［澳大利亞］ R.艾森 等

1 概述

未來水資源管理必須置于氣候變化適應(yīng)全球重大挑戰(zhàn)的背景下。這已得到全球關(guān)注，并提出了如何能使水資源決策者、政策執(zhí)行者和研究人員能夠共同努力增強社會和制度方面的創(chuàng)新，以使不同的國家都能有效實施氣候變化適應(yīng)性政策的問題。

在水資源的治理、管理及氣候變化適應(yīng)性的背景下，本文旨在均衡環(huán)境研究和可持續(xù)發(fā)展中的3個要素，即科學(xué)研究、政策制定和執(zhí)行三者間的角色和關(guān)系。在2006年的歐盟可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略(EU SDS)中指出，需加強科學(xué)研究、政策制定和執(zhí)行之間的聯(lián)系。盡管認(rèn)為水資源適應(yīng)性的中心問題是研究－政策－實踐的關(guān)系，但是也有一些組織機構(gòu)稱為“理解”、“影響評估”及“響應(yīng)”。

應(yīng)當(dāng)關(guān)注把水資源適應(yīng)性的焦點向“下游”移動的觀點。該觀點支持在水資源適應(yīng)性中心問題中處于后部的即“響應(yīng)”或執(zhí)行應(yīng)處于較重要地位。但是，艾森和拉塞爾2007年指出，做出這一論斷在于理論與實際的結(jié)合。盡管流域綜合管理(ICM)或水資源綜合管理(IWRM)倡導(dǎo)整體協(xié)作，但從歷史上來看，對關(guān)系破裂或關(guān)聯(lián)性較差的關(guān)注，常常受控于系統(tǒng)、線性因果關(guān)系和主要簡化思維?？茖W(xué)研究和政策執(zhí)行者之間似乎缺乏歷史認(rèn)同或相互理解，早期的研究和經(jīng)驗可能對現(xiàn)在來說已經(jīng)不再相關(guān)。

在環(huán)境治理方面，“生態(tài)系統(tǒng)”和“社會系統(tǒng)”二元論(一種非此即彼，自我否定的組合)的主張不再被接受，很少有人認(rèn)同二元性系統(tǒng)(一個系統(tǒng)整體)的功能。將流域作為一個社會或社會生態(tài)的耦合系統(tǒng)的觀念是有前景的，但是這一觀念對研究－政策－執(zhí)行關(guān)系的本質(zhì)理解方面提出了新的要求。為了更好地理解社會經(jīng)濟和生物物理間的相互作用，這些觀念的轉(zhuǎn)變對提高不同政策和實踐手段的效率提出了要求。

本文的中心論點是構(gòu)造一個控制、調(diào)節(jié)、規(guī)劃和管理相適應(yīng)系統(tǒng)的范例“框架”。該“框架”被理解為一種嵌套的、系統(tǒng)性的層次結(jié)構(gòu):控制生成調(diào)節(jié)和規(guī)劃的條件，調(diào)節(jié)和規(guī)劃再生成管理的環(huán)境。柯林斯和艾森(2010年)用流域綜合管理來描述復(fù)雜環(huán)境下多個利益相關(guān)者間的行為活動和相互作用，允許通過“社會學(xué)習(xí)”來實現(xiàn)綜合管理。他們認(rèn)為社會學(xué)習(xí)既是一個可供選擇的治理機制(即管理、制定財政措施和提供信息)，又是復(fù)雜環(huán)境下利益相關(guān)者經(jīng)歷系統(tǒng)改變和轉(zhuǎn)化的過程。該概念框架關(guān)注產(chǎn)生響應(yīng)和執(zhí)行的行為，也是本文所采用的一個概念。

考慮到水資源管理面臨的挑戰(zhàn)和氣候變化適應(yīng)規(guī)則的需要，認(rèn)為社會學(xué)習(xí)研究存在無法應(yīng)對和(或)實施的問題?！吧鐣W(xué)習(xí)”作為補充的治理機制時，仍沒有被很好地理解和應(yīng)用。為了擺脫這一困境，支持對談話二階“模式”的實驗和發(fā)展創(chuàng)新(在對話模式中，有一種就像是跳舞時的相互“轉(zhuǎn)動”)，以及通過相關(guān)組織間多種形式的審議進行學(xué)習(xí)。

本文對一些不同的具有“突破性”創(chuàng)新特點的行動方式進行了概述，隨后提出了理解連通性的新方式。

2 水資源控制和管理連通性

柯林斯和艾森在2009年指出，源于人類活動引起的氣候變化已將“適應(yīng)”和“減緩”定位為關(guān)鍵術(shù)語和概念。這兩個論斷之間存在很大爭議，表明已對認(rèn)識適應(yīng)性的傳統(tǒng)方式提出了挑戰(zhàn)。猶如從比喻層面出現(xiàn)了兩個適應(yīng)性的概念，第一個把適應(yīng)性喻為“融合適應(yīng)”:一些事物(預(yù)設(shè)的)與環(huán)境(亦為預(yù)設(shè)或預(yù)知的)相融合，即模型1或一階知識比喻。模型1的知識提出了一個現(xiàn)行序列，這一序列產(chǎn)生了一個二元的、自我否定的、亦或知識和(或)行為的組合，這是對指導(dǎo)氣候變化適應(yīng)政策和實踐的一種普遍理解，也是流域綜合管理和水資源綜合管理主流認(rèn)識的核心部分。

另一個是“共同演化適應(yīng)”。較之把適應(yīng)性看作是單向，共同演化則有所不同，在該環(huán)境下，理念被拋開以便于相互作用。2004年和2007年有人曾指出，在人類社會系統(tǒng)中，這可以被看作是藉由制度創(chuàng)新而學(xué)習(xí)和發(fā)展的過程，這些制度是游戲的規(guī)范和規(guī)則，如政策與法規(guī)。有人則認(rèn)為可將其理解為兩個系統(tǒng)隨著時間在結(jié)構(gòu)方面的耦合，在模型2的實踐里，產(chǎn)生了一個二元的、在行動中認(rèn)知的整體系統(tǒng)。在水政策制定者與實踐者間，對模型2模式的認(rèn)知和兩者之間的動態(tài)關(guān)系通常沒有被很好地認(rèn)識。

在全球氣候變化條件下，關(guān)于“適應(yīng)性”兩個比喻間的不同理解，對于水資源管理的形成和立法有著深遠的含意，但是仍未被廣泛意識到。當(dāng)關(guān)于理解認(rèn)知的觀點發(fā)生改變時，二階理解即應(yīng)運而生。

二階方法在南非政府改善其長期緩解方案(LTMS)的報告(DEAT 2007)中得到了較好的應(yīng)用，隨后該報告引起了政府關(guān)注，并被引進戰(zhàn)略導(dǎo)向和氣候政策框架。在政府隨后的發(fā)展愿景、戰(zhàn)略導(dǎo)向和氣候政策框架中，這一創(chuàng)新產(chǎn)生了顯著的影響，并且在創(chuàng)紀(jì)錄的短時間(LTMS出版后僅9個月)內(nèi)被內(nèi)閣批準(zhǔn)。

盡管最近關(guān)于管理的概念創(chuàng)新適宜于水資源及其他公共事務(wù)，但對基于術(shù)語和新興整體概念及模型的認(rèn)識仍不是很清楚，這些概念和模型被廣泛表達為經(jīng)濟生態(tài)系統(tǒng)，社會生態(tài)系統(tǒng)或人類環(huán)境耦合系統(tǒng)。該環(huán)境下，政策制定者可以開始應(yīng)用更有前景的方法使經(jīng)濟生物物理耦合系統(tǒng)概念化，例如，可以使流域作為結(jié)構(gòu)性的經(jīng)濟生物物理耦合系統(tǒng)。

3 建立聯(lián)系的新模式

以研究為例，理論實踐者掌握了8種建立聯(lián)系的模式，可使水資源管理更系統(tǒng)和更具有適應(yīng)性。首先需要明確，這些實踐模式不能簡單地歸納為一種工具、技術(shù)或方法。任何形式的實踐并不僅僅是一種方法，而是對作為研究和政策新方法利用失敗的解釋。因此，這些實例最好被理解為知識或者中介知識的系統(tǒng)模式。

(1)映射和圖解。系統(tǒng)實踐者已經(jīng)研究出一系列可視化圖解技術(shù)的方法，以解決不同利益問題和相互作用的影響。2006年，英國一所大學(xué)指出，最常見的系統(tǒng)圖解形式有:豐富圖、對話圖、系統(tǒng)圖、影響因素圖、多因素選控圖、標(biāo)志和控制模型圖。大部分圖形制作，包括單個、成對或者組圖，與圖解本身同樣甚至更為重要。熟練的用戶可使用心智模型、多維視角、因果關(guān)系和影響模式設(shè)計以及其他系統(tǒng)功能，如邊界界定，判斷是否屬于該系統(tǒng)。

(2)媒體技術(shù)。攝影和信息技術(shù)(IT)為更有意義的“翻譯”科學(xué)數(shù)據(jù)提供學(xué)習(xí)平臺，從而使不同的利益參與到官方的計劃和政策中。例如意大利的一次性相機;地理信息系統(tǒng)(GIS)和IT在法國和意大利發(fā)揮的其他作用。

(3)媒介實物。在識別利益相關(guān)者和利益合作中，具有共同利益的生物和非生物可以作為參考焦點，媒介實物具有促進功能。研究實例包括:法國沼澤牛(2007年)、意大利的硝酸鹽和地面數(shù)據(jù)(2007年)、荷蘭的農(nóng)場堰壩(2004年)。

(4)啟發(fā)式算法的開發(fā)和利用。這些概念模型在復(fù)雜情況下促進利益相關(guān)者認(rèn)識和實際操作的變化，通過有目的的設(shè)計可便于學(xué)習(xí)和改變。在早期一些研究中(2004年)，大量的啟發(fā)式算法基于經(jīng)驗基礎(chǔ)建立。到目前為止，啟發(fā)式算法已被作為研究生培養(yǎng)的中介設(shè)備、分析的理論鏡頭、政策設(shè)計的輔助策略。

(5)隱喻探索。不同利益相關(guān)團隊用于交流和開拓思路的提問“語言”是一門揭示語言和理論陷阱的技術(shù)，但也可能限制或促進雙方的相互理解和交流。

(6)作為一種制度創(chuàng)新，已研發(fā)出幾套查詢系統(tǒng)。實際操作中，它涉及到系統(tǒng)開發(fā)的目的、清晰獲得有關(guān)活動的“為什么”、“什么”、以及“如何”?？捎脕矶ㄎ徊淮_定性項目的適合情況，具有更大的適應(yīng)性管理潛力。

(7)作為可持續(xù)發(fā)展的替代框架，系統(tǒng)的發(fā)展注重于個人和情形變換，尤其是過程產(chǎn)生的認(rèn)知意識，其中主要問題是“學(xué)習(xí)系統(tǒng)”的設(shè)計。

(8)建立實踐團體/社團是最近的系統(tǒng)研究方法，特別是軟系統(tǒng)方法論已與社會學(xué)習(xí)結(jié)合，在不同學(xué)科中提供社團的建立環(huán)境，其理論基礎(chǔ)是一種社會理論的學(xué)習(xí)。

以上8種模式并不能包括全部情況。模式本身沒有可被認(rèn)為是成功的，因為成功基于來自對背景的認(rèn)識和適合環(huán)境的性能。

4 討論和總結(jié)

希望新的模式將是成功的，如果可以得到:①在以前不同類型和編碼知識實踐中的新型會話;②新層次的意識及了解為什么需要這些會話;③對該領(lǐng)域知識和聯(lián)系行動的共享與全面了解;④實施這些共享會話和新的理解;⑤共同回顧行動的結(jié)果(包括在實施中學(xué)到的東西)，以使新的學(xué)習(xí)和認(rèn)識開始下一步自適應(yīng)周期。這5個步驟的制定向決策者、研究者和實踐者提出了挑戰(zhàn):①自反性，即實踐的本質(zhì);②代理范圍、設(shè)計或目的性;③理論和模式創(chuàng)新;④管理情形。下面對與氣候變化相關(guān)的水治理開展討論。

4.1 自反性實踐

有證據(jù)表明，很多實踐者缺少對實踐的自反性理解和理性(或認(rèn)識性)的思考及行動。

為了“綜合科學(xué)”，建議自反性在某些方面否認(rèn)一些新的要求。有人認(rèn)為，本質(zhì)上，綜合是一種自反性實踐。相比決策者的單向交流，綜合作為一種互動過程是最成功的。例如，決策者和研究者必須深入思考問題的制定，找到與政策相關(guān)的，同時也是科學(xué)家研究的問題。

應(yīng)當(dāng)強調(diào)，實施者的治理安排、實踐能力和認(rèn)知潛能約束著響應(yīng)能力，因此才有了模式2的策略實施，如社會學(xué)習(xí)。

加強科學(xué)與政策之間的聯(lián)系就必須處理管理間的相互依賴，不僅是時間和空間尺度上的生態(tài)過程，也包括技術(shù)、經(jīng)濟和社會政治過程。典型地，綜合必須加強各項之間的聯(lián)系，但大部分研究把綜合理解為分離、自然和社會，其結(jié)果大多是:

(1)試圖使科學(xué)和技術(shù)合理性“工具化”(例如人類活動、水資源利用、社會表征、決策規(guī)則等，將其用于建立預(yù)測模擬模型、多主體系統(tǒng)等);

(2)合并各種知識，通過量化指標(biāo)來確定和實施;

(3)使用定量數(shù)據(jù)、狀況指標(biāo)和知識等構(gòu)建政治法規(guī)法則，其特征為確定目標(biāo)或手段的實踐，得到定量的結(jié)果或定性的評價指標(biāo)。

一階傳統(tǒng)研究中，當(dāng)程序維度被引入政策 (就歐盟水框架指令(WFD)而言的參與、學(xué)習(xí)、共同行動，或“社會學(xué)習(xí)”)中時，會發(fā)現(xiàn)因為仍然受傳統(tǒng)的制約，而使這些引入不足以產(chǎn)生和維持新的模式，特別是在制度安排上。新的證據(jù)表明，這些規(guī)范性和認(rèn)知性的政策存在著一些對立，而這些論證已經(jīng)從“政策如同藍圖”的觀點偏離到政策如同過程或?qū)嵺`的觀點。因此，在重要的政策中，必須理解歷史框架和嵌入式的合理性。

為能接受一階和二階的傳統(tǒng)，必須研究和測試環(huán)境領(lǐng)域中用于決策和行動的主流實踐和新“模式”的后果。連通性新模式的設(shè)計理念會引發(fā)系統(tǒng)和適應(yīng)性的管理，這是基于評價，即努力增強科學(xué)－政策－實踐聯(lián)系，就需要學(xué)習(xí)和行動的二階過程。該觀點也承認(rèn)一些模式是無法提前預(yù)測的。

4.2 代理范圍、設(shè)計或目的性

交談(拉丁文 versare，意思是“一起轉(zhuǎn)動”)可以看作是一個變化的過程，有人將對話與形勢聯(lián)系起來，可能會出現(xiàn)新的“表演”。那么，相關(guān)的對話是從何開始和如何開始的呢?根據(jù)經(jīng)驗，很難使決策者從事如此反省的實踐，這暗示著想要他們加入這些過程，需要設(shè)計有效(但仍沒有定義…)的調(diào)解目標(biāo)或激發(fā)興趣的敘述。而對交談的理解和支持，是以基于對話的方法去交流而不是去爭論。

有人認(rèn)為管理人員必須從內(nèi)部行動，并將自己視為管理系統(tǒng)中的一部分。對于在新的模式下如何投資以創(chuàng)造一個新的社會學(xué)習(xí)空間，目前幾乎沒有經(jīng)驗可借鑒。實踐是以調(diào)解(例如通過目標(biāo)、模型、試驗及證據(jù))為核心，引發(fā)學(xué)習(xí)和思考，假設(shè)環(huán)境有利，至少沒有阻礙。例如，使農(nóng)業(yè)適應(yīng)氣候變化方面的問題，在不同的環(huán)境中有不同的應(yīng)對。模式1的知識對于提供全國范圍內(nèi)氣候變化影響的定量評價是必要的，有利于國家政策的制定和順利執(zhí)行，因此可將農(nóng)業(yè)系統(tǒng)置于自適應(yīng)政策的目標(biāo)。模式2中，二階的實踐將意味著設(shè)計一個過程，在該過程中，決策者、研究者和實踐者都致力于研究案例的尺度，以識別脆弱性和不確定性問題的本質(zhì)。這是一個驅(qū)動模式，在該模式下，農(nóng)業(yè)用水管理是核心業(yè)務(wù)。為應(yīng)對知識/知道兩種模式，在案例研究的尺度上，研究者正提供調(diào)停目標(biāo)以整合兩種形式的知識，通過生成農(nóng)業(yè)情形、整合氣候變化影響定量評價、實踐者及利益相關(guān)者的知識來適應(yīng)對策。

對于與科學(xué)決策聯(lián)系性相關(guān)的一階和二階理解方面的明顯沖突，可以采用互相促進的方式，將沖突轉(zhuǎn)換成一個創(chuàng)造性的悖論矛盾。

4.3 理論和實踐模式創(chuàng)新

在試圖創(chuàng)造破壞性模式2的創(chuàng)新中，使用簡單化的假設(shè)可能是一個陷阱，該假設(shè)是現(xiàn)有知識或直接來自研究中的新知識，因此必須好好利用，尤其是在政策和實踐中。已很清楚，在氣候變化適應(yīng)和流域管理方面還有許多可研工作沒有開展，如適應(yīng)性管理研究、社會學(xué)習(xí)、流域綜合管理，特別是依賴于復(fù)雜建模及信息、通信和技術(shù)(ICT)支持的研究。不使用的知識本身沒有“問題”，主要問題與其理解和利用方式相關(guān)。然而，企圖改變別人行為的策略同樣也是一個陷阱。

概念模型、圖表和隱喻形式分析是使?jié)撛诘哪Ｐ蛥⑴c不同的概念世界，從而有可能會轉(zhuǎn)換的理解、實踐和社會關(guān)系。反射性和設(shè)計之間的設(shè)計“轉(zhuǎn)換”，就如緊急洞察力能夠融入系統(tǒng)性和適應(yīng)性的學(xué)習(xí)系統(tǒng)。

4.4 管理情形

未來氣候變化適應(yīng)管理的關(guān)鍵是流域。最近在非洲南部開展了研究，即在更廣泛的適應(yīng)性和系統(tǒng)調(diào)節(jié)、規(guī)劃和管理方面，只有自適應(yīng)管理才具有意義。人類活動引起的氣候變化創(chuàng)造了一個人類歷史從未有過的新情形，因而提出了當(dāng)前水管理形式是否適宜的問題。因為水影響著生物多樣性與土地利用，對城市文明、生存和糧食安全十分重要，必須適應(yīng)未來氣候的變化。

歐洲、南非、中國和澳大利亞都面臨著水治理改革的挑戰(zhàn)。在歐洲，對WFD的實施進行回顧，即可發(fā)現(xiàn)“它并沒有更多的適應(yīng)性管理方法以應(yīng)對不確定性和變化，也不可能提高淡水系統(tǒng)的恢復(fù)性”。歐盟對實施WFD進行了自我審查，得出的結(jié)論是，“雖然大部分行政安排有力地確保了指令的執(zhí)行，但實際性能只有通過多年實踐才會顯現(xiàn)”。

2008年曾有人指出，南非氣候變化的影響可能會引起強烈的社會反響，認(rèn)為“南非根本沒有多余的水資源，未來經(jīng)濟發(fā)展(社會福利)將會受這一基本事實的制約”。2007年，在重新審視水政策和管理中的國際行動之后，研究者指出，所有的國家都面臨著挑戰(zhàn)。在伴隨氣候變化的緊急意外情況下，2008年曾有人提出“具有多重視角和不同邏輯的簡單方法”，這是令人信服的。為迎合ICM和水資源綜合管理，有走向系統(tǒng)化和自適應(yīng)管理體制的趨勢，但實踐所需要的基礎(chǔ)性假設(shè)仍存在挑戰(zhàn)。