既是采購(gòu)工作的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，又是決策機(jī)構(gòu)，有權(quán)對(duì)擬采數(shù)據(jù)庫(kù)的產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)內(nèi)容以及附加服務(wù)種類、價(jià)格等做進(jìn)一步調(diào)整和考量;同時(shí)明確紀(jì)檢審計(jì)部門在招標(biāo)中的監(jiān)督作用和校招標(biāo)中心作為招標(biāo)執(zhí)行機(jī)構(gòu)的地位，避免模糊責(zé)任、行政和主觀影響偏大的決策模式，最終規(guī)避因職責(zé)權(quán)限不清導(dǎo)致采購(gòu)過(guò)程混亂和采購(gòu)效果低劣等情況的發(fā)生〔6〕。

3．4 加強(qiáng)宏觀調(diào)控，避免重復(fù)引進(jìn)

在CALIS全國(guó)中心和地區(qū)中心的帶領(lǐng)下，高校數(shù)字資源的引進(jìn)工作是按照組織化、程式化的程序進(jìn)行的，并逐步向規(guī)范化方向發(fā)展。除CALIS及JALIS等全國(guó)及省域資源聯(lián)合體以外，高校圖書館數(shù)據(jù)庫(kù)資源的采購(gòu)工作，多是自發(fā)的自組織行為，這種自組織行為需要系統(tǒng)成員按照相互默契的規(guī)則，各盡其責(zé)而又協(xié)調(diào)配合地運(yùn)作，方能自動(dòng)地形成有序結(jié)構(gòu)，產(chǎn)生合理有序的積極行為。協(xié)同機(jī)制是自組織的必要條件。由于各高校對(duì)在數(shù)據(jù)庫(kù)采購(gòu)中建立協(xié)作機(jī)制的必要性認(rèn)識(shí)不夠，對(duì)資源的分布存儲(chǔ)與管理、高度共享與協(xié)同制作等方面缺乏系統(tǒng)的研究、設(shè)計(jì)和實(shí)踐，加之沒(méi)有全國(guó)性或者區(qū)域性的電子資源建設(shè)管理或者監(jiān)督部門指導(dǎo)、協(xié)調(diào)數(shù)據(jù)庫(kù)引進(jìn)工作，因而出現(xiàn)高校間電子資源無(wú)序采購(gòu)、資源過(guò)度消費(fèi)和消費(fèi)不足并存的現(xiàn)象。資源過(guò)度配置和消費(fèi)者的過(guò)度消費(fèi)行為造成了資源的極大損失和浪費(fèi)，其結(jié)果必然是造成宏觀效率低下，自組織系統(tǒng)能力下降，無(wú)法實(shí)現(xiàn)由低級(jí)有序走向高級(jí)有序的演進(jìn)，數(shù)據(jù)庫(kù)采購(gòu)工作陷于混亂。加強(qiáng)對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)采購(gòu)的宏觀調(diào)控，實(shí)現(xiàn)資源引進(jìn)的統(tǒng)籌規(guī)劃和互補(bǔ)共享是當(dāng)務(wù)之急。具體做法是:

3．4．1 統(tǒng)一制定區(qū)域性的電子資源采購(gòu)建設(shè)規(guī)劃

統(tǒng)一制定本區(qū)域的電子資源建設(shè)政策、規(guī)劃，統(tǒng)籌調(diào)控本地區(qū)各圖書情報(bào)單位電子文獻(xiàn)資源文獻(xiàn)的采購(gòu)和收藏，充分尊重各單位主干學(xué)科和專業(yè)發(fā)展需要，建立各館重點(diǎn)突出、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的區(qū)域資源分購(gòu)——共享聯(lián)動(dòng)機(jī)制，統(tǒng)一規(guī)劃，避免重復(fù)引進(jìn)，合理利用有限的經(jīng)費(fèi)，使整個(gè)區(qū)域內(nèi)的收藏步入全面、有序軌道。以統(tǒng)一的區(qū)域性的電子資源采購(gòu)建設(shè)規(guī)劃為指導(dǎo)，合理分工，可以做到一定專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)電子文獻(xiàn)資源的全面收藏和合理分布，減少重復(fù)建設(shè)或因財(cái)力不足而漏藏、缺藏的現(xiàn)象，建立起區(qū)域性電子出版物的收藏網(wǎng)絡(luò)，實(shí)行資源共享〔5〕。

3．4．2 確立符合我國(guó)國(guó)情的數(shù)字資源協(xié)調(diào)模式

積極探索建立多層次的文獻(xiàn)資源的共建共享模式。自上個(gè)世紀(jì)80年代以來(lái)，文獻(xiàn)資源的共建共享一直是全國(guó)圖書館界探討的熱點(diǎn)，共建共享的重點(diǎn)從館際互借、文獻(xiàn)傳遞等館藏印刷型文獻(xiàn)發(fā)展為如今的學(xué)位論文、特色數(shù)據(jù)庫(kù)等數(shù)字文獻(xiàn)資源。文獻(xiàn)資源的共建共享是信息時(shí)代拓展圖書館館藏資源的內(nèi)涵與外延、為讀者提供多層次信息資源的重要途徑。建立符合我國(guó)國(guó)情的、多區(qū)域、多層次共建共享體系是目前國(guó)內(nèi)應(yīng)該積極嘗試的重點(diǎn)?？梢詮囊韵聨c(diǎn)進(jìn)行嘗試:

一是建立以省、市為中心的區(qū)域性系統(tǒng)內(nèi)的文獻(xiàn)信息資源共建共享模式，即同區(qū)域系統(tǒng)內(nèi)共建共享模式，如JALIS;

二是建立區(qū)域性跨系統(tǒng)的文獻(xiàn)信息資源共建共享模式，即同區(qū)域跨系統(tǒng)共建共享模式，如珠三角數(shù)字圖書館聯(lián)盟;

三是建立全國(guó)性系統(tǒng)內(nèi)的信息資源的共建共享模式，即跨區(qū)域系統(tǒng)內(nèi)共建共享模式，如CALIS。

以上幾種模式是構(gòu)建我國(guó)高校圖書館電子資源保障體系切實(shí)可行的模式。其中有些模式已經(jīng)開(kāi)始了有益的建設(shè)嘗試，目前應(yīng)積極總結(jié)這三種模式的適用范圍和成功經(jīng)驗(yàn)，分析解決實(shí)踐中已經(jīng)出現(xiàn)的問(wèn)題，探討未來(lái)資源合作共享的深度和廣度，以推進(jìn)我國(guó)各層次圖書館電子資源共建共享的進(jìn)程。

大力發(fā)展數(shù)字資源的集團(tuán)采購(gòu)。參考價(jià)值較高的優(yōu)質(zhì)全文電子數(shù)據(jù)庫(kù)訂購(gòu)價(jià)格昂貴，對(duì)于經(jīng)費(fèi)緊張的圖書館而言，參加集團(tuán)購(gòu)買不但可以獲取價(jià)格優(yōu)惠，豐富館藏資源，也有利于獲得最優(yōu)附加服務(wù)，促進(jìn)資源的共建共享?？梢栽贑ALIS、JALIS現(xiàn)有成功經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)之上，以地區(qū)內(nèi)跨系統(tǒng)團(tuán)購(gòu)/跨區(qū)域跨系統(tǒng)團(tuán)購(gòu)等方式，集合具有同種專業(yè)發(fā)展訴求的圖書館，以組團(tuán)方式引進(jìn)專業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)(如財(cái)經(jīng)高校圖書館的聯(lián)合采購(gòu))，或者拋開(kāi)專業(yè)訴求，多個(gè)圖書館聯(lián)合起來(lái)，共同出資購(gòu)買某個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)(合買合用)，或單個(gè)圖書館分別購(gòu)買，統(tǒng)一置于一個(gè)鏡像站點(diǎn)(分買合用)，資源共建共享。

數(shù)字資源在圖書館情報(bào)信息服務(wù)中的作用愈來(lái)愈不容小覷。數(shù)字資源的規(guī)范采購(gòu)與管理是決定數(shù)字資源質(zhì)量性和穩(wěn)定性的主要因素，由于涉及范圍的廣泛性以及宏觀制度的缺失和劣化，導(dǎo)致這項(xiàng)工作的艱難性和復(fù)雜性，需要圖書館層面、圖書館協(xié)/學(xué)會(huì)層面以及政府層面共同努力方能進(jìn)行制度、規(guī)范的制定和市場(chǎng)形象的重塑。

3．5 加強(qiáng)對(duì)電子資源價(jià)格壟斷的管制

根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，壟斷價(jià)格不能滿足帕累托最優(yōu)條件，除給壟斷企業(yè)本身帶來(lái)超額壟斷利潤(rùn)外，對(duì)整體社會(huì)而言，最大的害處在于導(dǎo)致資源配置缺乏效率。因而，針對(duì)壟斷勢(shì)力，一國(guó)政府通常都會(huì)采取相應(yīng)措施對(duì)壟斷行為進(jìn)行管制。通常的手段主要有:有效地控制市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，避免壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生;對(duì)壟斷企業(yè)的產(chǎn)品價(jià)格進(jìn)行管制;對(duì)壟斷企業(yè)進(jìn)行稅收調(diào)節(jié);制定反壟斷法或反托拉斯法;對(duì)自然壟斷企業(yè)實(shí)行國(guó)有化。在數(shù)字資源領(lǐng)域，切合實(shí)際的做法是，在加大其他數(shù)據(jù)庫(kù)供應(yīng)量，培育市場(chǎng)供應(yīng)主體，避免壟斷市場(chǎng)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生的同時(shí)，可對(duì)其壟斷價(jià)格進(jìn)行管制，將其價(jià)格管制于其平均成本或邊際成本線;或?qū)φJ(rèn)定的壟斷行為直接進(jìn)行稅收調(diào)節(jié)。這些措施均可在一定程度上減少其壟斷程度，有利于我國(guó)數(shù)字資源的良性發(fā)展。

1．王玉波，徐文賢．論數(shù)字資源采購(gòu)的規(guī)范管理．情報(bào)科學(xué)，2010(2):211－214

2．普通高等學(xué)校圖書館文獻(xiàn)集中采購(gòu)工作指南．http://depa．usst．edu．cn/wjk/xr/dushu/tushuqingbao_manual/yuanyan_5．htm

3．裴毅，馬曉輝．圖書館電子數(shù)據(jù)庫(kù)采購(gòu)現(xiàn)狀及對(duì)策分析．圖書館學(xué)刊，2008(1):58－61

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