八十年代以來(lái)的國(guó)際貿(mào)易理論研究動(dòng)向

孔令強(qiáng)　胡劍波

摘要：文章回顧了二十世紀(jì)七十年代末以來(lái)的國(guó)際貿(mào)易理論研究動(dòng)向，并對(duì)今后的國(guó)際貿(mào)易研究方向提出了某些預(yù)見(jiàn)。

關(guān)鍵詞：新貿(mào)易理論，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，不完全信息，國(guó)際貿(mào)易一、 引言：八十年代以前的國(guó)際貿(mào)易理論與政策研究

八十年代以來(lái)的國(guó)際貿(mào)易理論是建立在先前研究的基礎(chǔ)上的，是對(duì)先前理論的一種揚(yáng)棄。因此，在討論八十年代以來(lái)的國(guó)際貿(mào)易理論新發(fā)展的時(shí)候，有必要先對(duì)八十年代以前的國(guó)際貿(mào)易理論研究的發(fā)展歷程進(jìn)行簡(jiǎn)要的回顧。當(dāng)然，我們將時(shí)間分水嶺劃定在1980年的做法多少有點(diǎn)武斷和隨意。

1. 理論研究

1933年，瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家俄林的著作《區(qū)際貿(mào)易與國(guó)際貿(mào)易的》出版，這標(biāo)志著經(jīng)典國(guó)際貿(mào)易理論的大廈主體基本落成。從二戰(zhàn)結(jié)束至七十年代末，經(jīng)典國(guó)際貿(mào)易理論大廈進(jìn)入鞏固和完善的時(shí)期。這段時(shí)期的國(guó)際貿(mào)易理論研究具有如下三方面的基本特征：

首先，研究的基本假設(shè)承接經(jīng)典理論，沒(méi)有發(fā)生根本性的變化。這個(gè)時(shí)期的研究依然建立在如下根本假設(shè)基礎(chǔ)之上：市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)的；技術(shù)是規(guī)模報(bào)酬不變的；經(jīng)濟(jì)是充分就業(yè)的。

其次，研究重點(diǎn)是經(jīng)典理論的多維化。傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易都是二維的理論，具體地說(shuō)，李嘉圖模型是兩個(gè)國(guó)家兩種產(chǎn)品一種要素的模型，赫克歇爾-俄林模型是兩個(gè)國(guó)家兩種產(chǎn)品兩種要素的模型。這些簡(jiǎn)單的原創(chuàng)性模型分別被多恩布什、費(fèi)希爾、薩繆爾森（1977）和瓦內(nèi)克（1968）擴(kuò)展為多個(gè)國(guó)家多種產(chǎn)品多種要素的模型。

再次，研究方法的形式化和公理化。在這方面，薩繆爾森做了開(kāi)創(chuàng)性的工作，他用數(shù)學(xué)模型將赫克歇爾與俄林的原創(chuàng)性觀點(diǎn)進(jìn)行重新表述，擴(kuò)展為赫克歇爾-俄林-薩繆爾森模型。這種方法成了后來(lái)國(guó)際貿(mào)易研究的典范。阿羅與德布魯（1954）證明了競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)濟(jì)一般均衡的存在性，從而進(jìn)一步推動(dòng)了貿(mào)易理論的數(shù)理化和公理化。

2. 經(jīng)驗(yàn)研究

二戰(zhàn)結(jié)束以來(lái)，國(guó)際貿(mào)易研究的另一個(gè)顯著特點(diǎn)是開(kāi)始注重對(duì)理論的經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)證，即用實(shí)際數(shù)據(jù)驗(yàn)證現(xiàn)有理論假說(shuō)的有效性。這方面的研究主要針對(duì)兩個(gè)最基本的國(guó)際貿(mào)易理論，即李嘉圖模型與赫克歇爾-俄林-瓦內(nèi)克模型。McDougall（1951）和Balassa（1963）等人先后用英美兩國(guó)的部門(mén)勞動(dòng)生產(chǎn)率和出口量數(shù)據(jù)對(duì)李嘉圖模型進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)證，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，李嘉圖模型與實(shí)際數(shù)據(jù)基本吻合，因而得到經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)的支持。

與李嘉圖模型的經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)證相比，HOV模型的驗(yàn)證歷程要復(fù)雜得多。先是Leontief（1954）用美國(guó)戰(zhàn)后的投入-產(chǎn)出數(shù)據(jù)驗(yàn)證HO理論，發(fā)現(xiàn)實(shí)際貿(mào)易模式與理論預(yù)測(cè)幾乎恰好相反，后人稱此情形為“列昂惕夫悖論”?！般Ｕ摗钡慕沂疽鹆藢W(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注，以至于不同時(shí)期均有重要的經(jīng)濟(jì)學(xué)家相繼投身該迷題的破解。Leamer（1980，1984）、Brecher與 Choudri（1982）、Bowen， Leamer與Sveikauskas（1987）、Trefler（1993，1995）、Harrigan （1995，1997）等就是列昂惕夫之后四十年中的代表性研究。雖然經(jīng)受了如此長(zhǎng)期而頻繁的研究，但“悖論”依然沒(méi)有完全解開(kāi)，因而依然是二十一世紀(jì)的研究課題。Davis與Weinstein（2001）便是這一領(lǐng)域的最新代表性成果之一。

二、 規(guī)模經(jīng)濟(jì)與不完全競(jìng)爭(zhēng)下的國(guó)際貿(mào)易

到了二十世紀(jì)七十年代末期，Lancaster（1975，1979）、Spence（1976）、Dixit與Stiglitz（1977）相繼將羅賓遜和張伯倫的壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論數(shù)學(xué)化，推動(dòng)國(guó)際貿(mào)易理論研究進(jìn)入了一個(gè)全新的階段。在整個(gè)二十世紀(jì)八十年代，國(guó)際貿(mào)易研究的重點(diǎn)是討論規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競(jìng)爭(zhēng)條件下的貿(mào)易模式、貿(mào)易所得和貿(mào)易政策及其經(jīng)驗(yàn)問(wèn)題。本文將圍繞新貿(mào)易理論、新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策以及對(duì)上述理論的經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)來(lái)介紹這個(gè)時(shí)期的研究?jī)?nèi)容和特點(diǎn)。

1. 新貿(mào)易理論

在國(guó)際貿(mào)易理論文獻(xiàn)中，新貿(mào)易理論是指在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競(jìng)爭(zhēng)等非經(jīng)典假設(shè)下討論貿(mào)易基礎(chǔ)、貿(mào)易所得和貿(mào)易模式的理論和模型。根據(jù)對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的不同假設(shè)，我們又可以將新貿(mào)易理論進(jìn)一步細(xì)分為壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型和寡頭壟斷模型。

壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型。該模型由Krugman（1979，1980，1981）、 Helpman（1981）與Lancater（1980）在上述幾位經(jīng)濟(jì)學(xué)家的工作基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的，并在Krugman與Helpman（1985）中得到完整的概括。該理論模型假設(shè)：1）市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是壟斷競(jìng)爭(zhēng)；2）生產(chǎn)技術(shù)存在內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)；3）產(chǎn)品是非同質(zhì)的差異化產(chǎn)品：4）不同國(guó)家在技術(shù)和資源稟賦上是相同的；5）消費(fèi)者偏好消費(fèi)的多樣化。在此基礎(chǔ)上，若兩國(guó)進(jìn)行專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)并展開(kāi)貿(mào)易的話，兩國(guó)的消費(fèi)者將以較低的價(jià)格得到更多種類(lèi)的產(chǎn)品。貿(mào)易的結(jié)果是，兩國(guó)不但從總體上看是獲益的，而且任何集團(tuán)都不會(huì)因貿(mào)易而受損。

寡頭壟斷模型。這類(lèi)模型假設(shè)市場(chǎng)上存在少數(shù)廠商，它們相互之間存在策略性的相互依存關(guān)系。壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論在國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域中最著名的應(yīng)用是相互傾銷(xiāo)模型，它是由Brander與Krugman（1983）率先提出來(lái)的。但在這個(gè)領(lǐng)域并不存在一般化模型。

2. 新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)

這一分支涉及區(qū)位理論。俄林（1933）曾強(qiáng)調(diào)了區(qū)位的重要性。使區(qū)位理論與國(guó)際貿(mào)易理論相結(jié)合的早先嘗試是由Losch（1954）提出。二十世紀(jì)七十年代，俄林重提話題，并組織了一個(gè)研討會(huì)，但并沒(méi)有真正推動(dòng)兩大領(lǐng)域的結(jié)合。到了九十年代，克魯格曼（1991）又提出這一課題，他將經(jīng)濟(jì)地理學(xué)界定為“空間的生產(chǎn)區(qū)位”，探究那些與其他區(qū)位相關(guān)的事件會(huì)在什么地方出現(xiàn)。新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)涉及區(qū)位優(yōu)勢(shì)、產(chǎn)業(yè)積聚和路徑依賴。這方面的重要模型是克魯格曼的中心-外圍模型。

3. 戰(zhàn)略性貿(mào)易政策

戰(zhàn)略性貿(mào)易政策是20世紀(jì)80年代由布蘭德（J.A.Brander ）、斯潘塞（B.J.Spencer ）、克魯格曼（P.R.Krugman ）等人發(fā)展起來(lái)的一種新的貿(mào)易政策理論。該理論以不完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論為前提，以產(chǎn)業(yè)組織中的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)理論和企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)理論為分析框架，突破了以比較優(yōu)勢(shì)為基礎(chǔ)的自由貿(mào)易學(xué)說(shuō)，強(qiáng)調(diào)政府適度干預(yù)貿(mào)易對(duì)于本國(guó)企業(yè)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的有益作用。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的核心內(nèi)容有：

（1）“出口補(bǔ)貼論”。

即政府實(shí)施出口補(bǔ)貼政策，增強(qiáng)本國(guó)出口企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，從而占領(lǐng)國(guó)際市場(chǎng)，分享國(guó)際利潤(rùn)。

（2）“戰(zhàn)略進(jìn)口政策”。

戰(zhàn)略進(jìn)口政策又可稱為“關(guān)稅抽取租金論”。在不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上，國(guó)外壟斷廠商的定價(jià)高于邊際成本，存在著經(jīng)濟(jì)租金（即超額壟斷利潤(rùn)），進(jìn)口國(guó)等于向國(guó)外廠商支付了租金，因此進(jìn)口國(guó)政府可以運(yùn)用關(guān)稅抽取國(guó)外廠商的超額壟斷利潤(rùn)，減少經(jīng)濟(jì)租金的外流。

（3）“以進(jìn)口保護(hù)促進(jìn)出口論”

假定：①寡頭壟斷市場(chǎng)。兩個(gè)企業(yè)，一個(gè)國(guó)內(nèi)企業(yè)，一個(gè)國(guó)外企業(yè)；兩企業(yè)生產(chǎn)同一產(chǎn)品，產(chǎn)品相互替代，但不完全替代；國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)分割，兩企業(yè)相互向?qū)Ψ绞袌?chǎng)滲透，并在第三國(guó)市場(chǎng)上競(jìng)爭(zhēng)。②存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)。在此基礎(chǔ)上克魯格曼指出，如果本國(guó)政府對(duì)外國(guó)壟斷廠商進(jìn)入本國(guó)市場(chǎng)設(shè)置阻礙，本國(guó)廠商在本國(guó)市場(chǎng)上獲得特權(quán)地位，將銷(xiāo)售更多的產(chǎn)品，產(chǎn)量增加；由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在，成本下降，進(jìn)而市場(chǎng)進(jìn)一步擴(kuò)大。相反，國(guó)外廠商：銷(xiāo)售減少——產(chǎn)量縮減——成本上升——市場(chǎng)縮小。這一過(guò)程將持續(xù)到一個(gè)新的多元市場(chǎng)均衡為止。隨著本國(guó)廠商成本下降和國(guó)外廠商成本的上升，一旦本國(guó)廠商在競(jìng)爭(zhēng)中處于優(yōu)勢(shì)，便可達(dá)到促進(jìn)出口的目的。這就是“進(jìn)口保護(hù)和出口促進(jìn)機(jī)制”。

三、 國(guó)際貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

在以索洛為代表的新古典增長(zhǎng)理論中，平衡增長(zhǎng)路徑是外生的，即穩(wěn)定狀態(tài)依存于勞動(dòng)和技術(shù)進(jìn)步增長(zhǎng)率等外生因素。在六十年代以后，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論隨著新古典增長(zhǎng)模型的成熟而一度歸于沉寂。但是，到了八十年代，P. Romer （1986）和Lucas （1988）等人的研究使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論重新成為人們關(guān)注的熱點(diǎn)。這一時(shí)期的增長(zhǎng)理論強(qiáng)調(diào)技術(shù)進(jìn)步的內(nèi)生性和資本邊際報(bào)酬的遞增性質(zhì)，被稱為內(nèi)生增長(zhǎng)理論或新增長(zhǎng)理論。

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的新突破在國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域同樣得到了反映。新增長(zhǎng)理論家認(rèn)為，知識(shí)和技術(shù)的溢出是經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)持續(xù)增長(zhǎng)的決定因素，而國(guó)際貿(mào)易又是技術(shù)外溢進(jìn)而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要途徑。以Grossman和Helpman （1991）為代表的一批貿(mào)易理論家在收益遞增和規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下討論了貿(mào)易與增長(zhǎng)的內(nèi)在關(guān)系，將貿(mào)易理論研究的水平推向了一個(gè)新的高度。他們認(rèn)為，貿(mào)易對(duì)于一個(gè)國(guó)家內(nèi)部的產(chǎn)品創(chuàng)新具有廣泛的積極影響；在所有商品（包括知識(shí)）都是自由貿(mào)易的情況下，貿(mào)易將提高每個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率和國(guó)民福利水平；但是，在只有部分商品自由貿(mào)易且知識(shí)不能自由流動(dòng)的情況下，貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和國(guó)民福利的影響可能沒(méi)有那么樂(lè)觀。總之，在一定條件下，貿(mào)易影響知識(shí)流動(dòng)、外溢和創(chuàng)新，進(jìn)而影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

可以毫不夸張的說(shuō)，貿(mào)易與增長(zhǎng)之間的關(guān)系是整個(gè)就是年代上半期的研究熱點(diǎn)。

四、 貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)

到了二十世紀(jì)九十年代后半期，國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)轉(zhuǎn)向了貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析。該理論的基本觀點(diǎn)為，就像產(chǎn)品價(jià)格決定于市場(chǎng)供求一樣，各項(xiàng)貿(mào)易政策也是決定于對(duì)政策的供給與需求，利益集團(tuán)可以通過(guò)影響貿(mào)易政策的供求來(lái)左右政府的貿(mào)易政策取向。這個(gè)領(lǐng)域的代表性模型有：Mayer（1984）的中位投票人模型與Grossman和Helpman（1994，1995，2002，2003）的保護(hù)待售模型。

中位投票人型假設(shè)政府是民主選舉產(chǎn)生的，任何一個(gè)政黨只有得到多數(shù)選民的支持才能執(zhí)政，因此，政府在選擇任何貿(mào)易政策時(shí)必須考慮如何得到多數(shù)選民的支持。為了得到盡可能多的選民的支持，政黨應(yīng)盡可能地選擇接近中位選民所支持的政策。

保護(hù)待售模型認(rèn)為，在民主的國(guó)家里，貿(mào)易政策的制定受各種利益集團(tuán)的影響。每個(gè)政黨都代表了一些特殊利益集團(tuán)的利益，而這些利益集團(tuán)也在競(jìng)選中支持考慮他們利益的政黨。由于多數(shù)政黨政策的目標(biāo)是連選連任，因而對(duì)那些幫助其當(dāng)選的或連任的利益集團(tuán)，政府會(huì)極力地加以保護(hù)。

五、 企業(yè)組織、不完全信息與國(guó)際貿(mào)易

自從人類(lèi)進(jìn)入新千年以來(lái)，國(guó)際貿(mào)易理論的研究又出現(xiàn)了新的動(dòng)向，貿(mào)易理論家們開(kāi)始越來(lái)越多地關(guān)注貿(mào)易的微觀機(jī)制。這種研究思路起因于傳統(tǒng)貿(mào)易理論的一個(gè)致命缺陷：在傳統(tǒng)貿(mào)易理論中，廠商是一個(gè)“黑匣子”，它僅僅代表一種生產(chǎn)函數(shù)、一種技術(shù)關(guān)系。也就是說(shuō)，正如傳統(tǒng)的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)那樣，在傳統(tǒng)貿(mào)易理論中是沒(méi)有企業(yè)理論的。但是，在現(xiàn)實(shí)的貿(mào)易活動(dòng)中，從事貿(mào)易活動(dòng)的主體恰好是各種企業(yè)或公司，尤其是跨國(guó)公司。因此，如果要真正理解貿(mào)易模式和貿(mào)易所得這些基本問(wèn)題的話，就必須打開(kāi)廠商這個(gè)“黑匣子”。正是在此背景下，國(guó)際貿(mào)易理論研究進(jìn)入了一個(gè)新的研究階段。這個(gè)階段的研究重點(diǎn)是考察跨國(guó)公司和不完全信息在全球貿(mào)易中的作用，其代表人物有Markusen和Rauch等人。

這個(gè)理論分枝的所關(guān)心的核心問(wèn)題是跨國(guó)公司是否應(yīng)該將外國(guó)工廠內(nèi)部化。Perry（1989）等人列舉了以下一些決定因素：技術(shù)外部性、交易成本、市場(chǎng)勢(shì)力、以及不完全信息。Rauch和Trindade（2003）等人進(jìn)一步討論了信息不完全條件下不同國(guó)家的貿(mào)易伙伴的配對(duì)問(wèn)題。

這是一個(gè)全新的研究領(lǐng)域，其發(fā)展方向和趨向還有待進(jìn)一步觀察。

六、 結(jié)論

二十世紀(jì)八十年代以來(lái)的國(guó)際貿(mào)易理論研究的發(fā)展歷程是對(duì)以往國(guó)際貿(mào)易研究成果的繼承和發(fā)展。整個(gè)八十年代是新貿(mào)易理論研究欣欣向榮年代，而九十年代上半期，貿(mào)易理論研究的重點(diǎn)領(lǐng)域是在新增長(zhǎng)理論框架下討論貿(mào)易及其政策問(wèn)題。這些研究都是對(duì)傳統(tǒng)貿(mào)易理論提倡的規(guī)模報(bào)酬不變和市場(chǎng)完全競(jìng)爭(zhēng)假設(shè)的突破。到了九十年代下半期，貿(mào)易理論的研究重點(diǎn)轉(zhuǎn)向了對(duì)貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析。進(jìn)入新千年以來(lái)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們開(kāi)始日益關(guān)注跨國(guó)公司和信息等因素在國(guó)際貿(mào)易中的作用。（作者單位：貴州財(cái)經(jīng)大學(xué)國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)院）

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