趙 勇 李晨英
(中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)圖書(shū)館 北京 100193)
效率評(píng)價(jià)是為實(shí)現(xiàn)機(jī)構(gòu)科學(xué)化管理與發(fā)展所進(jìn)行的一種測(cè)量和評(píng)定方法,目前已受到圖書(shū)館界的關(guān)注。“教育部高校圖書(shū)館事實(shí)數(shù)據(jù)庫(kù)”(以下簡(jiǎn)稱“事實(shí)數(shù)據(jù)庫(kù)”)是全國(guó)高校圖書(shū)館的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù),它用具體數(shù)據(jù)記錄了高校圖書(shū)館的發(fā)展?fàn)顩r與歷程。應(yīng)用“事實(shí)數(shù)據(jù)庫(kù)”的數(shù)據(jù)可以橫向反映不同地區(qū)的高校圖書(shū)館或同一地區(qū)的不同高校圖書(shū)館的發(fā)展動(dòng)態(tài),也可以縱向展示某一高校圖書(shū)館管理與建設(shè)的全貌,為高校圖書(shū)館業(yè)務(wù)總結(jié)與發(fā)展規(guī)劃提供基于事實(shí)數(shù)據(jù)定量分析結(jié)果的參考依據(jù)。
我國(guó)從2003年至今出現(xiàn)了約15篇與“事實(shí)數(shù)據(jù)庫(kù)”密切相關(guān)的學(xué)術(shù)論文,這些論文主要圍繞“事實(shí)數(shù)據(jù)庫(kù)”統(tǒng)計(jì)指標(biāo)與統(tǒng)計(jì)中存在的問(wèn)題、圖書(shū)館發(fā)展?fàn)顩r等進(jìn)行了研究,尚未出現(xiàn)對(duì)“事實(shí)數(shù)據(jù)庫(kù)”的效率評(píng)價(jià)研究。紙質(zhì)資源建設(shè)是圖書(shū)館文獻(xiàn)資源建設(shè)的核心內(nèi)容之一,其建設(shè)效率關(guān)系到圖書(shū)館整體業(yè)務(wù)的發(fā)展規(guī)劃,是圖書(shū)館資金、館舍、人員等投入成本控制的重要依據(jù)。雖然“事實(shí)數(shù)據(jù)庫(kù)”為統(tǒng)計(jì)高校圖書(shū)館紙質(zhì)資源建設(shè)情況設(shè)計(jì)了詳細(xì)的指標(biāo),但是目前我國(guó)圖書(shū)館界仍缺少一套比較完整的紙質(zhì)資源建設(shè)效率評(píng)價(jià)體系。為此,本文將對(duì)紙質(zhì)資源建設(shè)效率評(píng)價(jià)的方法、指標(biāo)體系、數(shù)據(jù)計(jì)算及工作流程等進(jìn)行詳細(xì)研究,旨在為高校圖書(shū)館開(kāi)展文獻(xiàn)資源建設(shè)評(píng)價(jià)提供有益參考。
科學(xué)地選擇評(píng)價(jià)方法、構(gòu)建評(píng)價(jià)模型、對(duì)指標(biāo)數(shù)值進(jìn)行計(jì)算是圖書(shū)館效率評(píng)價(jià)的關(guān)鍵環(huán)節(jié),是確保圖書(shū)館績(jī)效評(píng)價(jià)縱向深入發(fā)展、得出準(zhǔn)確評(píng)價(jià)結(jié)論的重要前提[1]。在圖書(shū)館效率評(píng)價(jià)研究和實(shí)際應(yīng)用中,學(xué)者們已經(jīng)探索了多種效率評(píng)價(jià)方法,如標(biāo)桿分析法[2]、模糊數(shù)學(xué)[3]、平衡記分卡[4]、因子分析法[5]、360度反饋法[6]等。目前已有研究中使用的效率評(píng)價(jià)方法都有其優(yōu)點(diǎn),但也存在一定的弊端[7],如需要大量具有一定分布規(guī)律的數(shù)據(jù),需要對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理,一些評(píng)價(jià)方法局限于對(duì)單項(xiàng)產(chǎn)出情況的評(píng)價(jià)等。另外,大部分評(píng)價(jià)方法(如德?tīng)柗品ā⑷涸u(píng)價(jià)模型、模糊綜合評(píng)判模型、層次分析法等)在指標(biāo)權(quán)重的確定上帶有一定的主觀性,某種程度上會(huì)影響到評(píng)價(jià)結(jié)果的客觀合理性[8]。
近年來(lái),數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(Data Envelopment Analysis,簡(jiǎn)稱DEA)方法作為一種針對(duì)具有多項(xiàng)指標(biāo)投入和指標(biāo)產(chǎn)出的同類型部門進(jìn)行相對(duì)有效性綜合評(píng)價(jià)的方法[9],在各種效率評(píng)價(jià)方法中脫穎而出,在銀行、企業(yè)等多個(gè)領(lǐng)域得到了廣泛的應(yīng)用。與傳統(tǒng)評(píng)價(jià)方法相比,它因具有如下優(yōu)點(diǎn)而在圖書(shū)館研究領(lǐng)域受到青睞[10-13]:①可應(yīng)用于多輸入、多輸出模型;②不需假設(shè)投入與產(chǎn)出之間的函數(shù)關(guān)系式,也無(wú)需做參數(shù)估計(jì);③不因計(jì)量單位不同而影響效率值;④不必事先確定權(quán)重,可排除主觀因素影響;⑤對(duì)指標(biāo)沒(méi)有量綱要求等[14]。紙質(zhì)資源建設(shè)是一項(xiàng)系統(tǒng)性和有效性相結(jié)合的復(fù)雜工程,它包括物力、人力、財(cái)力等多項(xiàng)投入要素以及館藏建設(shè)、讀者借閱服務(wù)等多項(xiàng)產(chǎn)出要素,各要素之間相互聯(lián)系、相互影響且不斷發(fā)展變化,其權(quán)重關(guān)系難以確定。因此,與其他效率評(píng)價(jià)方法相比,DEA方法更適用于高校圖書(shū)館紙質(zhì)資源建設(shè)效率的評(píng)價(jià)。
高校圖書(shū)館的經(jīng)費(fèi)投入、館藏積累、人員配置、服務(wù)方式等都會(huì)影響紙質(zhì)資源的建設(shè)效率,因此評(píng)價(jià)指標(biāo)體系應(yīng)相對(duì)完整并具有代表性,可以反映高校圖書(shū)館紙質(zhì)資源建設(shè)的投入產(chǎn)出情況。另外,高校圖書(shū)館的日常工作繁瑣,部分高校圖書(shū)館在業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)上缺乏系統(tǒng)性和規(guī)范性,使得數(shù)據(jù)獲取存在一定難度,所以在評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)計(jì)時(shí)要考慮指標(biāo)數(shù)據(jù)的可獲取性。
此外,指標(biāo)的選擇與評(píng)價(jià)方法應(yīng)具有一定的關(guān)聯(lián)性。按照DEA方法的特點(diǎn),重復(fù)的評(píng)價(jià)指標(biāo)會(huì)導(dǎo)致數(shù)據(jù)冗余,影響評(píng)價(jià)的有效性,進(jìn)而影響評(píng)價(jià)結(jié)果的準(zhǔn)確性。根據(jù)Golany和Roll提出的經(jīng)驗(yàn)法則,投入指標(biāo)與產(chǎn)出指標(biāo)相加之和不能超過(guò)受評(píng)樣本數(shù)量的1/2,所以每增加1項(xiàng)投入或產(chǎn)出指標(biāo)都會(huì)新增數(shù)個(gè)投入產(chǎn)出比率,從而降低評(píng)價(jià)的有效性[15]。因此,在數(shù)據(jù)采集時(shí)應(yīng)同時(shí)考慮多個(gè)被評(píng)價(jià)高校圖書(shū)館的數(shù)據(jù)來(lái)源問(wèn)題,要保證相同評(píng)價(jià)指標(biāo)數(shù)據(jù)來(lái)自于同一數(shù)據(jù)源,以確保不同高校圖書(shū)館之間紙質(zhì)資源建設(shè)效率比較的科學(xué)性。
表1 高校圖書(shū)館紙質(zhì)資源建設(shè)效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系
目前我國(guó)圖書(shū)館學(xué)界對(duì)紙質(zhì)資源建設(shè)效率評(píng)價(jià)指標(biāo)并沒(méi)有詳細(xì)的研究,更多的是關(guān)注圖書(shū)館效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建[14]。紙質(zhì)資源建設(shè)是圖書(shū)館效率評(píng)價(jià)的主要方面,因此現(xiàn)有圖書(shū)館效率評(píng)價(jià)研究對(duì)高校圖書(shū)館紙質(zhì)資源效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建具有重要參考價(jià)值。
高校圖書(shū)館紙質(zhì)資源建設(shè)效率評(píng)價(jià)包括橫向評(píng)價(jià)和縱向評(píng)價(jià)兩個(gè)維度,橫向評(píng)價(jià)是指不同高校圖書(shū)館之間紙質(zhì)資源建設(shè)效率的比較,縱向評(píng)價(jià)是指同一高校圖書(shū)館不同年份的紙質(zhì)資源建設(shè)效率的比較。本研究根據(jù)這兩個(gè)評(píng)價(jià)維度,在已有研究基礎(chǔ)上,構(gòu)建了高校圖書(shū)館紙質(zhì)資源建設(shè)效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系(見(jiàn)表1),并將投入產(chǎn)出指標(biāo)分別劃分為基礎(chǔ)指標(biāo)和可選指標(biāo)。
本研究基于“事實(shí)數(shù)據(jù)庫(kù)”的統(tǒng)計(jì)指標(biāo),依據(jù)指標(biāo)體系的構(gòu)建原則,在高校圖書(shū)館紙質(zhì)資源建設(shè)效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中選取了部分指標(biāo)(見(jiàn)下頁(yè)圖1),作為實(shí)證分析的評(píng)價(jià)指標(biāo)。
本研究通過(guò)對(duì)“事實(shí)數(shù)據(jù)庫(kù)”中39所“985高?!眻D書(shū)館的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行整理后發(fā)現(xiàn),其中有6所高校圖書(shū)館未填報(bào)2006—2010年的數(shù)據(jù),13所高校圖書(shū)館的部分年份數(shù)據(jù)缺失,2所高校圖書(shū)館的部分年份數(shù)據(jù)中缺少本研究所需的指標(biāo)數(shù)據(jù)。因此,依據(jù)數(shù)據(jù)的可獲取性與完整性,本研究最終選擇了剩余的18所高校圖書(shū)館2006—2010年的數(shù)據(jù)作為分析對(duì)象,被評(píng)價(jià)樣本高校的基本情況見(jiàn)表2所示。
圖1 高校圖書(shū)館紙質(zhì)資源建設(shè)效率評(píng)價(jià)指標(biāo)選取
本研究采用Frontier Analyst軟件對(duì)上述18所“985高校”圖書(shū)館的紙質(zhì)資源建設(shè)效率進(jìn)行實(shí)證分析,分別計(jì)算了2006—2010年各高校圖書(shū)館在紙質(zhì)資源建設(shè)上的效率值①,結(jié)果見(jiàn)表3所示。
如表3所示,2006-2010年樣本高校圖書(shū)館紙質(zhì)資源建設(shè)的效率平均值達(dá)到85.4%,紙質(zhì)資源建設(shè)效率隨年份呈逐步遞增趨勢(shì);效率值達(dá)到100%的高校圖書(shū)館由2006年的3所增加到2010年的10所,其中清華大學(xué)圖書(shū)館和電子科技大學(xué)圖書(shū)館在紙質(zhì)資源建設(shè)上的投入產(chǎn)出匹配合理,連續(xù)5年的效率值均達(dá)到100%。從總體上看,綜合類院校圖書(shū)館的紙質(zhì)資源建設(shè)效率平均值(86.4%)略高于專業(yè)類院校圖書(shū)館的紙質(zhì)資源建設(shè)效率平均值(84.1%)。
對(duì)于效率值達(dá)到100%的高校圖書(shū)館,可以通過(guò)超效率①分析比較其效率的高低。另外,針對(duì)部分高校圖書(shū)館出現(xiàn)的“投入冗余”和“產(chǎn)出不足”的現(xiàn)象,本研究利用Frontier Analyst軟件對(duì)紙質(zhì)資源建設(shè)效率為100%的高校圖書(shū)館進(jìn)行了比較,匯總了2010年導(dǎo)致這些高校圖書(shū)館紙質(zhì)資源建設(shè)效率不足的主要因素(見(jiàn)下頁(yè)表4)。
對(duì)于紙質(zhì)資源建設(shè)效率不足的高校圖書(shū)館,通過(guò)Frontier Analyst軟件分析能夠獲得其資源優(yōu)化配置方案,以改進(jìn)其投入產(chǎn)出匹配,使其達(dá)到最佳狀態(tài)。以2010年同濟(jì)大學(xué)圖書(shū)館的紙質(zhì)資源建設(shè)為例,2010年同濟(jì)大學(xué)圖書(shū)館紙質(zhì)資源建設(shè)效率為91.7%(見(jiàn)表3),與電子科技大學(xué)圖書(shū)館、四川大學(xué)圖書(shū)館、武漢大學(xué)圖書(shū)館、中山大學(xué)圖書(shū)館進(jìn)行比較(見(jiàn)表4),軟件分析得出的結(jié)果見(jiàn)表5所示。由下頁(yè)表5可以看出,提高書(shū)刊外借量、加強(qiáng)館際互借合作是同濟(jì)大學(xué)圖書(shū)館資源優(yōu)化配置的首要任務(wù)。
表2 樣本高校的地域分布及學(xué)校類型
表3 高校圖書(shū)館紙質(zhì)資源建設(shè)效率評(píng)價(jià)結(jié)果 (單位:%)
表4 2010年高校圖書(shū)館紙質(zhì)資源建設(shè)效率比較分析
表5 2010年同濟(jì)大學(xué)圖書(shū)館資源優(yōu)化配置方案
應(yīng)用DEA方法進(jìn)行評(píng)價(jià)有以下幾個(gè)步驟:明確問(wèn)題、確定評(píng)價(jià)目標(biāo)、建立指標(biāo)體系、選擇評(píng)價(jià)樣本、搜集整理數(shù)據(jù)、選定評(píng)價(jià)模型、評(píng)價(jià)分析、提出改進(jìn)建議[16]。根據(jù)上述步驟,本研究繪制了高校圖書(shū)館紙質(zhì)資源建設(shè)評(píng)價(jià)的流程圖(見(jiàn)圖2)。
高校圖書(shū)館紙質(zhì)資源建設(shè)效率評(píng)價(jià)流程主要包括4個(gè)階段,各階段的主要研究?jī)?nèi)容及注意事項(xiàng)如下:
(1)明確問(wèn)題階段 首先,確定紙質(zhì)資源建設(shè)效率的評(píng)價(jià)維度,即橫向評(píng)價(jià)維度、縱向評(píng)價(jià)維度;其次,判定影響高校圖書(shū)館紙質(zhì)資源建設(shè)效率的主要因素,并考慮因素間的定性和定量關(guān)系;再次,對(duì)不同維度評(píng)價(jià)所需的指標(biāo)進(jìn)行定性分析;最后,對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行定性預(yù)測(cè)。
(2)數(shù)據(jù)準(zhǔn)備階段 首先,建立高校圖書(shū)館紙質(zhì)資源建設(shè)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,根據(jù)第一階段的分析結(jié)果,按照指標(biāo)體系構(gòu)建原則選取評(píng)價(jià)指標(biāo);其次,選擇評(píng)價(jià)樣本,如果要進(jìn)行館際間的橫向比較評(píng)價(jià),則樣本應(yīng)具有相似性;再次,搜集整理數(shù)據(jù),在使用“事實(shí)數(shù)據(jù)庫(kù)”時(shí)應(yīng)注意指標(biāo)數(shù)據(jù)是否完整,當(dāng)指標(biāo)數(shù)據(jù)不全或沒(méi)有可替代數(shù)據(jù)時(shí)應(yīng)重新建構(gòu)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系;最后,對(duì)已收集的數(shù)據(jù)進(jìn)行規(guī)范化處理,避免數(shù)據(jù)失實(shí)、失控現(xiàn)象。
(3)數(shù)據(jù)運(yùn)算階段 根據(jù)有效性分析的目的和實(shí)際問(wèn)題背景選擇適當(dāng)?shù)腄EA模型進(jìn)行計(jì)算,如CCR模型、BCC模型和超效率計(jì)算等。數(shù)據(jù)運(yùn)算可以通過(guò)相關(guān)軟件完成,如目前使用較為普遍的Frontier Analyst、EMS(Efficiency Measurement System,效率測(cè)量系統(tǒng))、DEAP(Data Envelopment Analysis Program,數(shù)據(jù)包絡(luò)分析程序)等。
(4)評(píng)價(jià)分析階段 在以上工作基礎(chǔ)上,對(duì)高校圖書(shū)館紙質(zhì)資源建設(shè)效率評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行分析和比較,找出高校圖書(shū)館紙質(zhì)資源建設(shè)效率不足的原因,針對(duì)“投入冗余”和“產(chǎn)出不足”現(xiàn)象,提出高校圖書(shū)館資源優(yōu)化配置的措施和建議。另外,要根據(jù)定性分析和預(yù)測(cè)的結(jié)果考察評(píng)價(jià)結(jié)果的合理性,若產(chǎn)生不合理結(jié)果,則要調(diào)整指標(biāo)體系,并多次反復(fù)以上步驟。必要時(shí)也可參考其他效率評(píng)價(jià)方法提供的信息進(jìn)行綜合分析。
圖2 高校圖書(shū)館紙質(zhì)資源建設(shè)效率評(píng)價(jià)流程圖
本文對(duì)高校圖書(shū)館紙質(zhì)資源建設(shè)效率的評(píng)價(jià)方法進(jìn)行了研究,總結(jié)了包括評(píng)價(jià)方法選擇、指標(biāo)體系構(gòu)建、計(jì)算方法與結(jié)果分析、工作流程及注意事項(xiàng)等在內(nèi)的一整套方法,同時(shí)基于“事實(shí)數(shù)據(jù)庫(kù)”的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù),對(duì)2006—2010年我國(guó)18所“985高?!眻D書(shū)館紙質(zhì)資源建設(shè)效率進(jìn)行了試驗(yàn)性評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)結(jié)果顯示:我國(guó)重點(diǎn)高校圖書(shū)館紙質(zhì)資源建設(shè)效率較高,綜合類高校圖書(shū)館紙質(zhì)資源建設(shè)效率略高于專業(yè)類高校圖書(shū)館紙質(zhì)資源建設(shè)效率;從總體上看,紙質(zhì)資源建設(shè)效率呈逐年遞增趨勢(shì),但部分高校圖書(shū)館也存在“投入冗余”和“產(chǎn)出不足”現(xiàn)象。針對(duì)這一問(wèn)題,本文對(duì)案例高校圖書(shū)館提出了資源優(yōu)化配置方案。該評(píng)價(jià)方法也可以推廣到高校圖書(shū)館其他業(yè)務(wù)效率評(píng)價(jià)中,以利于高校圖書(shū)館各項(xiàng)資源的優(yōu)化配置。
此外,“事實(shí)數(shù)據(jù)庫(kù)”為高校圖書(shū)館的科學(xué)化管理提供了重要參考依據(jù)。然而,目前各高校圖書(shū)館對(duì)“事實(shí)數(shù)據(jù)庫(kù)”的填報(bào)率較低,個(gè)別填報(bào)數(shù)據(jù)指標(biāo)明顯缺乏可信度,影響了數(shù)據(jù)的完整性和連續(xù)性,因此全國(guó)高校圖書(shū)館需要共同努力,在工作中不斷改進(jìn)和完善“事實(shí)數(shù)據(jù)庫(kù)”,使其更好地服務(wù)于我國(guó)高校圖書(shū)館的管理工作。
注 釋:
①DEA的基本模型主要可以分為CCR模型(1978年由Charnes、Cooper和Rhodes提出)與BCC模型(1984年由Banker、Chames和Cooper提出)。CCR模型是假設(shè)規(guī)模報(bào)酬不變的情況下測(cè)算出“技術(shù)效率”(Technical Efficiency,簡(jiǎn)稱TE),即在生產(chǎn)既定產(chǎn)量水平時(shí)最小的投入組合。BCC模型是假設(shè)規(guī)模報(bào)酬可變情況下測(cè)算出“純技術(shù)效率”(Pure Technical Efficiency,簡(jiǎn)稱PTE)和“規(guī)模效率”(Scale Efficiency,簡(jiǎn)稱SE)。此外,為了使DEA有效樣本之間也能比較效率的高低,Andersen和Petersen于1993年提出了DEA超效率(Super Technical Efficiency,簡(jiǎn)稱STE)。本研究采用CCR模型的技術(shù)效率值作為分析對(duì)象。
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