內(nèi)容提要：科技活動投入是科技進(jìn)步的原動力，以“R&D經(jīng)費(fèi)支出與GDP比例”和“地方財(cái)政科技撥款占地方財(cái)政支出比重”為主要指標(biāo)，采取定性及聚類等定量分析方法，對甘肅省科技投入弱態(tài)化發(fā)展現(xiàn)狀進(jìn)行深度分析，最后凝練出提升甘肅科技投入的對策，以期為決策主體提供參考。

關(guān)鍵詞：甘肅?。豢萍纪度耄蝗鯌B(tài)

中圖分類號：F127文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：1003-4161（2012）06-0039-04

一、研究前提

（一）研究對象的確定

科技投入是推動科技進(jìn)步的基本保障，也是衡量區(qū)域科技進(jìn)步水平的重要指標(biāo)。關(guān)于科技投入概念的界定，國內(nèi)基本認(rèn)定有廣義和狹義之分，廣義是指全社會為支持科技活動而進(jìn)行的經(jīng)費(fèi)、資源的社會配置，狹義當(dāng)然只是指經(jīng)費(fèi)的投入，不包括人力、信息、設(shè)施等的投入?？萍纪度敫鶕?jù)資金來源主要包括政府投入、企業(yè)投入及其他投入，其中政府科技投入作為科技活動的重要資金來源，對于增強(qiáng)社會創(chuàng)新能力、優(yōu)化科技資源配置、營造創(chuàng)新環(huán)境以及引導(dǎo)社會資金投入等方面都具有不可替代的重要作用。本文主要圍繞科技投入及其所包含的政府科技投入進(jìn)行闡述。

（二）研究指標(biāo)的選取

衡量科技投入水平最為重要、最為綜合的指標(biāo)是“R&D經(jīng)費(fèi)支出與GDP比例”，這也是國際上比較通用的標(biāo)準(zhǔn)，如《新經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》以此指標(biāo)為主，觀測1999-2008年中國研發(fā)投入以每年18％的速度穩(wěn)步增長，遠(yuǎn)高于美國4％的增速，投入量相當(dāng)于GDP的1．5％，遠(yuǎn)高于其他大多數(shù)發(fā)展中國家，該雜志還預(yù)測到2020年，中國的R&D經(jīng)費(fèi)支出與GDP比例可能會趕上美國，達(dá)到2．5％左右。因此，本文首選R&D經(jīng)費(fèi)支出與GDP比例作為研究科技投入的指標(biāo)之一，（圖1）。

關(guān)于政府科技投入衡量指標(biāo)，《國家科技進(jìn)步統(tǒng)計(jì)監(jiān)測報(bào)告》將“地方財(cái)政科技撥款占地方財(cái)政支出比重”列為主要指標(biāo)，認(rèn)為該指標(biāo)是衡量地方政府科技投入力度、體現(xiàn)地區(qū)科技實(shí)力水平和發(fā)展后勁的重要指標(biāo)。需要說明的是，《2010國家科技進(jìn)步統(tǒng)計(jì)監(jiān)測報(bào)告》中是指“地方財(cái)政科技撥款占地方財(cái)政支出比重”，《2011國家科技進(jìn)步統(tǒng)計(jì)監(jiān)測報(bào)告》則稱“地方財(cái)政科技支出占地方財(cái)政支出比重”，《甘肅省“十二五”科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃》又稱作“財(cái)政科技投入占財(cái)政支出的比重”，本文均通用。

（三）研究范圍

我國為加快創(chuàng)新型國家建設(shè)，近年來持續(xù)加大科技投入，各地對于科技投入的研究角度也各具特色，但仍以科技投入的績效評價、科技投入與經(jīng)濟(jì)增長的實(shí)證研究居多，如西部地區(qū)有研究科技投入與新疆自治區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的因果關(guān)系；有研究貴州財(cái)政支持的企業(yè)科技投入對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)率等等。甘肅作為經(jīng)濟(jì)落后的地區(qū)，穩(wěn)定的政府投入是保障創(chuàng)新型省份建設(shè)的重要來源，但在“十一五”期間，甘肅省科技投入的兩個指標(biāo)波段起伏，總體呈弱態(tài)發(fā)展。本文主要圍繞上述兩項(xiàng)指標(biāo)的動態(tài)變化情況，對甘肅省科技投入現(xiàn)狀進(jìn)行分析。

二、甘肅“R&D經(jīng)費(fèi)支出／GDP”變化態(tài)勢

（一）R&D經(jīng)費(fèi)投入規(guī)模

2003-2010年，甘肅省R&D經(jīng)費(fèi)支出保持增長態(tài)勢，即從2003年的12．8億元增加至2010年的41．6億元，這與全國和西部整體水平的增長態(tài)勢保持一致。但從支出數(shù)量來看，甘肅R&D經(jīng)費(fèi)始終低于西部平均水平。陜西、四川和重慶3省支出額基本占西部12省市總投入額的2／3，且在2010年均超過百億元，尤其四川省后者居上，于2005年趕超陜西省位于投入額第一位。2003-2010年，甘肅省R&D經(jīng)費(fèi)增長速度波段起伏，但基本保持正向增長態(tài)勢，也在2005年和2008年超過全國平均增速。即便如此，西部12省市的平均增速還是在2004、2007、2009和2010年4年高過了甘肅省，甘肅省的GDP增速也在2004、2007和2010年高于了R&D經(jīng)費(fèi)支出幅度，（表1）。

（二）R&D經(jīng)費(fèi)投入結(jié)構(gòu)

因收集的數(shù)據(jù)所限制，R&D經(jīng)費(fèi)投入結(jié)構(gòu)的分析僅圍繞2006-2010年。“十一五”時期，甘肅省R&D經(jīng)費(fèi)的支出主要由科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校和企業(yè)的支出構(gòu)成。（表2）中各執(zhí)行部門的經(jīng)費(fèi)支出及其所占比重的變化情況可反映出：在甘肅省的R&D經(jīng)費(fèi)來源中，企業(yè)占到了55％左右，但是企業(yè)的R&D活動逐年下降，從55．25％下降到53．67％；科研機(jī)構(gòu)R&D活動，2010年比2006年有所上升；高校R&D活動得到加強(qiáng)，所占比重上升很快。在同一時期，全國R&D經(jīng)費(fèi)執(zhí)行結(jié)構(gòu)的變化趨勢則是“科研機(jī)構(gòu)所占比重下降，高校所占比重略有下降，企業(yè)所占比重上升”。甘肅與全國相比變化趨勢恰好相反。（表2）

數(shù)據(jù)來源：歷年甘肅統(tǒng)計(jì)年鑒。

甘肅省“十一五”時期全社會R&D經(jīng)費(fèi)投入中，基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展所占R&D經(jīng)費(fèi)總額比重平均分別為14．37％、22．69％和62．93％。這些數(shù)據(jù)表明，甘肅R&D活動類型的經(jīng)費(fèi)投入與全國相似，絕大部分經(jīng)費(fèi)主要用于試驗(yàn)發(fā)展和應(yīng)用研究，所進(jìn)行的研究開發(fā)是以應(yīng)用和開發(fā)為中心，而基礎(chǔ)領(lǐng)域的研究相對較弱，（表3）。

（三）R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度——“R&D經(jīng)費(fèi)支出／GDP比重”在波動中增長

1．全省比重

R&D經(jīng)費(fèi)支出／GDP比重是國際上通用的反映自主創(chuàng)新能力的指標(biāo)，用于衡量一個國家或地區(qū)科技活動規(guī)模、科技投入強(qiáng)度以及科技創(chuàng)新能力，并在一定程度上反映經(jīng)濟(jì)增長的潛力和可持續(xù)發(fā)展能力。甘肅省R&D經(jīng)費(fèi)支出／GDP比重8年間始終徘徊在1％左右（表4），略高于西部平均水平，但仍然低于全國平均水平，與2010年全國1．76％的平均水平仍然存在差距。

2．市州比重

根據(jù)獲取的部分?jǐn)?shù)據(jù)，現(xiàn)對2006-2010年各市州科技投入進(jìn)行重點(diǎn)分析：

根據(jù)K-msan8聚類算法的基本思想，以每年的R&D強(qiáng)度為指標(biāo)變量，對14個市州R&D強(qiáng)度進(jìn)行聚類分析，結(jié)果表明甘肅省市州R&D強(qiáng)度基本可分為三類：

第一類：金昌市。在14個市州中，工業(yè)化程度最高，科技投入強(qiáng)度也最大。

第二類：蘭州市、嘉峪關(guān)市。蘭州市科技資源密集、研發(fā)實(shí)力雄厚、市場比較完善、開放程度高，是科技投入最多的城市，占全省總投入的一半以上，但由于蘭州市的生產(chǎn)總值比較大，所以R&D投入占生產(chǎn)總值的比重仍然比較低。近年來，蘭州市的R&D強(qiáng)度基本呈現(xiàn)上升態(tài)勢，由2006年的1．88％上升到2009年的2．23％，增長速度為18．6％。嘉峪關(guān)市經(jīng)濟(jì)質(zhì)量較高，已形成以冶金工業(yè)為主體，化工、電力、建材、機(jī)械、輕紡、食品為輔的工業(yè)體系，科技投入相對較強(qiáng)。

第三類：科技投入較弱的市州包括天水、白銀、武威、張掖、平?jīng)?、酒泉、慶陽、定西、隴南、臨夏回族自治州及甘南藏族自治州。這11個市州經(jīng)濟(jì)相對落后，科技投入比較低。

綜合分析：甘肅省大部分地區(qū)的R&D強(qiáng)度小于1％，處于工業(yè)化的初期階段；R&D活動經(jīng)費(fèi)在地區(qū)間的分布極不均衡，蘭州市、嘉峪關(guān)市、金昌市3個城市的R&D強(qiáng)度高于全省的平均強(qiáng)度水平，R&D經(jīng)費(fèi)占全省總量的80％以上，其他11個市州R&D經(jīng)費(fèi)投入占全省R&D經(jīng)費(fèi)總投入的比重則不足20％。

三、甘肅“地方財(cái)政科技投入占地方財(cái)政支出比重”變化態(tài)勢

（一）地方財(cái)政科支出未形成持續(xù)增長趨勢

2003-2010年甘肅地方財(cái)政科技撥款從2．5億元逐步上升到11億元，基本呈上升趨勢，但增長率卻未形成持續(xù)增長態(tài)勢，呈波蕩發(fā)展，而與此同時甘肅地方財(cái)政收入及其增幅都是基本呈穩(wěn)定增長。除2004、2007和2009年的甘肅地方財(cái)政科技撥款增幅超過當(dāng)年地方財(cái)政支出的增幅外，其他年份均低于財(cái)政支出幅度，2003年和2008年甚至還出現(xiàn)了負(fù)增長。

《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》規(guī)定：“國家逐步提高科學(xué)技術(shù)經(jīng)費(fèi)投入的總體水平，國家財(cái)政用于科技的經(jīng)費(fèi)增長幅度，高于國家財(cái)政經(jīng)常性收入的增長幅度”。可見，甘肅財(cái)政用于科技的經(jīng)費(fèi)增長幅度并未高于地方財(cái)政經(jīng)常性收入的增長幅度，根本沒達(dá)到法規(guī)要求，（圖2）。

（二）地方財(cái)政科技投入占財(cái)政支出的比重始終低于1％

雖然甘肅對財(cái)政科技投入始終比較重視，并在規(guī)劃中分別予以要求：《甘肅省“十一五”科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新和發(fā)展規(guī)劃》提出“提高財(cái)政科技投入占財(cái)政支出的比例，逐步達(dá)到1．5％”的目標(biāo)，《甘肅省“十二五”科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃》繼續(xù)提出“財(cái)政科技投入占財(cái)政支出的比重達(dá)到1．5％以上”的目標(biāo)。但是，甘肅的政府科技投入始終邁不過“1．5％”這個門檻。

2003-2010年此比重始終低于1．5％，并且呈劇烈、無規(guī)律的震蕩趨勢（表5）。經(jīng)過近10年的發(fā)展，甘肅地方財(cái)政科技撥款占地方財(cái)政支出的比重又回到了原點(diǎn)，2009年的撥款比重與2003年一樣，均為0．82％，而2010年甚至低于8年前的指標(biāo)，僅為0．74％，兩年排名均在全國第29位。

“1．5％”成為甘肅創(chuàng)新發(fā)展中漸行漸遠(yuǎn)的目標(biāo)。目前看來，《甘肅省“十一五”科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新和發(fā)展規(guī)劃》中關(guān)于“提高財(cái)政科技投入占財(cái)政支出的比例，逐步達(dá)到1．5％”的目標(biāo)基本未實(shí)現(xiàn)，而關(guān)于《甘肅省“十二五”科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃》制訂的“財(cái)政科技投入占財(cái)政支出的比重達(dá)到1．5％以上”的目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)起來也存在相當(dāng)大的難度。

（三）財(cái)政科技投入占財(cái)政支出的比重低于西部平均水平

“1．5％”是拉大甘肅與全國科技發(fā)展平均水平的落后指標(biāo)。2003-2010年，甘肅地方財(cái)政科技撥款占地方財(cái)政支出的比重均低于西部12省市平均水平，且不及全國平均水平的一半。該指標(biāo)甘肅排名始終處于全國后列，在西部12個省市中也屬于后列，2008年雖然達(dá)到8年來最高，為1．08％，但全國整體性增加，導(dǎo)致甘肅僅高于西藏，排于全國第30位，（圖3）。

陜西、寧夏地方財(cái)政科技撥款占地方財(cái)政支出的比重始終高于甘肅省，青海省從2008年開始超過甘肅省，2009年達(dá)到0．98％，而我省僅為0．82％。說明即使在經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)的西部，由于認(rèn)知程度上存在差異，其科技經(jīng)費(fèi)投入力度也有很大的差別。經(jīng)過8年的發(fā)展，我省地方財(cái)政科技撥款總額增長的力度仍處于弱勢狀態(tài)，為進(jìn)一步挖掘投入潛力，政府科技投入應(yīng)給予充分的重視，并進(jìn)一步提高投入比例，縮短我省與全國平均水平之間的差距。

（四）甘肅省基層政府科技投入普遍偏小

因甘肅省有14個市州、86個縣，涉及范圍廣，因此本文研究僅鎖定2011年最新數(shù)據(jù)。2011年，甘肅省地方財(cái)政科技撥款總額為13．22億元；_比上年增加2．33億元，增長21．43％；全省地方財(cái)政科技撥款占地方財(cái)政支出的0．74％；與上年持平。

從地方財(cái)政科技撥款總額來看，省本級的撥款為4．83億元，占36．5％；來自14個市州本級的撥款為4．56億元，占34．5％；來自86個區(qū)縣的撥款為3．83億元，占29．0％。全省14個市州中除嘉峪關(guān)市無區(qū)縣外，其余13個市州的區(qū)縣2011年地方財(cái)政科技撥款超過5000萬元的僅有蘭州市和慶陽市區(qū)縣，占區(qū)縣科技撥款合計(jì)的17．7％和15．3％；排在第三位的是定西市的區(qū)縣，為0．47億元，占區(qū)縣科技撥款合計(jì)的12．3％，這三個市的區(qū)縣科技撥款已經(jīng)占到合計(jì)的45．4％；86個區(qū)縣的地方財(cái)政科技撥款過1000萬的僅8個區(qū)縣，其撥款額占到了區(qū)縣總額的近1／3，其中，蘭州市城關(guān)區(qū)、白銀市平川區(qū)和定西市岷縣的科技撥款位居前三，45％的區(qū)縣科技撥款額都在300萬元以下。

從地方財(cái)政科技撥款占地方財(cái)政支出比重看，2011年甘肅省本級的比重為1．10％，高出全省平均水平0．36個百分點(diǎn)；14個市州本級比重為1．61％，高出全省平均水平0．87個百分點(diǎn)；86個區(qū)縣的比重為0。36％，低于全省平均水平0．38個百分點(diǎn)。全省86個區(qū)縣中有5個市州的區(qū)縣比重超過了全省區(qū)縣平均水平，其中蘭州、慶陽、酒泉的區(qū)縣位列前三名；從86個區(qū)縣的地方財(cái)政科技撥款占地方財(cái)政支出比重分析，超過全省縣區(qū)平均水平（0．36％）的共有41個區(qū)縣，其中白銀市平川區(qū)和蘭州市安寧區(qū)超過了1％。

四、甘肅科技投入存在的問題

（一）甘肅省R&D經(jīng)費(fèi)投入的基數(shù)較低

總體來說甘肅省R&D經(jīng)費(fèi)投入基本保持正向增長態(tài)勢，且其增速不低于GDP增速，但即使R&D經(jīng)費(fèi)投入增長速度比GDP高，也并沒有代表甘肅省科技投入高于西部其他省市，所以說，甘肅省R&D經(jīng)費(fèi)投入自身的基數(shù)較低，導(dǎo)致其所占GDP比例就低。

（二）科技投入分布不均衡

甘肅東西跨度大，地形呈狹長狀，區(qū)域創(chuàng)新資源分布不均勻，各區(qū)域科技重視程度不同，導(dǎo)致各區(qū)域投入極不均衡，如2009年全省R&D投入中，蘭州市占R&D總投入50％以上，而慶陽、隴南、甘南、臨夏四個市州尚不足1％。各市州R&D經(jīng)費(fèi)投入總量的差異也導(dǎo)致R&D強(qiáng)度相差懸殊，2009年，蘭州市、金昌市及嘉峪關(guān)市的R&D強(qiáng)度均在2％以上，而其余市州均在0．5％以下，其中，慶陽、臨夏及甘南尚不足0．1％。

（三）基層政府科技投入乏力

區(qū)縣地方財(cái)政科技撥款占地方財(cái)政支出比重偏低，其主要原因是由于區(qū)縣在地方財(cái)政支出中用于科技的投入相對較少，2011年我省86個區(qū)縣的地方財(cái)政支出總額為1067．39億元，占全省總財(cái)政支出的59．6％，而其中僅有0．36％的經(jīng)費(fèi)用于科學(xué)技術(shù)支出。按照《甘肅省市（州）科技進(jìn)步和創(chuàng)新工作考核辦法》要求，93％的市州沒有達(dá)到考核要求，財(cái)政科技投入占財(cái)政支出的比重年增長僅有金昌市達(dá)到考核要求，全省86個縣區(qū)中僅有11個達(dá)到考核要求，87％縣區(qū)沒有達(dá)到考核標(biāo)準(zhǔn)。

五、提升甘肅科技投入的對策建議

（一）用法規(guī)確?？萍纪度?/p>

《預(yù)算法》規(guī)定：“地方各級預(yù)算按照量入為出，收支平衡的原則編制，不列赤字”。這與《科技進(jìn)步法》要求科技預(yù)算支出增加的百分比要超出預(yù)算中經(jīng)常性收入增加的百分比或達(dá)到財(cái)政總支出的一定比例相矛盾。科技是明天的經(jīng)濟(jì)，是區(qū)域競爭的核心力量，唯有用法規(guī)確保財(cái)政科技投入，協(xié)調(diào)好法律法規(guī)相互沖突的問題，才能實(shí)現(xiàn)穩(wěn)步發(fā)展。

（二）將科技投入納入地方領(lǐng)導(dǎo)干部考核指標(biāo)

“十二五”時期，要實(shí)現(xiàn)“1．5％”政府投入的突破，發(fā)揮好政府資金的引導(dǎo)和帶動作用，各級政府應(yīng)進(jìn)一步強(qiáng)化科技進(jìn)步目標(biāo)責(zé)任制，把科技進(jìn)步考核結(jié)果作為評價當(dāng)?shù)攸h政領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部政績的重要內(nèi)容之一。對于在科技進(jìn)步考核工作中成績突出的先進(jìn)單位和個人應(yīng)給予必要的物質(zhì)與精神獎勵。

（三）形成穩(wěn)定增長機(jī)制

“十二五”時期，科技發(fā)展要優(yōu)先于經(jīng)濟(jì)發(fā)展并超前部署。各級政府要把科技投入作為預(yù)算保障重點(diǎn)，編制預(yù)算和預(yù)算執(zhí)行中的超收分配，體現(xiàn)科技投入法定增長的要求，確保財(cái)政研發(fā)投入增幅明顯高于財(cái)政經(jīng)常性收入增幅。在預(yù)算執(zhí)行過程當(dāng)中，超收部分要做到科技支出高于財(cái)政支出的比例。

（四）完善現(xiàn)行科技稅收優(yōu)惠政策

稅收政策作為政府宏觀調(diào)控的重要杠桿，發(fā)揮著極其重要的作用。稅務(wù)部門和科技管理部門應(yīng)加強(qiáng)對高新技術(shù)企業(yè)的認(rèn)定和核準(zhǔn)工作，加強(qiáng)對科技開發(fā)的考察、評價與認(rèn)定工作，實(shí)現(xiàn)優(yōu)惠對象的科學(xué)認(rèn)定。同時，嚴(yán)格審核受惠對象，杜絕人為因素造成的優(yōu)惠泛濫與失控，完善現(xiàn)行科技稅收優(yōu)惠政策。

（五）加大各類科技計(jì)劃向高層次人才傾斜

以人為本，以項(xiàng)目為載體，加大資金投入，增加培養(yǎng)人數(shù)，擴(kuò)大輻射面。增加依托重大科研項(xiàng)目的培養(yǎng)方式，突出解決人才培養(yǎng)與國家級、省級科技項(xiàng)目的結(jié)合，實(shí)施人才培養(yǎng)與科技計(jì)劃、國際水平和重大產(chǎn)業(yè)的三對接。

基金項(xiàng)目：創(chuàng)新型甘肅評價指標(biāo)分析研究（0912ZCRA042）階段性成果。

[作者簡介]張小鸋（1981—）。女，甘肅平?jīng)鋈?，蘭州大學(xué)計(jì)算機(jī)技術(shù)碩士，研究實(shí)習(xí)員，主要從事信息決策和科技發(fā)展戰(zhàn)略研究。

責(zé)編：黃曉梅；校對：芙蓉