李曉源

(西北大學(xué)，西安710069)

近年來，低利用率文獻(xiàn)合作存儲成為解決我國圖書館館藏空間緊張和保障文獻(xiàn)質(zhì)量、提高工作效率的重要途徑之一。高校圖書館由于服務(wù)的讀者群相似，技術(shù)水平相當(dāng)、館員素質(zhì)均衡，并且有高校圖書館聯(lián)合體作為組織基礎(chǔ)，如全國性聯(lián)盟“中國高等教育文獻(xiàn)保障系統(tǒng)”(CALIS)和地區(qū)性聯(lián)盟，如“江蘇高等教育文獻(xiàn)保障系統(tǒng)”(JALIS)、“天津高等教育文獻(xiàn)信息中心”(TALIS)等，所以較之其他類型的圖書館，高校圖書館館際協(xié)調(diào)更加深入，其低利率文獻(xiàn)合作存儲具有更強(qiáng)的可操作性和可持續(xù)性。另外，國內(nèi)外高校圖書館在合作存儲方面都有許多成功的案例，為合作存儲的發(fā)展提供了有利條件。為了促進(jìn)高校圖書館低利用率文獻(xiàn)合作存儲得到進(jìn)一步良好的發(fā)展，迫切需要建立一套完善而有力的評估體系(本文中評估體系特指高校圖書館低利用率文獻(xiàn)合作存儲評估體系)，來處理好合作存儲各方面的問題，以期促進(jìn)高校圖書館合作存儲更科學(xué)合理地發(fā)展。

1 評估體系的目標(biāo)設(shè)定

1.1 評估體系的對象

評估體系的評估對象就是高校圖書館低利用率文獻(xiàn)合作存儲整個(gè)建設(shè)的過程及其各個(gè)環(huán)節(jié)的活動。評估體系是對高校圖書館低利用率文獻(xiàn)合作存儲的狀況、功能、作用及其運(yùn)行的情況進(jìn)行分析和評價(jià)。另外，本文在評估體系構(gòu)建過程中，是以體系中每一個(gè)獨(dú)立的圖書館作為測評對象，但是所制定的指標(biāo)則體現(xiàn)高校圖書館低利用率文獻(xiàn)合作存儲建設(shè)的整體思想。

1.2 評估體系的分類

評估體系的評估對象依據(jù)不同標(biāo)準(zhǔn)有不同分類。根據(jù)低利用率文獻(xiàn)合作存儲建設(shè)區(qū)域的規(guī)模，可以分為全國級、地區(qū)級(省級)、市級三個(gè)等級。全國性的建設(shè)工程，如美國馬薩諸塞州的五學(xué)院合作儲存圖書館;澳大利亞CAVAL建立的CARM中心儲存圖書館等;地區(qū)級(省級)工程，如香港地區(qū)8所公立高校圖書館建立的合作儲存庫以及上海等地區(qū)“存儲合作”方面的探索等。而根據(jù)低利用率文獻(xiàn)合作存儲建設(shè)的類型，則可分為綜合性和專業(yè)性兩類。綜合性建設(shè)工程主要包括各類學(xué)科低利用率文獻(xiàn)合作存儲，而專業(yè)性建設(shè)工程則主要針對某專門學(xué)科低利用率文獻(xiàn)進(jìn)行合作存儲。

1.3 評估體系的目的

從系統(tǒng)論來講，在高校圖書館低利用率文獻(xiàn)合作存儲建設(shè)過程中，評估體系就是整個(gè)系統(tǒng)的一個(gè)反饋調(diào)節(jié)器。評估體系的目的就是通過對整個(gè)輸出端的信息進(jìn)行搜集、分析，并將結(jié)果發(fā)送回輸入端，以作為整個(gè)合作存儲建設(shè)調(diào)節(jié)、修改和下一步發(fā)展的有力依據(jù)。［1］通過這個(gè)反饋調(diào)節(jié)器，根據(jù)過去的實(shí)施情況來調(diào)節(jié)未來的行為，即解決系統(tǒng)不確定因素與控制作用之間的矛盾［2］，從而最終保證高校圖書館低利用率文獻(xiàn)合作存儲建設(shè)的完整性、規(guī)范性和有效性。

2 評估體系構(gòu)建的基本原則

2.1 導(dǎo)向性原則

導(dǎo)向性原則指的是所構(gòu)建的評估體系必須具有戰(zhàn)略眼光和宏觀上的指導(dǎo)意義，要對于未來高校圖書館低利用率文獻(xiàn)合作存儲建設(shè)的改革、發(fā)展和提高進(jìn)行指導(dǎo)，避免建設(shè)過程中出現(xiàn)重大失誤。根據(jù)信息化時(shí)代的要求，使高校圖書館低利用率文獻(xiàn)合作存儲與館藏發(fā)展結(jié)合起來，以促進(jìn)各成員館的文獻(xiàn)利用，從而解決讀者的信息需求與館藏空間不足這一主要矛盾。

2.2 前瞻性原則

前瞻性原則指的是在構(gòu)建評估體系時(shí)，對未來的發(fā)展需要具有預(yù)見性。不僅要符合當(dāng)前高校圖書館低利用率文獻(xiàn)合作存儲實(shí)際發(fā)展的需要，制定相應(yīng)的評估指標(biāo)，而且要正確意識到高校圖書館文獻(xiàn)存儲建設(shè)發(fā)展的趨勢所在，為未來的發(fā)展留有空間，制定相應(yīng)的具有前瞻性的指標(biāo)，從而使整個(gè)評估體系成為一個(gè)可延續(xù)的生長體。

2.3 一致性原則

雖然低利用率文獻(xiàn)合作存儲建設(shè)在國內(nèi)還屬于起步階段，但是評估體系應(yīng)該與國家相關(guān)政策及法律、法規(guī)相一致，如文化部頒發(fā)的《公共圖書館評估標(biāo)準(zhǔn)細(xì)則》和教育部頒發(fā)的《普通高等學(xué)校圖書館評估指標(biāo)體系(試行)》等文件。專項(xiàng)評估也可借鑒圖書館服務(wù)績效指標(biāo)ISO11620:1998，電子圖書館服務(wù)績效指標(biāo)ISO/TR20983，國際圖書館統(tǒng)計(jì)ISO2789等專項(xiàng)評估指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)［3］。同時(shí)，一致性原則還包括評估指標(biāo)與評估目標(biāo)之間不相互矛盾，保持一致，相互對應(yīng)。

2.4 系統(tǒng)性原則

系統(tǒng)性原則指的是所構(gòu)建的評估體系是一個(gè)完整而又相互關(guān)聯(lián)的整體。因?yàn)楦咝D書館低利用率文獻(xiàn)合作存儲建設(shè)是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，既要考慮到整個(gè)系統(tǒng)的長遠(yuǎn)建設(shè)，又需要兼顧各個(gè)成員館文獻(xiàn)存儲與信息需求的實(shí)際情況。它的內(nèi)容非常繁雜，包括各館在低利用率文獻(xiàn)合作中投入的人、財(cái)、物及文獻(xiàn)資源的合理調(diào)配和高效利用，計(jì)算機(jī)技術(shù)對圖書館合作存儲的實(shí)施管理程度，網(wǎng)絡(luò)技術(shù)對讀者文獻(xiàn)信息需求的快速反應(yīng)能力等。所以評估中制定的指標(biāo)不僅必須反映出其各個(gè)方面的特征，還需要反映出其特征之間的關(guān)系，并構(gòu)成一個(gè)有機(jī)的整體，才能衡量出一個(gè)系統(tǒng)的真實(shí)水平。

2.5 可操作性原則

整個(gè)指標(biāo)體系的所有評分指標(biāo)都應(yīng)該是可實(shí)際操作的，可以量化的，并且簡潔、實(shí)用。在實(shí)際的評估中，依據(jù)不同類別提出具體的要求，如對綜合型和專業(yè)型的圖書館要區(qū)別對待，并且有配套的實(shí)施細(xì)則和評估方法;指標(biāo)說明中要有詳細(xì)的要求，以免受到主觀意識對評估結(jié)果的影響。另外，在指標(biāo)的衡量上，應(yīng)采用定量和定性指標(biāo)相結(jié)合的方法，而在實(shí)施測評中，也應(yīng)采用單項(xiàng)測評與多項(xiàng)測評相結(jié)合的方法，從不同角度反映評價(jià)對象的方方面面，從而保證評價(jià)結(jié)果的客觀性和全面性。

3 指標(biāo)體系的建立與分析

低利用率文獻(xiàn)合作儲存是由各館參與，以低利用率文獻(xiàn)為合作保存與利用對象的資源共享系統(tǒng)。遵照評估指標(biāo)體系的制定原則，結(jié)合低利用率文獻(xiàn)存儲實(shí)際的發(fā)展情況，參照上述圖書館評價(jià)的國際標(biāo)準(zhǔn)和國內(nèi)外相關(guān)研究，評價(jià)內(nèi)容應(yīng)包括存儲合作基礎(chǔ)條件、文獻(xiàn)資源建設(shè)、信息服務(wù)水平、文獻(xiàn)資源的合法性和安全性、組織協(xié)調(diào)性、資源利用效益和專業(yè)隊(duì)伍與培訓(xùn)七個(gè)方面。而根據(jù)我國圖書館分布不均衡的情況，可以構(gòu)建兩種區(qū)域性合作儲存模型:一種是由參與館在一定的協(xié)議中形成按學(xué)科或主題分散儲存的模式;第二種是各成員館以一定的協(xié)議為基礎(chǔ)形成的集中儲存模式。［4］本文主要以分布式存儲的模式作為主要研究對象，以這七個(gè)方面作為合作儲存庫評價(jià)指標(biāo)體系的一級指標(biāo)，并含20個(gè)二級指標(biāo)，來反映高校圖書館低利用率文獻(xiàn)存儲建設(shè)的綜合水平。

3.1 存儲合作基礎(chǔ)條件(B1)

存儲合作基礎(chǔ)條件是實(shí)現(xiàn)高校圖書館低利用率文獻(xiàn)合作存儲建設(shè)的物質(zhì)基礎(chǔ)。主要應(yīng)包括:(1)基礎(chǔ)設(shè)施測評(C11)，即創(chuàng)建合作存儲所需的場地、設(shè)備和設(shè)施。如密集書架、計(jì)算機(jī)、服務(wù)器、復(fù)印機(jī)、掃描儀等電子設(shè)備，除塵與空氣過濾設(shè)備和恒溫、恒濕的控制設(shè)備等。(2)系統(tǒng)軟件的測評(C12)，管理文獻(xiàn)合作存儲的操作系統(tǒng)。(3)管理水平(C13)，在文獻(xiàn)長期保存過程中投入的人力、物力及技術(shù)設(shè)備方面的管理。

3.2 低利用率文獻(xiàn)資源建設(shè)(B2)。

低利用率文獻(xiàn)資源建設(shè)評估水平主要體現(xiàn)在低利用率文獻(xiàn)資源的質(zhì)量(C21)、組織的有序性(C22)和檢索能力(C23)這三個(gè)方面。其中，低利用率文獻(xiàn)資源的質(zhì)量包括是否有在清晰合理的低利用率文獻(xiàn)收集標(biāo)準(zhǔn)指導(dǎo)下，進(jìn)行文獻(xiàn)甄別和選擇，來確保合作存儲文獻(xiàn)的綜合性、完整性、權(quán)威性。低利用率文獻(xiàn)資源組織的有序性主要指所存儲文獻(xiàn)描述性工作(編目)的質(zhì)量以及有效組織形式。這兩個(gè)方面是增強(qiáng)合作存儲系統(tǒng)的檢索能力，進(jìn)一步提高文獻(xiàn)資源的易用性與可獲取性，達(dá)到資源有效利用的前提。

3.3 信息服務(wù)水平(B3)

網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)在圖書館合作存儲中的應(yīng)用，使低利用率文獻(xiàn)合作存儲的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)方式和服務(wù)效率有了深刻的變革。讀者通過高校圖書館低利用率文獻(xiàn)合作存儲網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)界面，可以不受時(shí)空限制，即時(shí)獲得文獻(xiàn)查詢、館際互借、網(wǎng)上咨詢等網(wǎng)絡(luò)化信息服務(wù)。根據(jù)目前各類圖書館網(wǎng)絡(luò)化的信息服務(wù)狀況，低利用率文獻(xiàn)合作存儲的網(wǎng)絡(luò)信息服務(wù)水平評估主要考慮查詢網(wǎng)站服務(wù)水平(C31)、文獻(xiàn)傳遞的效率(C32)、參考咨詢的服務(wù)水平(C33)等幾個(gè)方面。

3.4 低利用率文獻(xiàn)資源的合法性和安全性(B4)

低利用率文獻(xiàn)資源的合法性和安全性是保障高校圖書館低利用率文獻(xiàn)合作存儲建設(shè)穩(wěn)定發(fā)展的重要環(huán)節(jié)。

低利用率文獻(xiàn)資源的合法性(C41)，需要評估印刷型出版物數(shù)字化轉(zhuǎn)換的合法性以及因教學(xué)與研究目的少量復(fù)制與傳遞的合法性和信息發(fā)布的合法性等幾個(gè)方面。

低利用率文獻(xiàn)資源建設(shè)的安全性(C42)，主要指文獻(xiàn)資源在網(wǎng)絡(luò)上傳輸和實(shí)際復(fù)制時(shí)受到機(jī)密性、完整性和真實(shí)性的保護(hù)，避免其他人或?qū)κ掷酶`聽、篡改、抵賴等手段侵犯用戶的利益和隱私，同時(shí)也避免其他用戶的非授權(quán)訪問和破壞［4］。此外，還包括內(nèi)部工作管理系統(tǒng)和合作存儲服務(wù)網(wǎng)站運(yùn)行的穩(wěn)定性和高效性以及低利用率文獻(xiàn)保存和維護(hù)的持久性。

3.5 組織協(xié)調(diào)性(B5)

圖書館在低利用率文獻(xiàn)合作存儲建設(shè)過程中，要做到對人、財(cái)、物及文獻(xiàn)資源進(jìn)行合理調(diào)配和高效利用，有效的組織協(xié)調(diào)是必不可少的。組織協(xié)調(diào)性的評估是為了進(jìn)一步提高圖書館在低利用率文獻(xiàn)合作存儲建設(shè)過程中的管理水平和效力。主要包括人員管理(C51)和制度管理(C52)方面的評估。

3.6 資源利用效益(B6)

效益評估主要是指圖書館低利用率文獻(xiàn)合作存儲的社會效益和經(jīng)濟(jì)效益的評估，具體包括文獻(xiàn)資源投入效益綜合評估(C61)、低利用率文獻(xiàn)資源利用率(C62)、文獻(xiàn)服務(wù)的用戶數(shù)量(C63)、文獻(xiàn)需求的滿足率(C64)和用戶滿意度(C65)幾個(gè)方面。文獻(xiàn)資源投入效益綜合評估是指低利用率文獻(xiàn)送交合作存儲機(jī)構(gòu)或剔除復(fù)本后為成員節(jié)約存儲空間，進(jìn)而節(jié)約存儲成本及相應(yīng)的管理成本。［6］例如，采用聯(lián)合目錄為合作儲存庫的建設(shè)提供有力的數(shù)據(jù)保障，并省去大量原始的編目工作，節(jié)約大量的人力資源與經(jīng)濟(jì)成本。特別是對于沒有存儲文獻(xiàn)職能的圖書館而言，保存館藏文獻(xiàn)的時(shí)間應(yīng)該等于讀者有效使用文獻(xiàn)的時(shí)間，即館藏文獻(xiàn)保證滿足讀者80%左右的需求，其余部分需求可通過館際互借或者其他途徑予以滿足，并且冗余文獻(xiàn)為零的館藏才是達(dá)到最理想規(guī)模的館藏。［7］

3.7 專業(yè)隊(duì)伍與培訓(xùn)(B7)

根據(jù)目前圖書館低利用率文獻(xiàn)合作存儲管理與服務(wù)的內(nèi)容和模式，對相關(guān)專業(yè)隊(duì)伍與培訓(xùn)的評估可從專業(yè)人員結(jié)構(gòu)(C71)和專業(yè)培訓(xùn)情況(C72)兩個(gè)方面考慮。專業(yè)人員結(jié)構(gòu)主要測評內(nèi)容包括參與低利用率文獻(xiàn)合作存儲管理與服務(wù)的專業(yè)人員的數(shù)量比率和專業(yè)人員的層次結(jié)構(gòu);而專業(yè)培訓(xùn)情況主要指開展低利用率文獻(xiàn)合作存儲建設(shè)的培訓(xùn)次數(shù)與人數(shù)以及工作中寶貴的經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)研究成果的交流。

4 評估指標(biāo)的量化與完善

在評估指標(biāo)量化的過程中，首先要對高校圖書館低利用率文獻(xiàn)合作存儲系統(tǒng)的本質(zhì)、影響因素及其內(nèi)在關(guān)系等進(jìn)行深入分析，然后使用層次分析法將系統(tǒng)評估過程數(shù)學(xué)化，從而為多準(zhǔn)則的復(fù)雜系統(tǒng)評估問題提供簡便的決策方法。由于不同類型、不同規(guī)模的圖書館在低利用率文獻(xiàn)合作存儲中的任務(wù)是不同的，對它們評估的具體要求也應(yīng)是不同的。在分類指導(dǎo)的原則下，可采取兩種方式:一是統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)和各級權(quán)重，針對不同類型的圖書館，在指標(biāo)內(nèi)涵中提出不同的要求;第二種方式側(cè)重于最底層一級指標(biāo)實(shí)現(xiàn)分類權(quán)重組合模式，評估指標(biāo)內(nèi)容不變，提供多組權(quán)重選擇，不同類型圖書館根據(jù)實(shí)際情況采用其中一組權(quán)重［8］。

另外，整個(gè)高校圖書館低利用率文獻(xiàn)合作存儲建設(shè)也在不斷地發(fā)展，文獻(xiàn)存儲的內(nèi)容不斷增多，從普通出版物到學(xué)位論文資源、灰色文獻(xiàn)和珍貴文獻(xiàn)等;文獻(xiàn)存儲的類型更加多樣化，不僅有紙質(zhì)文獻(xiàn)，還有電影膠片、縮微膠卷、光盤和磁帶等其他文獻(xiàn)載體;合作存儲建設(shè)和服務(wù)平臺功能不斷健全，以求與國內(nèi)外其它低利用率文獻(xiàn)共享系統(tǒng)保持一致，共享彼此的資源和服務(wù)。所以，評估指標(biāo)在實(shí)施過程中，也必須進(jìn)行跟蹤，分析反饋結(jié)果，并做出相應(yīng)的調(diào)整。評估指標(biāo)體系的建立是一個(gè)動態(tài)的過程，是一個(gè)不斷完善的系統(tǒng)，不是一蹴而就的，只有不斷改進(jìn)，才能真實(shí)地反映共享系統(tǒng)的實(shí)際情況，才能真正有效地促進(jìn)高校圖書館低利用率合作存儲的穩(wěn)步發(fā)展。

［1］李曉源.圖書館信息資源網(wǎng)絡(luò)化建設(shè)評估體系構(gòu)建探究［J］.圖書館學(xué)刊，2009，(7).

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［3］［6］詹清華，趙伯興.低利用率文獻(xiàn)合作儲存評價(jià)［J］.圖書情報(bào)工作，2010，(11).

［4］張海霞，趙伯興，方向明.低利用率文獻(xiàn)的區(qū)域性合作儲存探索［J］.圖書館建設(shè)，2010，(3).

［5］楊向明.論數(shù)字信息資源的網(wǎng)絡(luò)安全［J］.中國圖書館學(xué)報(bào)，2004，(2).

［7］趙伯興，盧志國.低利用率文獻(xiàn)遞交存儲庫最佳時(shí)間研究［J］.情報(bào)理論與實(shí)踐，2010，(2).

［8］張會田.高校圖書館自動化網(wǎng)絡(luò)化評估指標(biāo)芻議［J］.津圖學(xué)刊，2004，(6).